內(nèi)容摘要：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵經(jīng)歷了體制轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級等方面的深化與發(fā)展，從其發(fā)展軌跡大致可將中國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型劃分為四個階段，各階段理論創(chuàng)新的重點則各有差異。本文對此進行深入探討。

關鍵詞：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級 歷史沿革 理論創(chuàng)新

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵變化

“經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級”是中國政府在提倡科學發(fā)展觀時所提出的重要概念，在現(xiàn)代經(jīng)濟學文獻中極少有經(jīng)濟學家從理論上專門系統(tǒng)地研究經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的問題（史晉川，2010），對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵的界定還沒有一致標準。對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，學者們一開始都將其理解為從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)軌或改革。但隨著經(jīng)濟轉(zhuǎn)型不斷深入，學者們提出了“雙重轉(zhuǎn)型”，即體制轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。對于升級而言，則主要圍繞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化來展開的，配第和克拉克曾提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級至少包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和高效化2種層次；格瑞費Gereffi（1999）則認為產(chǎn)業(yè)升級是一個經(jīng)濟體邁向更具獲利能力的資本和技術(shù)密集型經(jīng)濟領域的過程。

因此，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級可概括為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級兩個方面，一方面，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的實質(zhì)是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，即主要通過科技進步和創(chuàng)新，在優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效益和降低能耗、保護環(huán)境的基礎上，實現(xiàn)速度、質(zhì)量、效益相協(xié)調(diào)，投資、消費、出口相協(xié)調(diào)，人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，經(jīng)濟發(fā)展和社會發(fā)展相協(xié)調(diào)；另一方面，產(chǎn)業(yè)升級是三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化調(diào)整、產(chǎn)業(yè)內(nèi)不斷向附加值較高的價值鏈攀升，促進工業(yè)結(jié)構(gòu)向新型化和高端化發(fā)展，服務業(yè)向現(xiàn)代化和高效化推進的過程。

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的歷史沿革

從上述經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級涵義界定的發(fā)展軌跡看，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級可理解為經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。新中國成立后的經(jīng)濟發(fā)展歷程中，大致可劃分為四個階段。

（一）新民主主義經(jīng)濟向高度集中的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型期：1957-1978年

1956年社會主義改造基本完成后，中國經(jīng)濟體制由新民主主義經(jīng)濟向高度集中的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型，其實質(zhì)表現(xiàn)為資源配置方式和經(jīng)濟運行方式轉(zhuǎn)軌，是一種經(jīng)濟制度的轉(zhuǎn)軌，這一時期的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型相當于是將半市場經(jīng)濟直接轉(zhuǎn)向計劃經(jīng)濟。在經(jīng)濟發(fā)展方式上受蘇聯(lián)模式以及趕超經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略影響，中國經(jīng)濟發(fā)展走上了主要依靠外延擴大再生產(chǎn)、追求數(shù)量和不注重效率的典型粗放型發(fā)展道路，在這一階段雖然推行的是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但工業(yè)和農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式仍然比較落后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例嚴重失調(diào)。

（二）計劃經(jīng)濟體制向有計劃商品經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期：1979-1992年

十一屆三中全會確立改革開放的戰(zhàn)略思想與把工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟建設上來的歷史性決策，開啟了中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的新時期。但直到1980年12月的中央工作會議上才明確提出要走一條經(jīng)濟效益較好的新路子，由此標志著中央對經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的初步探索取得了重大進展。1984年中共中央提出“商品經(jīng)濟是社會經(jīng)濟發(fā)展不可逾越的階段”，經(jīng)濟體制改革進入了以城市為中心的全面改革探索階段，標志著中國經(jīng)濟體制改革開始進入全面啟動階段。1984-1992年這一階段則實現(xiàn)了打破計劃經(jīng)濟體制并逐步確立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標，是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型啟動和程序設定以及轉(zhuǎn)型道路確認的階段。在這一時期雖然已經(jīng)提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的戰(zhàn)略思想，但在黨的相關文獻政策中卻沒有明確提出過“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式”的概念。

（三）社會主義市場經(jīng)濟體制發(fā)展轉(zhuǎn)型階段：1993-2006年

1993年的《中共中央關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決議》開啟了從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的里程碑。1995年中共中央提出了“實行兩個根本性的轉(zhuǎn)變”，即從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變與從粗放型經(jīng)濟增長方式向集約型經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變，這是在黨的文件中首次正式使用“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式”這一提法，標志著中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進入一個新階段，1997年中共十五大再次明確提出了“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，改變高投入、低產(chǎn)出，高消耗、低效益的狀況”，2002年中共十六大進一步提出了“全面建設小康社會、走新型工業(yè)化道路、堅持和完善基本經(jīng)濟制度”。然而在這些方針實施多年后中國粗放型擴張的經(jīng)濟增長方式仍未實現(xiàn)根本性轉(zhuǎn)變，因此在2005年中共十六大五中全會又一次明確了加快推進粗放型經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的重要性。

相對20世紀80年代而言，這一階段經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的關注點提升到了體制構(gòu)架的高度，主要以推動轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的宏觀調(diào)控方式、市場運行機制和現(xiàn)代企業(yè)制度為主線進行的轉(zhuǎn)型發(fā)展，同時在總結(jié)經(jīng)驗的基礎上，對經(jīng)濟發(fā)展開始注重由數(shù)量型增長向質(zhì)量型增長，并提出了增強由粗放型經(jīng)濟增長向集約型經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)變的內(nèi)驅(qū)力。

（四）加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€的階段：2007年至今

2007年黨的十七大報告中將“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式”改為“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式”，開創(chuàng)性地提出了“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式”的新要求。2010年2月胡錦濤總書記在中央黨校舉辦的“省部級主要領導干部深入貫徹落實科學發(fā)展觀加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”專題研討班上就加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重點工作提出了“八個加快”的意見，使得中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級進入歷史性新階段。特別在“第十二個五年規(guī)劃”中進一步明確了堅持把經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向，堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐，堅持把建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要著力點，堅持把改革開放作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的強大動力。

這一時期是在科學發(fā)展觀指導下開始更加強調(diào)要素驅(qū)動與創(chuàng)新驅(qū)動的“雙輪”驅(qū)動促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，更加注重以人為本和民生改善的經(jīng)濟發(fā)展方式，并把自主創(chuàng)新、循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展、環(huán)境保護提到了較高的地位，通過提高自主創(chuàng)新能力促進科學技術(shù)對經(jīng)濟的發(fā)展，實現(xiàn)速度、質(zhì)量與效率的統(tǒng)一，人口、資源與環(huán)境相協(xié)調(diào)的經(jīng)濟發(fā)展模式，是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的攻堅階段。endprint

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的理論創(chuàng)新

（一）新民主主義經(jīng)濟向高度集中的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型期的理論創(chuàng)新

新中國建立以來，以孫冶方、馬寅初等為代表的一批學者在20世紀50年代末至60年代初關于商品生產(chǎn)、價值規(guī)律、按勞分配、速度與比例、經(jīng)濟核算、經(jīng)濟效果、社會主義再生產(chǎn)等問題進行的探索和思考，對中國社會主義經(jīng)濟理論的發(fā)展起到了積極的推動作用，這些創(chuàng)新性的研究成為探索中國特色社會主義道路和中國特色社會主義經(jīng)濟理論的起點。其中孫冶方的《把計劃放在價值規(guī)律的基礎上》和《從“總產(chǎn)值”談起》兩篇文章被學術(shù)界認為是中國學者對于經(jīng)濟增長方式問題的最早探索。

（二）計劃經(jīng)濟體制向有計劃商品經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的理論創(chuàng)新

十一屆三中全會以后，學者們突破傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟理論的束縛，理論研究重心轉(zhuǎn)向了對中國現(xiàn)實經(jīng)濟運行過程的分析，轉(zhuǎn)向了對改革和發(fā)展問題的研究和探討，他們關于商品經(jīng)濟理論、雙重轉(zhuǎn)型模式理論、企業(yè)改革理論、價格理論等方面的經(jīng)濟改革理論對中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變起著重要的指導作用，為中國經(jīng)濟的漸進式轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的“兩個根本性”轉(zhuǎn)型奠定了理論基礎。1984年的《中共中央關于經(jīng)濟體制改革的決定》提出的有計劃商品經(jīng)濟理論推動了城市經(jīng)濟體制改革的全面展開，由此企業(yè)改革、價格改革、宏觀經(jīng)濟改革、收入分配制度改革、對外經(jīng)濟體制改革的研究也迅速發(fā)展，由此中國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型模式的選擇展開了企業(yè)改革主線論（以厲以寧等為代表）還是價格改革主線（以張卓元等為代表）的思路爭論，最終中國選擇了價格改革主線論的思路，形成了“價格雙軌制”的穩(wěn)中求進的模式。

（三）社會主義市場經(jīng)濟體制發(fā)展轉(zhuǎn)型階段的理論創(chuàng)新

1992年中共十四大提出了經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，從1993到2006年這一階段主要的理論研究和思考則主要圍繞社會主義市場經(jīng)濟的實質(zhì)與特征、國有經(jīng)濟的地位與作用、現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)涵和形式、社會主義條件下深化對勞動和勞動價值理論的認識、按勞分配與按生產(chǎn)要素分配的關系、經(jīng)濟全球化的實質(zhì)、對外開放的戰(zhàn)略以及走新型工業(yè)化道路等問題，并對市場機制與宏觀調(diào)控、經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長、經(jīng)濟波動與經(jīng)濟周期、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整等問題進行了開拓性的研究（王洛林等，2000；江小涓，2002）。在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，環(huán)境污染、資源消耗和浪費的問題日益暴露，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式由粗放型增長向集約型增長方式轉(zhuǎn)變的呼聲越來越高，學者們對經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變進行了廣泛深入地研究，主要研究成果包括有關經(jīng)濟增長從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟體制改革（劉國光等2001；吳敬璉，2005；林毅夫，2007；張卓元，2010）、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟發(fā)展研究（劉志彪等，2002；錢方明，2009）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟發(fā)展（黃茂興等，2009），技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展（王小魯，2009），節(jié)能減排（蔡等，2008）等。這些研究對促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到了較好的指導作用。

基于全球價值鏈分工體系的深化發(fā)展，近年來國內(nèi)學者對產(chǎn)業(yè)升級進行了大量的研究。例如，張耀輝（2005）指出產(chǎn)業(yè)升級真正含義應是高附加值產(chǎn)業(yè)替代低附加值產(chǎn)業(yè)的過程，其實質(zhì)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)替代的過程，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的主要方面；劉志彪（2011）認為在高度融入國際分工體系、以低端要素嵌入GVC（全球價值鏈）的新形勢下，中國出口導向型制造業(yè)雖然能夠較快實現(xiàn)工藝流程升級和產(chǎn)品升級，但面臨著功能升級、鏈條升級以及集群升級等中、高層次的產(chǎn)業(yè)升級困境。這些以價值鏈為思路的研究雖然沒有形成一個獨立的理論體系，但為中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)升級提供了較好的理論指導。

（四）以科學發(fā)展觀為主題、以加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€階段的理論創(chuàng)新

中共十七大以后，科學發(fā)展觀的戰(zhàn)略思想進一步深化了對發(fā)展道路、發(fā)展模式、發(fā)展動力、發(fā)展目標和發(fā)展要求等方面的理論探索，促進了對自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新國家、以人為本以及全面可持續(xù)發(fā)展等方面的理論探討。在中共十七大以及十八大報告中進一步強調(diào)了提高科技創(chuàng)新能力和建設創(chuàng)新型國家，把增強自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)，形成有利于自主創(chuàng)新的體制機制，大力推進理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新，有力地推動了自主創(chuàng)新和建立創(chuàng)新型國家理論的發(fā)展。因此這一時期的理論創(chuàng)新主要圍繞加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和加大創(chuàng)新型國家建設來展開，以進一步保障和改善民生、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、完善國家創(chuàng)新體系、推進節(jié)能減排為重點。

另外，理論界對如何提高轉(zhuǎn)變經(jīng)濟方式的效率提出了很多有益的觀點，例如，吳敬璉認為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的唯一出路在于政府轉(zhuǎn)型。對如何有效推進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，學者指出需進一步明確轉(zhuǎn)型升級的突破口以及重要抓手，例如姚先國（2011）指出實施人才集聚戰(zhàn)略是實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的突破口。對如何突破經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的難點，經(jīng)濟界進行廣泛的討論與深入的研究，例如，張卓元（2010）指出了“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的難點有三：一是追求經(jīng)濟的短期高速增長；二是重要領域和關鍵環(huán)節(jié)改革難啟動；三是政策調(diào)整阻力重重”。

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