朱愛華

（連云港師范高等?？茖W(xué)校 外語與經(jīng)管學(xué)院，江蘇 連云港 222006）

一、引言

沉默是會(huì)話交際中經(jīng)常發(fā)生的一種現(xiàn)象，它是指人們在會(huì)話中不用有聲語言表態(tài)，而是以停頓或無聲的反應(yīng)作為回答。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在日常會(huì)話中，沉默所占時(shí)間的平均比例可以高達(dá)40%～50%左右［1］。但沉默并不意味著話語的絕對終止，它產(chǎn)生于人們的會(huì)話中，是相對于話語的另一種表達(dá)思想的方式［2］。沉默和話語一樣，可以傳遞豐富的信息，有時(shí)甚至可以傳達(dá)出言語無法表達(dá)的內(nèi)容，漢語中的“此時(shí)無聲勝有聲”就是對此最好的詮釋。

Levinson指出：“人們經(jīng)常在不能或不愿直接用話語表態(tài)的情況下，使用沉默這一非言語形式來間接表達(dá)他們的意圖?！保?］依據(jù)不同的會(huì)話情境和場合，沉默可以體現(xiàn)豐富的交際功能如表示尊敬、安慰、贊同、否定等。從語用學(xué)角度看，這些功能也說明了沉默具有豐富的社會(huì)內(nèi)容，同時(shí)可以傳遞出特定的文化內(nèi)涵。話語沉默中蘊(yùn)含的信息和交際功能，已成為人類學(xué)、心理學(xué)和語言學(xué)等眾多學(xué)術(shù)領(lǐng)域共同研究的對象。

在實(shí)際的會(huì)話交際中，由于沉默意義的隱晦性和不確定性特征，常常會(huì)造成人們對沉默含義的誤解，甚至導(dǎo)致交際的失敗。美國著名作家和哲學(xué)家梭羅曾指出：“人們之間交際的失敗，往往不是因?yàn)閷υ捳Z的誤解，而是因?yàn)閷Τ聊饬x的不理解?！币虼?，理解沉默的含義對人際交往具有重要意義。本文將以英漢會(huì)話語篇中的話輪沉默作為研究對象，從認(rèn)知語用角度出發(fā)，探討其語用含義的生成和理解機(jī)制。

二、話輪沉默的概念

在自然會(huì)話中，交談的各方并不是毫無秩序地各說各的話，而是輪番進(jìn)行發(fā)話，Sacks，Schegl off和Jeffer son稱這個(gè)現(xiàn)象為“會(huì)話的基本特征”并提出了“話輪”的概念［4］，但他們并沒有對話輪做出明確的定義。

語言學(xué)家Jaffe和Feldstein認(rèn)為：“話輪是從發(fā)話人開始發(fā)話之時(shí)起，到接話人接過話頭之時(shí)止的一個(gè)過程?！保?］

我國學(xué)者左巖將話輪定義為“會(huì)話中，持有發(fā)言權(quán)的一方在相對集中且連續(xù)的一段時(shí)間內(nèi)對會(huì)話所做的貢獻(xiàn)”［1］；而劉虹則將話輪定義為“發(fā)話人在自然會(huì)話中任意時(shí)間內(nèi)連續(xù)說出的一段話”［6］。

綜合以上觀點(diǎn)，筆者將話輪的含義概括為：話輪是會(huì)話參與者在會(huì)話中輪番發(fā)話、從始至終的一個(gè)過程，該過程以說話人和聽話人的角色互換或各方的沉默為結(jié)尾。

Levinson以話輪為參照，根據(jù)沉默在會(huì)話中的不同結(jié)構(gòu)位置，將其分為話輪內(nèi)沉默（會(huì)話中的停頓）、話輪間沉默（會(huì)話過程中出現(xiàn)的間斷）和話輪沉默［3］。話輪沉默是可以單獨(dú)充當(dāng)一個(gè)話輪的沉默，在話輪中的位置比較固定，一般位于兩個(gè)相鄰話輪的后輪部分。

具體來說，就是指發(fā)話人在結(jié)束當(dāng)前話輪時(shí)已選定下一個(gè)發(fā)話人，但該被選者卻有意識(shí)地保持了沉默。由于沉默的部分富含一定的信息，因此話輪沉默又稱為意義沉默。下面將從傳統(tǒng)的語用學(xué)（會(huì)話分析理論、合作原則）以及認(rèn)知語用學(xué)（關(guān)聯(lián)理論）角度來分析英漢會(huì)話語篇中話輪沉默的含義。

三、話輪沉默的傳統(tǒng)語用觀解讀

（一）會(huì)話分析理論

作為語用學(xué)的分支，會(huì)話分析理論主要研究自然會(huì)話中反復(fù)出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)模式，會(huì)話中常見的話輪沉默現(xiàn)象，自然也就成為會(huì)話分析者關(guān)注的對象。Sacks和Schegl off等學(xué)者都對此做過深入研究，并提出了會(huì)話的整體結(jié)構(gòu)和局部結(jié)構(gòu)的概念，但他們只是靜態(tài)地研究了局部結(jié)構(gòu)框架下的話輪沉默。

Levinson在總結(jié)以往研究的基礎(chǔ)上，提出了相鄰語對的概念，具體指的是會(huì)話中那些約定俗成、位置相對固定的話輪組合，由前輪和后輪組成，前后輪之間具有很強(qiáng)的過渡關(guān)聯(lián)［3］。Levinson認(rèn)為，在話輪轉(zhuǎn)換中，前輪的出現(xiàn)必然要求后輪做出相關(guān)回應(yīng)是一種自然傾向，但是如果此時(shí)后輪部分是以沉默而非以話語來回應(yīng)，那么該沉默行為便產(chǎn)生了不確定意義，而沉默的不確定意義也恰恰說明了其豐富的語用內(nèi)涵［1］。

例1 （Background：A and B are classmates．They meet each other in the morning．）

A：Morning！

B：（silence）

A和B是同學(xué)，在正常情況下，當(dāng)A對B發(fā)出問候“早上好”時(shí)，B也應(yīng)該禮貌地回以問候。但是在該話輪中，B卻保持了沉默，這說明他想傳達(dá)的可能不是友好的信息，有可能是他和A發(fā)生了矛盾，然后A想通過主動(dòng)打招呼來緩和他們的關(guān)系，但是B卻拒絕接受這種和解等。

會(huì)話分析理論在會(huì)話結(jié)構(gòu)框架內(nèi)研究話輪沉默的語用含義，有一定的合理性，但是該理論對沉默意義的解讀還停留在會(huì)話結(jié)構(gòu)的形式層面，沒有考慮到認(rèn)知語境和會(huì)話各方的心理層面，缺少相關(guān)的認(rèn)知?dú)w因，因而無法回答前后輪之間為什么具有很強(qiáng)的過渡關(guān)聯(lián)以及話輪沉默的含義是如何被正確解讀的等一系列問題。

（二）會(huì)話合作原則

傳統(tǒng)語用學(xué)中，Grice的會(huì)話含義理論也常被用來分析會(huì)話語篇。Grice指出：“在言語交際中，人們的交談不會(huì)是一連串毫無關(guān)聯(lián)的話語，會(huì)話各方之間總是存在著一種理想的默契，一種為了達(dá)到某種特定的交際目標(biāo)而共同遵守的原則，即會(huì)話的合作原則?！保?］該原則具體體現(xiàn)為四個(gè)準(zhǔn)則：數(shù)量準(zhǔn)則（話語中提供的信息量要適度）、質(zhì)量準(zhǔn)則（信息要真實(shí)不虛假）、關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則（說話要有關(guān)聯(lián)）和方式準(zhǔn)則（說話要簡潔、清楚、有條理）。

在日常交際中，人們通常都能遵守這些準(zhǔn)則，以保證會(huì)話交際的順利進(jìn)行，但是也不乏違反這些原則的情況發(fā)生，如審判現(xiàn)場犯人的狡辯以及在愚人節(jié)等場合，就存在故意說謊而違反質(zhì)量準(zhǔn)則的情況。當(dāng)說話人在會(huì)話中故意違背這些準(zhǔn)則的時(shí)候，聽話人就需要努力透過其話語的表層含義去推導(dǎo)話語的隱含意義，于是就產(chǎn)生了會(huì)話含義。按照Grice的理論，會(huì)話交際中的話輪沉默沒有遵守合作原則。

例2 （Background：Mary and Susan are ro－ommates．Mary is watching TV while Susan is reading．）

Mar y：Am I disturbing you？

Susan：（silence）

Mary：（stand up and turn off the TV）

在例2中，Mar y把話輪轉(zhuǎn)給Susan，以此來詢問Susan的態(tài)度，但是Susan在后輪中卻保持了沉默，明顯沒有任何合作的意向，從表面上看，她的沉默也沒有提供任何相關(guān)的信息量，因而違反了會(huì)話合作原則中的數(shù)量準(zhǔn)則和關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則。同時(shí)，沉默意義的不確定性容易讓人產(chǎn)生誤解，因此也違背了方式準(zhǔn)則。但實(shí)際上，在此會(huì)話中，Susan的沉默并沒有影響Mar y對其會(huì)話含義的理解。Mar y很容易就將Susan的沉默理解為自己看電視的行為干擾到她看書了，但Susan出于禮貌和維護(hù)Mar y面子的原因沒有直接回答。Mar y成功地解讀出了Susan沉默的含義并采用行動(dòng)（起身關(guān)電視）來表明她的理解，這說明Susan的沉默并沒有影響他們的交流。

在這個(gè)會(huì)話中，Susan的沉默沒有遵守合作原則，但Mar y卻能很容易地解讀出其中的會(huì)話含義，那么她是如何理解的呢？合作原則并沒有給出合理的解釋，這是該原則的不足之處。Grice也注意到了這個(gè)現(xiàn)象，他承認(rèn)當(dāng)會(huì)話交際者違反某個(gè)會(huì)話準(zhǔn)則時(shí)，只是表層意義上的違反，而在更深層次上，還是遵守了合作原則［8］，但他并沒有對沉默的理解過程進(jìn)行分析，因此他的推導(dǎo)機(jī)制具有很大的任意性。

四、話輪沉默的認(rèn)知語用分析

Sper ber和Wilson把認(rèn)知語言學(xué)與語用學(xué)結(jié)合起來，對Grice的會(huì)話含義理論進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)展，提出了關(guān)聯(lián)理論，從宏觀上建立了對話語理解的認(rèn)知框架，為研究話輪沉默提供了一個(gè)新的視角。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，言語交際過程實(shí)際上是一個(gè)示意——推理的認(rèn)知過程，交際主體之所以能相互配合，明白對方話語中的隱含意義，使得交際順利進(jìn)行下去，主要在于有一個(gè)最佳認(rèn)知模式，即關(guān)聯(lián)性［9］。

聽話人通過對發(fā)話人言語行為中所表達(dá)的信息意圖和交際意圖進(jìn)行認(rèn)知推理，建立起話語與認(rèn)知語境假設(shè)的最佳關(guān)聯(lián)。關(guān)聯(lián)理論就是以闡述這一過程為己任，其研究對象既包括交際中明示的信息，也包括未明示的隱含信息。話輪沉默中包含的信息就屬于隱含信息，因此，從理論上而言，關(guān)聯(lián)理論對話輪沉默的意義具有一定的解釋力。

（一）話輪沉默的信息意圖和交際意圖

話輪沉默雖然缺少語言形式，但仍然是發(fā)話人表達(dá)思想意圖的一種方式，是一種有目的的交際活動(dòng)。Grice從意圖的角度分析意義，認(rèn)為意義即為意圖，會(huì)話交際能否成功的關(guān)鍵在于意圖能否實(shí)現(xiàn)。當(dāng)會(huì)話交際中發(fā)話人為了向聽話人傳遞一系列意圖而有所表示時(shí)（話語方式或非言語的沉默），這便是在傳達(dá)信息意圖；當(dāng)發(fā)話人傳達(dá)的信息意圖被聽話人辨析出來，這便是成功地傳遞了交際意圖。

與話語交際一樣，沉默也具有信息意圖和交際意圖。沉默意義的隱晦性和不確定性恰恰表明其豐富的信息意圖，聽話人從沉默的一系列信息意圖中推理出沉默一方的交際意圖是實(shí)現(xiàn)話語成功交際的關(guān)鍵。

例3 （Background：Zhang is Chinese and Bob American．They are having beers in a bar after work）

Zhang：How much do you ear nat the new place？

Bob：（2 seconds silence）

Zhang：Ar e you satisfied with your salary？

Bob：（1．5 seconds silence）

Zhang：Well，you don’t have to tell me．Let’s enjoy our beers！

在這個(gè)會(huì)話中，Zhang兩次將話輪轉(zhuǎn)給Bob，但Bob并沒有接過話頭，而是以沉默來回應(yīng)。從廣義上講，Bob的沉默具有兩種信息意向：（1）他完全沒聽到Zhang的問話；（2）聽到了問話，但是他不愿意回答或正在考慮怎么回答。顯然，第一種情況對Zhang來說，沒有任何的交際意義，Zhang作為話語的發(fā)出者，面對Bob的沉默，不管他此時(shí)是否有心理準(zhǔn)備，都必須要做出回應(yīng)。于是他結(jié)合當(dāng)時(shí)的語境和自己大腦中的知識(shí)草案，以關(guān)聯(lián)理論為導(dǎo)向，很自然地推導(dǎo)出以下命題：兩人坐在一起喝酒，Bob不可能沒聽到他的提問→Bob的沉默突顯了他的信息意圖（Zhang不該問他的薪金問題）→Bob不想回答關(guān)于自己個(gè)人隱私的問題→Bob覺得用言語直接拒絕回答會(huì)傷害Zhang的面子。由此，Zhang成功地解讀了Bob通過信息意圖所傳遞的交際信息，于是他采用簡單有效的補(bǔ)救方法把尷尬氣氛應(yīng)付過去。同時(shí)，Bob的沉默也實(shí)現(xiàn)了交際意圖。

從例3可以看出，關(guān)聯(lián)理論解釋下的話輪沉默并非毫無意義，而是具有一定的信息意圖和交際意圖。交際意圖的實(shí)現(xiàn)不可能僅靠語言符號的編碼和解碼來完成，而是需要發(fā)揮認(rèn)知主體的能動(dòng)性，經(jīng)過一個(gè)示意——推理的認(rèn)知過程。

（二）話輪沉默的關(guān)聯(lián)性和語境效果

關(guān)聯(lián)性指的是說話人的話語在聽話人的認(rèn)知語境假設(shè)中產(chǎn)生的語境效果［9］。在言語交際中，聽話人總是傾向于優(yōu)先選擇最容易獲得的語境假設(shè)來推理說話人話語中的信息含義，從而用最小的認(rèn)知努力產(chǎn)生最大的語境效果，也即所謂的最佳關(guān)聯(lián)。在相同條件下，越強(qiáng)的語境效果意味著越大的關(guān)聯(lián)性，而解讀話語信息時(shí)付出的認(rèn)知努力越多則意味著關(guān)聯(lián)性越小。

對話輪沉默意義的理解過程就是聽話人通過認(rèn)知努力，將現(xiàn)有語境假設(shè)中的舊信息和沉默所提供的新信息相互作用，從而產(chǎn)生語境效果并建立沉默關(guān)聯(lián)性的過程。自然會(huì)話中的話輪沉默一般都具有較強(qiáng)的語境效果，通常不會(huì)消除聽話人現(xiàn)有語境假設(shè)中的舊信息，而是會(huì)增加新的交際信息，同時(shí)具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。

但是由于沉默意義本身的模糊性和多元性特點(diǎn)，使得沉默所表示的含義通常不是最大關(guān)聯(lián)，而是趨于最小相關(guān)，這就意味著理解沉默意義所付出的認(rèn)知努力要比理解有聲語言的要多得多，需要高度投入和充分的信息補(bǔ)充。

例4 （背景：甲、乙兩個(gè)奸商在密談）

甲：我手頭有一樁大買賣，可以保你一輩子生活無憂。

乙：（眉毛輕挑）

甲：但你只有和我一起干，我們可一直都是一條船上的。

乙：（眉頭緊鎖，若有所思）

甲：你還要考慮考慮？你要是不說話，就這么定了！時(shí)間可不等人呀！

乙：好，我干?。ㄍ蝗幻摽诙觯?/p>

根據(jù)一般常識(shí)可知，甲在發(fā)問時(shí)已經(jīng)有了兩個(gè)推理假設(shè)：乙要么接受建議和他合作，要么拒絕建議不合作。要理解乙的沉默，甲首先要確定相關(guān)性，然后在此基礎(chǔ)上構(gòu)建語境假設(shè)。會(huì)話中，乙的兩次沉默以及表情變化為甲增添了新的信息并激起他大腦中儲(chǔ)存的認(rèn)知圖式，甲通過新信息，結(jié)合乙的表情變化（由眉毛輕挑轉(zhuǎn)為眉頭緊鎖，若有所思）以及他們以往合作做投機(jī)生意的經(jīng)歷，構(gòu)建出了這樣的語境假設(shè)：乙對他的建議感興趣，但是又怕生意賠本承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以不能立刻做決定，處于猶豫不決的沉默中。而從乙的表情變化，甲又推導(dǎo)出乙還想與他合作的語境假設(shè)，而乙的回答也證明了甲的語境假設(shè)的正確性，說明他推導(dǎo)的假設(shè)具有最佳關(guān)聯(lián)。

在此例中，對甲而言，把乙的沉默解讀為猶豫不決所付出的認(rèn)知努力比把其視為拒絕所付出的認(rèn)知努力要小得多，而且更合邏輯性。甲無需花很大努力就理解了乙的信息意圖，說明關(guān)聯(lián)性高，該沉默的語境效果大。

五、結(jié)語

話輪沉默是英漢會(huì)話語篇中常見的現(xiàn)象，是一種重要的交際手段。雖然沉默是語言形式的缺省，但并未阻礙信息意圖和交際意圖的表達(dá)，而是以這種非言語形式使會(huì)話的語用含義更加豐富。解讀英漢會(huì)話語篇中的話輪沉默現(xiàn)象，需要在認(rèn)知語用學(xué)相關(guān)原則的指導(dǎo)下，具體問題具體分析，才能更好地理解會(huì)話含義，實(shí)現(xiàn)有效溝通。

［1］ 左巖．英語會(huì)話中沉默的研究［J］．國外語言學(xué)，1996（2）：13－19．

［2］ FOUCAULT M．The History of Sexuality and Intro－duction［M］．New York：Vintage Books，1998．

［3］ LEVINSON S C．Pragmatics［M］．Cambridge：Cam－bridge University Press，1983．

［4］ SACKS H，SCHEGLOFF E，JEFFERSON G．A simp－lest systematic for the organization of turn－taking for conversation［J］．Language，1974（4）：57－80．

［5］ JAFFE J，F(xiàn)ELDSTEIN S．Rhythms of Dialogue［M］．New York：Academic Press，1997．

［6］ 劉虹．會(huì)話結(jié)構(gòu)分析［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2004．

［7］ GRICE H P．Logic and Conversation［M］／／COLE P，MORGAN J L．Syntax and Semantics．New York：Aca－demic Press，1975．

［8］ 何兆熊．新編語用學(xué)概論［M］．上海：上海外語教育出版社，2000．

［9］ SPERBER D，WILSON D．Relevance：Communication and Cognition［M］．Oxfor d：Basil Black well，1986．