石東洋 劉新秀

（山東省陽谷縣人民法院，山東陽谷 252300）

合議庭機(jī)制的運(yùn)行困局及破解之策
——以基層法院民事案件審判為研究樣本

石東洋 劉新秀

（山東省陽谷縣人民法院，山東陽谷 252300）

合議庭是我國(guó)最重要的審判組織，合議制是我國(guó)最重要的審判方式，合議制功能的發(fā)揮正是通過合議庭的運(yùn)行來實(shí)現(xiàn)的，合議庭運(yùn)行狀況的好壞不僅影響著案件的審判質(zhì)量，同時(shí)也影響著我國(guó)的審判制度建設(shè)。通過對(duì)現(xiàn)代化審判權(quán)運(yùn)行規(guī)律的探尋，考察我國(guó)的審判實(shí)踐，我國(guó)合議制的運(yùn)行存在著諸多問題，合議庭工作制度亟待完善，合議制高效運(yùn)行需要進(jìn)行科學(xué)的機(jī)制設(shè)計(jì)，保障審判權(quán)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

合議庭；運(yùn)行困局；破解對(duì)策；機(jī)制設(shè)計(jì)

合議庭是由審判員或?qū)徟袉T與陪審員共同組成的3人以上單數(shù)集體審判案件的組織形式，是我國(guó)各級(jí)法院普遍采用的審判組織形式。合議庭由多人組成，共同審判，有利于發(fā)揮集體智慧，進(jìn)行司法監(jiān)督，保證司法廉潔。但是從司法實(shí)踐來看，我國(guó)合議制流于形式，名為合議，實(shí)為單個(gè)法官獨(dú)自辦案。合議庭名存實(shí)亡，合議制功能弱化，合議制存在的這些問題逐漸成為影響和制約人民法院科學(xué)發(fā)展的重要因素。

一、合議庭工作機(jī)制運(yùn)行現(xiàn)狀的縱向考察

（一）庭前合議存在的問題

1、程序適用的任意性

現(xiàn)行法律對(duì)簡(jiǎn)易程序的適用范圍作了列舉式規(guī)定，案件適用何種程序一般取決于承辦人的選擇，從Y法院民事案件審判適用程序情況來看，基層法院適用普通程序?qū)徖戆讣嫉谋戎叵喈?dāng)大（見表1），從適用普通程序案件類型情況來看，婚姻家庭糾紛、合同糾紛、勞務(wù)糾紛、機(jī)動(dòng)車交通事故糾紛等傳統(tǒng)民事案件較多，新型、復(fù)雜的民事糾紛所占比例較少（見表2）。

表1：Y法院2010-2013年民事案件適用程序表（單位：件）

表2：Y法院2010-2013年適用普通程序案件類型表（單位：件）

基層法院民事案件審判合議庭庭前合議多存在虛化現(xiàn)象，由于合議庭組成的滯后性以及合議庭成員庭前閱卷參與度較低，庭前合議庭成員的合議形同虛設(shè)，案件爭(zhēng)點(diǎn)的總結(jié)歸納主要由承辦法官一人完成，有些新型復(fù)雜案件，承辦法官對(duì)案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)的歸納和總結(jié)不全面、不準(zhǔn)確，在進(jìn)行庭審時(shí)就有可能出現(xiàn)反復(fù)，降低庭審效率。

2、合議庭組成人員的不確定性

根據(jù)我國(guó)人民法院組織法和訴訟法的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)的合議庭組成人員可以是審判員與審判員，也可以是審判員與人民陪審員。審判長(zhǎng)由院長(zhǎng)或者庭長(zhǎng)指定一名審判員擔(dān)任。院長(zhǎng)或庭長(zhǎng)參加審判案件的時(shí)候，自己擔(dān)任審判長(zhǎng)。合議庭以隨機(jī)組成為原則。從目前的司法實(shí)踐來看，合議庭組成滯后，合議庭組成人員往往是案件承辦人在庭審開始之前與其他辦案人員進(jìn)行溝通確定的，案件承辦人在選擇合議庭成員時(shí)具有傾向性，大多選擇與自己相熟的同志，案件當(dāng)事人在庭審之前只知案件承辦人而不知其他合議庭組成人員。合議庭組成人員確定后，審判長(zhǎng)主要是根據(jù)行政級(jí)別來確定，行政級(jí)別高者擔(dān)任審判長(zhǎng)，另外還有一部分案件是由合議庭召集人員即案件承辦人來擔(dān)任審判長(zhǎng)。從目前Y法院民事審判業(yè)務(wù)庭審判人員情況表來看（見表3），除了基層法庭具有審判資格的人員可以組成1到2個(gè)合議庭之外，大部分業(yè)務(wù)庭人員恰好組成一個(gè)合議庭或者不足一個(gè)合議庭，因此絕大多數(shù)情況下都是由庭長(zhǎng)擔(dān)任審判長(zhǎng)。

表3：Y法院民事審判業(yè)務(wù)庭審判人員情況表

3、合議庭成員參與案件審查的力度不夠

案件審理采用合議制，是基于群體決策的理論，是為了使合議庭成員充分發(fā)揮各自的聰明才智，防止法官個(gè)人認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤。但是在司法實(shí)踐中，合議庭成員參與案件審查的力度不夠，主要表現(xiàn)為：庭前合議庭全體成員并未全部閱卷。案件承辦人制使得卷宗直接移交案件承辦人，案件承辦人在收到案卷之后，往往單獨(dú)閱卷，由于沒有及時(shí)組成合議庭或者承辦人未及時(shí)向合議庭匯報(bào)案情，使得合議庭其他成員直接閱卷環(huán)節(jié)被省略，更不用說制作閱卷筆錄了。庭前準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致合議庭成員對(duì)案件熟悉度不高，在開庭前未能制定詳細(xì)的開庭提綱，匆忙應(yīng)付開庭，把握案件重點(diǎn)、焦點(diǎn)不足，有的舉證繁瑣，質(zhì)證不深入，辯論不切題。案件參與審查力度不夠，導(dǎo)致后續(xù)審理過程質(zhì)量低、效率低。

（二）庭審合議存在的問題

1、合議庭成員隨意變更、庭審參與度較低

《最高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定》第三條規(guī)定，合議庭組成人員確定后，除因回避或者其他特殊情況，不能繼續(xù)參加案件審理的之外，不得在案件審理過程中更換。更換合議庭成員，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)?jiān)洪L(zhǎng)或者庭長(zhǎng)決定。合議庭成員的更換情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知訴訟當(dāng)事人。在司法實(shí)踐中，合議庭成員隨意變更，有的案件需要多次開庭，第一次開庭與第二次開庭的合議庭成員未按規(guī)定就進(jìn)行了變更，甚至在庭審時(shí)也沒有履行對(duì)當(dāng)事人的告知義務(wù)。合議庭成員參與庭審的積極性不高，從普通程序結(jié)案方式情況來看，調(diào)解撤訴的比率占相當(dāng)大的比重，這意味著有很大一部分案件未經(jīng)庭審就審結(jié)了。從調(diào)解筆錄來看，承辦人獨(dú)自進(jìn)行調(diào)解的較多，合議庭其他成員參與調(diào)解的較少。以判決方式結(jié)案的案件，從部分庭審筆錄來看，案件承辦人承擔(dān)了絕大部分的庭審工作，合議庭其他成員基本上不發(fā)問，甚至有的合議庭成員并未真正參加庭審，庭審筆錄的簽名有倒簽現(xiàn)象（見表4）。

表4：Y法院2010-2013年普通程序案件結(jié)案方式表（單位：件）

2、合議庭庭審功能未充分發(fā)揮

開庭審理是普通程序中最基本和最主要的階段，是當(dāng)事人行使訴權(quán)進(jìn)行訴訟活動(dòng)和人民法院行使審判權(quán)進(jìn)行審判活動(dòng)最集中、最生動(dòng)的體現(xiàn)，對(duì)人民法院正確審理民事案件具有重要的意義。開庭審理主要包括法庭調(diào)查、法庭辯論、案件評(píng)議和宣告判決階段。合議庭代表法院行使審判權(quán)集中體現(xiàn)在開庭審理階段，但是從審判實(shí)踐來看，合議庭庭審功能未能充分發(fā)揮，主要體現(xiàn)在：庭審駕馭能力不足，在庭審中，對(duì)于當(dāng)事人、旁聽人員違反法庭紀(jì)律的現(xiàn)象不予制止，引導(dǎo)當(dāng)事人訴訟能力不強(qiáng)。庭審語言不規(guī)范，土言土語混雜，態(tài)度生硬。當(dāng)庭宣判力度不夠。有些合議庭成員由于自身業(yè)務(wù)水平有限、迷信業(yè)務(wù)權(quán)威、服從領(lǐng)導(dǎo)等原因，在庭審時(shí)不敢真實(shí)自由地表達(dá)自己的意愿。有些陪審員參加庭審的案件，由于自身法律業(yè)務(wù)素質(zhì)、責(zé)任心等方面的原因，雖然表面上參與審理，但是沒有真正發(fā)揮作用，只陪不審。

3、當(dāng)庭合議引發(fā)當(dāng)事人不滿

在我國(guó)的審判實(shí)踐中，存在兩種宣判方式：一是由合議庭成員當(dāng)庭合議，當(dāng)庭宣判；二是合議庭成員在休庭后進(jìn)行合議，擇期宣判。第一種宣判方式是在庭審進(jìn)行完畢之后，由審判長(zhǎng)宣布休庭，在其后的短時(shí)間內(nèi)合議庭成員退庭，進(jìn)行合議，然后重新開庭，對(duì)案件進(jìn)行宣判，這種合議方式引發(fā)了當(dāng)事人的不滿，有的當(dāng)事人認(rèn)為合議庭合議草率，在僅僅十幾分鐘的時(shí)間里就決定對(duì)案件進(jìn)行宣判，是對(duì)案件審判不負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)。另外，由于合議庭庭審參與度低，因此當(dāng)庭合議的時(shí)候有可能就會(huì)產(chǎn)生從眾心理，或者直接認(rèn)同案件承辦人的意見，使案件評(píng)議流于形式。

（三）庭后合議存在的問題

1、合議庭評(píng)議名不副實(shí)

合議庭評(píng)議是庭審階段的延展，是經(jīng)開庭審理之后認(rèn)定案件事實(shí)、確定并適用法律、最終對(duì)案件作出裁判的階段。從調(diào)查的合議庭評(píng)議案件筆錄來看，合議庭評(píng)議案件存在以下幾方面的問題：從發(fā)言順序來看，在評(píng)議過程中案件承辦人首先發(fā)言，其不僅對(duì)案件的事實(shí)認(rèn)定進(jìn)行闡述，而且也發(fā)表對(duì)法律適用的意見，其他合議庭成員在案件承辦人發(fā)言后，很多情況下都是隨聲附和。合議庭評(píng)議案件深度不夠，合議庭成員一般僅對(duì)案件本身涉及的事實(shí)或法律問題進(jìn)行簡(jiǎn)單的意見交流，討論過程中很少出現(xiàn)激烈的爭(zhēng)議和辯論，再加上合議庭成員評(píng)議案件的時(shí)候，往往是由承辦人先發(fā)言，然后再由其他成員發(fā)言，容易導(dǎo)致合議庭其他成員基本上不進(jìn)行思考，最后造成合議庭的評(píng)議以承辦人的告知收?qǐng)觥?/p>

2、合議庭評(píng)議案件過于簡(jiǎn)單、草率

在審判實(shí)踐中，合議庭成員評(píng)議案件時(shí)，有的只講事實(shí)不講法理，有的合議庭組成人員在評(píng)議案件時(shí)只顧忙自己的業(yè)務(wù)，不集中精力聽取承辦人匯報(bào)，在輪到其發(fā)言時(shí)，以一句“同意承辦人意見”敷衍了事，不講法律依據(jù)。案件評(píng)議結(jié)束時(shí)，審判長(zhǎng)對(duì)評(píng)議結(jié)果不進(jìn)行歸納概括，評(píng)議的意見事后由書記員進(jìn)行整理。還有些案件基本上不評(píng)議，而是由書記員根據(jù)審判人員已經(jīng)制定好的裁判文書自編評(píng)議筆錄。從書面評(píng)議筆錄結(jié)案意見來看，承辦人意見占結(jié)案意見的多數(shù)篇幅，導(dǎo)致承辦人有獨(dú)攬大權(quán)之嫌，明確體現(xiàn)出合議庭評(píng)議案件過于簡(jiǎn)單、草率，并未充分發(fā)揮集體合議的智慧和決策力，明顯違背合議制度設(shè)計(jì)的初衷和原理。

3、合議庭評(píng)議程序、評(píng)議筆錄不規(guī)范

《最高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定》第九條規(guī)定，合議庭評(píng)議案件應(yīng)當(dāng)在庭審結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行。由于有些合議庭是臨時(shí)組成的，到了評(píng)議階段，組成該合議庭的臨時(shí)法官無法及時(shí)召集，造成案件無法在法定的工作日內(nèi)進(jìn)行評(píng)議。另外隨著案件的增加，司法資源與司法需求之間的矛盾加大，每個(gè)案件承辦人手中的案件很多，也使得承辦人無法抽出時(shí)間去配合合議庭其他成員。合議庭評(píng)議的某些事項(xiàng)如討論決定財(cái)產(chǎn)保全、管轄權(quán)異議等不作記錄,案件的最后評(píng)議筆錄只記主審人意見及最后評(píng)議意見,中間的發(fā)言過程及每個(gè)人的不同意見體現(xiàn)不出來,不利于增強(qiáng)合議庭成員的責(zé)任感。從合議庭評(píng)議案件筆錄的內(nèi)容來看，合議庭評(píng)議案件筆錄與法律文書中本院認(rèn)為部分的內(nèi)容大同小異，有些甚至出現(xiàn)“判決如下”等語言，說明合議庭根本沒有評(píng)議。

(四)裁判結(jié)論形成中存在的問題

1、裁判文書審核會(huì)簽形式化?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定，對(duì)制作的裁判文書，合議庭成員應(yīng)當(dāng)共同審核，確認(rèn)無誤后簽名。司法實(shí)踐中，裁判文書的會(huì)簽形同虛設(shè)，從卷宗評(píng)查的情況來看，很多合議庭筆錄都沒有合議庭成員的簽名，裁判文書簽發(fā)稿上的合議庭成員有的簽名了，有的沒有簽名，合議庭成員簽發(fā)的裁判文書上還存在錯(cuò)別字、法律條文運(yùn)用失當(dāng)?shù)炔粦?yīng)存在的問題。以上說明裁判文書的會(huì)簽制度形同虛設(shè)，合議庭成員只是在最后簽上自己的名字，而沒有進(jìn)行認(rèn)真的審核。

2、裁判結(jié)論形成中的沖突

裁判結(jié)論的形成是合議庭全體成員討論的結(jié)果，裁判文書發(fā)生法律效力需要經(jīng)過庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)的審核簽發(fā)。由于業(yè)務(wù)庭組成人員的相對(duì)固定性，合議庭成員在討論案件時(shí)，就有可能會(huì)產(chǎn)生依賴心理，有些審判員對(duì)比自己行政級(jí)別高的審判人員盲目服從，很少據(jù)理力爭(zhēng)，使得合議庭成為一言堂。對(duì)于普通案件，合議庭意見一致的，一般據(jù)此制作判決書，上報(bào)院庭長(zhǎng)審批。院庭長(zhǎng)若意見不同，可以要求合議庭復(fù)議，或主持召開業(yè)務(wù)庭內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行討論，仍不能形成一致意見的，主管副院長(zhǎng)可以提交審判委員會(huì)討論決定。對(duì)于重大、復(fù)雜或疑難案件，合議庭一般只提出判決意見，由院庭長(zhǎng)審批或報(bào)請(qǐng)審判委員會(huì)決定。

3、合議庭與審委會(huì)關(guān)系錯(cuò)位

審判委員會(huì)與合議庭的關(guān)系應(yīng)是審判業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)與被指導(dǎo)、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，但是從社會(huì)現(xiàn)實(shí)來看，這種關(guān)系在審判實(shí)踐中發(fā)生了扭曲。一般而言，合議庭在其內(nèi)部沖突難以平衡、或?qū)Υ鈦砀蓴_不愿抵制、或者欲逃避某種責(zé)任的承擔(dān)等情況下，會(huì)主動(dòng)將案件提交審委會(huì)討論，這實(shí)質(zhì)上是將審委會(huì)作為一個(gè)擋箭牌和趨利避害的工具。有些案件僅僅是因?yàn)榇嬖谏显V、信訪的可能就提交審委會(huì)討論，導(dǎo)致審判委員會(huì)的主要任務(wù)變成了研究具體案件，這不僅加重了審委會(huì)的負(fù)擔(dān)，也使得合議庭成員在審理案件的時(shí)候放松了警惕，責(zé)任心下降。

二、合議庭工作機(jī)制低效失范的成因探究

（一）法院外部的影響因素

1、案多人少矛盾加劇，司法資源供不應(yīng)求

我國(guó)現(xiàn)行的三大訴訟法規(guī)定了獨(dú)任審判僅適用于簡(jiǎn)單案件（例如事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)明確、當(dāng)事人爭(zhēng)議不大的民事案件）,并且只適用于基層法院，其他普通案件均應(yīng)組成合議庭。實(shí)踐中，適用獨(dú)任制還是合議制往往是憑感覺而未體現(xiàn)成本和效益。有的簡(jiǎn)單案件組成合議庭審理，而復(fù)雜案件卻是獨(dú)任審判。該轉(zhuǎn)為合議庭或獨(dú)任審判的案件不轉(zhuǎn)，不該轉(zhuǎn)的反而轉(zhuǎn)了。

從Y法院近三年的收案情況來看，該院近三年來收案數(shù)倍增，而具有審判資格的審判人員數(shù)量?jī)H增加了15人，這意味著每年每個(gè)審判員要審結(jié)的案件數(shù)為200余件。同時(shí)，審判人員還要負(fù)責(zé)保全、會(huì)見當(dāng)事人、整卷等工作，如此繁重的工作量使得審判人員分身乏術(shù)、無暇他顧，大部分的精力都專注于完成自己的審判任務(wù)，很難抽出時(shí)間來顧及其他審判人員主審的案件。

2、合議制運(yùn)行過度行政化

“決策能力弱，人為地割裂了合議庭的法定審判權(quán)”1。從合議庭的本質(zhì)屬性即人民法院審判案件適用合議制來看，合議庭的決策具有司法性、民主性、決策性的特征，其運(yùn)轉(zhuǎn)模式不應(yīng)帶有任何行政化的傾向。但是在司法實(shí)踐中，合議庭被當(dāng)做審判庭的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，這就使得合議庭的運(yùn)作也應(yīng)置于審判庭的管理之下，其運(yùn)行模式行政化色彩濃厚。

司法決策過程中的審簽制弊處甚大，合議庭在審理案件過程中合議庭的決議要經(jīng)過庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)的審核簽發(fā)，即使合議庭的意見一致，也有可能因庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)的意見相左而被否定。法官之間的行政等級(jí)化，法官套用行政級(jí)別，審判長(zhǎng)選任制具有行政化的傾向。上、下級(jí)法院關(guān)系行政化，案件的請(qǐng)示匯報(bào)、批示、批復(fù)超越了法律的正當(dāng)程序，造成了下級(jí)法院對(duì)上級(jí)法院的司法依賴和順從。以上運(yùn)行模式行政化導(dǎo)致了合議庭的運(yùn)作過度行政化，影響合議庭功能的正當(dāng)發(fā)揮。

3、合議庭考評(píng)約束機(jī)制缺位

現(xiàn)行的考評(píng)、獎(jiǎng)懲制度是以承辦人的辦案數(shù)量和質(zhì)量為主要標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的，合議庭的其他成員在合議庭中的工作量和所起的作用，基本上不考慮或考慮不夠。對(duì)于合議庭只有形式化的考評(píng)，合議庭的整個(gè)運(yùn)作過程例如庭審、評(píng)議、裁判文書的制作、裁判效率和效果、審判紀(jì)律的遵守、職業(yè)道德的恪守等無法進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的考核評(píng)比。

案件發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，也主要追究承辦人的責(zé)任，扣發(fā)承辦人的獎(jiǎng)金，與其他合議庭成員關(guān)系不大。對(duì)于效率低下的案件承辦人或者合議庭其他成員，不僅未進(jìn)行有效監(jiān)督，甚至縱容放任，待出現(xiàn)違紀(jì)違法的事情之后才匆匆補(bǔ)救。

4、社會(huì)輿論及外部壓力過大

社會(huì)公眾輿論是一把雙刃劍，一方面對(duì)于促進(jìn)司法公正有極大的推動(dòng)作用，另一方面由于立場(chǎng)上的偏頗或者法律認(rèn)識(shí)上的欠缺，輿論往往伴隨著非理性的魯莽沖動(dòng)和不負(fù)責(zé)任的隨心所欲，從而影響合議庭的公正裁判。

受訴訟當(dāng)事人及其代理人的非法支配。案件訴訟至法院，雙方當(dāng)事人及其代理人往往會(huì)動(dòng)用一切社會(huì)關(guān)系和力量，通過各種手段和方法，試圖將天平向己方傾斜。尤其是在合議庭成員不能自已的情況下，極易受到當(dāng)事人及其代理人意見的支配。

（二）法院內(nèi)部的制約因素

1、合議庭組成方式不科學(xué)

合議制作為法院的審判方式，對(duì)于應(yīng)當(dāng)以合議制審理的具體案件，合議制應(yīng)當(dāng)貫穿案件審理的全過程。合議庭作為適用合議制審理案件的臨時(shí)審判組織，應(yīng)當(dāng)在立案后送達(dá)前確定其成員，但是審判實(shí)踐中，合議庭組成的滯后性使得合議制“名存實(shí)亡”，審判“形合實(shí)獨(dú)”。

合議庭準(zhǔn)入門檻極低。合議庭成員并非“精英化”、“最優(yōu)化”。目前我國(guó)合議庭準(zhǔn)入門檻極低，不論資歷和素質(zhì)，只要有法官資格者均可進(jìn)入該組織，甚至毫無法律專業(yè)知識(shí)和其他專門知識(shí)的人民陪審員都可成為合議庭成員。實(shí)踐中,幾乎從不考慮針對(duì)性配置審判力量的原則，審判權(quán)基本上處于無序和分散狀態(tài),難以保證案件高水平的審理。

合議庭的組成以庭室為界限，忽略法官所受教育的背景、所受培訓(xùn)的背景，模糊法官受理案件的能力，致使法官審理案件時(shí)非常被動(dòng)，不管何種類型的案子，只要立案庭給分過來，就必須完成，這對(duì)于時(shí)下的法官來說是有難度的。審判長(zhǎng)根據(jù)法官的行政級(jí)別確定，使得合議庭成員在審理的過程中會(huì)產(chǎn)生趨同或附和傾向。

2、合議庭內(nèi)部分工不明確

依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，審判長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)合議庭進(jìn)行庭審分工，但是在司法實(shí)踐中，由于案件數(shù)量增多，審判長(zhǎng)工作量增大，造成審判長(zhǎng)未能及時(shí)對(duì)庭審分工進(jìn)行安排，承辦法官承擔(dān)了絕大部分的案件審理工作。當(dāng)前對(duì)于合議庭職責(zé)的規(guī)定中只對(duì)承辦法官的職責(zé)予以詳細(xì)規(guī)定，對(duì)其他成員的職責(zé)規(guī)定并不明確，制度上的缺陷也導(dǎo)致合議庭成員之間分工不明確。

“審判長(zhǎng)角色被異化，承辦人角色被不當(dāng)強(qiáng)化”2。在司法實(shí)踐中，承辦人承擔(dān)了案件審理的所有工作，從立案、開庭審理到裁判文書的送達(dá)，合議庭其他成員只是負(fù)責(zé)在庭審筆錄與合議庭筆錄上簽名，形成實(shí)踐中的“形合實(shí)獨(dú)”。同時(shí)由于職責(zé)不分，其他合議庭成員對(duì)于案件的審理不關(guān)注，再加上沒有外在的約束機(jī)制，導(dǎo)致實(shí)踐中，除承辦人之外的合議庭組成人員產(chǎn)生惰性，合議庭成員對(duì)案件審理持放任態(tài)度。

3、合議庭評(píng)議案件原則不合理

“我國(guó)法律雖然確立了合議庭評(píng)議的民主原則,但缺少貫徹民主原則的程序和方法,導(dǎo)致審判實(shí)踐中存在合議庭評(píng)議對(duì)象不清、表決規(guī)則模糊等潛在的民主危機(jī)”3。在評(píng)議程序上，先由承辦法官介紹案件涉及的相關(guān)法律、審查判斷證據(jù)的有關(guān)規(guī)則，后由人民陪審員及合議庭其他成員發(fā)表意見，審判長(zhǎng)最后發(fā)表意見并總結(jié)合議庭意見。

合議庭評(píng)議案件出現(xiàn)分歧意見時(shí)，一般情況下由審判長(zhǎng)決定是否上報(bào)庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)提交審判委員會(huì)討論，或者根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則決定案件的處理。但是，案件的最后處理往往在這一原則的阻礙下只停留在合議庭，而沒有得到進(jìn)一步的擴(kuò)展和延伸，難保較高的公正率。此外，目前的合議庭評(píng)議記錄在合議意見一致時(shí)只籠統(tǒng)地記錄為“同意”，在合議意見不一致時(shí)也往往未能依法如實(shí)地反映，也使得合議制有流于形式之嫌。

4、審判人員素質(zhì)亟待提高

我國(guó)法官雖然從整體上看還是基本上能夠適應(yīng)審判工作的需要，但是整個(gè)法官隊(duì)伍來源廣泛、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，水平參差不齊。而且社會(huì)的發(fā)展速度極快，新問題、新情況層出不窮，為了適應(yīng)審判實(shí)踐的需要，我國(guó)法律制度不斷完善，有些審判人員滿足于既定的知識(shí)結(jié)構(gòu)，怠于學(xué)習(xí)新的法律法規(guī)，無法滿足司法工作的需要。

受我國(guó)傳統(tǒng)法律制度的影響，很多審判人員認(rèn)為只要最后的裁判結(jié)果正確，中間的過程正當(dāng)與否并不重要，將程序正義置之不顧，于是就出現(xiàn)了“合而不議”、“形合實(shí)獨(dú)”的現(xiàn)象。由于裁判結(jié)論的生成過程存在瑕疵，其公正性也受到了質(zhì)疑，很多案件因?yàn)槌绦虿还?，引發(fā)當(dāng)事人的不滿，出現(xiàn)上訴、信訪等現(xiàn)象。此外，合議庭對(duì)于合議制度的改革意識(shí)不強(qiáng)烈，甚至存在抵觸情緒。

合議庭審理案件的機(jī)密未能得到有效的保守，審判紀(jì)律松弛并屢遭破壞。合議庭成員應(yīng)該依法回避的不回避。合議庭對(duì)案件未作出評(píng)議之前或者剛剛評(píng)議結(jié)束，當(dāng)事人及其代理人乃至與案件毫無關(guān)聯(lián)的人已經(jīng)洞察秋毫，審判工作毫無秘密可言，處于異常尷尬的境地。

與獨(dú)任制相比,合議制耗費(fèi)的訴訟資源較多,司法效率較低;合議庭成員的個(gè)人責(zé)任感容易降低,冒險(xiǎn)傾向增強(qiáng),可能影響審判質(zhì)量4。合議庭法官懼怕承擔(dān)責(zé)任，依然習(xí)慣于依靠領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，法院同事往往憑借自身的有利關(guān)系“過問”案件，為自己的親朋好友或者親朋好友的好友出謀劃策，對(duì)合議庭施加影響。合議庭法官也往往經(jīng)受不住同事的誘惑，念及人情、顧及面子，因而放棄原則裁判不公。

5、人民陪審員作用未能有效發(fā)揮

陪審員根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，從年滿二十三歲、具有選舉權(quán)的公民中，通過選舉產(chǎn)生。在司法實(shí)踐中，法院在陪審員問題上并沒有形成科學(xué)有效的制度，陪審人員結(jié)構(gòu)不合理，致使出現(xiàn)庭室書記員擔(dān)當(dāng)陪審員，法院工作人員的近親屬擔(dān)當(dāng)陪審員，勞務(wù)派遣人員擔(dān)當(dāng)陪審員，陪審員經(jīng)常代理案件，陪審員多在政府機(jī)關(guān)任職，陪審時(shí)間有時(shí)難以保障。

多數(shù)陪審員法律知識(shí)薄弱，庭前不了解案情，且自身法律水平有待提高。因受專業(yè)所限，90%以上的人民陪審員沒有經(jīng)過系統(tǒng)的法律學(xué)習(xí)，參與陪審存在“先天性不足”。參審認(rèn)識(shí)不到位，在參與庭審中，60%以上的人民陪審員不敢或不愿提出問題，怕被審判長(zhǎng)或當(dāng)事人笑話，僅把參與審判案件的程度停留在“陪”的層面上，這種局面存在的缺陷是顯而易見的：陪而不審形式主義。

三、合議庭工作機(jī)制良性運(yùn)轉(zhuǎn)的路徑設(shè)計(jì)

合議制作為我國(guó)最重要的審判制度，實(shí)現(xiàn)其良性運(yùn)轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)以“強(qiáng)化合議庭和法官的職責(zé)”為重點(diǎn)，建立符合審判工作特點(diǎn)和規(guī)律的審判管理機(jī)制，優(yōu)化司法資源配置，改革法院人事管理制度，提升法官的綜合素養(yǎng)?！安皇芟拗频臋?quán)力乃是世界上最有力的、最肆無忌憚的力量之一”5。因此，在強(qiáng)化合議庭和法官職責(zé)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)完善審判權(quán)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立健全社會(huì)對(duì)審判工作的監(jiān)督機(jī)制，保證審判工作的公正、高效。

（一）強(qiáng)化合議庭職權(quán)，實(shí)現(xiàn)審判合一

裁判文書的審核簽發(fā)制度與案件請(qǐng)示制度，雖然有利于司法的統(tǒng)一，但是也使得審判分離現(xiàn)象出現(xiàn)，引發(fā)了當(dāng)事人的不滿，“裁判文書的形成與發(fā)布是一個(gè)重要的訴訟環(huán)節(jié)。我國(guó)三大訴訟法中未曾出現(xiàn)過裁判文書的‘簽發(fā)’一詞，而只有合議庭成員‘簽名’之說”6。這導(dǎo)致了司法審判的行政化趨向，合議庭在審理案件之后，對(duì)于如何辦理案件，沒有最終決定權(quán)，有些合議庭成員借此推脫責(zé)任?！胺ㄔ菏菍徟袡C(jī)關(guān)，辦案是基本職責(zé)，法院的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)突出司法機(jī)關(guān)的性質(zhì)，符合司法工作的規(guī)律”7。對(duì)此應(yīng)當(dāng)還權(quán)于合議庭，廢止院庭長(zhǎng)簽發(fā)文書制度，院庭長(zhǎng)和上級(jí)法院對(duì)合議庭的工作只加強(qiáng)監(jiān)督，保證審判質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)審判合一。

（二）建立合議庭自律機(jī)制，提升法官職業(yè)素養(yǎng)

任何一項(xiàng)法律制度，只有當(dāng)處于其中的人是最好的時(shí)候，它才可能是最好的，合議庭運(yùn)作機(jī)制也不例外8。人民法院獨(dú)立行使國(guó)家審判權(quán)，其職能的行使就是靠法官具體裁判案件，處理紛繁復(fù)雜的社會(huì)矛盾，從而把人們的行為規(guī)范到社會(huì)公允、符合客觀規(guī)律的法制軌道上來9。因此，合議庭成員的職業(yè)技能和職業(yè)道德水平直接影響社會(huì)對(duì)法院裁判公信力的認(rèn)同感。為提高合議庭成員的職業(yè)道德素養(yǎng)，避免法律成為空中樓閣，有必要建立合議庭自律機(jī)制。

1、改進(jìn)合議庭成員選拔程序，強(qiáng)化成員之間競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)機(jī)制，引進(jìn)合議庭成員淘汰制。通過此舉，可以優(yōu)化組合合議庭成員，建立合議庭成員能者上、庸者下的職業(yè)精英匹配機(jī)制，打造真正承擔(dān)審判技能的合議庭，為實(shí)現(xiàn)公平與效率打下堅(jiān)實(shí)的組織基礎(chǔ)。

2、強(qiáng)化技能學(xué)習(xí)，提高法律職業(yè)認(rèn)同感。各級(jí)法院應(yīng)定期通過各種專項(xiàng)活動(dòng)，從政策和資金等方面加大對(duì)合議庭的扶持，加強(qiáng)政治水平、職業(yè)道德、紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)，提高其政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，培養(yǎng)造就高層次合議庭隊(duì)伍，以確保合議庭時(shí)刻獨(dú)善其身，為樹立公正廉潔形象提供智力保障。

3、嚴(yán)格人民陪審員選任機(jī)制和培訓(xùn)制度。人民陪審員參加法院的審判工作，一方面有利于司法民主，另一方面也可以讓人民群眾了解到法院的具體工作制度，增強(qiáng)人民群眾對(duì)法院工作的認(rèn)同感，提升司法權(quán)威，因此應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格人民陪審員的選任機(jī)制和培訓(xùn)制度，提升人民陪審員參與案件審議的能力。陪審員首先不應(yīng)是與法官有關(guān)系的人，其次陪審員須有一定的文化程度，如果沒有一定的法律知識(shí)，會(huì)影響審判的效益。第三，陪審員的產(chǎn)生不能隨意性，應(yīng)有嚴(yán)格的程序。

4、培養(yǎng)法官的司法公正意識(shí)。讓法官認(rèn)識(shí)到司法公正不僅包括實(shí)體公正,而且包括程序公正,還包括行為公正或形象公正;不僅要通過審判活動(dòng)實(shí)現(xiàn)司法公正,而且要以人們看得見的方式實(shí)現(xiàn)司法公正,讓裁判或認(rèn)定的過程變成當(dāng)事人感受民主、客觀、公正的過程;司法程序不僅是實(shí)現(xiàn)司法公正的必要手段和內(nèi)在要求,而且本身具有獨(dú)立的價(jià)值;司法公正不僅要求堅(jiān)持合法合理的原則,公正處理好每一起案件,也要求堅(jiān)持及時(shí)高效的原則,提高訴訟效率;司法公正不僅要求公正高效,還要求樹立和維護(hù)司法權(quán)威。

（三）建立健全合議庭分工負(fù)責(zé)制度

1、制定合議庭工作規(guī)則，明確成員之間責(zé)任。根據(jù)最高法院《關(guān)于人民法庭合議庭工作的若干規(guī)定》制定切實(shí)可行、權(quán)責(zé)明晰規(guī)范的合議庭工作細(xì)則。規(guī)范庭審筆錄、合議筆錄的形式及內(nèi)容，建立共同閱卷、共同評(píng)議案件制度；明確合議庭成員分工，在庭審中各成員各負(fù)其責(zé)，避免出現(xiàn)合而不議、議而不合、不合不議現(xiàn)象。

2、打造“真空地帶”，強(qiáng)化合議庭成員間的監(jiān)督和制約。為避免合議庭成員開庭前不當(dāng)接觸當(dāng)事人，從而造成對(duì)案件的先入為主或枉法裁判，應(yīng)強(qiáng)制性建立“庭前回避制度”，庭前相關(guān)工作如引導(dǎo)當(dāng)事人舉證、組織交換證據(jù)、調(diào)查取證等工作可由法院組織專門人員辦理。通過此措施即可使合議庭成員分權(quán)制衡、相互制約，又可以避免事先與當(dāng)事人接觸，使司法腐敗缺失形式上的可能性10。

（四）建立合議庭考核評(píng)價(jià)機(jī)制

1、對(duì)合議庭進(jìn)行整體考核。建立以合議庭為單位進(jìn)行整體考核機(jī)制,把各合議庭的結(jié)案數(shù)、結(jié)案率、調(diào)撤率、發(fā)還改判等結(jié)果與合議庭成績(jī)結(jié)合。堅(jiān)持審判績(jī)效評(píng)估中的定量分析和定性分析相兼顧原則,把審判結(jié)果和合議意見作為對(duì)審判人員業(yè)務(wù)能力考核的一個(gè)方面。

2、嚴(yán)格責(zé)任追究,確保合議庭嚴(yán)格執(zhí)行合議、合審的職能。在庭審中擅自離庭或不參加評(píng)議的審判人員,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理。追究違法審判責(zé)任時(shí),以合議庭成員在案件審理中發(fā)表的具體意見,分清合議庭成員的責(zé)任。

3、建立合議庭考核的細(xì)則。合理地規(guī)定合議庭負(fù)責(zé)制的相關(guān)制度，使合議庭所有組成人員的“責(zé)”和“權(quán)”相對(duì)應(yīng)，防止造成“合議庭負(fù)責(zé)等于沒有人負(fù)責(zé)”的局面的產(chǎn)生。因此，應(yīng)明確合議庭成員的具體權(quán)利和要求，明確合議庭成員履行職責(zé)的考量標(biāo)準(zhǔn)及怠于履行職責(zé)相關(guān)個(gè)人責(zé)任，明確錯(cuò)案的范圍和合議庭對(duì)錯(cuò)案的責(zé)任范圍、性質(zhì)和種類，尤其當(dāng)對(duì)合議庭某一成員追究責(zé)任而其他成員沒有過錯(cuò)時(shí)，只能追究違反合議庭審判規(guī)則的人的責(zé)任。

（五）完善外部監(jiān)督保障機(jī)制

合議庭依法獨(dú)立審判地位應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬?，合議庭在從事各項(xiàng)審判工作過程中，應(yīng)當(dāng)排除外界的不良影響和干擾，做到獨(dú)立審理、獨(dú)立評(píng)議和獨(dú)立作出裁判11。審判獨(dú)立不應(yīng)該是絕對(duì)化的，它只是排除法外對(duì)審判權(quán)不當(dāng)?shù)母深A(yù)，并不否定正常的審判權(quán)監(jiān)督。“為了保證司法獨(dú)立被正確地應(yīng)用于司法目的—司法公正，同樣需要一套完備的制約機(jī)制”12。為有效防止審判權(quán)的濫用和錯(cuò)用，僅靠?jī)?nèi)部監(jiān)督是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，有必要?jiǎng)?chuàng)立和完善外部監(jiān)督，以保障合議庭制度的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)裁判的公正性。

1、拓寬監(jiān)督渠道，監(jiān)督主體社會(huì)化。應(yīng)充分發(fā)揮案件當(dāng)事人、人大代表、法律工作者、黨政機(jī)關(guān)及人民群眾的監(jiān)督作用，暢通人民群眾提出意見和建議的渠道。多渠道收集相關(guān)信息，定期到信訪部門了解情況，及時(shí)掌握監(jiān)督查處的主動(dòng)權(quán)，合議庭通過公布電話、網(wǎng)站、郵箱等方便群眾轉(zhuǎn)達(dá)民意訴求，通過裁判文書上網(wǎng)強(qiáng)化監(jiān)督。

2、建立監(jiān)督聯(lián)絡(luò)制度，聘請(qǐng)廉政監(jiān)督員。合議庭聘請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢干部作為行風(fēng)和廉政監(jiān)督員，定期反映各合議庭在審判工作中存在的問題和不足；邀請(qǐng)他們與合議庭成員進(jìn)行座談，面對(duì)面地提出意見和建議。采取請(qǐng)進(jìn)來與走出去相結(jié)合的方式，經(jīng)常聽取監(jiān)督員對(duì)合議庭工作情況的意見和建議。

3、主動(dòng)接受人大及檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督。合議庭在開庭時(shí)專設(shè)人大代表、政協(xié)委員旁聽席位，邀請(qǐng)其旁聽庭審，特別是在轄區(qū)內(nèi)影響較大的案件，及時(shí)邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員旁聽，增強(qiáng)案件審判的透明度和公信力。

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D926.22

A

1671-5136(2014)02-0059-06

2014-04-22

石東洋（1983-），男，山東臨清人，山東省陽谷縣人民法院法官、法學(xué)碩士。研究方向：司法調(diào)研與審判理論研究；劉新秀（1986-），女，山東陽谷人，山東省陽谷縣人民法院書記員、武漢大學(xué)法學(xué)碩士。研究方向：訴訟法學(xué)。