■ 江清波 葉 芃

論裝備承制單位質(zhì)量管理體系專項(xiàng)審核

■ 江清波 葉 芃

文章論述了質(zhì)量管理體系審核和質(zhì)量管理體系專項(xiàng)審核的差別，重點(diǎn)闡述了軍代表對裝備承制單位質(zhì)量管理體系專項(xiàng)審核的目的、意義和時機(jī)，明確了審核的方法步驟、思路和注意事項(xiàng)，為軍代表加強(qiáng)對承制單位質(zhì)量管理體系監(jiān)督的針對性提供借鑒。

引言

質(zhì)量管理體系審核是為獲取審核證據(jù)而進(jìn)行的現(xiàn)場客觀、公正的檢查和評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的獨(dú)立的并形成文件的過程。質(zhì)量管理體系審核可以由裝備承制單位自身組織進(jìn)行（簡稱內(nèi)部審核）、第二方組織進(jìn)行（也稱用戶或顧客審核）、第三方組織進(jìn)行（即專業(yè)認(rèn)證公司審核）。質(zhì)量管理體系審核一般是對裝備承制單位進(jìn)行全面審核，其目的是為了驗(yàn)證受審核方的質(zhì)量管理活動是否按規(guī)定的要求實(shí)施，評價實(shí)施效果符合審核準(zhǔn)則的程度，以及為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)、課題和機(jī)會。

依據(jù)審核主體、審核對象和審核方式的不同又可分為各種不同類型的審核，如專項(xiàng)審核或局部審核。本文所討論的專項(xiàng)審核是質(zhì)量管理體系審核一種類型，是針對已發(fā)生的、特定的質(zhì)量問題、部隊(duì)投訴和重大質(zhì)量事故等各種非預(yù)期結(jié)果，尋找產(chǎn)生問題的原因，并為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)的審核。

1.專項(xiàng)審核的目的和意義

依據(jù)問題排查管理，從管理角度排查造成質(zhì)量問題的內(nèi)在原因或體系缺陷，識別并消除業(yè)已存在著的管理隱患，是專項(xiàng)審核的主要目的。在對承制單位質(zhì)量管理體系的監(jiān)督過程中，軍代表重視抓好專項(xiàng)審核工作意義重大，因其具有較強(qiáng)的針對性，容易得到各相關(guān)方面的支持并取得舉一反三的效果，同時通過審核，發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，運(yùn)用糾正措施方法來督促承制單位提高管理水平，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。

2.專項(xiàng)審核的特點(diǎn)

2.1 審核范圍有限

與常規(guī)的質(zhì)量管理體系審核相比，專項(xiàng)審核是針對發(fā)現(xiàn)問題而進(jìn)行的審核，審核中雖然可能會涉及其它相關(guān)的問題，但它的審核范圍肯定是有限的。

2.2 審核重點(diǎn)突出

既是專項(xiàng)審核，必然有很強(qiáng)的針對性，發(fā)現(xiàn)什么問題就審與該問題有關(guān)的問題，因此重點(diǎn)突出。

2.3 涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款少

一般質(zhì)量管理體系審核是按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面審核，其所涉及全部質(zhì)量管理體系要求的條款。而專項(xiàng)審核緊緊圍繞發(fā)現(xiàn)的問題開展審核，所以涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款少。

2.4 涉及部門和人員少

一般質(zhì)量管理體系審核是按標(biāo)準(zhǔn)對承制單位進(jìn)行全方位審核，其所涉及部門將是與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的所有部門和人員。而專項(xiàng)審核所涉及的部門和人員只是與本次審核有關(guān)的部門和人員。

2.5 審核員更具優(yōu)勢

第三方審核由國家注冊審核員承擔(dān)，而專項(xiàng)審核一般屬第二方審核，由第二方有關(guān)部門批準(zhǔn)的經(jīng)培訓(xùn)和資格認(rèn)可的人員承擔(dān)。對軍品來說，一般由業(yè)務(wù)機(jī)關(guān)人員和駐廠軍代表組成。由于軍代表常年工作在第一線，在對人員地域和專業(yè)知識上及對體系和產(chǎn)品生產(chǎn)過程的了解程度，具有第三方不可比擬的優(yōu)勢，更貼近組織，更貼近產(chǎn)品。站得越近，看得越清，可減少審核工作的死角。

3.專項(xiàng)審核的基本思路和時機(jī)

3.1 專項(xiàng)審核的基本思路

軍代室組織專項(xiàng)審核的指導(dǎo)思想就是依據(jù)問題查管理，從管理角度排查造成質(zhì)量問題的內(nèi)在原因或體系缺陷，識別并消除業(yè)已存在著的管理隱患，運(yùn)用糾正措施方法來提高管理。其基本審核思路為：軍代室針對承制單位出現(xiàn)的質(zhì)量問題，對應(yīng)具體的產(chǎn)品或合同，深入調(diào)查影響產(chǎn)品質(zhì)量活動與質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的符合性，對產(chǎn)品質(zhì)量控制的有效性，特別是直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程。運(yùn)用質(zhì)量管理體系審核中的“追溯”方式，對已發(fā)生的質(zhì)量問題進(jìn)行追根溯源，并為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)。

3.2 專項(xiàng)審核的時機(jī)

軍代室組織質(zhì)量管理體系專項(xiàng)審核主要依據(jù)以下幾個方面的信息或指令。

3.2.1 根據(jù)部隊(duì)反饋信息，軍代表室針對需要解決的質(zhì)量問題，為調(diào)查相關(guān)問題產(chǎn)生的原因并提出改進(jìn)建議時。

3.2.2 各種形式質(zhì)量會議通報(bào)的質(zhì)量信息，發(fā)現(xiàn)典型的質(zhì)量問題，需要進(jìn)行歸零評審時。

3.2.3 生產(chǎn)過程中發(fā)生產(chǎn)品嚴(yán)重以上質(zhì)量問題、批質(zhì)量事故，以及部隊(duì)投訴、反映強(qiáng)烈的重大批質(zhì)量問題時。

3.2.4 遇有其它問題，軍代表認(rèn)為必要時。

4.專項(xiàng)審核的關(guān)注重點(diǎn)

4.1 審核依據(jù)、組織和計(jì)劃

軍代室根據(jù)部隊(duì)投訴和科研生產(chǎn)過程中已發(fā)生的質(zhì)量問題的輕重緩急和嚴(yán)重程度，評估后，決定審核項(xiàng)目，指定審核組長，確定審核目的、范圍，下達(dá)審核指令。審核組長根據(jù)審核項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)，選調(diào)經(jīng)過培訓(xùn)、授權(quán)并能勝任審核工作的軍代表組成審核組，必要時應(yīng)配置相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家擔(dān)任審核組顧問。為了有效開展好專項(xiàng)審核，應(yīng)制定《專項(xiàng)審核計(jì)劃》，將專項(xiàng)審核的范圍、審核組成員、審核時間安排、審核的要求、審核范圍等進(jìn)行明確，為順利開展專項(xiàng)審核打下良好的基礎(chǔ)。由于專項(xiàng)審核的主要目的在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題背后的管理問題，對專項(xiàng)審核人員的能力要求應(yīng)高于常規(guī)審核。參與專項(xiàng)審核的軍代表不但需要理解GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)的要求，有比較豐富的審核經(jīng)驗(yàn)與技巧，還要對企業(yè)產(chǎn)品的專業(yè)技術(shù)有深入了解，能夠根據(jù)收集到的審核證據(jù)，從管理和技術(shù)兩方面對過程運(yùn)用的適應(yīng)性做出判斷。

4.2 落實(shí)審核任務(wù)

審核組長應(yīng)提前與承制單位被審核部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，索取專項(xiàng)審核所需的文件資料，并向受審核方說明審核的目的是為了查明原因改進(jìn)工作，以取得受審核人員的支持和配合。審核組長應(yīng)根據(jù)需要結(jié)合質(zhì)量問題及受審核單位的特點(diǎn)，編制審核計(jì)劃和審核檢查表，根據(jù)所掌握的文件資料進(jìn)行人員分工，向?qū)徍藛T分配審核任務(wù)，報(bào)軍代室領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織實(shí)施?，F(xiàn)實(shí)操作中，軍代室在實(shí)施專項(xiàng)審核時，將審核員的選擇作為首要環(huán)節(jié)。通常情況下，審核組成員要包括目前在軍品承制單位從事軍品驗(yàn)收、科研、訂購等方面的軍代表。必要時，還可以邀請其他軍代室或外單位專家參與專項(xiàng)審核。

4.3 審核實(shí)施

審核活動應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)和文件規(guī)定為準(zhǔn)繩，采用交談、查閱文件記錄、現(xiàn)場觀察、質(zhì)量問題專題會和抽樣驗(yàn)證等方式進(jìn)行。審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)經(jīng)受審核人員確認(rèn)，質(zhì)量問題的原因及審核結(jié)論應(yīng)得到受審核人員認(rèn)可?，F(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組應(yīng)整理審核資料，出具審核報(bào)告和不合格報(bào)告，提出整改要求和整改期限。同時由軍品承制單位最高管理者代表主持召開管理評審會，并由承制單位相關(guān)受審核方作專題發(fā)言。如果審核報(bào)告所提問題有共性或?qū)ζ渌块T有參考價值，應(yīng)通過會議或簡報(bào)形式進(jìn)行通報(bào)，使相關(guān)部門引以為戒，防患未然。專項(xiàng)審核的針對性很強(qiáng)，在實(shí)施專項(xiàng)審核的策劃時，需要有大量的信息作支撐，才能保證審核工作的針對性、系統(tǒng)性和有效性。在實(shí)施專項(xiàng)審核的策劃時，針對具體的產(chǎn)品或合同，審核組通常應(yīng)調(diào)查了解以下情況：①一段時間內(nèi)的質(zhì)量統(tǒng)計(jì)情況；②所涉及產(chǎn)品的過程運(yùn)作情況；③過程所使用的設(shè)備運(yùn)行的有關(guān)情況；④一段時間內(nèi)，過程及其產(chǎn)品的變化情況。

4.4 審核效果及驗(yàn)證

受審核部門應(yīng)對不合格事實(shí)進(jìn)行原因分析，或可采用故障再現(xiàn)的方式對原因進(jìn)行確認(rèn)，針對原因采取糾正及落實(shí)糾正措施，并按照規(guī)定的期限將糾正措施實(shí)施情況報(bào)審核主管部門?！凹m正”是為消除已發(fā)現(xiàn)不合格所采取的措施，即把本次錯誤改正，是治標(biāo)措施?！凹m正措施”是為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施，即從原因上得到改正，是治本措施。軍代表室應(yīng)指定人員對受審核方整改效果進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證應(yīng)重點(diǎn)考察原因分析是否正確，措施是否針對原因，能否有效防止同類問題再發(fā)生。若措施有效，應(yīng)將整改效果向軍代室報(bào)告，必要時，應(yīng)要求有關(guān)部門修改相應(yīng)文件，并按新的文件規(guī)定執(zhí)行。若措施無效，則應(yīng)責(zé)成受審核部門重新分析原因，進(jìn)一步采取糾正措施。軍代室應(yīng)把受審核部門不合格整改完成時間和整改效果納入對該承制單位的質(zhì)量評價或考核范圍，及時向承制單位主管領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)審核情況和整改結(jié)果，并妥善保存專項(xiàng)審核資料。

5.結(jié)束語

質(zhì)量管理體系審核是質(zhì)量管理體系中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在對項(xiàng)目部進(jìn)行審核的過程中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)一些重復(fù)發(fā)生的問題，針對這些問題提出解決辦法運(yùn)用管理體系思路方法指導(dǎo)規(guī)范項(xiàng)目各項(xiàng)管理工作 實(shí)現(xiàn)公司和項(xiàng)目的持續(xù)改進(jìn)，促進(jìn)全面管理績效的提高。

通過對承制單位質(zhì)量管理體系專項(xiàng)審核工作的開展，并持續(xù)有效地進(jìn)行實(shí)施，能夠促使承制單位了解自身的弱點(diǎn)和不足，真正提高質(zhì)量意識，認(rèn)真自覺地貫徹質(zhì)量管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的長期保證和不斷提高。

[1]GJB9001B-2009質(zhì)量管理體系要求（S）.

[2]趙建軍，艾德峰，谷勇.第二方質(zhì)量管理體系審核特點(diǎn)與必要性[J].大眾標(biāo)準(zhǔn)化.2005(7)：5-6.

[3]沈新明，黃龍清，吳雪松.整改是推動企業(yè)管理提升的強(qiáng)勁動力[J].現(xiàn)代企業(yè).2013(11)：9-10.

[4]汪勤紅.質(zhì)量管理體系審核中的常見問題[J].2014(03)：106-107.

(作者單位：總裝南京軍代局駐揚(yáng)州地區(qū)軍代室)

江南工業(yè)集團(tuán)順利通過《武器裝備科研生產(chǎn)許可證》復(fù)評審查

9月11日至12日，根據(jù)江南工業(yè)集團(tuán)有限公司《武器裝備科研生產(chǎn)許可證》申請，由國防科工局軍工項(xiàng)目審核中心組織的專家審查組對該公司《武器裝備科研生產(chǎn)許可證》進(jìn)行了復(fù)評審查。在該公司各單位的積極配合下，復(fù)評審查順利通過，為該公司軍品科研生產(chǎn)的進(jìn)一步發(fā)展鋪平了道路。公司領(lǐng)導(dǎo)廖平、黃懷德、王瑋、范勝華參加復(fù)評審查首、末次會議。

復(fù)評審查期間，專家審查組成員了解了有關(guān)公司基本情況、延續(xù)申請?jiān)S可項(xiàng)目變化情況和科研生產(chǎn)許可現(xiàn)場自查情況；通過軍代表座談會，與各武器裝備軍代表進(jìn)行了充分的交流溝通，深入了解了公司軍品的質(zhì)量、信譽(yù)等情況；現(xiàn)場審查了科研水平與管理、基礎(chǔ)設(shè)施與相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)備、安全生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量及信譽(yù)、財(cái)務(wù)及安全保密等11類資質(zhì)，詳細(xì)查看了文件、記錄等相關(guān)資料。

專家審查組一致認(rèn)為，公司提供的資質(zhì)材料真實(shí)有效，審查成績在兵器集團(tuán)同行業(yè)范圍內(nèi)靠前，具備武器裝備科研生產(chǎn)能力，準(zhǔn)予發(fā)放《科研生產(chǎn)許可證》。針對審查中發(fā)現(xiàn)的問題，審查組提出了加強(qiáng)安全工作、提高管理水平和強(qiáng)化人才管理三點(diǎn)建議。（曾小佳 劉燕華）