李激

內(nèi)容摘要：隨著尚在形成和發(fā)展中的新新貿(mào)易理論的演進(jìn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易自由化和創(chuàng)新之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)視角與研究方法也發(fā)生了變化。以具有異質(zhì)性且追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)的企業(yè)作為出口決策和創(chuàng)新決策的主體，是目前諸多相關(guān)文獻(xiàn)研究的出發(fā)點(diǎn)。除了拓展理論模型之外，相關(guān)領(lǐng)域也有了許多以企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的實(shí)證研究。本文試圖對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和評(píng)述，以期提供現(xiàn)階段相關(guān)領(lǐng)域理論與實(shí)證研究的重要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化 創(chuàng)新 企業(yè)異質(zhì)性

引言

隨著1994年世界貿(mào)易組織正式成立以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展不斷深入，國(guó)與國(guó)之間貿(mào)易往來(lái)有了較大的發(fā)展，而貿(mào)易自由化也進(jìn)入了一個(gè)新的階段。與此相對(duì)應(yīng)的，學(xué)術(shù)界對(duì)于世界貿(mào)易自由化的問(wèn)題也日趨重視，從不同的視角對(duì)貿(mào)易自由化發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行了分析，這其中貿(mào)易與創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系一直是國(guó)際貿(mào)易理論研究的重要內(nèi)容。隨著研究從宏觀的國(guó)家、產(chǎn)業(yè)視角轉(zhuǎn)向微觀的企業(yè)視角，以企業(yè)異質(zhì)性為特征的新新貿(mào)易理論開(kāi)始形成和發(fā)展。在早期的文獻(xiàn)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀察到行業(yè)內(nèi)企業(yè)的異質(zhì)性特征，其中生產(chǎn)率是體現(xiàn)企業(yè)異質(zhì)性最重要的特征，在假定外生的生產(chǎn)率服從一定分布的條件下，研究的重點(diǎn)放在出口和生產(chǎn)率之間的關(guān)系上。內(nèi)生增長(zhǎng)理論將企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)的創(chuàng)新投資決策聯(lián)系起來(lái)，近年來(lái)，出口和創(chuàng)新行為之間的聯(lián)系受到了越來(lái)越多的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始思考，是什么導(dǎo)致了企業(yè)生產(chǎn)率之間的差異，貿(mào)易自由化、出口行為與企業(yè)特性的關(guān)系研究中，創(chuàng)新是否是缺失的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響、出口與企業(yè)創(chuàng)新決策之間的關(guān)系研究的文獻(xiàn)開(kāi)始涌現(xiàn)。本文將從視角轉(zhuǎn)換、模型演變和實(shí)證研究等方面對(duì)貿(mào)易自由化與創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析。

從宏觀到微觀視角的變遷

早期國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)主要基于宏觀視角。貿(mào)易和創(chuàng)新之間存在著雙向的關(guān)系，即創(chuàng)新會(huì)促進(jìn)國(guó)家之間貿(mào)易的開(kāi)展，貿(mào)易活動(dòng)也會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。Venon（1966）將技術(shù)先進(jìn)的創(chuàng)新國(guó)和產(chǎn)品的最先出口國(guó)聯(lián)系起來(lái)，當(dāng)產(chǎn)品經(jīng)歷了新產(chǎn)品階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段之后，技術(shù)先進(jìn)的創(chuàng)新國(guó)將成為產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó)，只有不斷創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，才能在國(guó)際貿(mào)易中繼續(xù)獲得比較優(yōu)勢(shì)。Krugman（1979）提供了產(chǎn)品生命周期模型來(lái)描述這一貿(mào)易模式，即南北貿(mào)易模式。發(fā)達(dá)國(guó)家即北方國(guó)家是新產(chǎn)品的發(fā)明國(guó)，在生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期中北方國(guó)家的工資水平和產(chǎn)品的創(chuàng)新率正相關(guān)，和技術(shù)擴(kuò)散率負(fù)相關(guān)。Klepper（1996）認(rèn)為在產(chǎn)品生命周期的早期，產(chǎn)品創(chuàng)新占主導(dǎo)地位，而后面的階段，當(dāng)產(chǎn)量開(kāi)始增加，生產(chǎn)效率變得更為重要時(shí)，過(guò)程創(chuàng)新起了作用。Krugman（1986）構(gòu)建了早先Posner（1961）提出的技術(shù)差距模型，用技術(shù)滯后指數(shù)來(lái)解釋技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家通常生產(chǎn)和出口技術(shù)上更為復(fù)雜的、知識(shí)密集型的創(chuàng)新產(chǎn)品。而關(guān)于貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新的影響，Grossman and Helpman（1991）詳細(xì)分析貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新的影響渠道。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，尤其對(duì)小國(guó)而言，貿(mào)易自由化意味著進(jìn)入更大的市場(chǎng)，由此產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提高了創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的投資回報(bào)。同時(shí)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)將促使技術(shù)領(lǐng)先者加快創(chuàng)新，以避免受到技術(shù)跟隨者的威脅。此外，貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)要素價(jià)格的改變，影響了研發(fā)的成本，從而會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的投資產(chǎn)生影響。貿(mào)易也去除了研發(fā)活動(dòng)中的冗余，進(jìn)一步推動(dòng)了創(chuàng)新。Coe and Helpman（1995），Keller（2004），Eaton and Kortum（2001）都認(rèn)為進(jìn)口在創(chuàng)新、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中扮演了重要角色。Coe and Helpman（1995）不僅提出相關(guān)模型，而且建立了實(shí)證檢驗(yàn)的方法，即通過(guò)將各國(guó)的貿(mào)易量占該國(guó)貿(mào)易總量的比重作為權(quán)重，加權(quán)平均貿(mào)易伙伴國(guó)的國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量，這一方法為進(jìn)一步研究研發(fā)在國(guó)際間擴(kuò)散提供了基本的分析框架。

對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，國(guó)際貿(mào)易理論逐漸把企業(yè)的決策活動(dòng)納入視野范圍，但企業(yè)被認(rèn)為是具有相同特征的代表性企業(yè)，出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間的差異性并不在考慮范圍。Romer（1990）指出追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)會(huì)有意識(shí)的進(jìn)行投資活動(dòng)，這將促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心。Helpman and Grossman（1991b）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步源于追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)有意識(shí)的研發(fā)投資，創(chuàng)新帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)是企業(yè)投資研發(fā)的基本動(dòng)機(jī)。無(wú)論是要素生產(chǎn)率的進(jìn)步，還是新產(chǎn)品種類的增加，抑或是新產(chǎn)品質(zhì)量的提高，都得益于研發(fā)的努力。Aghion和Howitt（1992）認(rèn)為創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)最主要的來(lái)源，將創(chuàng)新引入到經(jīng)濟(jì)中的是自利企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為，企業(yè)預(yù)期獲得創(chuàng)新成功后的壟斷租金。

在古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的框架下，企業(yè)被視作具有相同特質(zhì)的群體，因此貿(mào)易和創(chuàng)新之間的關(guān)系研究自然更多立足于行業(yè)層面和國(guó)家層面。但事實(shí)上，即使是同一行業(yè)的企業(yè)，在許多方面都存在著顯著的差異。Bernard et al.（1995）開(kāi)啟了企業(yè)異質(zhì)性研究的先河，通過(guò)對(duì)美國(guó)制造業(yè)微觀數(shù)據(jù)的分析，考察了出口與非出口企業(yè)特性的差異。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，美國(guó)制造業(yè)出口企業(yè)和非出口企業(yè)相比，企業(yè)的生產(chǎn)率、資本密集度和技術(shù)密集度更高、在人力上，白領(lǐng)工人的比例更高，工資水平更高，更有可能成為多工廠的大型企業(yè)。而且這種差異在企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)之前就已經(jīng)存在。此外，Bernerd & Wagner（1997）對(duì)德國(guó)制造業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)的研究，Clerides et al.（1998）對(duì)哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)的企業(yè)層面數(shù)據(jù)的考察，以及Aw et al.（2000），Delgado et al.（2002），Pavcnik（2002），Chin Hee Hahn（2004）等人的研究都支持企業(yè)的異質(zhì)性特征。

基于異質(zhì)性的企業(yè)創(chuàng)新模型拓展

Melitz（2003）提出的異質(zhì)性貿(mào)易模型，突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的框架，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論并不關(guān)注企業(yè)，企業(yè)的同質(zhì)性是其基本假設(shè)。Melitz貿(mào)易模型引入現(xiàn)實(shí)世界中企業(yè)的異質(zhì)性特征，分析封閉經(jīng)濟(jì)和開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中企業(yè)行為和均衡條件，討論企業(yè)在生產(chǎn)率上的異質(zhì)性和出口活動(dòng)之間的關(guān)系。建立在Krugman（1980）的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型和Hopenhayn（1992）的一般均衡壟斷競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型基礎(chǔ)之上的 Melitz模型，和以往的貿(mào)易理論關(guān)注宏觀層面以及假定所有的企業(yè)同質(zhì)等方面，有了本質(zhì)的不同，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛以此為基礎(chǔ)進(jìn)一步對(duì)貿(mào)易模型進(jìn)行了拓展。endprint

Melitz模型中，企業(yè)的異質(zhì)性體現(xiàn)在生產(chǎn)率上，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，外生的生產(chǎn)率服從一定的分布。而越來(lái)越多的研究表明：除了生產(chǎn)率之外，在資本集中度、規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)等方面都存在異質(zhì)性，生產(chǎn)率和出口行為之間存在雙向的因果關(guān)系。不僅存在著自選擇效應(yīng)，而且出口行為對(duì)生產(chǎn)率有影響，即出口中學(xué)，出口提高了企業(yè)的生產(chǎn)率。對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的差異性、內(nèi)生性的思考促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家將出口決策和創(chuàng)新決策聯(lián)系起來(lái)，在貿(mào)易模型中引入創(chuàng)新。自然，貿(mào)易自由化和研發(fā)投入、技術(shù)的選擇、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的增長(zhǎng)等聯(lián)系起來(lái)。在早期的文獻(xiàn)中，貿(mào)易自由和研發(fā)投入、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)聯(lián)系起來(lái)或是和企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的增長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái)。在近期文獻(xiàn)中出現(xiàn)了不少將貿(mào)易與技術(shù)的采用聯(lián)系起來(lái)的新研究。

Yeaple（2005）采用內(nèi)生技術(shù)選擇模型分析出口企業(yè)與非出口企業(yè)異質(zhì)性差異的原因，指出企業(yè)的異質(zhì)性源于不同技術(shù)的選擇和企業(yè)勞動(dòng)者技能的差異。貿(mào)易成本、技術(shù)特征和勞動(dòng)者技能導(dǎo)致了企業(yè)的異質(zhì)性。Yeaple模型證明貿(mào)易自由化會(huì)使部門中采用高技術(shù)的企業(yè)擴(kuò)張，采用低技術(shù)的企業(yè)縮減，從而使得部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率得以提高。同時(shí)低技能勞動(dòng)者流向勞動(dòng)者平均技能更低的其它部門，導(dǎo)致該部門勞動(dòng)生產(chǎn)率提高。企業(yè)的異質(zhì)性因?yàn)榧夹g(shù)選擇的不同和勞動(dòng)者技能的差異而內(nèi)生。Josh Ederington and Phillip McCalman（2008）研究貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)滲透的影響，出口企業(yè)與非出口企業(yè)之間對(duì)技術(shù)采用的時(shí)間上的差異。其基本結(jié)論是貿(mào)易傾向于增加技術(shù)擴(kuò)散的速度，貿(mào)易壁壘的雙向減少會(huì)使技術(shù)采用的過(guò)程更早開(kāi)始和結(jié)束。在一個(gè)更自由化的貿(mào)易環(huán)境中，出口商和非出口商都會(huì)更快地采用先進(jìn)技術(shù)。行業(yè)和企業(yè)是動(dòng)態(tài)的，不斷演進(jìn)的。意識(shí)到這種演進(jìn)的過(guò)程對(duì)于理解貿(mào)易自由化的影響非常重要。這種演進(jìn)的重要決定因素是對(duì)于新技術(shù)的采納和擴(kuò)散。新技術(shù)只會(huì)被企業(yè)逐步采用，這是行業(yè)中企業(yè)異質(zhì)性的重要來(lái)源。在其開(kāi)發(fā)的模型中，企業(yè)異質(zhì)性是均衡的結(jié)果，是內(nèi)生的異質(zhì)性。在Yeaple模型的基礎(chǔ)上，Bustos（2011）模型中企業(yè)對(duì)技術(shù)的采用進(jìn)行權(quán)衡，是否進(jìn)行技術(shù)升級(jí)取決于技術(shù)升級(jí)的投入成本和生產(chǎn)率得以提高后增加的收益。該模型同樣關(guān)注技術(shù)而非生產(chǎn)率，分析了雙邊貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)選擇的影響，而非出口對(duì)技術(shù)選擇的影響。結(jié)論表明增加出口收益能導(dǎo)致企業(yè)提升技術(shù)。貿(mào)易自由化的影響將使新出口企業(yè)增加投入采用新技術(shù)，同時(shí)，原有的出口企業(yè)也會(huì)在技術(shù)方面增加投資。

Atkenson and Burstein（2007）對(duì)企業(yè)過(guò)程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新提出了一個(gè)一般動(dòng)態(tài)均衡模型，但是并沒(méi)有內(nèi)生增長(zhǎng)的研究。過(guò)程創(chuàng)新是隨機(jī)的，而產(chǎn)品創(chuàng)新等同于企業(yè)的進(jìn)入。他們的研究結(jié)論是邊際貿(mào)易成本的變化對(duì)企業(yè)產(chǎn)生較大影響而對(duì)行業(yè)生產(chǎn)率并無(wú)影響。Impullitti and Licandro（2009）構(gòu)建的寡頭框架下動(dòng)態(tài)模型，對(duì)過(guò)程創(chuàng)新的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化使得行業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量更多，而利潤(rùn)更低。這導(dǎo)致了動(dòng)態(tài)選擇效應(yīng)。Rodrguez A.C.（2012）提出的貿(mào)易模型中引入創(chuàng)新選擇，和大部分文獻(xiàn)不同的是，過(guò)程創(chuàng)新是作為一種連續(xù)的變量，創(chuàng)新有固定成本和變動(dòng)成本。對(duì)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易自由化帶來(lái)的結(jié)果，創(chuàng)新和出口選擇的相互關(guān)系是理解不同均衡的關(guān)鍵。在分布的上端，企業(yè)即出口又創(chuàng)新，而下端，企業(yè)既不出口又不創(chuàng)新。而處于中端的企業(yè)有不同的情況，取決于低貿(mào)易成本還是低創(chuàng)新成本。

除了考慮生產(chǎn)率的異質(zhì)性之外，企業(yè)在其它方面的差異也納入研究的范圍。Cristiana Benedetti Fasil（2009）開(kāi)發(fā)了一個(gè)兩維度異質(zhì)性企業(yè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型，即生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，以此研究貿(mào)易是如何影響企業(yè)在過(guò)程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新上的投資決策以及投資如何導(dǎo)致企業(yè)和行業(yè)總體的增長(zhǎng)。創(chuàng)新效應(yīng)和選擇效應(yīng)引致增長(zhǎng)，而模仿成功在位者的新進(jìn)入者維持增長(zhǎng)。Lileeva & Trefler（2010）同樣在模型中引入兩維度的異質(zhì)性，企業(yè)初始生產(chǎn)率和企業(yè)研發(fā)回報(bào)的不同。貿(mào)易自由化將導(dǎo)致市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，使得企業(yè)能夠在創(chuàng)新投資上獲得更高的回報(bào)。Andrey Stoyanov（2011）表明出口企業(yè)具有更高的資本勞動(dòng)比，原因是它們的生產(chǎn)技術(shù)具有更高的資本密集度。出口企業(yè)生產(chǎn)率更高，更有可能存活或償還貸款。由此可以以較低的利率來(lái)獲取資本，從而減少了采用高資本密集度技術(shù)的邊際成本。因此，國(guó)際貿(mào)易成本的減少刺激了出口企業(yè)采用高資本密集度的技術(shù)，而非出口企業(yè)則采用低資本密集度的技術(shù)。出口商更高的資本密集度，不僅源于要素的價(jià)格，還源于出口商采用的高資本密集度的生產(chǎn)技術(shù)。該模型中，生產(chǎn)技術(shù)的不同選擇是內(nèi)生的，源于企業(yè)生產(chǎn)率水平的不同。

企業(yè)層面實(shí)證研究

由于微觀大規(guī)模企業(yè)數(shù)據(jù)可獲得性的提高，在實(shí)證研究方面，貿(mào)易自由化與創(chuàng)新有了更多的佐證和更豐富的內(nèi)容。貿(mào)易自由化的發(fā)展，意味國(guó)家之間貿(mào)易壁壘的減少和消除，貿(mào)易的關(guān)稅下調(diào)、非關(guān)稅壁壘減少和消除都會(huì)促進(jìn)出口擴(kuò)張和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)。因此在衡量貿(mào)易自由化的指標(biāo)中，對(duì)外貿(mào)易依存度是重要和常用的方法，例如出口依存度和進(jìn)口滲透率。此外，構(gòu)建指標(biāo)體系或建立模型估計(jì)也是衡量貿(mào)易自由化的方法。而企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，在前期體現(xiàn)為研發(fā)投入，技術(shù)的選擇，在創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程中可區(qū)別為產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新往往指新產(chǎn)品的出現(xiàn)或現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量的提高和改進(jìn)，而過(guò)程創(chuàng)新更多將體現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)率的提高。

對(duì)于貿(mào)易伙伴關(guān)稅削減影響，使用企業(yè)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行研究的較早文獻(xiàn)是Trefler's （2004）對(duì)于美加貿(mào)易協(xié)議的分析。Lileeva & Trefler（2010）研究了面對(duì)美國(guó)關(guān)稅的削減和取消，加拿大制造企業(yè)所作出的反應(yīng)。美加自由貿(mào)易協(xié)議生效后，一部分企業(yè)開(kāi)始進(jìn)入出口市場(chǎng)，原有的出口企業(yè)也增加了出口。出口企業(yè)和非出口企業(yè)相比，勞動(dòng)生產(chǎn)率得到了提高，而且更多地進(jìn)行了產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)以及有更高的比例采用先進(jìn)制造技術(shù)。

Wagner （1996），Wakelin（1997），Aw et al.（2005），Becker and Egger（2007），Girma et al.（2007）等實(shí)證研究觀察到創(chuàng)新對(duì)出口的影響。Cassiman and Golovko（2007）以及 Cassiman and Martinez-Ros（2007）通過(guò)西班牙的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)支持產(chǎn)品創(chuàng)新-生產(chǎn)率-出口之間的聯(lián)系。但是對(duì)于反向的因果關(guān)系（出口-過(guò)程創(chuàng)新-生產(chǎn)率增長(zhǎng)）方向的調(diào)查卻未獲成功。但作者相信企業(yè)生產(chǎn)率和出口決策與創(chuàng)新行為有著緊密的聯(lián)系。產(chǎn)品創(chuàng)新在企業(yè)決定開(kāi)始出口的階段也許會(huì)起到更重要的作用，而成功的出口可能會(huì)驅(qū)動(dòng)過(guò)程創(chuàng)新。這一現(xiàn)象表明創(chuàng)新和出口活動(dòng)之間的因果關(guān)系是雙向的。endprint

John R. Baldwin and Wulong Gu（2004）研究了加拿大的企業(yè)在北美自由貿(mào)易區(qū)形成后進(jìn)入出口市場(chǎng)，多大程度提高了創(chuàng)新能力。作者使用微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)追蹤企業(yè)的績(jī)效和創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)于原來(lái)僅面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)入出口市場(chǎng)和生產(chǎn)率的提高有關(guān)聯(lián)。而且和創(chuàng)新能力的發(fā)展密切相關(guān)。出口商往往是更具有創(chuàng)新性的企業(yè)，不管是在出口之前，還是進(jìn)入出口市場(chǎng)之后。成為出口商使得創(chuàng)新的性質(zhì)發(fā)生了變化。創(chuàng)新和最大程度利用先進(jìn)技術(shù)，從而提高過(guò)程創(chuàng)新的強(qiáng)度聯(lián)系起來(lái)。

Bustos（2011）研究了區(qū)域性的自由貿(mào)易協(xié)議對(duì)于阿根廷企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響，關(guān)注的是技術(shù)而非生產(chǎn)率，即雙邊貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)選擇的影響。文獻(xiàn)認(rèn)為大幅度削減關(guān)稅所導(dǎo)致的可變貿(mào)易成本的下降，增加了出口收益，從而能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)。阿根廷企業(yè)面對(duì)巴西進(jìn)口關(guān)稅的大幅度削減，不僅是新出口企業(yè)，原有的出口企業(yè)在技術(shù)上也加快了投資。在同一行業(yè)中，出口企業(yè)和非出口企業(yè)相比，技術(shù)升級(jí)更快。實(shí)證表明擴(kuò)張的出口機(jī)會(huì)有正面影響。

Nguyen Phuong Mai et al.（2011）使用越南中小企業(yè)2007年和2009年的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究在越南貿(mào)易自由化進(jìn)程中，出口和創(chuàng)新活動(dòng)之間的聯(lián)系。文中衡量創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)包括產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品升級(jí)以及過(guò)程創(chuàng)新。研究發(fā)現(xiàn)，來(lái)自于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)有重要影響。

Rodrguez A.C.（2012）用西班牙的數(shù)據(jù)來(lái)檢測(cè)模型和不同貿(mào)易政策的后果，研究表明固定貿(mào)易成本自由化對(duì)創(chuàng)新更有效，而變動(dòng)的貿(mào)易成本自由化對(duì)平均的生產(chǎn)率提高更有效。

結(jié)論

在國(guó)際貿(mào)易理論中，對(duì)于貿(mào)易自由化與創(chuàng)新，隨著研究視角和方法的變遷，以企業(yè)的異質(zhì)性為特征的企業(yè)出口決策、創(chuàng)新決策模型不斷拓展，貿(mào)易自由化與研發(fā)投資、技術(shù)選擇、產(chǎn)品創(chuàng)新及過(guò)程創(chuàng)新之間的關(guān)系構(gòu)成了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的重要內(nèi)容。其中的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是研究貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的效應(yīng)，以及對(duì)生產(chǎn)增長(zhǎng)的影響。創(chuàng)新企業(yè)更有可能成為出口商，同時(shí)，當(dāng)他們能通過(guò)貿(mào)易增加市場(chǎng)份額時(shí)，企業(yè)更有可能選擇創(chuàng)新。大量的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)支持了更多的基于企業(yè)層面的實(shí)證研究，貿(mào)易自由化與創(chuàng)新之間的關(guān)系研究這對(duì)于政策的制定者來(lái)說(shuō)具有一定的啟發(fā)意義，這表明貿(mào)易政策和創(chuàng)新政策并非是完全獨(dú)立的政策，在制定和出臺(tái)政策時(shí)，應(yīng)將兩者綜合起來(lái)考慮。

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