鄭緒濤，周 蓉

（湖北經(jīng)濟學院 環(huán)境資源與國際貿(mào)易學院，湖北 武漢 430205）

國際R&D溢出對發(fā)展中國家生產(chǎn)率的貢獻作用

鄭緒濤，周 蓉

（湖北經(jīng)濟學院 環(huán)境資源與國際貿(mào)易學院，湖北 武漢 430205）

在國際R&D溢出效應普遍存在的情形下，發(fā)展中國家有必要利用進口貿(mào)易、出口貿(mào)易、FDI等溢出渠道，盡可能地最大化的獲取國際R&D溢出，同時也需要加強自身的研發(fā)投入，通過國內(nèi)外的R&D活動刺激本國TFP的不斷進步。

國際R&D溢出；全要素生產(chǎn)率；發(fā)展中國家

現(xiàn)有的大量理論與經(jīng)驗模型表明一國生產(chǎn)率進步的源泉在于國內(nèi)R&D活動和國際R&D活動這兩種渠道，而國際R&D活動對本國生產(chǎn)率進步的促進作用主要通過國際貿(mào)易這個載體體現(xiàn)的。對于發(fā)展中國家的生產(chǎn)率進步來講，其主要依賴國際R&D活動溢出推動的，根據(jù)Coe and Helpman（1997）的研究結(jié)論，在不考慮發(fā)展中國家國內(nèi)研發(fā)活動的作用情形下，發(fā)達國家的R&D資本存量增加1%，會促進發(fā)展中國家的TFP（全要素生產(chǎn)率）平均增加0.07%。Coe and Helpman（1997）在考察發(fā)達國家的國際R&D溢出對發(fā)展中國家TFP的貢獻時，剔除了發(fā)展中國家自身的R&D活動影響，一方面是基于在1971～1990年期間發(fā)展中國家的研發(fā)投入數(shù)據(jù)很難獲取，另一方面是基于發(fā)展中國家本身的R&D投入非常小，如1996年以前，OECD國家的研發(fā)投入占到全球研發(fā)投入的90%左右，發(fā)展中國國家的研發(fā)投入占比不超過10%，其國內(nèi)R&D活動在1971～1990年期間對本國的TFP促進作用并不十分明顯，TFP的進步主要依賴于發(fā)達國家的國際R&D溢出。在1996年以后，發(fā)展中國家研發(fā)投入的增長速度逐步加快，尤其是金磚四國的研發(fā)投入增長更快，發(fā)展中國家研發(fā)份額在全球占比由1996年的11.7%左右上升到2012年的31%左右（工業(yè)信息化部2012），發(fā)展中家國內(nèi)的研發(fā)活動對自身TFP的貢獻作用是不可忽視的。從這種角度來講，在考察發(fā)達國家的國際R&D溢出對發(fā)展中國家TFP的貢獻作用時，需要也考慮發(fā)展中國家自身研發(fā)活動的影響。本文將基于發(fā)展中家國內(nèi)的國內(nèi)R&D活動和國際R&D溢出這兩種渠道闡述發(fā)展中國家TFP的進步根源，并提出一些相關(guān)建議措施，從哪些渠道更好地利用發(fā)達國家的國際R&D溢出效應促進發(fā)展中國家的技術(shù)進步。

一、發(fā)展中國家TFP進步的兩種主要來源

在考察國際R&D溢出對發(fā)展中國TFP的促進作用時，有必要同時考慮發(fā)展中國家自身的研發(fā)投入對其TFP的促進作用，否則將會高估國際R&D溢出的貢獻作用。在Coe and Helpman（1997）研究的基礎(chǔ)上，一些學者不僅引入國際R&D溢出作用，也考慮國內(nèi)R&D投入的作用，其模型一般設(shè)置如下：，其中Sd表示國內(nèi)R&D資本存量，Sf則表示國外資本存量通過國際貿(mào)易、FDI、OFDI等方式溢出發(fā)展中國家的部分。通過該模型或者變形形式測算出國內(nèi)R&D投入、國際R&D溢出對本國TFP的貢獻。

為了考察國際技術(shù)溢出對全要素生產(chǎn)率的影響，Xu and Chiang（2005）利用1980～2000年期間的48個國家樣本數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),，國內(nèi)專利的數(shù)量有助于本國利用國際技術(shù)溢出產(chǎn)生的外溢效益。Cirules and Wang（2005）利用1988～2001年57個國家的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家對發(fā)展中國家的R&D溢出通過進口貿(mào)易會對發(fā)展中國家的TFP產(chǎn)生正的顯著性影響。方希華、包群、賴明勇（2004）利用1981～2000年期間數(shù)據(jù)檢驗了國內(nèi)R&D投入、國際R&D溢出對中國TFP的促進作用，其研究結(jié)果顯示，國內(nèi)R&D投入與TFP之間的彈性大小為0.01%左右，而國際R&D溢出部分語TFP之間的彈性大小為0.04%左右，這一結(jié)論表明，對于中國在此期間TFP進步的作用，國際R&D溢出的貢獻要大于國內(nèi)R&D投入的貢獻。James B. Amg and Jakob B.Mason（2012）研究了國際R&D溢出效應對亞洲奇跡經(jīng)濟體TFP的影響，根據(jù)他們的模型結(jié)論，在1955～2006年期間，國內(nèi)R&D資本存量與TFP之間的彈性大小大約為0.16，而國際R&D資本存量溢出到國內(nèi)的部分與TFP為0.15；在他們的一個有限樣本中，1955～1996年期間國內(nèi)R&D存量、國際 R&D溢出的彈性大小分別為 0.328、0.336，1965～2006期間分別為0.396、0.323，1975～2006年期間分別為 0.505、0.098，1985～2006年期間分別為 0.682、0.099。上述模型結(jié)果表明，隨著樣本空間的時間前移，亞洲經(jīng)濟體的國內(nèi)R&D存量與國際R&D溢出對其TFP的貢獻差距越來越大，國內(nèi)R&D投入在本國TFP進步中的作用越來越重要，而國際R&D溢出的作用在逐漸消弱，后期則大體保持穩(wěn)定。由此可見，對于發(fā)展中國家來講，在經(jīng)濟發(fā)展初始階段，由于自身研發(fā)投入少、技術(shù)水平低，其TFP的進步主要依賴于國際R&D溢出效應；而在其經(jīng)濟發(fā)展的成熟階段，隨著自身研發(fā)投入的快速增長，技術(shù)水平的不斷提高，國際R&D溢出對本國TFP的促進作用逐漸消弱，而國內(nèi)R&D投入的促進作用越來越重要。

不論是發(fā)展中國家的國內(nèi)R&D投入，還是來自國際R&D的溢出效應，現(xiàn)有的大量經(jīng)驗模型幾乎都表明，這兩種因素都是促進發(fā)展中國家TFP進步的重要來源。盡管有一些經(jīng)驗模型表明，發(fā)展中國家自身的國內(nèi)R&D投入對其TFP促進作用在統(tǒng)計不顯著（賴明勇等人，2005、李小平、朱鐘棣，2006），但是國內(nèi)R&D投入在作為吸收能力的變量時，它有助于強化國際R&D溢出對本國TFP的促進作用。因此，發(fā)展中國家由于自身的R&D投入經(jīng)費的低下，技術(shù)創(chuàng)新能力的不足，導致在很大程度依賴于國外R&D溢出產(chǎn)生的技術(shù)進步，而隨著自身研發(fā)投入的增加，創(chuàng)新水平的提高，在經(jīng)濟發(fā)展的后期，其國內(nèi)R&D投入將會成為本國TFP進步的不可忽視因素。

二、發(fā)展中國家利用國際R&D溢出的主要渠道

對于發(fā)展中國家的TFP進步來講，國內(nèi)R&D投入與國際R&D溢出是其TFP不斷進步兩種重要來源之一，而在經(jīng)濟發(fā)展起步階段，研發(fā)資金投入嚴重不足，創(chuàng)新水平低下，生產(chǎn)率的進步主要依賴國際R&D溢出所推動的。因此，拓展發(fā)展中國家的國際R&D溢出渠道，更有效地利用國外技術(shù)外溢效益，是本國TFP進步的重要手段之一。從現(xiàn)有的實際情形來看，發(fā)展中國國家利用國際R&D溢出渠道有出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、FDI、OFDI等物化型的溢出渠道，而技術(shù)人員流動、專利、學術(shù)與會議交流等非物化型的溢出渠道也是存在的，但由于測算的困難，本文將從出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、FDI、OFDI等物化型的溢出這幾種渠道進行闡述，分析它們在發(fā)展中國家TFP進步中的貢獻作用。

（一）國際貿(mào)易渠道產(chǎn)生的R&D溢出

關(guān)于進口貿(mào)易渠道的R&D溢出，Coe and Helpman（1997）構(gòu)造了一個進口貿(mào)易渠道的國外R&D資本存量溢出的部分，通過CH模型的相關(guān)變形，可以估算出進口貿(mào)易、出口貿(mào)易這兩個部分產(chǎn)生的國際R&D溢出對TFP的貢獻作用。Coe and Helpman（1997）的研究表明北方發(fā)達國家的R&D溢出會對南方發(fā)展中國家的TFP具有正的顯著效應。Falvey and Foster and Greenway（2002）對1976～1990年期間5個OECD國家對52個發(fā)展中國家的R&D溢出進行研究，其研究結(jié)果顯示，發(fā)達國家資本存量增加1%，通過進口貿(mào)易渠道產(chǎn)生的溢出效應，會使發(fā)展中國家 TFP平均增加 0.02%～0.07%之間。Schriff and Yanling Wang（2004）對1976～1998年期間15個OECD國家與9個拉美發(fā)展中國家、25個非拉美發(fā)展中國家的國際R&D溢出進行研究，其研究結(jié)果顯示，進口貿(mào)易產(chǎn)生的R&D溢出對TFP具有正效應，而且該產(chǎn)業(yè)的研發(fā)密度越高，其正效應越顯著；非拉美發(fā)展中國家TFP從進口貿(mào)易中獲取的R&D溢出效應比拉美國家獲取的相對較，對這些發(fā)展中國家來講，貿(mào)易開發(fā)度的提高有助于提高國際R&D溢出的溢出效應。

在研究了進口貿(mào)易渠道的R&D溢出基礎(chǔ)上，一些學者也研究出口貿(mào)易渠道存在的R&D溢出，或者整個外貿(mào)部門存在的R&D溢出。如Seck（2009）考察了1980～2006年期間47個發(fā)展中國家貿(mào)易開放度對國際R&D溢出的影響，其研究發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易渠道的R&D溢出部分與TFP之間的彈性大小約為0.16%，而貿(mào)易余越開放，發(fā)展中國家從國際間獲得R&D溢出的收益越大。如James B.Amg and Jakob B.Mason（2012）構(gòu)造了一個出口貿(mào)易渠道和進口貿(mào)易渠道的國際R&D溢出對亞洲奇跡經(jīng)濟體TFP的影響，其研究研究顯示，出口貿(mào)易渠道、進口貿(mào)易渠道產(chǎn)生的R&D溢出對本國TFP具有統(tǒng)計上正的顯著效益，但進口貿(mào)易渠道產(chǎn)生的R&D溢出效應要高于出口貿(mào)易渠道的R&D溢出效應。如姚利民和王若君（2011）利用1986～2007年主要發(fā)達國家與中國的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在不同貿(mào)易渠道產(chǎn)生的國際R&D溢出效應中，進口貿(mào)易部門的最大，出口貿(mào)易部門的第二，F(xiàn)DI部門的第三。上述這些學者的研究表明，進口貿(mào)易部門、出口貿(mào)易部門都會產(chǎn)生大量的國際間R&D溢出，會促進發(fā)展中國家TFP水平的提高，但一般進口貿(mào)易的國際R&D溢出效應相對較高。總之，發(fā)展中國家需要有效利用進口貿(mào)易部門、出口貿(mào)易所產(chǎn)生的R&D溢出效應。而這種效應與發(fā)展中國家的外貿(mào)開放度具有正向相關(guān)關(guān)系。

（二）FDI、OFDI渠道產(chǎn)生的R&D溢出

在CH模型的基礎(chǔ)上，Potterie and lichtenberg（2001）研究FDI、OFDI（對外直接投資逆向的R&D溢出效應），測算這兩個部門產(chǎn)生的國際R&D溢出效應。如Savvides and Marios Zachariadis（2002）研究了1965～1992年期間32個發(fā)展中國家FDI部門的R&D溢出效應，其研究表明FDI會對發(fā)展中國家TFP產(chǎn)生正的顯著效益，但發(fā)展中國家的教育水平較低情形下，F(xiàn)DI對本國TFP具有負的顯著效益，只有當教育水平程度高的情形下，高水平的教育會強化FDI會對發(fā)展中國家TFP的正效應。Bitzer and Kerekes（2009）利用1973～2001年17個OECD國家的產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，OFDI對本國TFP的影響為負。Dierk Herzer（2010）利用1980～2005年期間33個發(fā)展中國家對外投資的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，OFDI逆向溢出效應也是負的。李梅（2012）利用中國1985～2008年期間的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI產(chǎn)生的技術(shù)溢出非常明顯，而OFDI產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出效應非常微弱。

在考察了FDI、OFDI渠道產(chǎn)生的R&D溢出效應的基礎(chǔ)上，一些學者還考察了人力資本、教育水平、貿(mào)易開放度、以及R&D資本來源等因素與這兩個部門之間的交叉作用?，F(xiàn)有的經(jīng)驗研究基本證實了，F(xiàn)DI部門產(chǎn)生了大量的技術(shù)溢出效應，它是發(fā)展中國家獲得技術(shù)進步的重要來源之一，而且本國的人力資本越高，貿(mào)易開放度越高、教育水平越高話，F(xiàn)DI部門產(chǎn)生了的R&D溢出效應越顯著。對于OFDI產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出效應，一般可能為負或者不顯著，發(fā)展中國家利用OFDI產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出效應相對有限。

三、結(jié)語

對于發(fā)展中國家來講，TFP進步的重要源泉之一是廣泛地利用國際間的R&D溢出?，F(xiàn)有的大量經(jīng)驗也表明，發(fā)展中國家通過國際R&D溢出促進本國TFP水平不斷地提高，但其在利用國外R&D溢出效應的同時，也需要大力提高本國的研發(fā)投入。只有本國的研發(fā)投入水平不斷提高，發(fā)展中國家在利用國外R&D溢出產(chǎn)生的全要素生產(chǎn)率進步效應才會強化。在國際R&D溢出渠道方面，發(fā)展中國家可以利用的出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、FDI、OFDI等物化型的溢出渠道，也可以利用技術(shù)人員流動、專利、學術(shù)與會議交流等非物化型的溢出渠道，盡可能地廣泛利用國際間的R&D溢出，但不同類型的R&D溢出渠道，其對發(fā)展中國家TFP的貢獻作用不同，發(fā)展中國家需要有效地拓展一些貢獻大部門的國際R&D溢出效應，如進口貿(mào)易、出口貿(mào)易、FDI等部門?？傊?，在全球化的時代，發(fā)展中國家需要更加開放自身，更加有效地利用國際間的R&D溢出，不斷加快自身TFP的進步。

（注：本文系教育部人文社會科學研究青年基金項目“國際R&D的溢出效應、吸收能力與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”的階段性成果，項目編號：10YJC790400）

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