郝敬習(xí),陳海民
[1.杭州師范大學(xué),杭州 310036;2.中國(guó)計(jì)量學(xué)院,杭州 310018]
高等教育政策是國(guó)家制定的關(guān)于高等教育領(lǐng)域的實(shí)際行動(dòng)準(zhǔn)則,集中體現(xiàn)了國(guó)家關(guān)于發(fā)展高等教育的意志和行動(dòng)。高等教育政策涉及多方面的內(nèi)容,如果其制定的目標(biāo)是為了促進(jìn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的培育和激勵(lì),我們就可以稱之為高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策,它屬于國(guó)家高等教育政策的組成部分。
高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策的主體可以分為三大類:政策制定主體、政策執(zhí)行主體和政策評(píng)價(jià)主體。
(一)政策制定主體
高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策制定的主體是高校及其領(lǐng)導(dǎo)和管理高校的政府部門,其制定和實(shí)施激勵(lì)政策的活動(dòng)本身就是一種重要的政治行為,從根本上反映著上層建筑的愿望和要求。在我國(guó),中國(guó)共產(chǎn)黨是社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)核心,代表著全國(guó)各族人民的利益。因此,該政策的制定,必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),符合社會(huì)主義高等教育的發(fā)展規(guī)律。
激勵(lì)政策的制定過(guò)程是政策制定主體收集、整理、分析決策信息并在一定的制度框架下依照利益相關(guān)者的意愿進(jìn)行動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果,是與科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新過(guò)程與創(chuàng)新成果存在利益關(guān)系的各利益相關(guān)者相互博弈的結(jié)果。由于政策主體包括高校和相關(guān)政府部門,激勵(lì)政策也相應(yīng)地分為高校內(nèi)部制定的激勵(lì)政策和相關(guān)政府部門制定的激勵(lì)政策。高校內(nèi)部的激勵(lì)政策包括創(chuàng)新激勵(lì)政策、創(chuàng)新評(píng)價(jià)政策等,政府部門制定的激勵(lì)政策體系包括政府、企業(yè)與高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)相關(guān)的政策系統(tǒng),如區(qū)域創(chuàng)新激勵(lì)政策系統(tǒng)、技術(shù)協(xié)作政策等。
(二)政策執(zhí)行主體
高校激勵(lì)政策執(zhí)行主體主要包括政府相關(guān)部門、高校及團(tuán)隊(duì)成員。政策的執(zhí)行過(guò)程是政策執(zhí)行主體的意愿或目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的利益關(guān)系是激勵(lì)政策的基礎(chǔ)和核心,政府部門或高校制定相關(guān)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策的目的就是對(duì)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的利益進(jìn)行分配,主要就是科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員的利益關(guān)系的協(xié)調(diào)。
(三)政策評(píng)價(jià)主體
高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策評(píng)價(jià)是指在一定的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策環(huán)境下,政策評(píng)價(jià)主體依據(jù)激勵(lì)政策中確定的目標(biāo)和程序,對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果和價(jià)值進(jìn)行價(jià)值判斷的活動(dòng)。美國(guó)教育政策學(xué)家弗朗西斯·C.福勒說(shuō):“與政策過(guò)程的其他階段一樣,政策評(píng)價(jià)也是一項(xiàng)極為困難的工作,一個(gè)主要原因是,政策評(píng)價(jià)具有政治意蘊(yùn),因?yàn)檎咴u(píng)價(jià)總是威脅到某些人士的利益?!盵1](P278)政策評(píng)價(jià)過(guò)程中被評(píng)價(jià)者的態(tài)度與評(píng)價(jià)結(jié)果被接受的程度,都取決于評(píng)價(jià)主體構(gòu)成的合理性。
評(píng)價(jià)主體包括評(píng)價(jià)個(gè)體和評(píng)價(jià)組織。評(píng)價(jià)個(gè)體是指以個(gè)人名義從事科技創(chuàng)新激勵(lì)政策評(píng)估活動(dòng)的人,包括各種從事激勵(lì)政策分析和研究的專職或兼職人員、人大代表和政協(xié)委員、激勵(lì)政策執(zhí)行人員、高校師生、受激勵(lì)政策影響的社會(huì)公眾等。評(píng)價(jià)組織是評(píng)價(jià)活動(dòng)的載體,如教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心,獨(dú)立行使對(duì)高校的教學(xué)評(píng)估,但排除了社會(huì)中介評(píng)價(jià)組織的參與,不能實(shí)現(xiàn)兩種性質(zhì)的評(píng)價(jià)組織的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),評(píng)估的公信力容易受到各方的質(zhì)疑。發(fā)達(dá)國(guó)家的政策評(píng)價(jià)活動(dòng)參與面非常廣,政府內(nèi)部和民間都有相當(dāng)多的政策評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),已迅速成長(zhǎng)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)。
公共政策的客體是依據(jù)主體意愿,為了提高公共政策的社會(huì)價(jià)值和公共管理活動(dòng)的有效性,對(duì)影響產(chǎn)生公共政策和從事公共管理活動(dòng)的各個(gè)要素進(jìn)行制度性界定的對(duì)象。公共政策的順利實(shí)施離不開(kāi)政策目標(biāo)群體的接受行為,高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策的目標(biāo)群體就是高校內(nèi)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)及團(tuán)隊(duì)成員。要制定一個(gè)好的激勵(lì)政策,首先要搞清楚團(tuán)隊(duì)成員的需要。一般而言,科研工作者在心理、生理及工作方式等方面具有一定的特殊性:(1)具有相應(yīng)的專業(yè)特長(zhǎng)和較高的個(gè)人素質(zhì),他們中的大多數(shù)人都是來(lái)自各個(gè)領(lǐng)域的專家, 是科研團(tuán)隊(duì)的技術(shù)核心力量, 他們用自己的知識(shí)技能相互協(xié)作, 解決復(fù)雜問(wèn)題;(2)具有實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的強(qiáng)烈愿望; (3)工作內(nèi)容的靈活性和創(chuàng)造性;(4)科研成果難以精確地量化, 導(dǎo)致個(gè)人績(jī)效難以衡量;(5)青睞寬松、自主、靈活的工作條件和環(huán)境。[2]科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建立和管理需要優(yōu)秀拔尖的人才,更需要這些優(yōu)秀人才集中起來(lái)專心合作,這就需要良好的制度設(shè)計(jì)。科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策,正是鼓勵(lì)優(yōu)秀人才以團(tuán)隊(duì)的形式,通過(guò)合作而取得單個(gè)人所不能達(dá)到的創(chuàng)新成果。
科技創(chuàng)新具有條件性、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性,創(chuàng)新行動(dòng)的執(zhí)行、創(chuàng)新資源的獲取、創(chuàng)新結(jié)果的實(shí)現(xiàn)等離不開(kāi)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律等政策的調(diào)整和變遷。相關(guān)政策環(huán)境的調(diào)整為科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新活動(dòng)提供了整體性的政策支持和保障,確保高??萍紕?chuàng)新的創(chuàng)新活動(dòng)圍繞國(guó)家整體的對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮著規(guī)范、引導(dǎo)和激勵(lì)等作用。具體到高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō),團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新激勵(lì)政策的實(shí)施需要政府和學(xué)校層面進(jìn)行必要的政策引導(dǎo)和干預(yù),這種政策環(huán)境的建立和完善是引發(fā)、運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)高校科技創(chuàng)新的根本性因素。高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新活動(dòng)需要良好的政策環(huán)境,政府層面要盡職盡責(zé)的履行好這一功能,要構(gòu)建完善的高??萍紕?chuàng)新激勵(lì)政策的制度環(huán)境,作為推動(dòng)高??萍紕?chuàng)新活動(dòng)的主要手段。
高校科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策需要政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用,形成宏觀科技管理體系,建立健全相關(guān)法律法規(guī)體系,不斷強(qiáng)化工商、稅務(wù)等部門為高??萍紕?chuàng)新的服務(wù)質(zhì)量和水平。
科技創(chuàng)新具有條件性、冒險(xiǎn)性,前期需要進(jìn)行長(zhǎng)期的、較大的人力、物力和財(cái)力投入,“據(jù)統(tǒng)計(jì), 我國(guó)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化資金的來(lái)源中,26.8%來(lái)自于國(guó)家科技計(jì)劃撥款,來(lái)自于風(fēng)險(xiǎn)投資的僅2.3%, 而且大部分風(fēng)險(xiǎn)基金主要靠政府出資,以信貸或擔(dān)保式參與?!盵3]由于我國(guó)高校的科技創(chuàng)新融資體系不健全,資金募集方式單一,導(dǎo)致高??萍紕?chuàng)新支撐資金不足。政府要完善對(duì)高??萍紕?chuàng)新激勵(lì)制度的投融資體系,加大資金投入,豐富資金募集渠道,激發(fā)民間資本對(duì)科技創(chuàng)新的投入,為科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)政策的順利落實(shí)提供資金保障。
創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)政策是為了激發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性,政府和高校要?jiǎng)?chuàng)造寬松的發(fā)展環(huán)境,推進(jìn)教育體制改革,合理分配團(tuán)隊(duì)成員的教學(xué)和科研時(shí)間,同時(shí)要建立有利于激勵(lì)政策運(yùn)行的政策環(huán)境,構(gòu)建“人本激勵(lì)”、“資本激勵(lì)”、“知本激勵(lì)”三位一體的激勵(lì)體系。[3]
(一)市場(chǎng)化手段
改革開(kāi)放30多年來(lái),我國(guó)國(guó)力增強(qiáng),有充足的公共財(cái)政和社會(huì)資金用于科技創(chuàng)新。為培育高質(zhì)量的科技創(chuàng)新團(tuán)體,各級(jí)政府在制定激勵(lì)政策時(shí),都加強(qiáng)了物質(zhì)保障,同時(shí)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,根據(jù)要求公開(kāi)遴選。如“長(zhǎng)江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”,在實(shí)施過(guò)程中,每個(gè)創(chuàng)新團(tuán)體由教育部資助300萬(wàn)元人民幣作自主研究經(jīng)費(fèi),主要用于三年資助期內(nèi)的科研工作。在遴選方式上,教育部委托部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)對(duì)申報(bào)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)分領(lǐng)域進(jìn)行同行評(píng)議,差額遴選,獲專家三分之二以上贊同票者為通過(guò),以后將逐步實(shí)行國(guó)際同行評(píng)議制度。
在做好創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)保障的前提下,為提高團(tuán)體成員創(chuàng)新的積極性,政策主體在制定激勵(lì)政策時(shí),首先應(yīng)考慮個(gè)體的首要需求。美國(guó)心理學(xué)家馬斯洛認(rèn)為,只有低一層次需要得到基本滿足之后,較高層次需要才會(huì)發(fā)揮對(duì)人行為的推動(dòng)作用。同時(shí),對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行差別化的激勵(lì)方式也是必要的。例如,家庭收入較低的科研人員,特別是青年科研人員進(jìn)入教師隊(duì)伍的時(shí)間不長(zhǎng),在生活上剛剛自立,經(jīng)濟(jì)上的需求為其優(yōu)勢(shì)需求,因此激勵(lì)方式以經(jīng)濟(jì)方面的補(bǔ)貼為好。對(duì)于家庭收入水平較高的科研工作者,則尊重其人格,鼓勵(lì)其創(chuàng)新,放手讓其工作會(huì)收到更好的激勵(lì)效果。在對(duì)創(chuàng)新團(tuán)體成員進(jìn)行物質(zhì)激勵(lì)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格按照績(jī)效原則,引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,促使每個(gè)人積極投身于創(chuàng)新工作。
(二)團(tuán)隊(duì)的科學(xué)化管理
目前, 大多數(shù)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)都不乏水平較高的研究者,但管理機(jī)制大多較有欠缺,組織結(jié)構(gòu)較為松散。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)作為一個(gè)整體,不是單個(gè)成員的簡(jiǎn)單疊加,相關(guān)激勵(lì)政策的制定,也要充分考慮團(tuán)隊(duì)建設(shè)的理論。在創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)管理中,首先應(yīng)有明確的團(tuán)隊(duì)目標(biāo),并使之與團(tuán)隊(duì)成員的發(fā)展需求相聯(lián)系;其次是采用全面績(jī)效評(píng)估方法, 鼓勵(lì)和重視參與,做到個(gè)人績(jī)效與團(tuán)隊(duì)績(jī)效并重, 引導(dǎo)成員追求團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出的最大化。在這個(gè)過(guò)程中,重點(diǎn)要加強(qiáng)績(jī)效管理過(guò)程的溝通、協(xié)調(diào)和激勵(lì)機(jī)制,并保證使成員感受到努力之后得到了公平的報(bào)酬。
在配套政策上,我們應(yīng)完善現(xiàn)行的職稱評(píng)審和薪酬考核制度?,F(xiàn)行的職稱評(píng)聘、崗位聘任等評(píng)價(jià)考核制度, 以及崗位津貼分配制度等傳統(tǒng)管理機(jī)制中,許多高校只認(rèn)可論文的“第一作者”身份,其他作者較少考慮,有的學(xué)校甚至不給其他作者任何科研積分。對(duì)于已經(jīng)完成了的研究課題,負(fù)責(zé)人往往占有了大部分的利益,團(tuán)隊(duì)的其他成員相對(duì)的只能甘做“綠葉”。許多正在實(shí)施的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì), 其政策多是傾向于科研團(tuán)隊(duì)帶頭人, 忽略了其他核心成員, 違背團(tuán)隊(duì)建設(shè)的平等參與、協(xié)商合作的精神。因此,可以探討更加公平的績(jī)效考核,兼顧所有科研人員的貢獻(xiàn), 重視科研成果質(zhì)量, 減少衡量短期行為的量化考核指標(biāo), 適度延長(zhǎng)考核年限, 最好與科研任務(wù)期限相一致, 適當(dāng)增加團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的比例。對(duì)于團(tuán)隊(duì)中的中青年教師,應(yīng)為其職業(yè)生涯做好發(fā)展規(guī)劃,在團(tuán)隊(duì)建設(shè)中培養(yǎng)后備力量。
培育高校中的科技創(chuàng)新團(tuán)體,需要依靠高校自身的大力支持和科學(xué)管理。在普通高校的團(tuán)隊(duì)建設(shè)中,高校還擔(dān)負(fù)著為創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)提供資金支持的重要任務(wù)。各高校應(yīng)大力促進(jìn)人才資源、研究資源和科研設(shè)施資源的開(kāi)放共享和有效集成,推進(jìn)團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的科學(xué)目標(biāo)。要重視和加強(qiáng)創(chuàng)新群體之間的學(xué)術(shù)交流和團(tuán)隊(duì)管理交流,針對(duì)創(chuàng)新群體發(fā)展面臨的共性問(wèn)題,如匯聚學(xué)術(shù)方向、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力、培育青年人才等問(wèn)題開(kāi)展深入交流與研討。創(chuàng)新團(tuán)體也應(yīng)依托單位及主管部門給予的配套支持,悉心關(guān)注群體建設(shè),促進(jìn)創(chuàng)新群體的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
(三)社會(huì)化手段
目前,我國(guó)正在建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),學(xué)術(shù)界亦受到巨大影響。許多學(xué)者趨向功利,缺少科學(xué)精神。在這種大環(huán)境下,高??萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)在文化氛圍建設(shè)方面的存在許多問(wèn)題: 一是團(tuán)隊(duì)意識(shí)薄弱。許多高校教師形成了單打獨(dú)斗的習(xí)慣,即使存在創(chuàng)新團(tuán)體,其成員的結(jié)合也比較松散,團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的信息溝通不夠順暢,成員對(duì)如何通過(guò)合作整合團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)沒(méi)有充分的認(rèn)識(shí)。二是價(jià)值觀的溝通與理解不到位,成員個(gè)人的價(jià)值觀不能與團(tuán)隊(duì)的價(jià)值觀達(dá)到高度一致,彼此依賴、合作的意愿和程度不高。三是團(tuán)隊(duì)內(nèi)部尚未形成鼓勵(lì)學(xué)習(xí)、愿意分享、互信互助、開(kāi)放的組織文化環(huán)境。
倫理激勵(lì)在當(dāng)前逐漸得到人們的重視。倫理激勵(lì)就是要利用團(tuán)隊(duì)可以調(diào)動(dòng)的資源, 提高團(tuán)隊(duì)成員的倫理水平, 這是一個(gè)不斷認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)和調(diào)控的過(guò)程。在實(shí)現(xiàn)倫理激勵(lì)的過(guò)程中, 既要為激勵(lì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造一定的外部條件, 又要注意強(qiáng)化人們對(duì)目標(biāo)的追求動(dòng)力。完整的倫理激勵(lì)機(jī)制應(yīng)包括以下四個(gè)環(huán)節(jié), 即:價(jià)值觀管理, 倫理激勵(lì)手段, 倫理激勵(lì)內(nèi)容, 基于倫理的績(jī)效考核。[4]在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中,重點(diǎn)是構(gòu)建一種以團(tuán)隊(duì)內(nèi)部賞罰為核心的行為導(dǎo)向機(jī)制和德行成本補(bǔ)償機(jī)制,使團(tuán)隊(duì)精神和創(chuàng)新文化成為團(tuán)隊(duì)健康成長(zhǎng)和發(fā)展的靈魂,從而正確的倫理觀成為團(tuán)隊(duì)所有成員的普遍化行為方式, 并且人人享受這種秩序所帶來(lái)的好處。
在選擇倫理激勵(lì)手段上, 應(yīng)采取多種需要激勵(lì)相互配合,采取多種層次的激勵(lì),對(duì)不同的需要采取不同的激勵(lì)方式,并根據(jù)需求變化及時(shí)變換激勵(lì)方式, 尤其是要采用內(nèi)部激勵(lì)與外部激勵(lì)相結(jié)合的方式,采取職務(wù)激勵(lì)、榮譽(yù)激勵(lì)、文化激勵(lì)和教育激勵(lì)等因素。高校科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的成員都是知識(shí)層次高的專門人才, 對(duì)工作本身的成就感、職位晉升等精神層面的要求遠(yuǎn)勝于物質(zhì)要求,因而我們尤其要重視精神層面的激勵(lì),最大限度地促使成員積極性的發(fā)揮。
當(dāng)然,相對(duì)于物質(zhì)激勵(lì),倫理激勵(lì)效果的顯現(xiàn)是循序漸進(jìn)的。這就需要團(tuán)隊(duì)要有一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo),并采用逐步引導(dǎo)的方式,通過(guò)倫理激勵(lì),而不斷實(shí)現(xiàn)效果的改進(jìn),最終實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)與成員價(jià)值觀趨同,實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)與個(gè)人的共同發(fā)展。
高等教育政策評(píng)價(jià),是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序,對(duì)高等教育政策的效益、效果和價(jià)值進(jìn)行判斷的一種行為。[5](P58)它是高等教育政策分析的重要方面,是一種具有特定標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的專門研究和評(píng)判高等教育政策的活動(dòng)。對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)政策進(jìn)行及時(shí)的評(píng)價(jià),可以提供該政策實(shí)施結(jié)果所帶來(lái)的價(jià)值方面的信息,并有效檢測(cè)政策效率和公平程度,為政策的繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整或重新制定提供重要依據(jù)。
在對(duì)該政策進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),首先要確定評(píng)價(jià)的導(dǎo)向,堅(jiān)持發(fā)展性原則,努力使政策更加適應(yīng)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的培育。既要重視團(tuán)隊(duì)整體的發(fā)展及其創(chuàng)新效率,又要注意提高團(tuán)隊(duì)中成員的積極性,重點(diǎn)是營(yíng)造公平有效的創(chuàng)新環(huán)境。評(píng)價(jià)的主體,既要依靠政策的研究者和決策者,又要重視執(zhí)行者的自我評(píng)價(jià)。
在評(píng)價(jià)方法上,要探討可操作性的措施和方法。為提高對(duì)該政策的評(píng)價(jià)質(zhì)量,應(yīng)注意建立行之有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,使評(píng)價(jià)做到有據(jù)可依??梢赃x取樣本,收集有代表性的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的信息,對(duì)政策實(shí)施前后、接受政策支持與暫未支持團(tuán)隊(duì)的多方面對(duì)比,通過(guò)定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)高??萍紕?chuàng)新政策的作用、影響得出客觀的結(jié)論,并指導(dǎo)下一步的工作。
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云南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2014年5期