張 正 (廣州大學(xué)圖書館 廣東 廣州 510006)
2013年,全國(guó)研究生計(jì)劃招生60.8萬人,其中博士研究生6.9萬人,碩士研究生53.9萬人,與剛開始執(zhí)行研究生擴(kuò)招計(jì)劃的2003年的26萬人相比,足足翻了一倍有余[1]。與全國(guó)研究生招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大相比較,研究生的培養(yǎng)質(zhì)量沒有得到進(jìn)一步的提升,甚至有下滑的跡象,尤其體現(xiàn)在衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)之一的研究生學(xué)位論文質(zhì)量上,其存在良莠不齊、創(chuàng)新不足等突出問題。從2012年開始,為了更好地提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量,廣州大學(xué)(以下簡(jiǎn)稱我校)以研究生學(xué)位論文質(zhì)量為基礎(chǔ),在學(xué)位論文開題環(huán)節(jié)要求對(duì)研究生開展論文開題科技查新,以保證論文選題的新穎性、創(chuàng)新性。實(shí)踐表明,將科技查新運(yùn)用到研究生學(xué)位論文開題環(huán)節(jié)能夠較好地達(dá)到研究生學(xué)位論文質(zhì)量提升的目標(biāo)。本文將我校開展的研究生學(xué)位論文開題查新工作的思路和做法進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹,以便學(xué)者們共同探討提升研究生學(xué)位論文質(zhì)量的策略和措施,切實(shí)提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。
無疑,研究生學(xué)位論文是研究生對(duì)自己整個(gè)研究生學(xué)習(xí)階段的科研學(xué)術(shù)能力的重要測(cè)量,它反映了研究生對(duì)所學(xué)專業(yè)知識(shí)的掌握、理解和運(yùn)用的能力,亦體現(xiàn)了研究生的具體工作實(shí)踐能力和解決專業(yè)學(xué)術(shù)問題的科研創(chuàng)新能力。因此,研究生學(xué)位論文是綜合體現(xiàn)研究生的培養(yǎng)質(zhì)量和創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一。創(chuàng)新是反映學(xué)位論文質(zhì)量的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)?!吨腥A人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》規(guī)定“碩士學(xué)位論文對(duì)所研究的課題應(yīng)當(dāng)有新的見解,表明作者具有從事科學(xué)研究工作或獨(dú)立擔(dān)負(fù)專門技術(shù)工作的能力”[2],“博士學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)表明作者具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力,并在科學(xué)或?qū)iT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果”[2]。創(chuàng)新性要求研究生的學(xué)位論文內(nèi)容能夠緊跟學(xué)科步伐,理清學(xué)術(shù)脈絡(luò),并發(fā)掘、探索研究?jī)?nèi)容的內(nèi)在價(jià)值,從而找到新規(guī)律、新方法,并將其運(yùn)用于工作實(shí)踐和開拓新研究領(lǐng)域中。但從目前的實(shí)際情況看,雖然每年各高校都會(huì)評(píng)選、表彰一批質(zhì)量高、創(chuàng)新性強(qiáng)的優(yōu)秀研究生畢業(yè)論文,但整體上的學(xué)位論文質(zhì)量卻不容樂觀,學(xué)位論文抄襲、低質(zhì)、脫離實(shí)際的現(xiàn)象仍大范圍存在,其最突出的問題就是創(chuàng)新性不足[3]。
研究生學(xué)位論文創(chuàng)新性不足,主要表現(xiàn)在4個(gè)方面:一是選題陳舊、不科學(xué)。研究生學(xué)位論文選題沒有涉及研究學(xué)科的前沿問題,而是重復(fù)舊命題,人云亦云,其中大部分觀點(diǎn)和方法都是前人總結(jié)過的,再將其拿來使用,缺乏原創(chuàng)性。二是研究生對(duì)學(xué)位論文的論證缺乏創(chuàng)新性,視野不開闊,結(jié)論與科研成果沒有突破前人案臼,在學(xué)術(shù)上不敢創(chuàng)新,未能提出自己的獨(dú)特見解。三是研究生采用的研究方法與技術(shù)手段老舊,新穎性不足,禁錮于書本、老師及前人的研究方法、手段,鮮有新思路,更難獨(dú)辟蹊徑[4]。四是研究生學(xué)位論文雖有新命題,但不懂如何提煉自己的新觀點(diǎn)、新方法、新思路,未能將創(chuàng)新點(diǎn)作為研究重點(diǎn),深入地挖掘和探討。上述4個(gè)方面問題,正是研究生學(xué)位論文創(chuàng)新性不足的癥結(jié)所在。
研究生學(xué)位論文做得好不好,有很多決定性因素,而其中學(xué)位論文的開題質(zhì)量是影響研究生做好學(xué)位論文的關(guān)鍵因素。一個(gè)好的論文開題能夠幫助研究生確定好的論文選題和寫作思路,擬定研究方法和技術(shù)手段,并為今后的論文寫作準(zhǔn)備充分的文獻(xiàn)研究資料,使學(xué)位論文的寫作能順利完成并達(dá)到一定的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。在研究生論文開題這一環(huán)節(jié),實(shí)施開題查新有助于研究生在論文寫作的準(zhǔn)備階段避免目前研究生學(xué)位論文撰寫中存在的4個(gè)方面問題,使其學(xué)位論文更具創(chuàng)新性,從而提升學(xué)位論文的質(zhì)量。
按照中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部對(duì)科技查新的相關(guān)要求和說明,科技查新的涵義是指:查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容,按照科技查新的規(guī)范進(jìn)行操作,并最終得出結(jié)論[5]。而科技查新工作是通過手工檢索和計(jì)算機(jī)檢索等手段,運(yùn)用綜合分析和對(duì)比等方法,為科研立項(xiàng)、成果、專利、發(fā)明等的新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用性的評(píng)價(jià)提供文獻(xiàn)依據(jù)的一種信息咨詢服務(wù)形式,其類型包括科研立項(xiàng)查新、成果鑒定查新、論文查新等。科技查新的重點(diǎn)在于判別科技內(nèi)容的新穎性。科技查新的過程,其實(shí)質(zhì)是對(duì)某一科學(xué)技術(shù)內(nèi)容在公開發(fā)表的文獻(xiàn)中是否有涉及,以及涉及文獻(xiàn)數(shù)量的情況,涉及文獻(xiàn)研究的內(nèi)容,涉及文獻(xiàn)研究的角度、方法和技術(shù)手段,涉及文獻(xiàn)研究的進(jìn)展情況等方面的搜索比對(duì),以判別查新委托內(nèi)容的新穎性。
而學(xué)位論文的寫作,通常包括了這幾個(gè)方面的內(nèi)容:第一,選題背景、意義。第二,文獻(xiàn)綜述(對(duì)現(xiàn)有研究成果的概括與評(píng)價(jià))。第三,主要研究?jī)?nèi)容與研究方法。第四,創(chuàng)新點(diǎn)。第五,主要參考文獻(xiàn)。這里所提及的“選題背景、意義”和“文獻(xiàn)綜述”的實(shí)質(zhì)就是科技查新過程中對(duì)某一科學(xué)技術(shù)內(nèi)容(即學(xué)位論文的創(chuàng)新點(diǎn))進(jìn)行的文獻(xiàn)搜索與對(duì)比分析;而學(xué)位論文中的撰寫重點(diǎn)“主要研究?jī)?nèi)容與研究方法”,則更有賴于在前人研究基礎(chǔ)上進(jìn)行吸收、消化進(jìn)而提高與深化,從而形成在這一研究選題(命題)上的內(nèi)容、方法和技術(shù)手段的創(chuàng)新;與此同時(shí),在科技查新過程中所發(fā)現(xiàn)的與研究?jī)?nèi)容密切相關(guān)的文獻(xiàn)無疑可以作為研究生學(xué)位論文中的主要參考文獻(xiàn)。因此,我們可以說,科技查新與研究生學(xué)位論文的寫作密切相關(guān),它是搞好研究生學(xué)位論文開題的基礎(chǔ),也是研究生學(xué)位論文后續(xù)寫作有力的文獻(xiàn)支撐,開展研究生學(xué)位論文開題查新將有助于提升研究生的學(xué)位論文質(zhì)量,保證其學(xué)位論文的創(chuàng)新性和新穎性。
從學(xué)校和導(dǎo)師的角度而言,開展研究生學(xué)位論文開題查新工作可以避免研究生學(xué)位論文選題的重復(fù),客觀判別選題及其開題論證的新穎性、前瞻性,從而保證研究生論文開題的質(zhì)量;同時(shí),開題查新工作可以為論文選題的新穎性提供依據(jù),可以幫助導(dǎo)師了解論文在一定范圍內(nèi)的新穎程度,節(jié)省導(dǎo)師指導(dǎo)時(shí)間,提高其指導(dǎo)效率。從研究生自身而言,經(jīng)歷學(xué)位論文開題查新的整個(gè)過程可以使其更全面地搜集與學(xué)位論文有關(guān)的信息資源,通過對(duì)比分析找到課題的創(chuàng)新點(diǎn),優(yōu)化研究方法,從而強(qiáng)化學(xué)位論文的創(chuàng)新性;查新過程亦有助于研究生養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng),促進(jìn)研究生熟練掌握檢索工具及檢索方法。
3.1.1 制定研究生學(xué)位論文開題查新政策
為了更好地提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量,保證研究生學(xué)位論文的創(chuàng)新性和新穎性,2012年10月,我校研究生處擬定了《廣州大學(xué)研究生學(xué)位論文開題查新暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》),并下發(fā)至各相關(guān)學(xué)院,要求各學(xué)院嚴(yán)格執(zhí)行。《規(guī)定》指出,“為避免研究生學(xué)位論文選題的重復(fù),應(yīng)客觀判別選題及其開題論證的新穎性、前瞻性,對(duì)研究生學(xué)位論文開題實(shí)行國(guó)內(nèi)外科技文獻(xiàn)查新是非常有效的質(zhì)量保障手段”[6],因此“凡在廣州大學(xué)攻讀理、工類各專業(yè)的全日制博士研究生、碩士研究生(暫不包含全日制碩士專業(yè)學(xué)位研究生),申請(qǐng)學(xué)位論文開題的同學(xué)均需提交開題報(bào)告的國(guó)內(nèi)外科技查新結(jié)果”[6],并就研究生開題查新的程序和辦法做了具體的規(guī)定。
3.1.2 組織研究生參加科技查新培訓(xùn)
盡管研究生對(duì)于文獻(xiàn)檢索都不陌生,但科技查新對(duì)其而言仍是一個(gè)新鮮事物。為了更好地幫助研究生了解科技查新的意義,對(duì)開展學(xué)位論文開題查新的必要性有清晰的認(rèn)識(shí),理解、掌握科技查新的內(nèi)涵和熟悉論文開題查新的程序和步驟,我校研究生處與相關(guān)學(xué)院、圖書館查新站密切配合,為所有當(dāng)年需要論文開題的理工類研究生開設(shè)科技查新培訓(xùn)課程。該課程由我校圖書館查新站老師主講,內(nèi)容涵蓋了“研究生論文開題查新的目的與意義”、“研究生論文開題與科技查新的關(guān)系”、“怎樣做好論文開題查新”、“常用檢索工具與方法介紹”4個(gè)方面的內(nèi)容??萍疾樾屡嘤?xùn)課程由2013年3月開始至4月中旬完成,我校圖書館共對(duì)10個(gè)理工科學(xué)院近300名研究生進(jìn)行了培訓(xùn),為研究生做好下一步的論文開題查新工作打下了較好的基礎(chǔ)[7]。
3.1.3 采用并聯(lián)模式開展學(xué)位論文開題查新工作
實(shí)施研究生學(xué)位論文開題查新的最終目的是要針對(duì)研究生學(xué)位論文中存在的“選題陳舊、不科學(xué)”、“論證創(chuàng)新性欠缺”、“研究方法與技術(shù)手段新穎性不足”、“難于提煉、深化學(xué)位論文新觀點(diǎn)”等突出問題,通過對(duì)研究生學(xué)位論文進(jìn)行科技查新,使以上問題得到解決,從而保證研究生學(xué)位論文的質(zhì)量和創(chuàng)新性。因此,研究生學(xué)位論文開題查新與傳統(tǒng)的科技查新又有所不同。針對(duì)我校研究生的實(shí)際情況和學(xué)位論文開題查新的實(shí)際需要,我校采用并聯(lián)模式開展學(xué)位論文開題查新工作。這一模式在實(shí)踐中經(jīng)受了檢驗(yàn),取得了較好的效果。
所謂并聯(lián)模式的學(xué)位論文開題查新是指,在接到開題查新委托書后,查新員老師在開展與傳統(tǒng)科技查新相同的查新工作流程的同時(shí),指導(dǎo)研究生依據(jù)自已提交的論文開題查新申請(qǐng)委托書同步進(jìn)行查新點(diǎn)的檢索及文獻(xiàn)的對(duì)比分析,研究生將撰寫好的查新報(bào)告初稿提交給查新員老師審核,查新員老師對(duì)其進(jìn)行審核和指導(dǎo),并將研究生撰寫的查新報(bào)告存檔。查新員老師通過查新檢索與分析得出查新結(jié)論,為研究生出具正式的查新報(bào)告,由研究生提交相關(guān)學(xué)院以備開題之需。具體查新流程如下(其中第2~4步都是同步進(jìn)行的):
(1)研究生提交論文開題查新申請(qǐng)委托書。
(2)查新員老師指導(dǎo)研究生修改開題查新申請(qǐng),擬定檢索策略。查新員老師分析查新委托申請(qǐng),修改查新點(diǎn),確定檢索詞與檢索式;研究生按查新員老師的指導(dǎo)意見重新確定查新點(diǎn),并修改檢索詞與檢索式。
(3)研究生針對(duì)查新點(diǎn),依據(jù)檢索策略進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。查新員老師針對(duì)查新點(diǎn)及查新申請(qǐng)的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行文獻(xiàn)檢索;研究生在查新員老師的指導(dǎo)下,對(duì)查新點(diǎn)及查新申請(qǐng)的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立的文獻(xiàn)檢索。
(4)研究生索取必要的原始文獻(xiàn)和資料,針對(duì)查新點(diǎn)和查新申請(qǐng)的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容,與密切相關(guān)文獻(xiàn)和一般相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)比分析,撰寫查新報(bào)告初稿。查新員老師將查新申請(qǐng)的查新點(diǎn)和查新申請(qǐng)的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容與檢索得到的相關(guān)文獻(xiàn)逐篇進(jìn)行對(duì)比,分析擬開題論文選題的新穎性,最后得出查新結(jié)論,撰寫查新報(bào)告初稿;在查新員老師指導(dǎo)下,研究生對(duì)自己檢索得到的相關(guān)文獻(xiàn)與自己論文選題的查新點(diǎn)和科學(xué)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行逐篇對(duì)比分析,得出自己的選題是否新穎的結(jié)論,并按照查新報(bào)告的要求,撰寫查新報(bào)告初稿。
(5)研究生提交自己撰寫的查新報(bào)告初稿,經(jīng)過查新員老師審核、修改,交導(dǎo)師簽名確認(rèn)后,交查新站存檔(如導(dǎo)師未能認(rèn)可,則重復(fù)上述步驟)。
(6)查新員將自己撰寫的查新報(bào)告交審核員審核,經(jīng)審核后審核員出具正式查新報(bào)告給研究生,同時(shí)將正式查新報(bào)告與學(xué)生開題查新申請(qǐng)委托書,有導(dǎo)師簽名確認(rèn)、由學(xué)生撰寫的查新報(bào)告初稿合并存檔。
(7)研究生將查新站出具的正式查新報(bào)告提交學(xué)院,作為開展學(xué)位論文開題的備案。
通過上面的7個(gè)步驟,研究生學(xué)位論文開題查新申請(qǐng)就順利完成了。我校采用并聯(lián)模式開展學(xué)位論文開題查新工作,一是可以保證由查新站出具的查新報(bào)告的質(zhì)量,只有真正具備創(chuàng)新性、新穎性的學(xué)位論文題目才能夠得到由查新員老師進(jìn)行查新后出具的查新報(bào)告,避免了部分學(xué)校在開展研究生論文開題查新工作時(shí),查新報(bào)告由研究生自行撰寫完成,查新站只負(fù)責(zé)蓋章,查新報(bào)告質(zhì)量難于保證,不能有效達(dá)成通過開題查新實(shí)現(xiàn)研究生論文選題創(chuàng)新性、新穎性目的的弊端;二是研究生在查新員老師指導(dǎo)下,針對(duì)自己的論文選題獨(dú)立進(jìn)行查新檢索,完成檢索報(bào)告,可以更清晰地了解、掌握自身選題的優(yōu)勢(shì)和不足,不斷優(yōu)化選題,深化選題的創(chuàng)新性和新穎性,為后續(xù)的學(xué)位論文寫作奠定基礎(chǔ)。
2013年6月底,我校順利完成了全校理工學(xué)院研究生的學(xué)位論文開題查新工作。研究生通過論文開題查新的實(shí)踐,科研綜合能力得到了進(jìn)一步提升,學(xué)位論文選題的創(chuàng)新性和新穎性有了較大的提高,為后續(xù)論文的寫作做好了準(zhǔn)備。我校通過開展研究生學(xué)位論文開題查新,在提升研究生學(xué)位論文質(zhì)量、提高研究生綜合素質(zhì)、提高研究生創(chuàng)新能力方面取得了明顯的成效。
3.2.1 學(xué)位論文選題更具新穎性
通過開題查新,我校研究生能了解、掌握到目前所研究的相關(guān)科學(xué)技術(shù)內(nèi)容的最新學(xué)科前沿研究重點(diǎn)、關(guān)注的新方向,在此基礎(chǔ)上融會(huì)貫通,針對(duì)自己的論文選題,結(jié)合最新學(xué)科發(fā)展趨勢(shì),找到新的研究重點(diǎn)和突破口,從而提煉出自己的新觀點(diǎn)、新方法、新思路,并對(duì)學(xué)位論文選題及其后續(xù)研究思路進(jìn)行重新修改、調(diào)整,保證了學(xué)位論文選題的創(chuàng)新性、新穎性。
3.2.2 熟練掌握文獻(xiàn)檢索技能
文獻(xiàn)檢索技能是開展科學(xué)研究必不可少的一項(xiàng)技能。在開題查新之前,研究生的文獻(xiàn)檢索技能普遍不高,存在不能準(zhǔn)確提供檢索詞、不會(huì)構(gòu)造檢索式、不知從哪些數(shù)據(jù)庫(kù)檢索所需學(xué)術(shù)文獻(xiàn)等問題。通過查新員老師的具體指導(dǎo)和自己的檢索實(shí)踐,研究生不但能熟練掌握常用的文獻(xiàn)檢索方法,更能從查新員老師那里學(xué)到不少檢索技巧。這樣研究生往往可以獲得范圍更廣、內(nèi)容更準(zhǔn)確的大量相關(guān)文獻(xiàn)[8]。
3.2.3 提升研究生文獻(xiàn)綜合分析能力
在研究生學(xué)位論文科技查新過程中,一項(xiàng)重要的工作就是對(duì)檢索到的與學(xué)位論文開題密切相關(guān)的文獻(xiàn)與查新點(diǎn)、查新委托的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行逐篇的對(duì)比分析。這項(xiàng)工作涉及到研究生對(duì)查新點(diǎn)的認(rèn)識(shí)和理解能力,更涉及到其對(duì)所分析文獻(xiàn)的內(nèi)容重點(diǎn)、學(xué)術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、研究不足之處的發(fā)現(xiàn)以及進(jìn)行簡(jiǎn)要的綜合、總結(jié)、歸納和比較分析的能力。在查新員老師指導(dǎo)下研究生開展學(xué)位論文開題查新實(shí)踐,嘗試獨(dú)立地將自己的論文選題與其密切相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)對(duì)比分析并在此基礎(chǔ)上撰寫查新報(bào)告,該項(xiàng)工作無疑對(duì)提升研究生的文獻(xiàn)綜合分析能力大有裨益。
3.2.4 養(yǎng)成科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)作風(fēng)
研究生學(xué)位論文科技查新是一項(xiàng)科學(xué)、客觀的工作。查新員老師通過對(duì)文獻(xiàn)的查全、查準(zhǔn)找到與查新委托申請(qǐng)密切相關(guān)的研究文獻(xiàn),并與查新點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比,就其是否有創(chuàng)新性做一個(gè)科學(xué)、客觀的結(jié)論。研究生學(xué)位論文科技查新工作容不得半點(diǎn)虛假,決不會(huì)為沒有創(chuàng)新性的查新申請(qǐng)出具證明其有創(chuàng)新性的查新報(bào)告。研究生在申請(qǐng)開題查新的過程中,查新員老師對(duì)查新點(diǎn)新穎性的堅(jiān)持,在查新工作過程中認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度、對(duì)每一個(gè)查新環(huán)節(jié)嚴(yán)格的質(zhì)量要求,都會(huì)對(duì)研究生有正面的影響,并且研究生在查新員老師的指導(dǎo)下也同步地進(jìn)行了查新工作,這些都將有助于研究生養(yǎng)成科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)作風(fēng)。
[1]國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于下達(dá)2013年全國(guó)研究生招生計(jì)劃的通知[EB/OL].[2013-07-29]. http://www.jyb.cn/info/jyzck/201304/t20130414_534252.html.
[2]中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法[EB/OL].[2013-07-29].http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_620/200409/3133.html.
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[4]夏 泉.創(chuàng)新與研究生學(xué)位論文[J].黑龍江高教研究,2004(3):97-98.
[5]中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部.國(guó)科發(fā)計(jì)字[2000]544號(hào)文件: 科技查新規(guī)范[EB/OL].[2013-07-29].http://www.czkjj.gov.cn/Upload Files/kjzy/2010/12/201012160913177845.doc.
[6]關(guān)于公布《廣州大學(xué)研究生學(xué)位論文開題查新暫行規(guī)定》的通知[EB/OL].[2013-07-29]. http://lib.gzhu.edu.cn/libweb/KJCX/kzjd1/Document/862/862.aspx.
[7]張新興.理工類研究生畢業(yè)論文開題科技查新培訓(xùn)順利完成[EB/OL].[2013-07-29]. http://lib.gzhu.edu.cn/libweb/news/Document/938/938.aspx.
[8]趙天姿.科技查新在博士學(xué)位論文開題中的實(shí)證分析[J].情報(bào)科學(xué),2011(12):841-845.