程德理

高等學校專利技術運營機制研究

程德理

我國高等學校專利轉(zhuǎn)化率低，浪費了資源。探討阻礙高校專利運營中的問題及其原因，分析大學的社會功能及其運轉(zhuǎn)機制決定了大學教師的非市場化行為規(guī)則。提高專利質(zhì)量和完善管理機制是提高轉(zhuǎn)化率的關鍵因素，構建制度、機構、平臺相互支撐的三位一體的高校專利運營模式。

專利運營 體制改革 機制完善

高等學校具有豐富的人才資源和先進的科研平臺，產(chǎn)生了大批的科研成果。在五大專利權人中，以“高等學?！睘閷＠麢嗳说挠行Оl(fā)明專利占我國全部有效發(fā)明專利的11.5%a國家知識產(chǎn)權局：《專利業(yè)務工作及綜合管理統(tǒng)計月報》。http://www.sipo.gov.cn/tjxx/，2014年3月5日。（數(shù)據(jù)截至2013年年底），僅次于企業(yè)，位居第二。為了轉(zhuǎn)化這些專利技術，很多高等學校積極探索各種科技成果轉(zhuǎn)化模式。但高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率仍然很低。2011年，美國著名高校斯坦福大學當年專利的許可量占申請量的40%，同年我國清華大學的專利實施許可合同登記28項，占當年申請量的0.5%，b許可量相差80倍之巨。

一、高校專利運營的研究與實踐

（一）高校專利技術運營機制的研究現(xiàn)狀

我國高等學校知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化率低的情況已經(jīng)廣為知曉，但是造成這種情況的真正原因是什么？國內(nèi)外學者從多方面進行了探討：Graham RichardscGraham Richards.Creating Businesses from University Intellectual Property. Harriman House Ltd., Petersfield (2009).系統(tǒng)地介紹了牛津大學的專利技術的商業(yè)化活動，提出技術主導型大學的社會責任。Kazuyuki MotohashidKazuyuki Motohashi, Shingo Muramatsu.Examining the university industry collaboration policy in Japan: Patent analysis. Technology in Society 34 (2012) :149-162.和Thomas HellmanneThomas Hellmann. The role of patents for bridging the scienceto market gap.Journal of Economic Behavior & Organization.Vol. 63 (2007) 624-647.等通過定量研究提出大學的專利技術轉(zhuǎn)移要重視質(zhì)量及技術的引領作用，強調(diào)了技術轉(zhuǎn)移辦公室在運營過程中的重要作用。

文家春、朱雪忠f探討了政府資助專利費用對我國專利制度運行產(chǎn)生的補充激勵和優(yōu)化專利產(chǎn)出的積極效應，以及刺激專利產(chǎn)出的“泡沫”增長和扭曲專利功能的消極效應，并相應地提出了對策。何煉紅、陳吉燦g何煉紅、陳吉燦：《中國版“拜杜法案”的失靈與高校知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化的出路》，載《知識產(chǎn)權》2013年第3期，第84頁。把我國的《科技進步法》與美國《拜杜法案》進行比較，指出中國版的“拜杜法案”并沒有發(fā)揮其特有的作用，根本癥結在于我國缺乏相應的制度運行環(huán)境，提出推進高校法人化改革使其擁有充分的自主權，以發(fā)明人為主體完善職務發(fā)明的權屬界定和權利行使規(guī)則。王晶喆h 進行了中美兩國政府知識產(chǎn)權能力對比分析。還有很多學者均對我國高校的專利技術運營提出見解，近年來研究比較多，但是多實然到應然的分析方法，并沒有揭示高校運營不暢的根本原因，本文借助問卷調(diào)查和分析試圖作些探索。

（二）專利技術運營實踐探索

我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸究竟在哪里？2014年初，北京市政府經(jīng)過一年的調(diào)研和論證，最后得出三個影響高校專利技術轉(zhuǎn)讓的因素：一是科技成果的有形資產(chǎn)管理方式限制了技術轉(zhuǎn)化的活力；二是實施科技成果轉(zhuǎn)化對科研人員和成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵力度較小，激勵作用有限；三是產(chǎn)學研協(xié)同不夠。根據(jù)調(diào)研的結果，北京市頒布了針對市屬院校的文件《加快推進高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見(試行)》（因其由10條構成，簡稱“京校十條”），“京校十條”針對以上提出的主要問題出臺了非常優(yōu)厚的轉(zhuǎn)化政策，如賦予單位對專利備案自主處置權，發(fā)明人和轉(zhuǎn)化人收益比例提高到70%等，在業(yè)界得到很大反響。

但本文認為，除“產(chǎn)學研協(xié)同不夠”這個老大難問題外，其他兩個問題并不是制約高校專利技術轉(zhuǎn)化的根本原因。

第一，專利權歸屬問題不是制約轉(zhuǎn)化的最關鍵因素。2006年財政部文件《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》規(guī)定，處置國有資產(chǎn)包括無形資產(chǎn)“應當嚴格履行審批手續(xù)，未經(jīng)批準不得自行處置”。但是2007年和之后的法律規(guī)定都界定知識產(chǎn)權歸屬：科技部、財政部文件《關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》（國辦發(fā)【2002】30號）第1條規(guī)定：科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔單位（以下簡稱承擔單位）。項目承擔單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應的收益?！犊萍歼M步法》第20條規(guī)定：利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的發(fā)明專利權授權項目承擔者依法取得。同時，問卷調(diào)查顯示，77%的老師不十分關心權利歸屬問題，都認為權利歸屬大學“理所應當”。一些老師認為，發(fā)明專利權歸屬個人并非是件好事，在社會認可方面，高校作為權利人更會得到認同。

第二，發(fā)明人收益比例低也并不一定是導致轉(zhuǎn)化率低的關鍵因素。美國、日本高校專利技術轉(zhuǎn)化時給發(fā)明人的比例也不是很高，斯坦福大學許可費用的28%歸發(fā)明人（許可費用的85%由發(fā)明人、院系、學校均分）；i胡冬云：《美國AUTM對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的啟示》，載《科技進步與對策》2007年第1期。威斯康辛大學技術轉(zhuǎn)移許可收入的20%歸發(fā)明人；東京工業(yè)大學許可收入的30%歸發(fā)明人。同時，在我們的問卷調(diào)查中，85%的老師認為30%的收益比例“可以接受，只要能夠轉(zhuǎn)化就行”。其實，目前高校在收益比例方面已經(jīng)很高了，同濟大學許可和轉(zhuǎn)讓費用均以橫向課題進校財政，除去24%的學校管理費外，其余76%的資金均由發(fā)明人個人分配。但是學校的轉(zhuǎn)讓許可比例依然很低。

二、高校專利技術轉(zhuǎn)化率低的主要原因

（一）制約高校專利技術轉(zhuǎn)化的體制因素

1. 高校的定位注定大部分成果脫離市場

目前我國高校的定位基本上是“人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳承”四位一體的教育模式。老師要完成的第一要務是“教書育人”，學校的各項考核也是把授課水平和基礎研究作為各項政策的出發(fā)點和重點。在高校里，專注于實踐和應用的人往往屬于“不務正業(yè)”之流，各類人才申報、人才成長的機會都不會眷顧于他們。

就專利技術來說，理想的情況就是老師在進行研發(fā)時不僅要專注于技術，還要了解市場的需求、市場的走勢，之后還要考慮申請權利的范圍等技巧和各項法律政策的規(guī)定。這樣研發(fā)出來的專利技術可能會是市場需要的，權利范圍合適并且符合法律規(guī)定。這是一個理想的情況。但是老師的實際工作并非如此，學校要應付各類考核與評估。校方很自然地把各項指標都要加在教授頭上。教授要應付各類任務，完成無數(shù)項指標，有些指標如教學事宜完成不好工作都保不住。在這樣的環(huán)境里，老師沒有精力也不擅長去從事技術轉(zhuǎn)化事宜。教育部網(wǎng)站至今還把專利數(shù)量作為學科評估的指標j中國學位與研究生教育信息網(wǎng)，網(wǎng)址：http://www.cdgdc.edu.cn/xwyyjsjyxx/zlpj/xksppm/xkxgwj/265891.shtml，最后訪問日期：2014年2月28日。。這樣的指標反映在學校的專利工作中就是各種鼓勵獲得專利數(shù)量的優(yōu)惠政策。

2.對專利本質(zhì)的理解偏頗

“申請專利和獲得專利”的觀念深入人心，但是很多高校教師沒有理解專利的本質(zhì)。很多大學老師把獲得專利授權看作是一個最終成果，不知道專利的利用與開發(fā)才是最重要的，否則是對資源的巨大浪費。而我國目前的大學人才成長的體系中每一個環(huán)節(jié)均僅重視專利數(shù)量。高校教師從進校工作開始，要經(jīng)過講師、副教授、教授、杰出青年、長江學者、千人計劃、院士等成長過程，誰能在這條線上走得更遠，誰就會被社會更認可?！皩＠麛?shù)量”在這些頭銜的申報表中均占據(jù)了一席之地，一般是處在與高水平論文并駕齊驅(qū)的地位。這在一定程度上大大激發(fā)了老師提高專利數(shù)量的積極性而忽視其運用。

3.科學研究體系的基礎性弱化了專利應用

大學的一個重要功能就是科學研究，而科學研究的功能定位決定了其研發(fā)的專利技術難以轉(zhuǎn)化。在科學研究中，國家自然科學基金、“國家重點基礎研究發(fā)展計劃（973計劃）”、“國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）”等國家財政資助項目，基礎研究均占主導地位。如國家自然科學基金項目戰(zhàn)略導向是“更加側(cè)重基礎、更加側(cè)重前沿、更加側(cè)重人才”k國家自然科學基金委員會：《2013年國家自然科學基金委員會項目指南》，2012年12月。，其定位基本在基礎研究，而基礎研究與應用研究具有很大的不同?；A研究偏理論而且超前性強，離市場較遠，這也造成了專利技術的不易轉(zhuǎn)化。但是這些項目在申請時有“預計專利數(shù)”就容易被批準，結題時有專利授權或者是申請數(shù)容易結題。這樣，教授很自然的盡量申請專利以滿足課題需要。而專利的價值如何以及能否轉(zhuǎn)化成為次要考慮的事情。

（二）制約高校專利轉(zhuǎn)化的運營機制因素

1.現(xiàn)行專利政策不利于專利技術轉(zhuǎn)化

目前幾乎所有高校專利申請費用和前三年的維持費用均由學?；虻胤秸y(tǒng)一支付。這些免費的政策嚴重弱化了教師的責任心。使他們在申請專利時不再考慮成本，而僅考慮數(shù)量。同時高等學校在專業(yè)技術職務評聘、科研項目申報與結題、畢業(yè)生戶口申請中十分重視專利數(shù)量，使師生一味追求專利數(shù)量，將不太成熟的創(chuàng)新科研成果申請專利，提前暴露了研究的核心內(nèi)容，進而有被盜用和再研發(fā)的危險。

2. 高校專利技術管理機構不適合專利運營

高校教師在目前的體制下不可能有太多的時間和精力去關注專利技術以外的商業(yè)市場、法律問題以及專利申請技巧，而這些又是高質(zhì)量專利產(chǎn)生及轉(zhuǎn)化的前提。這時，如果能夠有一個機構去幫助教師獲得商業(yè)、法律、經(jīng)營等方面的知識技能，那么專利技術就能夠更接近市場，權利范圍適中并合乎法律規(guī)定。但是，目前我們國家又很少關注這類機構的建設。我國高校大部分專利管理機構都是行政管理機構，提供不了這種技術、法律、商業(yè)的復合服務。知識產(chǎn)權是一個技術、商業(yè)、法律的復合領域，而目前公權力下的行政管理模式很明顯不適合這樣的發(fā)展模式，高校的專利運營機構基本上都不參與轉(zhuǎn)化的利益分配，轉(zhuǎn)化人員的待遇等同于一般行政管理人員，這樣無法激發(fā)轉(zhuǎn)化人員的積極性。而美國高校轉(zhuǎn)化辦公室一般分享15%～40%轉(zhuǎn)化利潤分配。

三、完善高校專利運營機制的建議

綜上所述，收益比例和權利歸屬不一定是制約專利技術轉(zhuǎn)化的關鍵因素，符合市場需求的高質(zhì)量專利和有效的運營機制才是提高專利技術轉(zhuǎn)化的關鍵原因。為此需要建立一種機制解決好三個問題：建立一套良好的制度，能夠使一批高質(zhì)量專利運應而生，激發(fā)發(fā)明人積極性；建立一個機構，能夠整合資源，激發(fā)專業(yè)專利管理人員積極性；建立一個平臺，能夠保證信息暢通，約定發(fā)明人、學校和政府的職責。通過創(chuàng)新制度、理順機構、構建平臺形成三位一體的運營機制（其中風險投資的作用本文不作主要論述），為轉(zhuǎn)化解決好方式、方法、制度的耦合問題，使專利技術轉(zhuǎn)化工作良性運轉(zhuǎn)（見下圖）。

高校知識產(chǎn)權運營機制模型圖

（一）建立科學和可持續(xù)發(fā)展的政策

1. 調(diào)整政府的“指揮棒”

如前所述，指標就是指揮棒。指揮棒指到哪里，高校及老師就會走向哪里，因此，國家層面的政策急需調(diào)整。在各類評估時，不能僅僅只看專利數(shù)量，應把專利的價值、專利的轉(zhuǎn)化作為指標，這樣不僅可以節(jié)約大量的社會資源，而且可以提高全社會的創(chuàng)新水平。特別是教育部這樣關系高校發(fā)展的主管部門，更應調(diào)整評估考核指標。各類高層次人才的申報中不要僅僅把所獲發(fā)明專利數(shù)作為指標，至少應該考慮專利的維持期限（如果需要設專利指標的話）。高校應當向主管部門提交科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告。主管部門應當將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入對高等學校的考核評價體系，建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價和工資、獎勵制度。

2.加強對政府資助項目專利轉(zhuǎn)化的考核

建議在項目審批時可以優(yōu)先考慮前期專利或技術轉(zhuǎn)化的情況，對技術轉(zhuǎn)化好、專利價值大的項目優(yōu)先資助。同時，在下發(fā)項目時，考慮一些應用研究的課題，使他們的研究成果能夠解決實際問題。利用財政性資金設立的科學技術基金項目應當按照《科學技術進步法》第20條、第21條的規(guī)定，落實項目成果廣泛應用。

3. 調(diào)整專利管理和資助政策導向

專利法實施以來，為了鼓勵創(chuàng)新，我國實行了對高等學校和事業(yè)單位資助申請和維護費用的優(yōu)惠政策，這在當時是必要的也是有意義的。但是隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，專利制度已經(jīng)廣為知曉，專利意識也普遍加強，是轉(zhuǎn)變資助政策的時候了?？梢钥紤]改申請資助為轉(zhuǎn)化資助，減弱專利數(shù)量本身在各種評估中的份量，地方政府在認定高新技術企業(yè)和知識產(chǎn)權示范單位時應綜合考慮專利質(zhì)量、專利產(chǎn)業(yè)化和知識產(chǎn)權管理等各項指標。

（二）完善市場導向的運營機構和信息平臺

1.設立（準）商業(yè)化的專利運營機構，采取商業(yè)化運營模式

專利轉(zhuǎn)化是一個技術性較強的工作，高等學校需要設立一個商業(yè)化運營的、專業(yè)化的技術轉(zhuǎn)移機構。專利較多的學?？梢元毩⒃O立技術轉(zhuǎn)移機構，而專利較少的學?？梢月?lián)合設立或以外包方式促進專利技術轉(zhuǎn)移。考慮到高等學校的事業(yè)單位屬性，可以嘗試準商業(yè)化模式，即學校支持與自負盈虧相結合，學校設立初創(chuàng)基金或可以投資入股。在資金運作模式上采取“收支兩條線”與“自收自支”相結合。機構在運作模式上實行經(jīng)理負責制，其主要工作是提供專業(yè)化的知識產(chǎn)權管理與服務，而不是簡單的行政管理工作。經(jīng)理對學校資產(chǎn)管理委員會負責，定期匯報專利轉(zhuǎn)化的情況。

2. 采取全過程管理，提高專利質(zhì)量

專利質(zhì)量影響著專利轉(zhuǎn)化的效率。要提高專利質(zhì)量需要采取全過程的管理，所謂全過程是指從發(fā)明披露開始，在專利申請、修改、授權、轉(zhuǎn)化的各個階段提供專業(yè)化的管理和服務。在研發(fā)中，知識產(chǎn)權專業(yè)人員和教師一起進行文獻檢索和市場分析，了解和跟蹤國內(nèi)外競爭對手的技術發(fā)展趨勢；申請時，對專利的可行性、商業(yè)應用前景、技術競爭優(yōu)勢進行分析評估，對專利代理人的專利申請工作進行全過程管理，爭取更大的權利要求范圍；在專利授權后，幫助發(fā)明人盡快投入中間試驗環(huán)節(jié)，逐漸測試產(chǎn)品的技術成熟度；實施轉(zhuǎn)化時，要重點分析產(chǎn)品的市場狀況，熟悉行業(yè)中公司的運作狀況以及需求，對目標公司進行推薦，幫助他們進行市場評估并做好談判工作。

3. 加強信息平臺建設，架起政產(chǎn)學研合作的橋梁

信息平臺建設可以分為校內(nèi)平臺建設和校外平臺建設。校內(nèi)平臺建設主要用于建立全過程的專利管理信息平臺，設置從發(fā)明披露到跟蹤、產(chǎn)業(yè)化全過程管理平臺。教師申報、專業(yè)人員跟進，適時溝通洽談。校外平臺建設主要解決產(chǎn)學研結合問題：學校和政府聯(lián)合信息發(fā)布平臺建設；架起校企政中介的橋梁，確保信息暢通應是政府和學校的職責所在。

結 語

高校知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化有其特殊性，對于高校的專利轉(zhuǎn)化情況要有一個正確的認識。提高運營效率，既需要從國家層面的政策開始調(diào)整，也要從運營機制上進行完善。教育部及國家項目主管部門要調(diào)整在考評和審批中僅注重數(shù)量的專利政策；管理機制上實行專利的全過程管理以提高專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率，為此需要建立準商業(yè)化的機構和運營模式。

There is waste of resources due to the low proportion of patent transfer in China. This article reveals the problem and its reason of obstacles in patent operation, indicates that the non-market behavior rules of faculties is determined by the social function and operation system of university. The key factor to improve the transfer proportion is to improve quality of patent and management mechanism, and construct a pantent operation system which contains institution, organization and platform which are assisted with each other.

patent operation; structual reform; system perfection

程德理，同濟大學法學院/知識產(chǎn)權學院副教授，管理學博士

本文受國家社會科學基金重大項目“促進自主創(chuàng)新能力建設的國家知識產(chǎn)權政策體系研究”（項目編號：12 & ZD 073）”和上海市哲學社會科學基金項目“面向創(chuàng)新的區(qū)域知識產(chǎn)權戰(zhàn)略模式研究（項目編號：2011BGL002）”資助，為項目研究階段性成果。