梁細(xì)林

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，湖北 武漢 430073）

專利制度與社會(huì)分層的法社會(huì)學(xué)研究

梁細(xì)林

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，湖北 武漢 430073）

專利制度在通過賦予專有權(quán)利、激勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，還通過專利許可等制度促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)運(yùn)用。從法社會(huì)學(xué)的視角來看，靜態(tài)的權(quán)利配置和動(dòng)態(tài)的權(quán)利運(yùn)用客觀上引發(fā)了社會(huì)分層現(xiàn)象，值得重新審視專利制度。

專利法；社會(huì)分層；法社會(huì)學(xué)

隨著創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)的提出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升至國家戰(zhàn)略層面高度，在這種背景下，擔(dān)負(fù)創(chuàng)新激勵(lì)功能的專利制度備受矚目。事物均具有兩面性，專利制度在激勵(lì)創(chuàng)新和鼓勵(lì)運(yùn)用的同時(shí)，還一定程度上加劇了社會(huì)分層，這超出了立法者的制度設(shè)計(jì)初衷，值得從法社會(huì)學(xué)的視角加以考察。

一、技術(shù)外部性與社會(huì)分層

在一定的社會(huì)歷史條件下，利益的相對(duì)稀缺和利益主體的差別決定了利益分配的差異性，集中體現(xiàn)在利益分配的方式和數(shù)量上的差異，這就不可避免地形成了社會(huì)上高低有序的利益地位。于是社會(huì)成員以利益分配方式和數(shù)量相近的階層歸屬性確定了自己的利益地位，社會(huì)分層就形成了。換句話說，社會(huì)階層也可稱之為利益層，它由利益分配方式和數(shù)量相近、利益地位相同的社會(huì)群體構(gòu)成。

科學(xué)技術(shù)具有外部性特征，正因?yàn)榇?，一般認(rèn)為，如果不對(duì)技術(shù)使用制定出一整套保護(hù)制度，那么技術(shù)就可能像空氣和陽光一樣，被人特別是該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的所有人無償?shù)乩?，而技術(shù)的創(chuàng)造者并不能從自己的創(chuàng)造活動(dòng)中獲得應(yīng)得的報(bào)酬。由于技術(shù)是一種創(chuàng)造性活動(dòng)，是一種較其他商品更為稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，其投入至應(yīng)用領(lǐng)域可產(chǎn)生數(shù)倍于自身成本的效益，導(dǎo)致社會(huì)上不同的主體之間財(cái)富的再分配，由此可引起社會(huì)各階層所擁有財(cái)富的數(shù)量變化，推動(dòng)社會(huì)分層的形成。

就經(jīng)濟(jì)與技術(shù)看，社會(huì)分層是人類在走向文明的路途中，由于社會(huì)分工而產(chǎn)生的必然現(xiàn)象。分層一方面使社會(huì)的有序化運(yùn)轉(zhuǎn)成為可能，從而形成穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu)；另一方面，層面之間的摩擦可使社會(huì)運(yùn)行受阻，甚至出現(xiàn)漲落與離散。

科學(xué)技術(shù)對(duì)于社會(huì)分層的影響是工業(yè)文明以來社會(huì)變革的重要?jiǎng)右蛑?。以信息技術(shù)為先導(dǎo)的高科技，其所惠及的不僅僅是技術(shù)的擁有者，它的外部性特征有力地改變著社會(huì)的思維模式、行為模式，以及社會(huì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)化。它對(duì)社會(huì)分層的影響具體表現(xiàn)在：

（一）促進(jìn)了新“代溝”的形成與發(fā)展

眾所周知，所謂“代溝”，是指兩代人之間在何時(shí)何地觀念、心理狀態(tài)、生活習(xí)慣等方面的差異?！按鷾稀钡目缍?，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為約在20年左右，但隨著社會(huì)的飛速發(fā)展變化，這個(gè)時(shí)間跨度發(fā)生了很大改變，從以往的20年左右縮短至10年，甚至5年，也許更短。當(dāng)然這其中的“代”也不是傳統(tǒng)生物意義上的“一代人”，它包含著更為復(fù)雜的意蘊(yùn)。以伴隨著“代溝”而來的，是代際傳承問題。下一“代”如何繼承上一“代”的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、思想、行為、規(guī)則等，幾千年來言傳身教、口耳相傳、陳陳相習(xí)的模式，在當(dāng)今社會(huì)受到的嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展，應(yīng)用范圍的不斷普及，具有鮮明特色的“網(wǎng)上一代”已具雛形，他們的年齡在15至30歲之間，這一群體一反過去從上一代中接受知識(shí)的傳統(tǒng)，在互聯(lián)網(wǎng)上根據(jù)自身的興趣和愛好天馬行空，獲取知識(shí)的迅速、獲取信息的能力、以及思維向度也有了質(zhì)的飛躍。因此，當(dāng)今中國，知識(shí)的傳播出現(xiàn)了“倒流”的現(xiàn)象，遇到互聯(lián)網(wǎng)問題，“上代人”大多是向“下代人”學(xué)習(xí)，這種因?yàn)榧夹g(shù)的快速進(jìn)步、知識(shí)升級(jí)換代頻率加快所產(chǎn)生的，以年輕的一代為主要承載者的，在思想觀念、思維定式、行為模式等方面與“前輩”迥然不同的“代溝”，以及由此而產(chǎn)生的新的社會(huì)形態(tài)，正日益加劇，它理應(yīng)與深刻發(fā)生的技術(shù)革命一樣受到同等的關(guān)注和重視。因?yàn)?，因技術(shù)革命導(dǎo)致的新“代溝”的形成與發(fā)展，將會(huì)并已經(jīng)在改變現(xiàn)有的社會(huì)結(jié)構(gòu)，這種社會(huì)結(jié)構(gòu)的變革，對(duì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)乃至人的進(jìn)步都具有不可估量的影響。

（二）加劇了財(cái)富分配的快速流動(dòng)和兩極分化

2014年9月，馬云的阿里公司在美國紐約證券交易所正式掛牌上市，這是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代值得特別紀(jì)念的日子。緊接著2014胡潤(rùn)富豪榜揭曉，馬云及其家族以人民幣1500億元的身家位居中國富豪榜首，把2013年中國首富王健林?jǐn)赜隈R下。由此可見，在現(xiàn)代信息社會(huì)，由于新技術(shù)新思維的呈爆炸式展現(xiàn)，站在時(shí)代前列的弄潮兒，引導(dǎo)著社會(huì)前行的方向。由財(cái)產(chǎn)占有數(shù)量的不均產(chǎn)生的貧富差距有更多的機(jī)會(huì)被填平被跨越。一方面，對(duì)于擁有最新最有用知識(shí)的群體來說，社會(huì)階層的流動(dòng)性變得更加容易，它們可以一夜之間由社會(huì)下層變?yōu)樯鐣?huì)上層，完成所謂的“屌絲逆襲”，并且這種種上升與下跌的形態(tài)有可能呈常態(tài)化，使得社會(huì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)一個(gè)“啞鈴型”的層次結(jié)構(gòu)。這與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)中，以土地為主要財(cái)富，以土地資源的靜態(tài)特征和土地所有權(quán)的穩(wěn)定性特征為主要形式，社會(huì)貧富差距、社會(huì)層級(jí)處于相對(duì)固定的狀態(tài)的“金字塔”形社會(huì)結(jié)構(gòu)，有著天壤之別。也與工業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)時(shí)代中，以資本為主要財(cái)富，以資本的占有、流動(dòng)、增值為主要形式，中間階層數(shù)量不斷擴(kuò)充，貧困階層數(shù)量下降，壟斷資本擁有者居于上層的“紡錘型”社會(huì)結(jié)構(gòu)有很大區(qū)別。這是一個(gè)極速變化的新的時(shí)代，根據(jù)技術(shù)、知識(shí)擁有量的不同，根據(jù)個(gè)人捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì)能力的不同，財(cái)富的分配方式、財(cái)富的分配頻率、財(cái)富產(chǎn)生的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)都呈現(xiàn)出嶄新的形態(tài)，由此帶動(dòng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷也會(huì)呈加速趨勢(shì)，出現(xiàn)新的社會(huì)分層。

（三）引發(fā)了知識(shí)更新與社會(huì)結(jié)構(gòu)的固化和沉淀

21世紀(jì)的科技發(fā)展與進(jìn)步迥異于20世紀(jì)，它既非累積式發(fā)展，也非線性式發(fā)展。它已經(jīng)從一個(gè)傳統(tǒng)的平臺(tái)躍上一個(gè)更廣闊的舞臺(tái)，以前不可想象的發(fā)明創(chuàng)造不斷涌現(xiàn)，給人以時(shí)空錯(cuò)亂之感。當(dāng)今世界科技發(fā)展在已經(jīng)擺脫了上個(gè)世紀(jì)累積式和線性的模式的羈絆，擺脫了累積式漸進(jìn)式的特征，以一種耦合的、放大的、突變的、集聚式的特征，以知識(shí)群、技術(shù)群的協(xié)同方式全新展現(xiàn)在我們面前。知識(shí)更新的周期性特征也不明顯，節(jié)點(diǎn)越來越密，周期越來越短。這對(duì)于從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究者而言，感受特別深刻。一個(gè)研究教學(xué)人員如果有半年左右的時(shí)間沒有從事相關(guān)的研究工作，再重新拾起即有很強(qiáng)的疏離感，已然落后于同行者的步伐。由于科技發(fā)展的外部性特征，知識(shí)、技術(shù)的爆炸式增長(zhǎng)，必然會(huì)推動(dòng)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分化與重組，推動(dòng)新的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生。生物技術(shù)同化第一產(chǎn)業(yè)，數(shù)字技術(shù)融入第二產(chǎn)業(yè)，市場(chǎng)將向高智者發(fā)放通行證，而對(duì)落伍者發(fā)出的是“閑人莫入”的禁令，雖然政府會(huì)考慮加強(qiáng)和完善社會(huì)福利制度，但是我們要清醒的是，財(cái)富的分配決在任何時(shí)候都只是相對(duì)的公平，在任何時(shí)候都不會(huì)有利于時(shí)代的旁觀者和落伍者，這就導(dǎo)致了社會(huì)階層之間的快速流動(dòng)和停滯固化兩種相互矛盾現(xiàn)象的并存。

二、專利排他性與社會(huì)分層

專利權(quán)是一種排他性、獨(dú)占性權(quán)利，既然如此，這種權(quán)力的壟斷性是其中的應(yīng)有之義。壟斷較早的漢語意思，根據(jù)《孟子·公孫丑》“必求壟斷而登之，以左右望而罔市利?！边@種解釋特別適合于專利壟斷的內(nèi)涵，即必須比別人站得高，才能左右望而罔市利。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)壟斷的定義較之有所拓展，壟斷（monoply）賣方壟斷和買方壟斷。賣方壟斷顧名思義就是在市場(chǎng)上只有唯一的或極少數(shù)的賣者，而它面對(duì)的卻是競(jìng)爭(zhēng)性的消費(fèi)者。買方壟斷（monopsony）則反之，在市場(chǎng)上消費(fèi)者只有一個(gè)或極少數(shù)，占據(jù)著絕對(duì)的主導(dǎo)地位。通常來講，無論是買方壟斷還是賣方壟斷，兩者都能夠在市場(chǎng)上隨意地調(diào)節(jié)產(chǎn)量或價(jià)格。人們通常認(rèn)為，壟斷與自由競(jìng)爭(zhēng)是一對(duì)不可調(diào)和的矛盾，壟斷注定會(huì)削減競(jìng)爭(zhēng)，注定會(huì)降低效率，注定會(huì)拉高成本，注定會(huì)產(chǎn)生尋租。當(dāng)然，對(duì)壟斷產(chǎn)生的原因、壟斷的不同形態(tài)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段作出合理的判斷?？傮w來看，壟斷造成的浪費(fèi)是巨大的，壟斷會(huì)導(dǎo)致有效投資不足，壟斷導(dǎo)致低效，造成極大的浪費(fèi)，強(qiáng)化了投資市場(chǎng)低迷。但是專利制度從某種意義上說就是一種壟斷權(quán)，專利權(quán)是一種典型的由政府介入的保護(hù)專利權(quán)人享有排他權(quán)和獨(dú)占權(quán)的壟斷性權(quán)利，盡管這種授權(quán)是必不可少的，也是合理的制度安排，但是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度上看，其帶來的對(duì)自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的損害和效率損失也是不言而喻的。這種由專利壟斷帶來的利益主體之間財(cái)富的重新分配，也對(duì)社會(huì)分層產(chǎn)生了內(nèi)在的影響。具體表現(xiàn)如下：

（一）形成了專利強(qiáng)勢(shì)群體

當(dāng)然這一劃分是相對(duì)的，只限于國內(nèi)，因?yàn)榘盐覀兺ǔ７Q之為強(qiáng)勢(shì)群體的企業(yè)放在國際專利大舞臺(tái)上，那也是上不得臺(tái)面的，但是，它們?cè)谥袊拇_可以稱之為專利的強(qiáng)勢(shì)群體。之所以這么說，是因?yàn)檫@些創(chuàng)造了相對(duì)多的專利的企業(yè)，不僅享有擁有專利權(quán)所帶來的直接好處，也享有因此而帶來的諸多間接利益，并且不斷產(chǎn)生放大效應(yīng)，使之在這些領(lǐng)域的壟斷性日益強(qiáng)化。據(jù)中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國企業(yè)家協(xié)會(huì)發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2012年中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)研發(fā)投入費(fèi)用有所增加，專利數(shù)和發(fā)明專利數(shù)均有大幅提高，2012年中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)中有441家企業(yè)填報(bào)了專利情況，擁有專利最多的企業(yè)是海爾集團(tuán)公司，擁有12318項(xiàng)專利；擁有發(fā)明專利最多的企業(yè)是中興通訊股份有限公司，擁有10000項(xiàng)發(fā)明專利。這些企業(yè)共擁有專利22.4萬項(xiàng)，比上年的18.8萬項(xiàng)增加了19.18%；其中發(fā)明專利6.2萬項(xiàng)，比上年4.7萬項(xiàng)增加了32.98%，占全部擁有專利數(shù)量27.69%；從平均數(shù)來看，441家企業(yè)平均每家擁有專利509項(xiàng)，比上年增長(zhǎng)了17.28%；平均擁有發(fā)明專利141項(xiàng)，比上年增長(zhǎng)了30.56%。與此同時(shí)，雖然2012中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)研發(fā)投入費(fèi)用有所增加，但研發(fā)強(qiáng)度仍然偏低，2012年中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)中有465家填報(bào)了研發(fā)投入數(shù)據(jù)，共投入研發(fā)費(fèi)用總額為3922.4億元，比上年的3346億元提高了17.22%；平均研發(fā)費(fèi)用為8.4億元，比上年增長(zhǎng)了17.88%；2012中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)的研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入的平均比例為1.87%，與上年的1.99%相比，研發(fā)強(qiáng)度略微有所降低。數(shù)據(jù)還顯示，2012年中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)總體經(jīng)濟(jì)效益下滑。2012中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)共實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)6304.5億元（實(shí)報(bào)497家），比上年的7301.8億元（實(shí)報(bào)494家）減少了13.66%。其中虧損企業(yè)14家，比上年多8家。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，我國專利申請(qǐng)確有向大企業(yè)集中之勢(shì)，大企業(yè)在本行業(yè)內(nèi)占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)和強(qiáng)勢(shì)地位，在與之相關(guān)的專利申請(qǐng)方面跑馬圈地，利用專利池相互交叉授權(quán)，構(gòu)筑專利壁壘，形成市場(chǎng)壟斷。至于這些企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益下滑的原因，和世界其他國家的企業(yè)一樣，主要是由于受到國際金融危機(jī)和歐債危機(jī)的影響，總體經(jīng)濟(jì)效益下降。

總的來說，由于這些企業(yè)在業(yè)內(nèi)的業(yè)績(jī)和地位，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者在社會(huì)階層結(jié)構(gòu)是居于經(jīng)濟(jì)精英地位，還有一部人同時(shí)居于政治精英地位，他們和黨政機(jī)關(guān)的高級(jí)干部一樣，處在社會(huì)階層的上端。它們當(dāng)中的中層管理以上人員在社會(huì)階層的層次上也都居于相對(duì)較高的位置。他們是專利權(quán)壟斷的受益者，盡管在此之前他們也享有諸多特權(quán)，但是那是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或雙軌制的社會(huì)背景下，在市場(chǎng)機(jī)制日益發(fā)揮作用的過程中，行政性壟斷逐步衰減，由此帶來的好處也大不如以前，但是代之以市場(chǎng)認(rèn)可的專利壟斷，也是其獲得高出正常報(bào)酬的常用辦法。

（二）衍生出了弱勢(shì)專利群體

2012年7月25日，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)資訊網(wǎng)專題介紹成都“草根發(fā)明人”劉星良。劉星良下鄉(xiāng)當(dāng)過知青，回城后在企業(yè)干過，還開過8年的出租車，業(yè)余時(shí)間，他醉心于研發(fā)、創(chuàng)新，截至發(fā)稿時(shí)，他獲得的發(fā)明專利不下10件。他第一次接觸發(fā)明，還是30多年前，當(dāng)時(shí)他還在一家企業(yè)工作，由于喜歡自己動(dòng)手，他總是能想到一些新點(diǎn)子。幾年下來，他搗鼓了好些小發(fā)明，還組裝過電視機(jī)、洗衣機(jī)、節(jié)水設(shè)備等。然而，每當(dāng)他沉醉其中的時(shí)候，周圍不少人都有些冷言冷語：“一個(gè)初中畢業(yè)生還想當(dāng)科學(xué)家？”我國專利法頒布實(shí)施后，劉星良把他的發(fā)明創(chuàng)造提交了專利申請(qǐng)。在擁有的專利中，劉星良最看重的是他設(shè)計(jì)的“大型城市單層架空全互通立交橋”。這個(gè)被他稱為“中華橋”的設(shè)計(jì)獲得了美國專利，并在一些發(fā)明創(chuàng)新大賽上獲得過金獎(jiǎng)。盡管他的不少發(fā)明獲得了專利權(quán)，但得到轉(zhuǎn)化實(shí)施的還是很少，每年的專利維持費(fèi)就是一筆不小的開支，劉星良研發(fā)的 “一種汽車裝飾防盜螺絲”曾經(jīng)給他帶來很大的希望，但這個(gè)專利最后還是失效了，他設(shè)計(jì)出的一種既美觀又能防盜的車牌固定螺絲由于找不到合作伙伴，沒錢交專利維持費(fèi)失效了。[1]由于專利轉(zhuǎn)化無路，在“草根發(fā)明人”這個(gè)群體中，大多數(shù)人都沒得到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)，他們大都是高智商有技術(shù)的窮苦人，他們是有創(chuàng)新激情但很難得到主流社會(huì)承認(rèn)的追夢(mèng)者。從這一典型安全中可以看出，專利發(fā)明人盡管有很高的天賦，但要想憑借專利發(fā)明躋身于社會(huì)階層的較高位階，單靠自身的天賦和勤奮是不夠的，除此之外還需要諸多要素，比如要依靠一個(gè)大型企業(yè)或科研單位，要有足夠的經(jīng)費(fèi)支撐實(shí)行專利的轉(zhuǎn)化，專利轉(zhuǎn)化成果要有良好的市場(chǎng)前景，專利發(fā)明人或其合作伙伴要有經(jīng)營的天賦等等。

（三）培育了一批介于兩者之間的專利群體

這類群體擁有專利的新穎性、創(chuàng)造性并不十分突出，專利產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和需求量也不是很大，他們?cè)讷@得專利的回報(bào)也只在社會(huì)平均利潤(rùn)率上下波動(dòng)。他們不能像強(qiáng)勢(shì)專利群體一樣憑借專利壟斷取得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，他們雖有專利但無法形成專利壟斷。他們和弱勢(shì)專利群體也不一樣，他們中絕大多數(shù)是職務(wù)發(fā)明者，他們有其所依托的單位，他們受過良好的系統(tǒng)的高等教育，他們?cè)诒炯夹g(shù)領(lǐng)域的地位影響力等目前還不出眾，他們對(duì)專利轉(zhuǎn)化成商品的源動(dòng)力也許并不強(qiáng)烈，他們是專利發(fā)明群體中的主體，他們是我國發(fā)明的中堅(jiān)力量。這一群體在社會(huì)階層中的位次反映出我國科技人員的生存現(xiàn)狀，也反映出我國專利制度中的某些缺陷，同時(shí)也昭示著我國專利發(fā)明的前景。如果能從體制制度和法律政策層面考慮，使這一群體的創(chuàng)造激情得以迸發(fā)，我國專利發(fā)明將會(huì)是一片坦途，因?yàn)檫@一群體的潛力是不可限量的。

三、專利財(cái)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)分層

專利財(cái)產(chǎn)權(quán)是專利權(quán)的重要組成，主要是指專利作為一種財(cái)產(chǎn)，其專利權(quán)人所擁有的財(cái)產(chǎn)占有、支配、使用的權(quán)利。根據(jù)《中華人民共和國專利法》的規(guī)定，專利財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容主要包含以下三個(gè)方面：（1）獨(dú)占權(quán)。專利法規(guī)定，發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷 售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。（2）許可權(quán)。專利許可是指專利權(quán)人將自己擁有的專利技術(shù)允許他人在滿足許可條件下予以實(shí)施的一種行為。它包括獨(dú)占許可、排他許可、普通許可等。專利法規(guī)定，任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利。（3）轉(zhuǎn)讓權(quán)。專利轉(zhuǎn)讓權(quán)是指專利權(quán)人將其擁有的發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)或持有權(quán)通過訂立書面合同的形式轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方按合同規(guī)定支付價(jià)款后即成為新的專利權(quán)人。這就充分表明專利財(cái)產(chǎn)權(quán)是得到有關(guān)專利法律制度的保護(hù)，專利權(quán)人所擁有的專利財(cái)產(chǎn)權(quán)是不容侵犯。這種財(cái)產(chǎn)權(quán)利必定會(huì)帶來其擁有者經(jīng)濟(jì)地位的提升，導(dǎo)致社會(huì)利益格局的變化，進(jìn)而引起社會(huì)分層的運(yùn)動(dòng)。

由于專利權(quán)所具有的濃厚的財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，其擁有者當(dāng)然就具有隨之而來的經(jīng)濟(jì)利益，由此使經(jīng)濟(jì)利益的分配方式和分配結(jié)果出現(xiàn)新的變化，繼之推動(dòng)社會(huì)分化和階層流動(dòng)，從而形成新的社會(huì)階層。從上述分析可以看出，社會(huì)分層與各群體經(jīng)濟(jì)利益的獲得緊密相關(guān)，經(jīng)濟(jì)利益的獲得與分配模式緊密相關(guān)，分配模式與現(xiàn)行體制機(jī)制緊密相關(guān)。專利制度從經(jīng)濟(jì)利益的角度介入，改變了原有的利益配置格局，并隨著我國專利制度的日益完善，在利益分配上發(fā)揮著更為重要的作用，必將成為推動(dòng)社會(huì)分層的公正合理的具有內(nèi)生性的一種動(dòng)力機(jī)制。社會(huì)分層一經(jīng)形成就以社會(huì)分化和社會(huì)流動(dòng)兩種形式不停運(yùn)動(dòng)著，各個(gè)利益群體和集團(tuán)在利益最大化的驅(qū)動(dòng)下重新分化組合，展開新一輪的利益大競(jìng)逐，在新的利益分配機(jī)制上反復(fù)博弈，直至確立新的分配框架，推動(dòng)社會(huì)各群體尋找到最適合自己的坐標(biāo)。

我國現(xiàn)階段正處在權(quán)力和市場(chǎng)雙重力量支配下，從某種意義上講，專利權(quán)也具有行政權(quán)和市場(chǎng)的雙重權(quán)利，其行政權(quán)表現(xiàn)在專利權(quán)是由行政賦予并加以保護(hù)的，其市場(chǎng)力是因其績(jī)效一般情況下要通過市場(chǎng)的檢驗(yàn)，這兩種權(quán)利集之于一身，必然使這種權(quán)力的擁有者有其自身特有的行為模式特點(diǎn)，表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

（一）專利主體利益導(dǎo)向推動(dòng)社會(huì)分層運(yùn)動(dòng)

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國家集宏觀、微觀分配權(quán)于一身，發(fā)明人隱身于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造背后，專利利益主要體現(xiàn)在國家和單位之中，個(gè)人的貢獻(xiàn)和利益分配服從于國家和單位，專利的財(cái)產(chǎn)屬性和隨之產(chǎn)生的壟斷特征無法展現(xiàn)出來，個(gè)人較少的依靠專利發(fā)明實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)地位的提升，從而流動(dòng)至上一個(gè)社會(huì)階層。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，專利權(quán)的歸屬日漸明晰，專利保護(hù)強(qiáng)度不斷增強(qiáng)，專利權(quán)的收益分別掌握在法人、其他組織和個(gè)人手中，理性專利權(quán)人一定是一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人，他們一定是把追求利益（包括經(jīng)濟(jì)利益和非經(jīng)濟(jì)利益）作為實(shí)施專利的最重要目標(biāo)，他們一定會(huì)利用國家法律和政策對(duì)專利權(quán)的各項(xiàng)保護(hù)制度、措施，以形成獲取自身利益最大化的市場(chǎng)壁壘，亦即形成一定程度的壟斷。那么，這些具有壟斷力的專利權(quán)人群體最容易取得經(jīng)濟(jì)地位上的優(yōu)勢(shì)，向上流動(dòng)成為可能。那些不具有壟斷力的專利權(quán)人群體可能會(huì)分化為兩個(gè)部分，一部分會(huì)因自身良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)抑或市場(chǎng)能力在市場(chǎng)的比拼中顯露頭角，成為成功人士，躋身于上一個(gè)社會(huì)階層。而另一部分可能因?yàn)椴痪邆渖鲜鰲l件而在專利權(quán)利益的競(jìng)爭(zhēng)中敗下陣來，成為向下流動(dòng)的一分子。

（二）專利權(quán)利益分配的分散化加速了社會(huì)分層運(yùn)動(dòng)

由于主體的多元化，專利權(quán)群體也出現(xiàn)了與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代迥然不同的格局，專利利益的分配主體也呈現(xiàn)出多元化和分散化的特點(diǎn)，法人、非法人組織和個(gè)人有了更加充分的利益分配權(quán)，在國家權(quán)力規(guī)定的大利益結(jié)構(gòu)框架內(nèi)，由于差別利益的存在，個(gè)體和群體之間有權(quán)雙向選擇；群體、集團(tuán)之間有權(quán)分化組合，原有的“專利大鍋飯”的利益結(jié)構(gòu)瓦解，新的專利利益主體形成，加速了社會(huì)分化和社會(huì)流動(dòng)。

（三）專利權(quán)利益分配方式多樣化也在一定程度上決定社會(huì)分層運(yùn)動(dòng)

我國利益分配方式是以按勞分配為主多種分配方式并存，把按勞分配同按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來，鼓勵(lì)資本、技術(shù)參與收益分配，專利權(quán)人群體正是關(guān)鍵生產(chǎn)要素的擁有者，他們走在技術(shù)與資本結(jié)合聯(lián)姻的最前沿，在這一群體當(dāng)中，如果市場(chǎng)能在法治的軌道上運(yùn)行，那么他們將是最有可能成為新的高收入群體。同時(shí)，我們也要看到，專利法“以壟斷換公開”的規(guī)定體現(xiàn)了專利法中的利益平衡理念，這樣一種機(jī)制實(shí)際上是各國專利法中保障公眾對(duì)專利技術(shù)知曉權(quán)的制度設(shè)計(jì)，以取得社會(huì)利益和個(gè)體利益之間的均衡。這種體制在某種程度上束縛了利益分配的變革，阻滯了社會(huì)分層的自然運(yùn)動(dòng)，抑制了自由市場(chǎng)在社會(huì)分層運(yùn)動(dòng)中的巨大力量。

四、結(jié)論

社會(huì)變革首先是經(jīng)濟(jì)的變革，社會(huì)分層首先是經(jīng)濟(jì)利益的分層。技術(shù)的外部性特征為專利制度埋下了技術(shù)外溢和社會(huì)分層的基因。受制于立法目的和結(jié)構(gòu)內(nèi)容，專利制度自身并不能解決其制度動(dòng)態(tài)運(yùn)行引發(fā)的社會(huì)分層問題。對(duì)社會(huì)分層的多因一果的分析，不能完全無視專利制度賴以存在和運(yùn)行的復(fù)雜社會(huì)環(huán)境。

（注：本文系國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系研究”，項(xiàng)目編號(hào)：11&ZD076）

[1]“草根發(fā)明人”的專利之路[N].中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2012-07-25.