劉可迅 李?yuàn)檴?趙 洪

中日韓對(duì)外專利申請(qǐng)政策比較研究

劉可迅 李?yuàn)檴?趙 洪

以PCT（專利合作條約）途徑向國(guó)外申請(qǐng)專利是目前各國(guó)企業(yè)進(jìn)行海外專利布局的主要途徑，各國(guó)為了鼓勵(lì)本國(guó)申請(qǐng)人積極開拓國(guó)外市場(chǎng)紛紛出臺(tái)鼓勵(lì)政策，以降低本國(guó)企業(yè)走出去的成本。財(cái)政部自2009年頒布了《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理辦法》，有效激發(fā)了國(guó)內(nèi)企業(yè)走出去的熱情。他山之石可以攻玉，了解其他國(guó)家對(duì)本國(guó)企業(yè)對(duì)外申請(qǐng)專利的政策、法規(guī)，有助于我們進(jìn)一步完善政策，提高政策的針對(duì)性和適用性。

中日韓 專利合作條約 資助 政策

引 言

改革開放30多年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度迅猛，取得的成就舉世矚目，但總體上沒(méi)有擺脫“高投入、高消耗、高污染、低收益”，以比拼廉價(jià)勞動(dòng)力和資源為特征的、生產(chǎn)低附加值產(chǎn)品的發(fā)展道路。要堅(jiān)持走中國(guó)特色新型工業(yè)化道路，堅(jiān)持?jǐn)U大內(nèi)需，特別是消費(fèi)需求的方針，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由主要依靠投資、出口拉動(dòng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變，由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)向依靠第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同帶動(dòng)轉(zhuǎn)變，由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。其中依靠科技進(jìn)步無(wú)疑是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的必然選擇，那么我國(guó)企業(yè)勢(shì)必要參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，走出國(guó)門，一旦我國(guó)制造走出國(guó)門也必然會(huì)經(jīng)受國(guó)際化經(jīng)濟(jì)浪潮的洗禮，首先就會(huì)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。

2008年國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）中，把“到2020年，把我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家”作為戰(zhàn)略目標(biāo)，并且，針對(duì)我國(guó)企業(yè)在海外發(fā)展所面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，《綱要》還著重強(qiáng)調(diào)了對(duì)外專利申請(qǐng)的重要性，把“對(duì)外專利申請(qǐng)大幅度增加”作為近五年戰(zhàn)略目標(biāo)之一；把“支持企業(yè)等市場(chǎng)主體在境外取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)”作為戰(zhàn)略舉措之一。

一、中日韓PCT申請(qǐng)情況比較

我國(guó)申請(qǐng)人近年來(lái)走出去的步伐在不斷加大，2004年我國(guó)的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量為1706件，2005年為2503件，首次躋身國(guó)際申請(qǐng)的前10名。隨著《綱要》的頒布，尤其是2009年財(cái)政部出臺(tái)《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理辦法》，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局大力推動(dòng)下，我國(guó)的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的數(shù)量在不斷增大。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織（WIPO）的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)申請(qǐng)人在2008年以6120件躍居世界第6位，2009年以7900件居世界第5位，2010年、2011年、2012年分別以12, 296件、16, 402件和18, 617件a為當(dāng)年國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的數(shù)量。居世界第4位，2013年更是以21, 516件，躍居世界第三位。以1994年中國(guó)正式加入PCT之后的中日韓三國(guó)PCT申請(qǐng)量的比較為例，參見表1。

表1 1994 年～ 2013 年中日韓三國(guó) PCT 申請(qǐng)量統(tǒng)計(jì)

自1994年中國(guó)正式加入PCT后的最初幾年，中國(guó)的申請(qǐng)量低于韓國(guó)，更遠(yuǎn)低于日本，1994年僅為韓國(guó)的53.65%、日本的4.47%。經(jīng)過(guò)十幾年的穩(wěn)步發(fā)展，終于在2010年，也就是財(cái)政部的資助政策發(fā)布第二年迎來(lái)了中國(guó)PCT申請(qǐng)的跨越式發(fā)展，中國(guó)在這一年第一次超過(guò)了韓國(guó)并以較大幅度領(lǐng)先。隨后的幾年領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)越來(lái)越大。中國(guó)的起點(diǎn)低基礎(chǔ)差但發(fā)展速度快，可是我們?nèi)孕枨逍训乜吹?，與創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)日本相比，中國(guó)在2013年的PCT申請(qǐng)量尚不足日本的一半，僅為48.99%，我們依舊任重而道遠(yuǎn)。

中日韓三國(guó)自1994 年以來(lái)PCT 申請(qǐng)比較圖

總體而言，不但中國(guó)PCT申請(qǐng)的數(shù)量在逐年上漲，日本、韓國(guó)和世界其他國(guó)家的PCT申請(qǐng)數(shù)量也在不斷攀升（見表1及wipo網(wǎng)站）。究其原因，普遍認(rèn)為有三種主要因素，首先是國(guó)家政策激勵(lì)，世界各國(guó)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)狀，紛紛探索建立了各具特色的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)激勵(lì)機(jī)制，制定了一系列激勵(lì)創(chuàng)新的政策，有效促進(jìn)了企業(yè)、科研院所和科研人員的創(chuàng)新熱情；其次是較為穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境；其次是來(lái)自經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的壓力與動(dòng)力。許多國(guó)家都在世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)日漸明顯、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益加強(qiáng)的新形勢(shì)下更加清醒地認(rèn)識(shí)到，只有依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主動(dòng)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，才能贏得更好的經(jīng)濟(jì)利益和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)是PCT國(guó)際專利申請(qǐng)快速增長(zhǎng)的主要力量，有自主創(chuàng)新，才有PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的基礎(chǔ)。有國(guó)際市場(chǎng)，才有PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的要求。有專利國(guó)際保護(hù)，才有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力保障。因此，越來(lái)越多的國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)積極提交PCT國(guó)際專利申請(qǐng)，從而也形成了PCT國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量逐年快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

二、中日韓資助向國(guó)外申請(qǐng)專利政策比較

（一）中國(guó)資助向國(guó)外申請(qǐng)專利的政策

財(cái)政部在2009年頒布的《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》（財(cái)建［2009］567號(hào)），有效地激發(fā)了國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利的熱情，財(cái)政部根據(jù)2009年～2011年三年來(lái)的執(zhí)行情況，為了更好地發(fā)揮財(cái)政資金效益，加強(qiáng)財(cái)政資金管理，對(duì)《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》做了修改，并于2012年4月14日繼續(xù)出臺(tái)了《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理辦法》（財(cái)建［2012］147號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范并擴(kuò)大了資助向國(guó)外申請(qǐng)專利的范圍和途徑，從原先只資助通過(guò)PCT途徑申請(qǐng)國(guó)外專利一種途徑，擴(kuò)大到包括了《巴黎公約》在內(nèi)的更多的方式。

1.2009 年～ 201111 年階段

在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的大背景下，2009年設(shè)立的向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資助資金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金），財(cái)政部印發(fā)了《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《資助暫行辦法》），對(duì)企事業(yè)單位向國(guó)外申請(qǐng)專利進(jìn)行補(bǔ)助，以支持國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人積極向國(guó)外申請(qǐng)專利。專項(xiàng)資金的預(yù)期總目標(biāo)是：“我國(guó)申請(qǐng)人發(fā)明專利年度授權(quán)量進(jìn)入世界前列；我國(guó)對(duì)外專利申請(qǐng)大幅度增加；市場(chǎng)主體創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力顯著增強(qiáng)，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量能夠有效支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)?！?/p>

專項(xiàng)資金的階段性目標(biāo)是：“五年內(nèi)使我國(guó)對(duì)外專利申請(qǐng)量翻兩番，爭(zhēng)取達(dá)到美國(guó)等世界發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外專利申請(qǐng)量的1/2。專項(xiàng)資金重點(diǎn)資助國(guó)外專利申請(qǐng)中保護(hù)類型與我國(guó)發(fā)明專利相同的專利申請(qǐng)。每件專利項(xiàng)目最多支持向5個(gè)國(guó)家/地區(qū)申請(qǐng)，資助金額為每個(gè)國(guó)家/地區(qū)不超過(guò)10萬(wàn)元，有重大創(chuàng)新的項(xiàng)目除外?！?/p>

《資助暫行辦法》所稱的“向國(guó)外申請(qǐng)專利”，是指通過(guò)專利合作條約（PCT）途徑提出并以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為受理局的專利申請(qǐng)，簡(jiǎn)稱PCT申請(qǐng)。

專項(xiàng)資金主要用于資助國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利時(shí)向有關(guān)專利審查機(jī)構(gòu)繳納的在申請(qǐng)階段和授予專利權(quán)當(dāng)年起三年內(nèi)的官方規(guī)定費(fèi)用、向?qū)＠麢z索機(jī)構(gòu)支付的檢索費(fèi)用，以及向代理機(jī)構(gòu)支付的服務(wù)費(fèi)等。符合條件的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在上年7月1日至當(dāng)年6月30向國(guó)外申請(qǐng)專利所發(fā)生的費(fèi)用，可申報(bào)當(dāng)年的專項(xiàng)資助資金。

2.2012 年以來(lái)的政策

為加強(qiáng)財(cái)政資金管理，更好地發(fā)揮財(cái)政資金作用，財(cái)政部對(duì)《資助暫行辦法》進(jìn)行修訂，在2012年4月14日印發(fā)了《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理辦法》。相對(duì)于《資助暫行辦法》，《資助管理辦法》有如下改進(jìn)：

對(duì)資助的向外國(guó)專利申請(qǐng)的種類進(jìn)行了拓寬，不僅資助PCT申請(qǐng)，還資助通過(guò)《巴黎公約》途徑提出的向國(guó)外申請(qǐng)專利。

《資助管理辦法》改變了符合條件的申請(qǐng)人向中央財(cái)政申領(lǐng)資助資金的時(shí)機(jī)，由“凡上年7月1日至當(dāng)年6月30向國(guó)外申請(qǐng)專利所發(fā)生的費(fèi)用，可申報(bào)當(dāng)年的專項(xiàng)資助資金”修改為“專項(xiàng)資金實(shí)行事后資助。向國(guó)外申請(qǐng)專利項(xiàng)目在外國(guó)國(guó)家（地區(qū)）完成國(guó)家公布階段和正式獲得授權(quán)后分兩次給予資助”。

《資助管理辦法》還明確規(guī)定了“向國(guó)外申請(qǐng)專利項(xiàng)目已經(jīng)完成國(guó)家（地區(qū)）公布的，應(yīng)當(dāng)具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等條件；已經(jīng)正式獲得授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)具有相對(duì)穩(wěn)定的法律狀態(tài)”，以提高受資助申請(qǐng)的質(zhì)量，提升資助效果。

（二）日本對(duì)中小企業(yè)向外申請(qǐng)專利的政策

日本通過(guò)制定和實(shí)施國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)來(lái)為本國(guó)中小企業(yè)走出國(guó)門而提供幫助，通過(guò)各種服務(wù)來(lái)為本國(guó)企業(yè)拓展海外市場(chǎng)。

日本在眾多舉措中最重要的一個(gè)步驟就是幫助和扶持中小企業(yè)在海外獲得專利。對(duì)海外申請(qǐng)專利的中小企業(yè)提供資金支持，向國(guó)外提出專利申請(qǐng)的企業(yè)可以補(bǔ)助申請(qǐng)專利費(fèi)用的一半，發(fā)明專利的補(bǔ)助上限為150萬(wàn)日元（約為9.2萬(wàn)人民幣），外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)可獲得的補(bǔ)助金額上限為60萬(wàn)日元（合3.7萬(wàn)人民幣）。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年共有4個(gè)地區(qū)的11家企業(yè)獲得了申請(qǐng)補(bǔ)助，2011年則有26個(gè)地區(qū)的102家企業(yè)獲得了補(bǔ)助，日本政府的海外申請(qǐng)資金補(bǔ)助達(dá)到8000萬(wàn)日元（約合490萬(wàn)人民幣），2012年再次“大幅”增加補(bǔ)助資金到1.5億日元（約合920萬(wàn)人民幣）。

除資金補(bǔ)助支持外，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)還設(shè)立了六位“知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)者”，他們擁有豐富的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗(yàn)和駐外知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗(yàn)，可為企業(yè)提供免費(fèi)服務(wù)，幫助企業(yè)更有效地在海外申請(qǐng)和獲得有用的專利，促使這些專利產(chǎn)生效益、發(fā)揮作用，以及降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）韓國(guó)對(duì)中小企業(yè)向外申請(qǐng)專利的政策

韓國(guó)政府針對(duì)中小企業(yè)開展專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。為提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，韓國(guó)政府在幫助中小企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面出臺(tái)一系列措施，專門針對(duì)中小企業(yè)開展專利服務(wù)。第一，大力開展中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及運(yùn)動(dòng)，引導(dǎo)其利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行創(chuàng)新。第二，對(duì)中小企業(yè)利用專利信息進(jìn)行指導(dǎo)。近年來(lái)，韓國(guó)特許廳專利審查員積極與韓國(guó)中小型企業(yè)之間建立姊妹關(guān)系，以提供關(guān)于獲取和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的準(zhǔn)確信息。第三，為鼓勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)造和申報(bào)專利，對(duì)中小企業(yè)申請(qǐng)專利減收費(fèi)用。

韓國(guó)中小企業(yè)在政府援助下積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外維權(quán)。韓國(guó)特許廳為了鼓勵(lì)中小企業(yè)在海外發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，積極主動(dòng)地進(jìn)行維權(quán)，曾經(jīng)于2006年公布了有關(guān)海外訴訟補(bǔ)貼的有關(guān)規(guī)定。目前，韓國(guó)的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)已經(jīng)形成以企業(yè)為主，政府、行業(yè)中介等非政府組織和駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)共同參與的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

隨著韓國(guó)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，韓國(guó)政府在促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展中做出了許多有益的嘗試，特別是創(chuàng)立了開發(fā)及專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金。該基金主要針對(duì)擁有發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠夹g(shù)的中小企業(yè)擁有的優(yōu)秀專利技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中所需的資金予以支持，額度為500億韓元（每家企業(yè)最多5億韓元），利息4.4%，寬限期2年，分五年還清。

韓國(guó)政府尤為重視中小企業(yè)的研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)以及保護(hù)工作。韓國(guó)中小企業(yè)廳開展了兩項(xiàng)主要針對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新、有利于產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的項(xiàng)目：一是產(chǎn)學(xué)研共同技術(shù)開發(fā)聯(lián)盟，主要用于支援中小企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)的優(yōu)秀人才在技術(shù)開發(fā)政策的支援下研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)用以解決實(shí)際生產(chǎn)中的難點(diǎn)問(wèn)題，中央和地方政府共同出資構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研共同技術(shù)研發(fā)體系。二是支持沒(méi)有附屬研究所的中小企業(yè)以及與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)共同設(shè)立企業(yè)附屬研究所進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的中小企業(yè)設(shè)立運(yùn)營(yíng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合企業(yè)附屬研究所。同時(shí)設(shè)立大學(xué)合作科學(xué)園區(qū)，用以加快大學(xué)科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓和支持新建企業(yè)發(fā)展。

韓國(guó)特許廳（KIPO）出臺(tái)了一種類似于我國(guó)的向國(guó)外申請(qǐng)專利的資助政策，它的“海外申請(qǐng)費(fèi)用資助”指的是對(duì)韓國(guó)本地人申請(qǐng)國(guó)外專利時(shí)提供的一種資助，資助對(duì)象為個(gè)人及中小型企業(yè)。根據(jù)2011年的數(shù)據(jù)，韓國(guó)受理PCT申請(qǐng)10447件，為世界第五位，比2010年增長(zhǎng)8%。

在專利海外申請(qǐng)資助及補(bǔ)償金發(fā)放方面，2011年韓國(guó)有164件海外專利得到了國(guó)家的申請(qǐng)費(fèi)用補(bǔ)助金，資助比例為16.5%。其中，個(gè)人與中小型企業(yè)獲資助數(shù)量分別為42件、123件，資助金額總計(jì)878.9萬(wàn)元b人民幣，按1元人民幣=180韓元折算。（人民幣，下同），平均每件專利資助5.3萬(wàn)元。此外，2011年韓國(guó)發(fā)放公務(wù)員職務(wù)發(fā)明補(bǔ)償金313.9萬(wàn)元，其中授權(quán)補(bǔ)償金c授權(quán)補(bǔ)償金指的是對(duì)以國(guó)家名義授權(quán)的專利權(quán)進(jìn)行補(bǔ)償，每個(gè)權(quán)利只提供一次補(bǔ)償。66.7萬(wàn)元，處置補(bǔ)償金d處置補(bǔ)償金指的是將國(guó)家專利權(quán)或是申請(qǐng)中的職務(wù)發(fā)明以有償方式處理的情況下，收入的50%補(bǔ)償給發(fā)明者。235.6萬(wàn)元，單位補(bǔ)償金e單位補(bǔ)償金指的是將國(guó)家專利權(quán)或是申請(qǐng)中的職務(wù)發(fā)明以有償方式處理的情況下，收入超過(guò)一定額度的時(shí)候，將收入的部分給予發(fā)明單位。11.7萬(wàn)元。

根據(jù)2011年8月韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)報(bào)告變更情況，處置補(bǔ)償金基準(zhǔn)變更為國(guó)有專利或?qū)＠暾?qǐng)中職務(wù)發(fā)明給予有償獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，將獎(jiǎng)金的50%給予發(fā)明者。

三、中日韓比較對(duì)我國(guó)的啟示

（一）我國(guó)資助政策的有益效果

我國(guó)的向國(guó)外申請(qǐng)專利資助政策實(shí)施只有短短數(shù)年，在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從無(wú)到有，從艱難起步到快速發(fā)展，從潛移默化到成果顯著，走過(guò)了一條極不平凡的道路，也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)激勵(lì)政策的制定和實(shí)施提供了非常好的經(jīng)驗(yàn)借鑒。資助政策的豐碩成果主要表現(xiàn)在宣傳引導(dǎo)、激勵(lì)促進(jìn)、速度加快、數(shù)量增加等幾個(gè)方面。

與韓國(guó)相比，我國(guó)在實(shí)施資助政策以來(lái)的幾年中，無(wú)論申請(qǐng)數(shù)量還是增長(zhǎng)率都比韓國(guó)有了較大幅度的增長(zhǎng)f韓國(guó)數(shù)據(jù)來(lái)自韓國(guó)特許廳2012年報(bào)。。

表2 2008 年～ 2012 年中韓 PCT 申請(qǐng)對(duì)比

首先資助政策應(yīng)有的典型示范、宣傳引導(dǎo)作用，引起更多地方的重視，喚醒了更多市場(chǎng)主體的海外專利申請(qǐng)意識(shí)，更多企事業(yè)單位和科研機(jī)構(gòu)開始積極學(xué)習(xí)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，深入挖掘?qū)＠夹g(shù)，萌發(fā)向國(guó)外申請(qǐng)專利的激情。

其次專利資助政策的有效實(shí)施解決了市場(chǎng)主體，尤其是中小企業(yè)，因經(jīng)濟(jì)困難而無(wú)法申請(qǐng)專利或維持專利權(quán)有效的問(wèn)題，從而激發(fā)了市場(chǎng)主體進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造和申請(qǐng)專利的積極性和主動(dòng)性，使在我國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造能夠及時(shí)向海外申請(qǐng)專利，客觀上加快了我國(guó)企業(yè)海外專利布局的步伐。

隨著資助政策在全國(guó)的廣泛宣傳和有效實(shí)施，我國(guó)市場(chǎng)主體申請(qǐng)海外專利的積極性和主動(dòng)性得以極大提升，申請(qǐng)的PCT件數(shù)不斷創(chuàng)出新高，增長(zhǎng)勢(shì)頭十分喜人。相信隨著資助政策的進(jìn)一步完善，我國(guó)企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航，昂首走出國(guó)門、走向世界的步伐會(huì)越邁越快，越邁越堅(jiān)定。

（二）我國(guó)資助政策尚需完善之處

1.資助結(jié)構(gòu)較為單一

從國(guó)家層面的整體對(duì)外申請(qǐng)扶助政策上看，我國(guó)目前的資助政策結(jié)構(gòu)還顯得比較單一，各省市對(duì)本地申請(qǐng)人有類似向國(guó)外申請(qǐng)專利的資助政策，形式與國(guó)家層面的類似，而且僅限于個(gè)別經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，以“現(xiàn)金報(bào)銷”的形式為主，尚不能形成立體的資助模式。

2.資助門檻偏低

國(guó)家及地方省市層面對(duì)于資助的門檻偏低且不夠靈活，韓國(guó)的資助策略就非常靈活，而我國(guó)往往僅對(duì)于提出的PCT專利申請(qǐng)國(guó)際階段就可以提供資助，雖然也對(duì)進(jìn)入國(guó)家階段的資助有相關(guān)規(guī)定，但門檻偏低的現(xiàn)象從某種程度上會(huì)造成企業(yè)申請(qǐng)國(guó)外專利的虛火過(guò)旺。

3.資助門類偏少

我國(guó)的資助直接針對(duì)企業(yè)的，而對(duì)于發(fā)明人個(gè)人則沒(méi)有政策上的獎(jiǎng)勵(lì)。韓國(guó)不但對(duì)企業(yè)，而且對(duì)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)力度是很大的，從政策層面保障了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的熱情。

4.政策的持續(xù)性有待加強(qiáng)

韓國(guó)實(shí)施了長(zhǎng)期的激勵(lì)或輔助政策，支持力度均衡連貫。例如韓國(guó)政府對(duì)個(gè)人、小企業(yè)申請(qǐng)國(guó)外專利和實(shí)用新型專利資助申請(qǐng)費(fèi)額度為每人3件，每件不超過(guò)200萬(wàn)韓元，被認(rèn)可為的優(yōu)秀發(fā)明專利，政府還將資助自其申請(qǐng)國(guó)外專利日起前兩年的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)費(fèi)用。而我國(guó)國(guó)家層面的資助目前基本是以財(cái)政部的《資助暫行辦法》為基礎(chǔ)的，且每年均有調(diào)整，屬一年一議的性質(zhì)，不能形成持續(xù)有效的政策或法律支撐。地方的配套政策也是以此文件為依據(jù)，每年修訂下發(fā)新的“辦法”。企業(yè)對(duì)于來(lái)自這兩方面的支持具有較強(qiáng)的觀望態(tài)度，如果能形成持續(xù)、有力的法律保障，則會(huì)讓企業(yè)吃下定心丸，心無(wú)旁騖投入研發(fā)和海外市場(chǎng)布局中去。

5.政策配套優(yōu)勢(shì)需要加強(qiáng)

日本、韓國(guó)除了對(duì)中小企業(yè)海外申請(qǐng)專利給予資金支持之外，還有一系列配套的服務(wù)和有針對(duì)性的支持，例如日本的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)者”咨詢服務(wù)，韓國(guó)的“海外維權(quán)”服務(wù)等，與之相比中國(guó)的政策還缺少“組合拳”的威力。除了資金支持，中國(guó)對(duì)中小企業(yè)還應(yīng)通過(guò)提供海外維權(quán)法律援助、海外參展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專利預(yù)警分析等服務(wù)，來(lái)提供政策的配套支持。這無(wú)疑需要中國(guó)培養(yǎng)更多的具有法律、技術(shù)、專利訴訟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、外語(yǔ)等多方面才能的復(fù)合型人才以滿足需要。

結(jié) 語(yǔ)

國(guó)家出臺(tái)的向外申請(qǐng)專利資助政策實(shí)施5年來(lái)，我國(guó)企業(yè)基本建立了進(jìn)軍海外市場(chǎng)專利先行的意識(shí)，一定程度上解決了企業(yè)開展國(guó)外專利布局的后顧之憂。他山之石可以攻玉，了解國(guó)外主要國(guó)家的類似政策對(duì)及時(shí)調(diào)整我們的政策有較強(qiáng)的參考價(jià)值，為我國(guó)企業(yè)“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長(zhǎng)”從專利角度保駕護(hù)航。

PCT is the main route which used by enterprises in different countries for applying for foreign patent and many countries have policies to encourage their applicant to apply for foreign patent for reducing the cost of becoming international. The Administrative Measures of the Special Funds for Aiding Foreign Patent Application, issued by the Ministry of Finance of the People's Republic of China in 2009, greatly encouraged the passion of domestic enterprises to go out of China. It is helpful to know other countries' policies and laws of foreign patent application in improving the applicability and pertinence of China's policies.

Korea, Japan and China; PCT; aid; policy

劉可迅，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心檢索處副處長(zhǎng)

李?yuàn)檴?，?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心檢索處實(shí)習(xí)研究員

趙洪，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心主任