谷克鑒

（中國人民大學商學院，北京 100872）

《實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問題研究》書評

谷克鑒

（中國人民大學商學院，北京 100872）

《實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問題研究》一書，選題具有很強的現(xiàn)實意義，結(jié)構(gòu)合理，重點突出，對策具有很強的針對性與可操作性，創(chuàng)新觀點鮮明、突出。該書是研究自由貿(mào)易區(qū)領(lǐng)域的又一項優(yōu)秀成果，其出版必將對自由貿(mào)易區(qū)問題的理論研究和政策設(shè)計起到積極的推動作用。

自由貿(mào)易區(qū)；產(chǎn)業(yè)安全；貿(mào)易平衡

由南京大學出版社出版的《實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問題研究》一書系常州大學經(jīng)濟管理學院姜鴻教授、張藝影副教授共同完成的國家社會科學基金項目“實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問題研究——基于產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡協(xié)調(diào)模型的分析”的最終研究成果。該書從理論上分析了自由貿(mào)易區(qū)影響區(qū)內(nèi)成員產(chǎn)業(yè)安全和貿(mào)易平衡的機制，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)框架下產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡的協(xié)調(diào)模型，并運用該模型提出中國在自由貿(mào)易區(qū)談判中的關(guān)稅減讓、礦產(chǎn)資源合作、技術(shù)合作等多種策略。與已有同類成果相比較，該書的主要觀點、研究方法與內(nèi)容體系較為新穎。該書主要有以下四個方面的特點。

一、選題具有很強的現(xiàn)實意義

在多哈回合為代表的全球多邊體制下推行貿(mào)易自由化受阻背景下，建立自由貿(mào)易區(qū)已越來越成為許多國家的戰(zhàn)略選擇。中國也順應(yīng)了這一潮流，提出實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。黨的十七大報告明確提出：實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，加強雙邊多邊經(jīng)貿(mào)合作；采取綜合措施促進國際收支基本平衡；注重防范國際經(jīng)濟風險。十八大報告也提出：統(tǒng)籌雙邊、多邊、區(qū)域次區(qū)域開放合作，加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，提高抵御國際經(jīng)濟風險能力。同時，中國宏觀經(jīng)濟也必須面對兩個現(xiàn)實問題，一是中國對外貿(mào)易順差不斷擴大，造成資源和資金的浪費，引起國際貿(mào)易摩擦，加大了人民幣升值的壓力，惡化了中國的出口市場環(huán)境。二是對外開放對中國產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成威脅，部分民族品牌消失，一些產(chǎn)業(yè)被外資控制，進口增加對競爭力低下的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成威脅。

在此背景下，該書把自由貿(mào)易區(qū)、產(chǎn)業(yè)安全、貿(mào)易平衡納入統(tǒng)一的框架下加以研究，提出中國在獲取自由貿(mào)易區(qū)利益的同時，既要防范自由貿(mào)易區(qū)對中國產(chǎn)業(yè)安全的威脅，又要兼顧貿(mào)易不平衡問題，縮小中國的貿(mào)易順差。這一思路適應(yīng)了當前中國的宏觀經(jīng)濟政策與形勢的需要，因而該書的選題具有很強的現(xiàn)實意義。

二、結(jié)構(gòu)合理、重點突出

該書第一章簡要分析研究背景與意義，并回顧了國內(nèi)外研究現(xiàn)狀。第二章是全書的重點部分，為后面幾章的研究提供理論與方法支持，主要是從理論上探討自由貿(mào)易區(qū)影響區(qū)內(nèi)成員產(chǎn)業(yè)安全和貿(mào)易平衡的機制，并構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)框架下產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡的協(xié)調(diào)模型。第三章系統(tǒng)、全面地總結(jié)歸納了中國自由貿(mào)易區(qū)簽訂的背景、主要內(nèi)容，分析中國自由貿(mào)易區(qū)的特點、中國建立自由貿(mào)易區(qū)的主要原因、中國實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略存在的主要問題。第四章簡要分析了代表性國家實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的經(jīng)驗，以及墨西哥、日本、加拿大等國實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的教訓。第五、六、七章是全書的對策部分，也是重點部分。主要分析了自貿(mào)協(xié)定中幾種常見的關(guān)稅減讓模式，以中國—印度自貿(mào)區(qū)為例，提出中國的關(guān)稅減讓策略。提出了中國維護礦產(chǎn)資源供給安全的自由貿(mào)易區(qū)談判對象國的“3R”選擇原則，以中國—蒙古自由貿(mào)易區(qū)為例，提出自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源合作的四種模式。分析了中國在自由貿(mào)易區(qū)中技術(shù)合作的主要作法與合作領(lǐng)域，提出了中國在自由貿(mào)易區(qū)中擴大技術(shù)合作的主要策略?？v觀全書，結(jié)構(gòu)安排上做到了先理論、后實踐，并且把理論框架和對策部分作為全書的重點，這無疑非常合乎學術(shù)規(guī)范。

三、對策具有很強的針對性與可操作性

在自由貿(mào)易區(qū)關(guān)稅減讓對策方面，該書提出自由貿(mào)易區(qū)關(guān)稅減讓模式主要有立即取消關(guān)稅、分階段取消關(guān)稅、關(guān)稅部分削減、季節(jié)關(guān)稅、關(guān)稅配額、暫時擱置處理、早期收獲計劃、例外處理［1］，并以中國—印度自貿(mào)區(qū)為例，提出中國的關(guān)稅減讓策略。對于農(nóng)產(chǎn)品，中國可以在中印自貿(mào)協(xié)定談判中，承諾自協(xié)定生效之日起，對來自于印度的其它活動物、黃油、馬鈴薯、蘑菇、活魚、小麥、魚油脂等農(nóng)產(chǎn)品實施零關(guān)稅。對于鮮冷魚、洋蔥、花生、香料藥料等農(nóng)產(chǎn)品，中國可以承諾自中印自貿(mào)協(xié)定生效后1—2年內(nèi)關(guān)稅降為零。對于乳清、咖啡、花生油、黃瓜大蒜等農(nóng)產(chǎn)品，中國可以承諾自中印自貿(mào)協(xié)定生效之日起3—5年內(nèi)關(guān)稅降為零。對于椰子腰果、玉米、甘蔗糖等農(nóng)產(chǎn)品，中國可以承諾協(xié)定生效后6—10年內(nèi)關(guān)稅降為零。對于甲殼動物、稻谷大米、豆油渣餅等農(nóng)產(chǎn)品，中國在談判中應(yīng)堅持采用關(guān)稅配額管理、部分削減關(guān)稅等保護措施。對于非農(nóng)產(chǎn)品，中國應(yīng)要求印度盡快取消家具玩具雜項制品、紡織品及原料的進口關(guān)稅，同時中國對印度優(yōu)勢產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品立即取消進口關(guān)稅，既可以適度縮小中國對美歐、印度的巨大順差，又可以維護中國的產(chǎn)業(yè)安全。

在自由貿(mào)易區(qū)礦產(chǎn)資源合作對策方面，該書根據(jù)其提出的中國自由貿(mào)易區(qū)談判對象國的“3R”選擇原則，把潛在的自由貿(mào)易區(qū)談判對象國按優(yōu)先順序分為兩個層次。第一層次國家主要有俄羅斯、蒙古、哈薩克斯坦、尼日利亞、委內(nèi)瑞拉、巴西、南非、墨西哥等國，中國應(yīng)優(yōu)先與這些國家商談建立自由貿(mào)易區(qū)。第二層次國家主要有美國、加拿大、印度等國，中國應(yīng)在時機成熟后再與這些國家就自由貿(mào)易區(qū)進行磋商談判。該書還以中國—蒙古自由貿(mào)易區(qū)為例，提出在自由貿(mào)易區(qū)框架下兩國礦產(chǎn)資源合作的四種模式：以市場換資源、以技術(shù)換資源、以資金換資源、以資源換資源。

在自由貿(mào)易區(qū)技術(shù)合作對策方面，該書提出，從技術(shù)合作的角度看，中國自由貿(mào)易區(qū)談判對象應(yīng)優(yōu)先選擇俄羅斯、歐盟、加拿大、日本、美國等技術(shù)發(fā)達的國家。在自由貿(mào)易協(xié)定談判中，中方應(yīng)爭取在協(xié)定中簽訂 “逐步取消對華技術(shù)出口限制”的條款［2］，同時以中方的大市場吸引自由貿(mào)易區(qū)伙伴擴大對華高新技術(shù)產(chǎn)品出口和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的力度，中方也可以取消出口管制換取發(fā)達國家取消對華技術(shù)出口限制。

四、創(chuàng)新點鮮明、突出

該書的創(chuàng)新點較多，印象最為深刻的主要有以下三個。

第一，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)框架下的產(chǎn)業(yè)安全模型。該書認為，提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力才是維護產(chǎn)業(yè)安全的治本之策，因而構(gòu)建的自由貿(mào)易區(qū)框架下的產(chǎn)業(yè)安全模型是在Michael Porter的鉆石模型的基礎(chǔ)上，增加了兩個影響產(chǎn)業(yè)競爭力的因素：自由貿(mào)易區(qū)、產(chǎn)業(yè)相對規(guī)模。通過外資的引進、礦產(chǎn)資源的合作、技術(shù)引進與合作，自由貿(mào)易區(qū)對成員的生產(chǎn)要素產(chǎn)生影響，出口擴大與進口沖擊是自由貿(mào)易區(qū)對成員需求條件可能產(chǎn)生的影響。自由貿(mào)易區(qū)影響相關(guān)及支持性產(chǎn)業(yè)的途徑是外資引進產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的降低、外資控制、外資擠出內(nèi)資。自由貿(mào)易區(qū)還在企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭以及勞工標準、環(huán)境標準、知識產(chǎn)權(quán)保護、服務(wù)貿(mào)易等方面影響成員的產(chǎn)業(yè)安全。在建立自由貿(mào)易區(qū)的情況下，貿(mào)易自由化是否影響成員方的產(chǎn)業(yè)安全，還需要比較成員方的產(chǎn)業(yè)相對規(guī)模。

第二，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)框架下產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡的協(xié)調(diào)模型。該書以存在較大貿(mào)易順差的國家為考察對象，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)框架下產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡的協(xié)調(diào)模型，其目標是考察對象國在獲取自由貿(mào)易區(qū)利益的同時，既要適度維護其產(chǎn)業(yè)安全，又要努力縮小其貿(mào)易順差。為了實現(xiàn)這一目標，考察對象國應(yīng)對本國缺乏競爭力的產(chǎn)業(yè)適度保護，擴大從自由貿(mào)易區(qū)成員國關(guān)鍵技術(shù)、礦產(chǎn)資源的進口，利用對外直接投資對貿(mào)易的替代效應(yīng)，擴大在自由貿(mào)易區(qū)成員國的直接投資，利用對外直接投資對貿(mào)易的互補效應(yīng)，限制自由貿(mào)易區(qū)成員國企業(yè)在本國的直接投資，擴大出口轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

第三，提出了中國自由貿(mào)易區(qū)談判對象國的“3R”選擇原則。該書認為，為了保障礦產(chǎn)資源的供給，中國在選擇自由貿(mào)易區(qū)談判對象國時，應(yīng)堅持“3R”原則，即友好的外交關(guān)系（Relation）、豐富的礦產(chǎn)資源（Resource）、互惠的合作前景（Reciprocity）［3］。在全球礦產(chǎn)資源爭奪日趨激烈的情況下，政治、意識形態(tài)等經(jīng)濟以外的因素越來越多地左右礦產(chǎn)資源的開發(fā)與貿(mào)易。因此，自由貿(mào)易區(qū)談判對象國與中國之間具有較為友好的外交關(guān)系是中國與其擴大資源合作的基礎(chǔ)與前提。僅僅具有友好的外交關(guān)系是遠遠不夠的，自由貿(mào)易區(qū)談判對象國還應(yīng)具有豐富的礦產(chǎn)資源，以保障中國的資源進口。中國在未來選擇自由貿(mào)易區(qū)談判對象時，應(yīng)優(yōu)先選擇中國資源短缺、對方資源豐富的國家。礦產(chǎn)資源豐裕的國家也希望以本國礦產(chǎn)資源為籌碼換取本國經(jīng)濟發(fā)展所急需的其他資源，所以是否具有互惠的合作前景也是中國獲取成員國資源的基礎(chǔ)。

該書是自由貿(mào)易區(qū)領(lǐng)域的又一項優(yōu)秀成果，該書的出版將對自由貿(mào)易區(qū)問題的理論研究和政策設(shè)計起到積極的推動作用。當然，該領(lǐng)域還有許多值得進一步研究的問題。例如，中國應(yīng)該在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)實施怎樣的投資政策？如何建立自由貿(mào)易區(qū)框架下衡量產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡是否協(xié)調(diào)的評價指標體系？期待該書作者繼續(xù)關(guān)注這些理論與現(xiàn)實問題，并推出更多的優(yōu)秀成果。

［1］宗會來.借鑒國外經(jīng)驗提高我國自貿(mào)區(qū)農(nóng)業(yè)談判質(zhì)量［J］.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2009（2）：81—86.

［2］石其寶.日本政府對華出口管制政策評析［J］.東北亞論壇，2010（2）：110—118.

［3］姜鴻，張藝影.實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問題研究［M］.南京：南京大學出版社，2013：135.

Book Review of Research on Implementation of the Strategy of Free Trade Area

GU Ke－jian
（School of Business，Renmin University of China，Beijing 100872，China）

The topic ofResearch on Implementation of the Strategy of Free Trade Areahas a very strong practical significance，its structure is reasonable，emphasis is outstanding，the pertinence and operability of its countermeasure are strong and its innovative points are clear and prominent.The book is an outstanding achievement in the field of free trade area and its publication will play a positive role in promoting the theory research and policy design of free trade area.

free trade area；industry security；trade balance

F731

A

2095—042X（2014）02－0114－03

10.3969／j.issn.2095—042X.2014.02.026

（責任編輯：朱世龍，沈秀）

2014－02－05

谷克鑒（1960—），男，湖北安陸人，教授，博士生導師，主要從事國際貿(mào)易研究。