陳 冰

東莞第一法院適用小額訴訟程序的調(diào)研報(bào)告

陳 冰*

2012年8月31日修改的《民事訴訟法》第162條確立了我國(guó)的小額訴訟程序制度。小額訴訟具有簡(jiǎn)易、便利、快速等特征,有利于降低訴訟成本,提高訴訟效率,方便當(dāng)事人訴訟,其目的不僅僅在于分流民事案件,減輕法院的負(fù)擔(dān),更重要的還在于通過(guò)簡(jiǎn)便易行的司法解決糾紛機(jī)制,實(shí)現(xiàn)司法的大眾化,即“通過(guò)簡(jiǎn)易化的努力使一般國(guó)民普遍能夠得到具體的有程序保障的司法服務(wù)?！雹賉日]棚瀨孝雄:《糾紛的解決與審判制度》,王亞新譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年版,第275頁(yè)。小額訴訟的實(shí)質(zhì)是國(guó)家為公民提供的一種廉價(jià)司法救濟(jì)途徑。本文在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上,對(duì)東莞市第一人民法院(以下簡(jiǎn)稱東莞第一法院)適用小額訴訟程序的實(shí)際運(yùn)作情況作一些介紹和分析。

一、東莞第一法院適用小額訴訟程序的概況

東莞市第一人民法院成立于2009年1月1日,下設(shè)11個(gè)人民法庭,現(xiàn)有在編干警及職工278人,其中法官142人。作為東莞地區(qū)最大的基層法院,東莞第一法院連續(xù)四年結(jié)案數(shù)超過(guò)4萬(wàn)件,約占東莞兩級(jí)四家法院案件總數(shù)的40%,連續(xù)三年法官人均結(jié)案數(shù)超過(guò)廣東全省法官人均結(jié)案數(shù)的3倍(2012年該院法官人均結(jié)案數(shù)394.56件,全省約120件,全國(guó)約60件)。2011年5月5日東莞第一法院?jiǎn)?dòng)小額速裁試點(diǎn),并安排2名法官專門審理小額速裁案件,開(kāi)始對(duì)小額訴訟的實(shí)踐進(jìn)行探索,積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和辦法。

自2013年1月1日新《民事訴訟法》施行至2013年8月31日,東莞第一法院受理符合小額訴訟程序的案件1317件,占一審民事案件11.17%。其中調(diào)解結(jié)案的1116件,調(diào)解率為84.74%;撤訴案件98件,撤訴率為7.44%;判決結(jié)案的103件,平均審結(jié)期限為15日。①本文數(shù)據(jù)來(lái)源于東莞市第一人民法院審判管理辦公室。在此,要特別感謝為此次調(diào)研提供幫助的東莞市第一法院民一庭和審判管理辦公室的法官們。

調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn),東莞第一法院審理的小額訴訟案件具有以下特點(diǎn):第一,案件種類相對(duì)單純化。小額訴訟案件的案由主要集中于一般侵權(quán)糾紛(含交通事故糾紛)、民間借貸糾紛、消費(fèi)類的買賣合同糾紛、贍養(yǎng)費(fèi)(撫養(yǎng)費(fèi))糾紛等債權(quán)債務(wù)糾紛,尤其小額分期付款和信用卡支付的案件比較突出,這與東莞經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的客觀現(xiàn)狀密切聯(lián)系。第二,審判程序的“非正式化”。小額訴訟程序并不遵循嚴(yán)格的司法程序,其形式簡(jiǎn)化,程序相對(duì)寬松,法官通常不使用法律術(shù)語(yǔ),原、被告雙方在一種比較隨和的訴訟氣氛中參與案件庭審,可以在很高程度上緩解雙方對(duì)立緊張的關(guān)系。低廉的訴訟費(fèi)用(僅為普通案件受理費(fèi)的1/2)也體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)廉價(jià)的特質(zhì)。第三,小額訴訟程序的“優(yōu)先化”。對(duì)符合小額訴訟條件的民事案件,法院在立案、排期和審理等環(huán)節(jié)予以優(yōu)先,以便更好地發(fā)揮小額訴訟程序便捷、高效的功能。應(yīng)當(dāng)肯定的是,小額訴訟程序確實(shí)為當(dāng)事人快速、便捷地解決糾紛提供了更多的程序選擇,對(duì)糾紛的及時(shí)化解和維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定具有重要意義,是司法為民、司法親民、司法便民價(jià)值理念的重要體現(xiàn)。但也應(yīng)當(dāng)承認(rèn),小額訴訟程序作為一種新的訴訟制度,法律條文的粗疏使得基層法院的操作缺乏統(tǒng)一的規(guī)范,減弱了它的優(yōu)勢(shì),并且增加了額外的工作量,導(dǎo)致小額訴訟程序?qū)嶋H適用比例偏低,小額訴訟程序的價(jià)值和功能未能得到充分彰顯。

二、東莞第一法院適用小額訴訟程序的問(wèn)題及分析

新《民事訴訟法》第162條僅對(duì)小額訴訟作出原則性規(guī)定,但未有詳細(xì)的操作規(guī)則,最高人民法院遲遲未能頒布相關(guān)的司法解釋,各地的做法極不統(tǒng)一。在調(diào)研中,承辦小額訴訟案件的法官普遍反映無(wú)所適從,對(duì)小額訴訟程序的適用范圍、具體程序以及救濟(jì)途徑等問(wèn)題的困惑較多。

(一)關(guān)于小額訴訟程序的適用范圍問(wèn)題

新《民事訴訟法》第162條對(duì)小額訴訟程序的適用條件采用“主觀標(biāo)準(zhǔn)”加“客觀標(biāo)準(zhǔn)”的模式?！爸饔^標(biāo)準(zhǔn)”是“事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大”的簡(jiǎn)單民事案件,需法官在立案和審理過(guò)程中對(duì)個(gè)案作出判斷?！翱陀^標(biāo)準(zhǔn)”是“標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下”。

根據(jù)廣東省統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù),2011年度廣東省城鎮(zhèn)就業(yè)人員年平均工資的30%僅為13546元。東莞市是廣東省經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)之一,2011年人均GDP為57600元。小額訴訟的標(biāo)的額為上年度就業(yè)人員年平均工資的30%這一客觀標(biāo)準(zhǔn)較之試點(diǎn)期間的5萬(wàn)元的標(biāo)的額標(biāo)準(zhǔn)有大幅下降,由此成為客觀上制約小額訴訟案件數(shù)量的主要原因之一。立法機(jī)關(guān)在界定小額程序適用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)設(shè)立了“客觀標(biāo)準(zhǔn)”和“主觀標(biāo)準(zhǔn)”,本意是在實(shí)踐中能盡量擴(kuò)大小額程序的適用范圍。實(shí)務(wù)中有些案件標(biāo)的額雖然符合小額訴訟案件的“客觀標(biāo)準(zhǔn)”,但由于當(dāng)事人雙方矛盾爭(zhēng)議較大,不符合“主觀標(biāo)準(zhǔn)”而導(dǎo)致小額程序無(wú)法適用。換言之,同時(shí)符合“客觀標(biāo)準(zhǔn)”和“主觀標(biāo)準(zhǔn)”的小額案件少之又少,從而限制了小額訴訟程序的適用空間,抑制了小額訴訟程序功能的發(fā)揮,導(dǎo)致小額訴訟程序成為空中樓閣,“好看但不好用”。

(二)關(guān)于小額訴訟程序的適用原則

對(duì)小額訴訟程序強(qiáng)制適用還是選擇性適用,各國(guó)和地區(qū)的做法不一,有的采取強(qiáng)制適用,也有的采取選擇適用。少數(shù)國(guó)家法律規(guī)定小額訴訟程序由當(dāng)事人選擇適用,如日本立法將選擇權(quán)賦予雙方當(dāng)事人。一方面,原告欲適用小額訴訟程序,在起訴時(shí)必須向法院提出申請(qǐng);另一方面,如果被告不同意,則可申請(qǐng)轉(zhuǎn)入通常訴訟程序。這樣,基于原告的選擇而開(kāi)始的訴訟就轉(zhuǎn)入通常訴訟程序。不過(guò),法律對(duì)被告的申請(qǐng)有嚴(yán)格的期間限制,即必須在口頭辯論期日中被告辯論之前提出,若被告辯論完畢或口頭辯論期日終了,則喪失申請(qǐng)權(quán)。①熊躍敏:《日本民事訴訟中的小額訴訟程序概述》,載《當(dāng)代法學(xué)》2002年第5期。絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)法律規(guī)定,對(duì)于符合規(guī)定數(shù)額的小額案件,強(qiáng)制適用小額訴訟程序,同時(shí)還規(guī)定,對(duì)于超過(guò)法律規(guī)定金額的案件,糾紛雙方可以選擇適用小額訴訟程序,例如,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)規(guī)定,爭(zhēng)議數(shù)額在10萬(wàn)元新臺(tái)幣以下的案件強(qiáng)制適用小額訴訟程序,50萬(wàn)元以下的案件當(dāng)事人可以書(shū)面約定選擇適用。②齊樹(shù)潔主編:《臺(tái)港澳民事訴訟制度》,廈門大學(xué)出版社2010年版,第111頁(yè)。從民事司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,權(quán)利人基于盡快實(shí)現(xiàn)權(quán)利的需要,一般都愿意選擇小額程序,而債務(wù)人通常是能賴就賴,能拖就拖,往往拒絕適用小額程序。也就是說(shuō),小額程序被雙方當(dāng)事人共同選擇的概率很低,進(jìn)而造成小額程序被閑置的可能性很大。小額訴訟程序在東莞市第一法院的實(shí)際運(yùn)作中也同樣面臨上述困境,這與小額訴訟程序設(shè)立的目的和初衷背道而馳。一旦當(dāng)事人之間發(fā)生了糾紛,形成對(duì)立沖突的關(guān)系后,在當(dāng)事人普遍不具備訴訟理性的情況下,雙方就程序事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議的情形在實(shí)踐中非常少見(jiàn)。如果要求小額訴訟程序的適用以當(dāng)事人選擇為條件,小額程序事實(shí)上將失去適用價(jià)值而形同虛設(shè)。

在調(diào)研中,部分法官表示,現(xiàn)行立法對(duì)小額訴訟程序的強(qiáng)制適用限制了當(dāng)事人的程序選擇權(quán),使得簡(jiǎn)化的小額訴訟程序由于缺乏當(dāng)事人的合意而有失程序的正當(dāng)性。我們還發(fā)現(xiàn),小額案件的當(dāng)事人很多情況下都會(huì)對(duì)小額訴訟程序的適用有異議。對(duì)于是否應(yīng)當(dāng)賦予當(dāng)事人的異議權(quán)以及對(duì)當(dāng)事人異議如何處理,現(xiàn)行立法未有明確回應(yīng)。東莞第一法院在審理小額案件的過(guò)程中,審判人員往往會(huì)結(jié)合案件具體情況,判斷是否應(yīng)當(dāng)適用小額訴訟程序。由于小額訴訟推行的時(shí)間還不長(zhǎng),本著“逐步推進(jìn),平穩(wěn)實(shí)施”的基本方針,法院對(duì)小額訴訟程序的適用比較謹(jǐn)慎,這是可以理解的。這也是小額訴訟程序?qū)嵺`中適用比例偏低的原因之一。

(三)關(guān)于小額訴訟程序的救濟(jì)方式

新《民事訴訟法》規(guī)定小額訴訟程序?qū)嵭幸粚徑K審,但對(duì)于小額訴訟程序的救濟(jì)途徑未作出明確規(guī)定。從立法設(shè)計(jì)的意圖來(lái)看,一審終審是小額訴訟程序區(qū)別于簡(jiǎn)易程序的本質(zhì)特征。然而,一審終審之后的判決如果出現(xiàn)錯(cuò)誤,應(yīng)如何救濟(jì)呢?

從東莞第一法院的實(shí)踐來(lái)看,其受理的1317起小額案件中有1116件是調(diào)解結(jié)案的,由于調(diào)解本身就排除了上訴,無(wú)法證明一審終審的必要性。在符合小額訴訟程序的判決結(jié)案的103起案件中,當(dāng)事人無(wú)一人申請(qǐng)?jiān)賹彙谋砻婵?小額訴訟程序似乎完美地解決了糾紛,做到了案結(jié)事了,然而事實(shí)上,小額訴訟程序在一定程度上是以犧牲程序的正式性乃至犧牲一部分正義來(lái)實(shí)現(xiàn)效率的。在與當(dāng)事人接觸的過(guò)程中我們也了解到,正是小額訴訟程序的一審終審對(duì)當(dāng)事人上訴權(quán)的限制,使得大量當(dāng)事人不愿選擇適用小額訴訟程序,如若再不賦予當(dāng)事人以其他救濟(jì)手段,當(dāng)事人以犧牲正式程序所換來(lái)的“正義”有可能是“不正義”。

在調(diào)研中我們還了解到,有法官認(rèn)為,民事訴訟法設(shè)立小額訴訟程序的目的在于快速解決糾紛,如果一審判決生效后仍賦予當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽臋?quán)利,則難以實(shí)現(xiàn)小額訴訟程序的立法目的。到底應(yīng)以何種方式對(duì)小額訴訟程序進(jìn)行救濟(jì),是申請(qǐng)復(fù)議還是申請(qǐng)?jiān)賹?如果規(guī)定申請(qǐng)復(fù)議,是向同級(jí)法院還是向上級(jí)法院?如果向上級(jí)法院申請(qǐng),復(fù)議與二審的區(qū)別何在?如果允許申請(qǐng)?jiān)賹?再審的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)如何界定?這是此次調(diào)研中法官反映強(qiáng)烈并希望盡快解決的問(wèn)題之一。

三、東莞第一法院小額訴訟程序適用的具體做法和對(duì)策

東莞第一法院以2012年廣東省高級(jí)人民法院《關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣牟僮髦敢?以下簡(jiǎn)稱《操作指引》)的相關(guān)規(guī)定為指導(dǎo),結(jié)合該院小額訴訟程序?qū)嶋H使用的特點(diǎn),總結(jié)出一套經(jīng)驗(yàn)和做法。

(一)擴(kuò)大小額訴訟程序的適用范圍

鑒于新《民事訴訟法》對(duì)適用小額訴訟程序標(biāo)的額的客觀標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定得非常明確,暫無(wú)松動(dòng)的空間,故為了擴(kuò)大小額訴訟程序的適用范圍,真正發(fā)揮小額訴訟程序及時(shí)化解糾紛,迅速實(shí)現(xiàn)“案結(jié)事了”的基本功能,應(yīng)盡可能地?cái)U(kuò)大小額訴訟程序適用案件的范圍。

1.擴(kuò)大適用該程序的民事責(zé)任類型

理論界和實(shí)務(wù)界都傾向于將小額訴訟程序的適用范圍限定于“金錢給付”的民事責(zé)任,以避免小額訴訟程序被濫用。但事實(shí)上,諸如排除妨礙、恢復(fù)名譽(yù)、消除影響等類型的民事責(zé)任,并不一定影響案件審理的難易程度。為此,東莞第一法院在實(shí)踐中并未將此類案件限定于“金錢給付”類型。

2.擴(kuò)大適用于所有合同糾紛

鑒于合同糾紛類型廣泛,僅從案由區(qū)分是否可用于小額訴訟程序也不盡合理,東莞第一法院按照《操作指引》的規(guī)定,將小額訴訟程序擴(kuò)大適用于所有合同糾紛案件,包括但不限于借貸、買賣、租賃、借用合同糾紛以及供水、電、暖、熱等合同糾紛。

3.擴(kuò)大婚姻家庭糾紛案件的適用范圍

東莞第一法院將“身份關(guān)系明確的繼承糾紛、不涉及子女撫養(yǎng)的離婚后財(cái)產(chǎn)糾紛案件”一并納入小額訴訟。為緩解巨大的案件壓力,該院根據(jù)試點(diǎn)期間的經(jīng)驗(yàn),對(duì)“身份關(guān)系明確、不涉及子女撫養(yǎng)”的簡(jiǎn)單的繼承、財(cái)產(chǎn)分割糾紛,予以適用小額訴訟程序。

4.擴(kuò)大適用于勞務(wù)合同糾紛

對(duì)于勞務(wù)關(guān)系清楚,僅在勞務(wù)報(bào)酬給付數(shù)額、時(shí)間上存在爭(zhēng)議的勞務(wù)合同糾紛案件,其事實(shí)較為清楚,性質(zhì)較為簡(jiǎn)單,可以將其納入小額訴訟程序的適用范圍。

5.擴(kuò)大適用于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件在廣東省民商事案件中占較大比例,且當(dāng)事人往往有多項(xiàng)請(qǐng)求權(quán),包括工資、加班工資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、賠償金及工傷保險(xiǎn)待遇等。若依照一般案件的做法,很多勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的上述訴訟請(qǐng)求標(biāo)的總額將超過(guò)小額訴訟標(biāo)的額,無(wú)法適用小額訴訟程序。

最高人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋(三)》第13條規(guī)定:“勞動(dòng)者依據(jù)調(diào)解仲裁法第四十七條第(一)項(xiàng)規(guī)定,追索勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者賠償金,如果仲裁裁決涉及數(shù)項(xiàng),每項(xiàng)確定的數(shù)額均不超過(guò)當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)十二個(gè)月金額的,應(yīng)當(dāng)按照終局裁決處理?！奔粗灰?jiǎng)趧?dòng)者的分項(xiàng)訴訟請(qǐng)求符合上述標(biāo)準(zhǔn),則仲裁委對(duì)該項(xiàng)的裁決為終局裁決,用人單位不服該裁決的,不得提起訴訟。參照該條規(guī)定的精神,東莞第一法院規(guī)定,對(duì)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件當(dāng)事人請(qǐng)求的單項(xiàng)數(shù)額符合上述規(guī)定條件的,可適用小額訴訟程序?qū)徖怼４艘?guī)定有利于擴(kuò)大小額訴訟的適用范圍,盡快化解勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛。

6.不排除當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求、追加當(dāng)事人情形下的適用

當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求或追加當(dāng)事人并不必然導(dǎo)致案件的難易程度發(fā)生變化,不應(yīng)僅以此為據(jù)將其排除在小額訴訟程序的適用范圍之外。因此,在當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求、追加當(dāng)事人的情況下,只要符合小額訴訟規(guī)定的,仍可適用小額訴訟程序?qū)徖?。此?當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求、追加當(dāng)事人以及提起反訴的情形,如果雙方當(dāng)事人同意,經(jīng)法院準(zhǔn)許應(yīng)當(dāng)可以適用小額訴訟程序。

此外,《操作指引》還規(guī)定,對(duì)于“其他適宜適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣?法院可根據(jù)情況予以適用。目前,東莞第一法院考慮到該院案多人少的實(shí)際情況,將不當(dāng)?shù)美蜔o(wú)因管理糾紛案件也一并納入小額訴訟程序的適用范圍。

(二)當(dāng)事人選擇適用

小額程序?qū)嵭幸粚徑K審,限制了當(dāng)事人上訴的權(quán)利。因此,小額程序的具體設(shè)計(jì)應(yīng)盡可能地賦予當(dāng)事人的程序選擇權(quán),以制約由于過(guò)分追求效率所可能導(dǎo)致的基本程序保障的缺失。東莞第一法院出于尊重當(dāng)事人程序選擇權(quán)的考慮,突破了我國(guó)現(xiàn)行立法對(duì)小額簡(jiǎn)單案件強(qiáng)制適用小額訴訟程序的規(guī)定,在實(shí)踐中對(duì)小額訴訟程序的適用以自愿為原則,雙方當(dāng)事人可以約定適用小額程序,在其提出訴訟時(shí),可以衡量各種訴訟程序的利弊得失,自行選擇適用何種程序。法院應(yīng)對(duì)案件進(jìn)行審查,符合小額程序適用情形的應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予適用;不符合的,則裁定適用簡(jiǎn)易程序或者普通程序。

最高人民法院《關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》賦予當(dāng)事人程序異議權(quán),而與一般簡(jiǎn)易程序相比,是否適用小額訴訟程序?qū)τ诋?dāng)事人具有更大的程序利益。在實(shí)踐中,東莞第一法院允許當(dāng)事人對(duì)法院適用小額訴訟程序提出異議?！恫僮髦敢芬?guī)定當(dāng)事人的異議申請(qǐng)可以口頭或書(shū)面形式提出,但未明確使用異議權(quán)的概念。為了充分發(fā)揮小額訴訟快捷高效處理糾紛的程序功能,《操作指引》盡可能簡(jiǎn)化對(duì)當(dāng)事人異議的處理方式。規(guī)定主審法官經(jīng)審查認(rèn)為當(dāng)事人的異議不成立的,可當(dāng)庭或在收到異議之日起3日內(nèi),以口頭或者書(shū)面形式作出裁定,駁回其異議申請(qǐng);如當(dāng)事人異議成立的,則以口頭或書(shū)面形式作出裁定,將案件轉(zhuǎn)入簡(jiǎn)易程序或普通程序?qū)徖?并及時(shí)告知各方當(dāng)事人?？陬^裁定的,應(yīng)記入筆錄。當(dāng)事人對(duì)該裁定不服的,不得提出上訴。

(三)將再審作為小額訴訟程序的救濟(jì)途徑

從小額程序的性質(zhì)來(lái)看,小額程序并不屬于非訟程序,而是一種更加簡(jiǎn)化的簡(jiǎn)易程序,仍然屬于訴訟程序。小額訴訟實(shí)行一審終審并不意味著剝奪當(dāng)事人獲得救濟(jì)的權(quán)利。小額訴訟實(shí)行一審終審的原因,主要是考慮到小額案件標(biāo)的額較小,案件事實(shí)簡(jiǎn)單、法律關(guān)系清楚、爭(zhēng)議不大,一次審理就能夠查明事實(shí),解決爭(zhēng)議,因而在操作程序上予以簡(jiǎn)化。由于小額訴訟程序的審理過(guò)程不受法庭調(diào)查、法庭辯論的限制,當(dāng)事人的訴訟權(quán)利在適用小額程序過(guò)程中已經(jīng)被正式司法程序所簡(jiǎn)化了,因此,為保障當(dāng)事人獲得公正司法裁決的權(quán)利,必須賦予其有效的救濟(jì)手段。

小額訴訟實(shí)行一審終審是區(qū)別于簡(jiǎn)易程序和普通程序的本質(zhì)區(qū)別。由于一審終審已經(jīng)限制了當(dāng)事人的上訴權(quán),如果不賦予小額訴訟當(dāng)事人有效的救濟(jì)途徑,當(dāng)事人的程序保障權(quán)將受到嚴(yán)重影響,也與司法為民的理念背道而馳。從保障當(dāng)事人合法權(quán)益的角度出發(fā),應(yīng)允許當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹?。人民法院?jīng)審查,原小額訴訟判決符合《民事訴訟法》第200條規(guī)定的條件的,應(yīng)決定再審,并依照《民事訴訟法》第207條的規(guī)定決定適用的程序。如由原審法院審理的,按照第一審普通程序?qū)徖?所作出的判決、裁定,當(dāng)事人可以上訴。如由上級(jí)法院提審的,按照第二審程序?qū)徖?所作出的判決、裁定是發(fā)生法律效力的判決、裁定。

總之,一審終審的判決和兩審終審的判決一樣,都屬于生效判決,而所有的生效判決如果存在法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)糾正的錯(cuò)誤,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一適用再審程序。從另一角度看,通過(guò)再審程序?qū)π☆~案件的當(dāng)事人進(jìn)行事后程序救濟(jì),也有助于建立審理小額案件的法官約束機(jī)制。

(四)關(guān)于小額訴訟案件的審理程序問(wèn)題

小額訴訟程序具有程序便捷、高效的優(yōu)勢(shì),因而應(yīng)盡可能為當(dāng)事人提供訴訟便利,靈活安排案件的審理時(shí)間和地點(diǎn),簡(jiǎn)化審理程序。

1.靈活確定審理期限

小額訴訟程序是一種特殊的簡(jiǎn)易程序,快速高效是其最大優(yōu)勢(shì)與特征,應(yīng)比一般簡(jiǎn)易程序更為快捷,因而審限應(yīng)較一般簡(jiǎn)易程序更短。有觀點(diǎn)認(rèn)為,小額訴訟程序應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)審結(jié)。①高民智:《關(guān)于小額訴訟程序的理解與適用》,載《人民法院報(bào)》2012年12月6日第4版?！恫僮髦敢芬嘁?guī)定適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣?一般應(yīng)在立案之日起一個(gè)月內(nèi)審結(jié),但對(duì)于案件未能在一個(gè)月內(nèi)審結(jié)的,也并不必然轉(zhuǎn)入普通程序重新開(kāi)庭審理,否則將浪費(fèi)司法資源,不利于發(fā)揮小額訴訟程序的優(yōu)勢(shì)。東莞第一法院考慮到多數(shù)案件可能確實(shí)難以在一個(gè)月內(nèi)審結(jié),辦理審限延長(zhǎng)手續(xù)反而增加工作量,因而參照《民事訴訟法》對(duì)簡(jiǎn)易程序?qū)徑Y(jié)期限的規(guī)定,規(guī)定小額訴訟案件如因各種原因?qū)е掳讣_實(shí)無(wú)法在3個(gè)月內(nèi)審結(jié)的,應(yīng)當(dāng)將案件轉(zhuǎn)入普通程序?qū)徖怼?/p>

2.縮短舉證期限和答辯期

由于適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣聦?shí)簡(jiǎn)單、法律關(guān)系清楚,故對(duì)于當(dāng)事人的舉證或答辯期限應(yīng)相應(yīng)縮短,以便及時(shí)結(jié)案。對(duì)于雙方當(dāng)事人均已到庭,且明確表示放棄答辯期和舉證期限的,法院可在告知放棄答辯期和舉證期限的法律后果后,將有關(guān)情況記入筆錄,立即開(kāi)庭審理。當(dāng)事人明確表示不放棄答辯期或舉證期限的,可由法院指定或當(dāng)事人自行約定不超過(guò)7日的答辯期或舉證期限。

3.簡(jiǎn)化傳喚、送達(dá)方式及審理程序

東莞第一法院廣泛采取電話、電子郵件、傳真、手機(jī)短信等方式簡(jiǎn)化傳喚、送達(dá)方式。庭審程序可不受法庭調(diào)查、法庭辯論、最后陳述以及法庭調(diào)解等程序限制,庭審程序可靈活安排,爭(zhēng)取做到一次開(kāi)庭,當(dāng)庭宣判,當(dāng)庭送達(dá)裁判文書(shū)。

4.對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)委托鑒定、評(píng)估、勘驗(yàn)和提出管轄權(quán)異議的處理

在小額案件審理過(guò)程中,當(dāng)事人對(duì)一些證據(jù)材料會(huì)提出異議,并申請(qǐng)委托鑒定、評(píng)估、勘驗(yàn),或者對(duì)法院的管轄權(quán)提出異議。如因當(dāng)事人申請(qǐng)委托鑒定、評(píng)估、勘驗(yàn)和提出管轄權(quán)異議等情形導(dǎo)致案件確實(shí)不宜繼續(xù)適用小額訴訟程序?qū)徖淼?人民法院可轉(zhuǎn)入其他程序繼續(xù)審理。如當(dāng)事人的異議并未增加案件的復(fù)雜程度的,可繼續(xù)適用小額訴訟程序?qū)徖?但委托鑒定、評(píng)估、勘驗(yàn)期間和管轄權(quán)異議審理期間不計(jì)入案件的審理期限。

5.簡(jiǎn)化裁判文書(shū)的制作

法院可適當(dāng)簡(jiǎn)化小額訴訟案件裁判文書(shū),重點(diǎn)載明當(dāng)事人姓名、事實(shí)要點(diǎn)、裁判基本理由、給付數(shù)額及期限等內(nèi)容;亦可采取表格式文書(shū),僅記載當(dāng)事人基本情況、爭(zhēng)議事項(xiàng)、裁判主文,提高審判效率。

(五)關(guān)于程序轉(zhuǎn)化及銜接問(wèn)題

《操作指引》規(guī)定,出現(xiàn)不宜繼續(xù)適用小額訴訟程序?qū)徖淼?人民法院應(yīng)將案件轉(zhuǎn)入簡(jiǎn)易程序或普通程序。例如出現(xiàn)被告下落不明的,依法應(yīng)轉(zhuǎn)入普通程序?qū)徖?當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求,超出小額訴訟案件標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)的,可考慮轉(zhuǎn)入簡(jiǎn)易程序?qū)徖?確實(shí)無(wú)法在3個(gè)月內(nèi)審結(jié)的,則應(yīng)將案件轉(zhuǎn)入普通程序?qū)徖怼闇p少當(dāng)事人訟累,節(jié)約司法資源,對(duì)于案件轉(zhuǎn)入簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼?如當(dāng)事人均未提供新證據(jù)且案件已經(jīng)開(kāi)庭審理的,可不再開(kāi)庭審理。如案件轉(zhuǎn)入普通程序?qū)徖淼?由于審判組織由獨(dú)任庭變?yōu)楹献h庭,因而必須重新開(kāi)庭審理。

結(jié)語(yǔ)

小額訴訟制度在我國(guó)民事訴訟體系中已經(jīng)正式確立,但有關(guān)條款的制定并不代表制度的完善,也不代表小額訴訟制度必然在實(shí)踐中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。自新《民事訴訟法》實(shí)施以來(lái),小額訴訟程序?qū)嶋H適用率較低。在小額訴訟程序的實(shí)際適用中,法官并沒(méi)有立法者所期待的那種熱情,反而充滿擔(dān)憂和困惑。法官們對(duì)小額訴訟程序的適用十分謹(jǐn)慎,甚至盡可能地回避小額訴訟問(wèn)題,以減少和避免因?yàn)槌绦騿?wèn)題導(dǎo)致的錯(cuò)案或者其他差錯(cuò)。實(shí)踐中,案件標(biāo)的額小而且案情較為簡(jiǎn)單的案件占民事案件的較大部分,但是目前這類案件中只有很小部分被適用小額訴訟程序。當(dāng)事人只要提出一些事實(shí)上的異議,承辦法官由于對(duì)這些問(wèn)題難以把握,為了案件的穩(wěn)當(dāng)和不出差錯(cuò),就不適用或停止適用小額訴訟程序。

綜上所述,小額訴訟程序作為我國(guó)正在進(jìn)行的司法改革的一個(gè)環(huán)節(jié),能否實(shí)現(xiàn)其積極意義,并不是單一的程序可以完成的。除了從立法模式和程序設(shè)計(jì)上不斷完善小額訴訟程序的規(guī)定之外,更要考慮到小額訴訟程序與先行調(diào)解、ADR等相關(guān)糾紛解決機(jī)制的銜接與協(xié)調(diào)。只有這樣,小額訴訟程序才能得到不斷的發(fā)展與完善,才能適應(yīng)社會(huì)大眾接近司法的需求,真正成為司法為民、便民、利民的一項(xiàng)有效舉措。

*作者系貴州師范大學(xué)法學(xué)院講師,廈門大學(xué)法學(xué)院訴訟法博士研究生。