馮曉青

(中國政法大學民商經(jīng)濟法學院，北京100088)

技術創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施具有良好的促進作用，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施與技術創(chuàng)新之間具有相互促進的互動關系。為了更好地推進中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和技術創(chuàng)新，關鍵是要建構(gòu)兩者有效融合的機制。為實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施與技術創(chuàng)新融合，建立一體化的運行機制，需要采取一系列對策。本文擬對此作出初步研究。①實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施與技術創(chuàng)新融合，本身是一個巨大的系統(tǒng)工程。限于篇幅，本文只能就其中一些方面予以探討。

一、從政策和制度層面強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的融合

技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間具有十分密切的聯(lián)系。特別是就企業(yè)而言，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略都是為實現(xiàn)提高企業(yè)市場競爭能力的策略和手段。不僅兩者缺一不可，而且需要戰(zhàn)略性地運用知識產(chǎn)權(quán)制度來加強技術創(chuàng)新工作，提高擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。由于政策具有導向性和指導性，制度具有極強的規(guī)范性和指引性，從政策和制度層面強化技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的融合，并制定一系列對策和措施加以保障，具有十分重要的意義。事實上，中國不同層面、不同部門頒發(fā)或公開的一些政策、制度，對于促進上述兩者的融合確實發(fā)揮了重要作用。例如，黨的十六屆四中全會通過的《中共中央關于加強黨的執(zhí)政能力建設的決定》指出，“要提高自主創(chuàng)新能力，保護知識產(chǎn)權(quán)”。中國政府越來越認識到技術創(chuàng)新對提升中國綜合國力的重要意義，并啟動了國家創(chuàng)新工程。該創(chuàng)新工程高度強調(diào)了技術創(chuàng)新的重要性。其總體目標是基本形成適應社會主義市場經(jīng)濟體制和現(xiàn)代企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律的技術創(chuàng)新體系及運行機制，大型企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的主導產(chǎn)品、名牌產(chǎn)品和關鍵技術的開發(fā)能力，產(chǎn)品在國內(nèi)具有較高市場占有率，并在國際市場具有一定的競爭優(yōu)勢;技術進步成為提高中國經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益的主要途徑，為實現(xiàn)第三步戰(zhàn)略目標奠定堅實基礎。建立以企業(yè)為主體、市場為導向和產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系，是中國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要目標。而這一戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，有效地實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無不是重要的手段和保障。至于黨的十八屆三中全會2013年11月通過的《關于深化改革若干重大問題的決定》提出“加強知識產(chǎn)權(quán)的運用和保護”，也需要從技術創(chuàng)新與實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度加以落實。

不過，整體上，中國企業(yè)技術創(chuàng)新中忽視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的運用或者知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施中缺乏對技術創(chuàng)新的足夠重視，是暴露的共性問題。今后需要在政策和制度層面大力加強技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的融合。

二、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施中應有明確的技術創(chuàng)新目標

技術創(chuàng)新本身是一個經(jīng)濟和社會過程，強調(diào)創(chuàng)新成果的市場化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，認為只有這樣才能真正實現(xiàn)技術創(chuàng)新的目的。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施也是一個系統(tǒng)工程，在內(nèi)容上包含促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、加強知識產(chǎn)權(quán)保護和管理，以及重視知識產(chǎn)權(quán)的應用。知識產(chǎn)權(quán)的應用與技術創(chuàng)新之間具有高度的交叉關系，在一般情況下，知識產(chǎn)權(quán)進入了市場化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，才稱得上是知識產(chǎn)權(quán)的應用。當然，也有一些情況不以此為準，例如從競爭戰(zhàn)略的角度，出于阻遏他人實施專利技術目的，不一定需要自己或許可他人實施該專利。不過，這不會影響知識產(chǎn)權(quán)應用于技術創(chuàng)新的高度重合性和相關性。同時，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的其他環(huán)節(jié)也與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略之間具有緊密聯(lián)系，如知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造既是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的源頭和資本，也是技術創(chuàng)新的源頭和基礎;知識產(chǎn)權(quán)保護是智力成果產(chǎn)權(quán)化和成為市場經(jīng)濟主體戰(zhàn)略性無形資源的根本保障，也是技術創(chuàng)新的基本法律保護形式;知識產(chǎn)權(quán)管理則是運用知識產(chǎn)權(quán)獲取收益的基本手段和技術創(chuàng)新經(jīng)濟價值實現(xiàn)的保障。

三、在技術創(chuàng)新各階段融入知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理念、思路和策略

技術創(chuàng)新作為一個系統(tǒng)的經(jīng)濟和社會過程，大體包括新技術、新產(chǎn)品或新工藝設計的立項，研究與開發(fā)，研究成果產(chǎn)權(quán)化，以及產(chǎn)權(quán)化后的知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化、市場化等不同階段。這些不同階段都涉及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的理念、思路和策略問題，需要很好地引入包括專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的戰(zhàn)略形式，以最大限度地從技術、法律和管理層面推進技術創(chuàng)新工作，實現(xiàn)技術創(chuàng)新目標。企業(yè)應以市場為導向，在技術創(chuàng)新的不同階段均引入知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》第18條規(guī)定:牽頭組織單位應定期對本重大專項申請和獲取的知識產(chǎn)權(quán)總體情況進行評估分析，跟蹤比較國內(nèi)外發(fā)展態(tài)勢，研究提出下一階段知識產(chǎn)權(quán)策略。應從科技項目立項時就要確定熟悉知識產(chǎn)權(quán)工作的人員介入，對科技項目研究中可能出現(xiàn)的有關知識產(chǎn)權(quán)問題及時進行指導和協(xié)調(diào)，促進一批在相關領域內(nèi)有國際競爭力的關鍵技術和核心技術形成自主知識產(chǎn)權(quán)，并使之得到及時有效的保護。指導科技計劃項目承擔單位建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專門管理人員，形成研究開發(fā)人員與知識產(chǎn)權(quán)管理人員的溝通機制，實現(xiàn)對科技計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)的有效保護。科技計劃管理制度中要切實落實知識產(chǎn)權(quán)保護措施，使知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿于立項、執(zhí)行、驗收等計劃管理的全過程，力爭從計劃源頭加強知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理。這一規(guī)定，體現(xiàn)了技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的協(xié)同性，有利于在技術創(chuàng)新中貫徹知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理念和思路，以知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進科技計劃項目的實施。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對技術創(chuàng)新作用的發(fā)揮不是孤立的，它需要以完善的政策、技術和市場環(huán)境為依托，貫穿于企業(yè)技術開發(fā)、產(chǎn)品研制和產(chǎn)業(yè)化的全過程，貫穿于企業(yè)科技創(chuàng)新、生產(chǎn)經(jīng)營和服務全過程，其基礎則是知識產(chǎn)權(quán)的形成和界定，這在整個技術創(chuàng)新過程中都予以體現(xiàn)。技術創(chuàng)新的不同過程和環(huán)節(jié)中都可能形成知識產(chǎn)權(quán)，以下不妨以知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的專利戰(zhàn)略，立足于企業(yè)技術創(chuàng)新全過程，探討技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的具體實現(xiàn)機制。

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)利用專利制度提供的法律保護和專利信息，謀求獲取技術競爭優(yōu)勢的總體性謀劃。專利戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新相互作用，具有一致的目標。專利戰(zhàn)略的實施需要在技術創(chuàng)新全過程中予以落實，即從企業(yè)新技術與新產(chǎn)品立項和決策、技術和產(chǎn)品開發(fā)計劃的實施到創(chuàng)新成果的市場化全過程中運用專利戰(zhàn)略予以指引和指導。在技術創(chuàng)新中融入專利戰(zhàn)略理念、思路和策略，可以很好地以專利戰(zhàn)略指導企業(yè)技術創(chuàng)新活動。像日本夏普公司的核心技術開發(fā)與專利戰(zhàn)略的緊密結(jié)合，就為中國企業(yè)實施以專利戰(zhàn)略為指導的技術開發(fā)，實現(xiàn)技術創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略的有機結(jié)合提供了范例。該公司擁有液晶顯示核心技術。公司將技術開發(fā)活動與企業(yè)專利活動緊密結(jié)合，在技術開發(fā)中引入專利戰(zhàn)略理念，實現(xiàn)技術開發(fā)與專利戰(zhàn)略的“有機互動”。公司還專門成立了獨立于知識產(chǎn)權(quán)部的一個由數(shù)十人組成的“專利戰(zhàn)略小組”的組織，該組織與技術開發(fā)活動保持著動態(tài)聯(lián)系，如技術開發(fā)小組確定的研究課題，會得到專利戰(zhàn)略小組從專利申請、授權(quán)、市場前景等方面的意見，以指導后續(xù)技術開發(fā)活動，調(diào)整技術研究開發(fā)方向。公司技術開發(fā)部門與專利戰(zhàn)略小組配合默契，使得技術開發(fā)活動與公司專利技術保護、獲取市場競爭優(yōu)勢有效結(jié)合，從而保障了公司技術創(chuàng)新，為提高公司競爭能力奠定了堅實基礎。

以下將具體以技術創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)和過程為基礎，分析專利等知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指引和作用機制。

1.立項階段

技術創(chuàng)新的源頭是智力成果創(chuàng)造，而這離不開基本的立項。立項階段具體又可以分解為選題的調(diào)查與確立、可行性研究以及正式立項等。

(1)選題的調(diào)查與確立:專利文獻與信息分析。在項目立項前的選題階段，企業(yè)應立足于市場經(jīng)濟主體自身的內(nèi)部條件和外部環(huán)境，進行必要的市場調(diào)查，同時需要進行基本的專利情報信息分析。美國經(jīng)濟學家梅耶斯和馬威斯曾研究了157個創(chuàng)新案例，結(jié)果發(fā)現(xiàn)有98項創(chuàng)新構(gòu)思是被企業(yè)外部信息源所激發(fā)的，也有不少創(chuàng)新構(gòu)思甚至全部來自于企業(yè)外部的構(gòu)思［1］。這里的企業(yè)外部信息的獲取，就技術信息而言，離不開專利信息戰(zhàn)略的實施，而且該戰(zhàn)略形式在技術創(chuàng)新的整個階段都具有重要價值，甚至可以認為專利信息戰(zhàn)略是伴隨技術創(chuàng)新的動態(tài)戰(zhàn)略。企業(yè)專利信息戰(zhàn)略包含專利信息調(diào)查、專利文獻與信息分析、專利信息網(wǎng)絡服務、專利信息數(shù)據(jù)庫建設、專利信息管理制度等內(nèi)容。專利信息戰(zhàn)略在企業(yè)技術創(chuàng)新全過程的實施反映了專利制度下的技術擴散機制中專利制度信息功能的重要性。從工業(yè)化國家的經(jīng)驗看，無不將對專利文獻納入信息的戰(zhàn)略性利用伴隨技術創(chuàng)新的全過程。專利信息戰(zhàn)略的核心是專利信息分析，即對專利說明書、權(quán)利要求書和其他大量的專利信息進行分析、加工和整理，并采取科學的統(tǒng)計方法研究出具有競爭情報功能的結(jié)論和規(guī)律。專利信息分析也可以稱為專利情報分析，“企業(yè)從研究開發(fā)項目選題決策到研究開發(fā)項目實施過程，專利情報分析都可以有效地支持企業(yè)的研究開發(fā)活動，為企業(yè)制定技術開發(fā)戰(zhàn)略提供科學準確的決策依據(jù)”［2］。

(2)立項選題涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題。立項選題確定后，應對相關的知識產(chǎn)權(quán)問題做出安排?？萍疾俊蛾P于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》第4條規(guī)定:“申請國家科技計劃項目應當在項目建議書中寫明項目擬達到的知識產(chǎn)權(quán)目標，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。”在立項選題階段，還涉及著作權(quán)保護問題，因為對相關技術和市場情況提出的分析報告，對自身和競爭對手分析的成果都屬于著作權(quán)法意義上的享有著作權(quán)的作品。由于這些智力成果還具有實用性和競爭價值，在沒有公開的條件下還可以構(gòu)成商業(yè)秘密，受到反不正當競爭法的保護。

(3)可行性研究。一旦選題確立，則應進行可行性研究，以便進行研究開發(fā)決策，制定出具體的研究開發(fā)計劃。例如，日本三菱公司在研究開發(fā)管理中，確定了研究開發(fā)立項的嚴格程序，其中重點是可行性研究。公司的研究開發(fā)工作由研究所負責。研究開發(fā)項目立項有以下四個環(huán)節(jié):首先在每年夏天由各工廠或研究所提出提案，兩者所占比例大體相當;其次，每年9月份，研究所對提案進行可行性方面的評估;再次，每年12月左右，經(jīng)評估認為不具有可行性的提案，申請人可以申請復核;最后，通過可行性評估的提案，經(jīng)工廠廠長和研究所所長同意后，予以正式立項［3］。

可行性研究的主要內(nèi)容之一也是專利信息分析，通過專利信息分析獲取相關的技術、經(jīng)濟和法律信息，進而結(jié)合技術創(chuàng)新目標確定技術方案、關鍵技術、技術創(chuàng)新點及其效果?？尚行匝芯侩A段提出的可行性論證報告應明確相關的知識產(chǎn)權(quán)目標和指標。《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》第11條規(guī)定:項目(課題)申報單位提交申請材料時，應提交本領域核心技術知識產(chǎn)權(quán)狀況分析，內(nèi)容包括分析的目標、檢索方式和路徑、知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和主要權(quán)利人分布、本單位相關的知識產(chǎn)權(quán)狀況、項目(課題)的主要知識產(chǎn)權(quán)目標和風險應對策略及其對產(chǎn)業(yè)的影響等。在可行性研究中，建立企業(yè)專利技術評估機制具有必要性，這樣可以為企業(yè)考慮是否值得予以立項、是否值得投入研究開發(fā)資金和人力資源提供決策依據(jù)。其中，除了專利信息分析外，市場分析也是必要的。這是因為，研究開發(fā)應面向市場需求，否則即使研究開發(fā)本身在技術上具有創(chuàng)新性、先進性，但由于市場需求不大，難以實現(xiàn)技術創(chuàng)新目的。故在可行性研究中，應引入市場分析，以保障企業(yè)研究開發(fā)決策牢固地建立在滿足市場需要的基礎之上。為此，企業(yè)研究開發(fā)部門和技術決策部門應當與市場營銷部門進行溝通，營銷部門可以根據(jù)對市場動態(tài)的把握向研究開發(fā)部門提出意見和建議，這樣可以更好地根據(jù)市場需要來確定企業(yè)的研究開發(fā)方向和選題。

(4)正式立項。在企業(yè)研究開發(fā)項目可行性研究的基礎之上，應制定項目研究可行性報告。可行性報告應明確目標專利技術檢索與分析的情況和結(jié)果，載明在研究開發(fā)階段可以獲得的知識產(chǎn)權(quán)情況，如通過研究開發(fā)獲得的知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、類型、技術含量以及獲得知識產(chǎn)權(quán)的大致過程，并應對企業(yè)可能采取的知識產(chǎn)權(quán)保護措施和制度加以明確?？尚行詧蟾娉雠_后，則應對此進行評審，形成可行性研究評審報告，該報告應對擬定的技術研究開發(fā)項目的創(chuàng)新和突破點及其產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)情況、技術開發(fā)路線、未來技術成果及其知識產(chǎn)權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)風險防范等問題做出評估?？尚行哉撟C報告通過以后即可正式立項。

2.技術方案階段

在技術方案階段，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略融合體現(xiàn)為將知識產(chǎn)權(quán)目標融入技術方案，提出明確的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和類型目標，以及相應的知識產(chǎn)權(quán)保護模式。在本階段，企業(yè)制定和實施的技術方案本身可以作為享有著作權(quán)的作品以及商業(yè)秘密加以保護。

中國現(xiàn)行關于科技計劃項目中，知識產(chǎn)權(quán)保護問題的規(guī)范性文件對科技計劃方案的制訂和實施都有對知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量目標的規(guī)定。例如，《關于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》規(guī)定:在國家科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略。各類科技計劃應當根據(jù)各自特點確定知識產(chǎn)權(quán)目標，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、技術秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護和運用，作為科技計劃管理的重要內(nèi)容?？萍疾?003年《關于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》規(guī)定:科技行政管理部門編制科技計劃項目指南時，對于明確提出技術指標要求的重點領域，應委托有關機構(gòu)對國內(nèi)外(包括主要國家和地區(qū)、主要研究機構(gòu)和企業(yè)等)的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行調(diào)查，形成調(diào)查分析報告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項目研究開發(fā)路線的參考，避免研究開發(fā)盲目性和重復?？萍夹姓芾聿块T應當把知識產(chǎn)權(quán)作為獨立指標列入科技計劃項目評審指標體系，合理確定知識產(chǎn)權(quán)指標在整個評價指標體系中的權(quán)重?？萍加媱澒芾韱挝唤M織項目評審時，應根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)，對同一項目申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標可行性進行匯總和評估，并將評估結(jié)果作為項目評審的依據(jù)?！蛾P于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》第5條規(guī)定:“科技行政管理部門應當把知識產(chǎn)權(quán)作為獨立指標列入科技計劃項目評審指標體系，合理確定知識產(chǎn)權(quán)指標在整個評價指標體系中的權(quán)重。科技計劃管理單位組織項目評審時，應根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)，對同一項目申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標可行性進行匯總和評估，并將評估結(jié)果作為項目評審的依據(jù)。對批準立項的項目，應在項目合同或計劃任務書中明確約定項目的知識產(chǎn)權(quán)具體目標、任務。”盡管這些規(guī)定是直接針對科技計劃項目中實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標、落實知識產(chǎn)權(quán)保護的問題，其對于規(guī)范企業(yè)在技術創(chuàng)新活動各個環(huán)節(jié)重視知識產(chǎn)權(quán)問題仍具有指導意義。

應當說，在中國現(xiàn)有大量的技術創(chuàng)新活動過程中，技術方案缺乏知識產(chǎn)權(quán)目標從而導致后續(xù)技術創(chuàng)新活動偏離知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維、忽視知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)和保護的問題是非常嚴重的。以中國藥品專利保護為例，從1993年到1999年，中國制藥行業(yè)取得的科技成果1 168項，但只有32項專利申請?？赡茏钣写硇缘氖吕皇菄?63計劃實施后，產(chǎn)生了大量的科研成果，如1997年在生物、信息、能源等領域取得的成果1 250項，發(fā)表論文2萬多篇，但當時申請的專利僅242項。由于忽視技術方案階段的知識產(chǎn)權(quán)目標，也會對本階段產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)不夠重視。

3.研究開發(fā)階段

(1)研究開發(fā)階段應注意的要點。技術方案一定確定，則進入研究開發(fā)階段。研究開發(fā)階段是技術創(chuàng)新的實質(zhì)性階段和技術創(chuàng)新理論向?qū)嵺`進發(fā)的基本途徑，也是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的關鍵環(huán)節(jié)。在本階段，隨著研究開發(fā)進程的深入，企業(yè)需要隨時滲入知識產(chǎn)權(quán)保護。像微軟近年對知識產(chǎn)權(quán)管理進行重大改革，其中一個重要特點就是將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造納入產(chǎn)品開發(fā)流程中，也就是在產(chǎn)品的開發(fā)中不斷加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護［4］。同時，由于技術發(fā)展及其相應法律狀況變化的動態(tài)性，為保持研究開發(fā)的前沿性，本階段專利情報戰(zhàn)略和信息分析仍然具有重要地位。企業(yè)利用專利信息和情報，可以啟迪研究開發(fā)思路、啟發(fā)研究開發(fā)人員的創(chuàng)造性思維，借鑒現(xiàn)有技術經(jīng)驗，推進創(chuàng)新進程;通過專利信息跟蹤和研究，指導和調(diào)整研究開發(fā)方向與思路，形成新的技術解決方案，提高技術創(chuàng)新的起點與水平。美國的一項關于技術創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，“不重視專利信息，憑空構(gòu)想，只有1%～3%的方案能夠成功”［5］。

從技術創(chuàng)新的過程看，企業(yè)研究開發(fā)活動不僅需要融入專利信息戰(zhàn)略，而且需要緊密結(jié)合市場信息，跟蹤市場情況的變化，以市場需求指導研究開發(fā)活動。這方面國內(nèi)外企業(yè)均有值得借鑒的經(jīng)驗。以聯(lián)想集團公司為例，公司重視專利開發(fā)以產(chǎn)品為中心、產(chǎn)品以市場需求為導向，逐步形成研究開發(fā)—專利申請—市場開拓的良性循環(huán)。公司總裁柳傳志認為，企業(yè)研究開發(fā)的真正價值在于能否將技術與發(fā)明不斷地運用于產(chǎn)品，這也是“貿(mào)—工—技”原則的延伸和發(fā)展。公司具有清晰的研究開發(fā)思路，即不能為技術而技術，技術優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢要能滿足市場需求，通過獲利為下一輪技術研究開發(fā)與產(chǎn)品提升提供資金支持。中興通訊公司則將滿足市場需求作為技術創(chuàng)新的基本原則。公司將研究開發(fā)立足于市場。具體做法是，由研究開發(fā)人員和市場人員共同組成項目小組，使研究開發(fā)的產(chǎn)品有經(jīng)營要求，直接與市場掛鉤。公司還要求研究開發(fā)人員要花一半時間去接觸市場，將研究開發(fā)平臺牢牢地根植于市場前沿［6］。再以芬蘭諾基亞公司為例，公司高度重視研究開發(fā)與市場之間的互動關系，將研究開發(fā)與市場對接。公司的研究開發(fā)人員與生產(chǎn)、制造、采購、市場營銷等部門都保持密切的聯(lián)系，這些相關部門的人員從所在部門的角度對研究開發(fā)活動提出意見，并反饋到研究開發(fā)人員那里，從而使研究開發(fā)人員的研究開發(fā)活動具有較強的市場適應性。有關的實證研究則證實新產(chǎn)品開發(fā)階段市場調(diào)查與評價的重要性。例如，庫柏曾隨即選取了30個工業(yè)企業(yè)作為調(diào)查樣本，分析其在創(chuàng)新初期的時間分布和有效創(chuàng)新的主要維度，并重點研究了最成功的創(chuàng)新和最不成功的創(chuàng)新之間的區(qū)別。該成果顯示，在最成功創(chuàng)新中，技術開發(fā)與生產(chǎn)活動所花費的時間占55%，營銷活動花費時間占31.3%，市場調(diào)查與評價活動花費時間占13.7%;而在最不成功的創(chuàng)新模式中，技術開發(fā)與生產(chǎn)活動所花費的時間占7.1%，營銷活動花費時間占28.3%，沒有市場調(diào)查與評價活動［7］。可見，成功企業(yè)的市場調(diào)查與評價活動在研究開發(fā)階段占據(jù)了一定時間，而這對于企業(yè)研究開發(fā)與市場需求相銜接，保障未來的研究開發(fā)成果適應市場需要具有重要意義。

(2)研究開發(fā)階段創(chuàng)新成果的保護。企業(yè)在研究開發(fā)階段會形成一些創(chuàng)新成果，對這些成果需要及時采取保護措施。例如，研究開發(fā)階段形成的圖紙、資料、研究開發(fā)計劃和以一定載體形式記載的技術構(gòu)思、實驗數(shù)據(jù)、電子文檔等均屬于商業(yè)秘密的保密范圍，也屬于可以受到著作權(quán)法保護的作品。事實上，不局限于研究開發(fā)階段，在技術創(chuàng)新每一階段都涉及對相應的創(chuàng)新成果的保密問題，需要納入商業(yè)秘密保護。中國石油天然氣管道局在這方面提供的經(jīng)驗就值得借鑒。其針對科技計劃項目實施知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理，在項目執(zhí)行的各階段均要求參與項目管理、研究開發(fā)、驗收和成果鑒定的人員保守秘密。對研究開發(fā)階段形成的階段性創(chuàng)新成果，則應根據(jù)情況決定是否提前申請專利，而不是要等到系列技術開發(fā)完成后再申請專利，以免耽誤申請專利的時機，這是因為，各國專利法一般實行先申請原則，在本企業(yè)研究開發(fā)過程中完全有可能存在他人申請同樣專利的情形。由此可見，在企業(yè)研究開發(fā)階段，實施專利信息與情報戰(zhàn)略、專利申請戰(zhàn)略、著作權(quán)保護戰(zhàn)略、商業(yè)秘密保護戰(zhàn)略等都是必要的。

4.研究開發(fā)成果的確權(quán)、驗收和應用階段

(1)技術成果報告的撰寫。研究開發(fā)階段完成后，進入研究開發(fā)成果的確權(quán)、驗收和應用階段。在研究開發(fā)成果確權(quán)階段，應對取得的研究開發(fā)成果進行總結(jié)，提交研究開發(fā)成果報告或稱之為技術成果報告，并移交項目研究開發(fā)過程中全部技術資料。研究開發(fā)成果報告應當載明研究開發(fā)項目名稱、項目負責人和主要成員、研究開發(fā)起止時間、研究開發(fā)取得的成果、研究開發(fā)過程及其取得成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題。

(2)技術成果的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)。中國《科學技術進步法》第38條規(guī)定:“國家依法保護企業(yè)研究開發(fā)所取得的知識產(chǎn)權(quán)”。研究開發(fā)階段取得的研究開發(fā)成果是自主知識產(chǎn)權(quán)的源泉，但這些創(chuàng)新成果本身并不等于知識產(chǎn)權(quán)，而是需要通過適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)確權(quán)才能實現(xiàn)。換言之，研究開發(fā)階段產(chǎn)生的技術成果，即使具有很強的創(chuàng)新性，由于尚沒有實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)化，而不能由技術優(yōu)勢本身轉(zhuǎn)化為市場競爭優(yōu)勢。上述確權(quán)主要表現(xiàn)為對已經(jīng)取得的知識創(chuàng)造成果及時進行知識產(chǎn)權(quán)化，主要是實施知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略，以免知識創(chuàng)造成果失去獲得法律保護的機會，使創(chuàng)新者的權(quán)益能夠獲得及時有效的法律保護，并因這種保護而獲得壟斷性利潤。在知識產(chǎn)權(quán)制度下，企業(yè)在研究開發(fā)基礎上產(chǎn)生的技術成果實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)化、法律化的基本形式是通過一定的法律形式轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，只有及時轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)研究開發(fā)成果也才能真正獲得對技術和市場的控制。

在技術成果的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)階段，需要充分引入知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略。應關注的問題主要有:確定需要保護的客體;選擇保護的方式;根據(jù)企業(yè)外部法律狀況和面臨的技術及市場風險選擇保護機制或保護機制的組合;選擇確權(quán)的時間;選擇確權(quán)的地域范圍;注意確權(quán)的技巧和策略。這里不妨以企業(yè)專利確權(quán)為例，闡述企業(yè)技術創(chuàng)新中專利申請的目的及其戰(zhàn)略內(nèi)涵。1993年，國外學者阿倫德爾對英、德、意等國企業(yè)專利申請動機的一項調(diào)查顯示，在調(diào)查所列重要程度中，保護創(chuàng)新成果不被模仿居首位，其次是改善企業(yè)談判地位和防止第三者的侵權(quán)訴訟，接著是增加許可收入、進入國外市場和評估內(nèi)部研究開發(fā)生產(chǎn)力。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新中，上述動機在產(chǎn)品創(chuàng)新中表現(xiàn)得更重要。同年，杜格特與卡布拉對法國29家企業(yè)的調(diào)查則發(fā)現(xiàn)，最重要的動機是保護創(chuàng)新成果不被模仿;其次是防御阻攔和改善談判地位，比例占到62%;之后為許可收入、外國市場和研究開發(fā)人員激勵，選擇比例分別為28%、25%和18%。1994年，科恩等在耶魯調(diào)查基礎上對美國制造業(yè)的工業(yè)研究開發(fā)進行了調(diào)查［8］。從該調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中的申請專利戰(zhàn)略韻味很濃，很大程度上是希望牢牢把握對技術的控制權(quán)。確實如此，在當代隨著技術競爭日益激勵，企業(yè)主要通過研究開發(fā)活動獲得創(chuàng)新成果，然后將其申請專利的行為不僅僅是簡單的專利確權(quán)行為，而是具有很強的戰(zhàn)略考量。企業(yè)專利申請行為服務于其更廣泛的戰(zhàn)略目的，它使得在技術競爭越演越烈、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為企業(yè)競爭的基本形式的今天，企業(yè)專利申請行為承載著更多的專利制度的戰(zhàn)略功能。在專利戰(zhàn)略對企業(yè)日益重要的環(huán)境下，企業(yè)專利申請和專利利用的戰(zhàn)略價值日益提升，它使得企業(yè)專利申請行為更加服務于企業(yè)戰(zhàn)略，旨在為企業(yè)帶來更大的戰(zhàn)略利益。

(3)技術成果知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)后的產(chǎn)業(yè)化應用。研究開發(fā)活動取得的技術成果或者說創(chuàng)新成果，經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)，最終目的則是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應用，以及時實現(xiàn)成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)新目標。即從技術創(chuàng)新的角度看，研究開發(fā)成果在通過驗收后，最重要的是推動其產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化。當然，從知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度來說，有的成果獲取知識產(chǎn)權(quán)的目的并非為了在實踐中被運用，進入商業(yè)化運作階段，而可能主要是取得競爭優(yōu)勢，阻止他人使用。以專利為例，有些價值較高的專利，專利權(quán)人申請專利的主要目的并不在于直接利用該發(fā)明去獲取利益，而是形成專利壁壘，排除競爭對手在相關技術和產(chǎn)品市場的競爭，更多地獲取市場競爭價值。當然，從一般意義上說，更多地需要通過商業(yè)化活動才能實現(xiàn)其價值。因此，技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的融合，在研究開發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化階段最具有實質(zhì)性的意義和價值。

然而，企業(yè)研究開發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化不佳恰恰是中國技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施“結(jié)合部”的一大軟肋。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局對2 716家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)問題調(diào)查，在技術轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)應用方面，問卷顯示，2000年以來授權(quán)專利的實施率在30%以下的企業(yè)占52.4%，82%的企業(yè)未開展過專利許可貿(mào)易，79.2%的企業(yè)未進行過專有技術貿(mào)易，88.5%的企業(yè)未進行過商標許可貿(mào)易。如何通過完善制度和優(yōu)化實施環(huán)境推進知識產(chǎn)權(quán)的運用，強化技術創(chuàng)新，確實是值得重視的重要問題。

結(jié)論

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和技術創(chuàng)新戰(zhàn)略之間具有十分密切的關系，而不是彼此分離的。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿于企業(yè)技術創(chuàng)新的全過程，無論是創(chuàng)新成果的構(gòu)思、技術方案設計、創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化和產(chǎn)品化，還是創(chuàng)新成果的市場化和對創(chuàng)新成果的保護等，都是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運行的環(huán)節(jié)和內(nèi)容，兩者之間是一種良性互動的關系。在推進中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施時，需要保持與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的良性互動。這種良性互動體現(xiàn)于兩者既具有高度的一致性，也具有相輔相成的關系?；诖?，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施中，應當有明確的技術創(chuàng)新目標，在技術創(chuàng)新中應實施知識產(chǎn)權(quán)策略。只有這樣，才能使技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度融合，從而實現(xiàn)技術創(chuàng)新目標，提高中國技術創(chuàng)新能力和核心競爭力。

企業(yè)技術創(chuàng)新各階段與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合機制

［1］ 趙晶媛.技術創(chuàng)新管理［M］.北京:機械工業(yè)出版社，2010:90.

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［3］ 毛金生.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指南［M］.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010:32.

［4］ 尹生.微軟如何“捍衛(wèi)”知識產(chǎn)權(quán)［J］.中國企業(yè)家，2006，(5).

［5］ 劉麗.企業(yè)技術創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)問題［J］.商業(yè)時代，2006，(24).

［6］ 馮曉青.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略:第3版［M］.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008:188.

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