丁建勛

摘要：構(gòu)建收入分配不平等與環(huán)境質(zhì)量及能源消費關(guān)系的理論模型，理論分析表明：收入分配越不平等，則人均能源消費越高，環(huán)境質(zhì)量越差。在理論分析的基礎(chǔ)上，基于中國1983—2011年的時間序列，實證檢驗基尼系數(shù)與人均能源消費及人均工業(yè)廢氣排放的關(guān)系。分析結(jié)果表明，基尼系數(shù)與人均能源消費及人均工業(yè)廢氣排放都呈正相關(guān)關(guān)系，即縮小收入差距能夠?qū)崿F(xiàn)節(jié)能減排。基于庫茲涅茨曲線的分析表明，中國已經(jīng)具備縮小收入差距的趨勢和動力，能夠?qū)崿F(xiàn)收入分配公平和節(jié)能減排的雙贏。

關(guān)鍵詞：收入差距；扭曲系數(shù)；基尼系數(shù)；節(jié)能減排

文章編號：2095-5960（2014）03-0001-07；中圖分類號：F206；文獻標識碼：A

一、引言

改革開放三十多年來，中國的經(jīng)濟增長取得了舉世矚目的成就，但其過高的能耗和嚴重的環(huán)境污染也備受關(guān)注。低效的能源利用以及由此帶來的空氣污染不僅影響了居民的身體健康，而且嚴重影響了中國經(jīng)濟的可持續(xù)增長。[1][2][3][4]同時，作為僅次于美國的第二能源消費大國和第二溫室氣體排放大國，國際社會要求中國承擔更大節(jié)能減排①責任的呼聲越來越高，中國節(jié)能減排的國內(nèi)外壓力越來越大。[5]鑒于此，學術(shù)界和決策界都致力于探索促進節(jié)能減排手段的研究。

在以往節(jié)能減排手段的研究中，學者們主要強調(diào)稅收手段、技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變等方面的作用。近年來，國內(nèi)外學者開始關(guān)注收入分配不平等對節(jié)能減排的影響，其研究主要沿著下面兩條脈絡(luò)發(fā)展。

一條是研究收入分配不平等對污染排放或環(huán)境質(zhì)量的影響，但觀點存在分歧。一些學者的研究表明，收入分配不平等會刺激污染排放，收入差距越大，這種影響的效果就越惡劣（Boyce，1999[6]；Marsiliani & Renstrm ，2000[7]；李海鵬等，2006[8]；史耀波等，2007[9]；Baiocchi & Minx & Hubacek，2010[10]） 。還有一些學者的研究表明，收入分配不平等能夠影響各收入階層對環(huán)境質(zhì)量的偏好，而富裕者通常比貧困者偏好更少的環(huán)境污染從而使環(huán)境質(zhì)量得以改善（Ravallion et al，2000[11]；Brnnlund & Ghalwash，2008[12]；Castellucci，Amato & Zoli，2009[13]）。另外一些學者認為，收入分配不平等提高了一些污染物的排放，卻又降低了另一些污染物的排放，因此其對污染排放或環(huán)境質(zhì)量的影響并不能確定（Herring， Mulatu & Bulte，2001[14]；Clément & Meunie，2008[15]）。

另一條是研究收入分配不平等對能源消耗的影響，這個方向也有兩種不同的觀點。第一種觀點認為，收入分配不平等不利于節(jié)能。Bourdieu & Nice（1984）[16]、Spaargaren & Van Vilet（2000）[17]認為，收入越不平等將導致各收入階層利用更多的能源。York（2010）[18]的研究表明，美國的富有家庭比低收入家庭在二氧化碳的排放上具有更大的影響，這可能與能源利用的方式有關(guān)。Robert J.Kemp（2011）[19]運用美國各州1977—2006年的數(shù)據(jù)進行的實證研究表明，收入分配不平等對能源消費的影響是漸增的，但其遞增效果在各州并不相同。第二種觀點認為，收入分配不平等有利于節(jié)能。Barr et al（2005）[20]認為，高收入者具有更強購買節(jié)能產(chǎn)品的能力以及環(huán)保習慣，他們的能源消費與財富并不成線性增長關(guān)系，因此使能源消費降低。

在中國，收入分配不平等與節(jié)能減排都已成為備受關(guān)注的熱點問題。當下，我們要解決收入分配不平等問題，也要解決節(jié)能減排問題，但對收入分配不平等與節(jié)能減排之間關(guān)系的研究無論理論還是實證上都尚處于初始階段。國外研究顯示，收入分配差距的變動肯定會對整個社會的節(jié)能減排產(chǎn)生影響。那么，縮小收入差距到底會對中國節(jié)能減排產(chǎn)生什么影響呢？本文擬對此進行深入研究，這不僅具有重要的理論意義，而且具有重要的實踐意義——它或許能夠為中國收入分配不平等問題和節(jié)能減排問題的協(xié)調(diào)解決提供新的思路。

二、 收入分配不平等與節(jié)能減排：理論框架

我們首先構(gòu)建收入分配不平等與環(huán)境質(zhì)量及能源消費關(guān)系的理論模型。我們假設(shè)個體i的效用Ui不僅取決于個人消費ci，而且受環(huán)境質(zhì)量q的影響（q值越大，表示環(huán)境質(zhì)量越高）。假定個體i的效用函數(shù)為：

Ui=ci+αiq（1）

我們繼續(xù)做如下假定：第一，環(huán)境質(zhì)量取決于人均能源消費e（能源消費會影響空氣質(zhì)量）和其他破壞環(huán)境質(zhì)量的因素，且qe=q/e<0；第二，欲提高個人效用，整個社會需要付出努力s>0，以及其他方法去降低人均能源消費e，即es=e/s<0。因此，可以推斷，整個社會付出努力s就會提高環(huán)境質(zhì)量q，即qs=q/s>0；第三，這種努力s是需要通過征稅來實現(xiàn)，并且假設(shè)稅率為τ∈（0，1），則s=（τ-τ2/2）Y，其中Y為人均收入。

對個體i來說，征稅相當于從個人收入yi中抽出一個比例τ用于提高環(huán)境質(zhì)量，個人可支配收入（1-τ）yi用于個人消費ci。在整個社會中，個人收入yi存在著上限yH和下限0，即yi∈（0，yH），ym是收入中位數(shù)。在經(jīng)濟學中，扭曲系數(shù)等于收入均值和中位數(shù)的比值，即Y/ym，它是度量社會收入分配不平等程度的一個常用指標。扭曲系數(shù)Y/ym的值越大（扭曲系數(shù)的倒數(shù)Gm=ym/Y值越小），表明整個社會中大部分人的收入低于平均值，意味著收入分配的不平等程度越高。

αi>0表示個體i對環(huán)境質(zhì)量的偏好程度。我們假設(shè)個體i對環(huán)境質(zhì)量的偏好αi是個人相對收入Gi=yi/Y以及其他因素的函數(shù)，且αi/Gi>0，即相對收入越高，對環(huán)境質(zhì)量越偏好，這個假設(shè)符合實際。

于是，借鑒 Elisabetta Magnani（2000）[20]的做法，我們假設(shè)個體i的間接效用函數(shù)為：

Ui=（1-τ）yi+αiY（τ-τ22）（2）

上式對τ求導并令導數(shù)等于0，得到使個體i效用最大化的τ*i = 1-Gi /αi。個體i的相對收入對他效用最大化稅率的邊際影響是τiGi=1αi·（-1+αiGiGiαi）。我們認為，隨著相對收入的提高，個體i變得更富有，他通常會對環(huán)境質(zhì)量更偏好，這使他樂意付出收入的更大部分去提高環(huán)境質(zhì)量，所以應(yīng)該有τ*i /Gi > 0，也能推導出（αi/Gi）（Gi/αi）>1。Elisabetta Magnani（2000） [21]和Alassane Drabo（2011）[22]也證實了上述結(jié)論的存在性。

假設(shè)社會是一個簡單多數(shù)投票的民主社會，政治家會根據(jù)中間投票人定理最大化中間投票者的效用，于是使中間投票者效用最大化的稅率為τ=1-Gm/αm，均衡水平的降低能源消耗或保護環(huán)境的努力s=[τ-（τ）2/2]Y。

那么收入分配不平等程度Gm（扭曲系數(shù)的倒數(shù)）對人均能源消費e的影響為：

貧富差距擴大不利于降低能源消費，而能源消費是影響環(huán)境空氣質(zhì)量的主要因素。收入分配不平等對環(huán)境質(zhì)量的影響為：

（一）模型設(shè)定

為了驗證收入分配不平等程度與節(jié)能減排之間的關(guān)系，我們將進行實證檢驗。理論分析中，我們用扭曲系數(shù)作為衡量收入分配不平等的指標。實際上，我們很難獲得中國扭曲系數(shù)的實際數(shù)值。眾所周知，衡量收入分配不平等程度的常用指標除了扭曲系數(shù)外，基尼系數(shù)也是一個常用的指標。于是我們采用Nico Heerink， Abay Mulatu和Erwin Bulte（2001） [23]的做法，用基尼系數(shù)代替扭曲系數(shù)衡量收入分配不平等程度，探討收入分配不平等對節(jié)能減排的影響。

為了檢驗收入分配不平等與人均能源消費的關(guān)系，我們建立計量模型如下：

lnet=β0+β1lnGt+μt （5）

其中，et是人均能源消費，Gt是基尼系數(shù)。根據(jù)理論分析，我們預(yù)期β1的符號為正。

因為能源利用主要是通過排放廢氣影響環(huán)境空氣質(zhì)量，所以我們建立如下計量模型檢驗收入分配不平等對環(huán)境空氣質(zhì)量的影響：

lnpt=α0+α1lnGt+νt （6）

其中，pt為人均廢氣排放量，我們用其衡量環(huán)境空氣質(zhì)量qt。pt值越大（?。琿t值越低（高），即人均廢氣排放量越多（少），環(huán)境空氣質(zhì)量就越差（好）。根據(jù)理論分析，我們預(yù)期α1的符號為正。為了消除異方差，我們對所有變量均做自然對數(shù)處理。

（二）數(shù)據(jù)來源

在檢驗收入分配不平等與環(huán)境空氣質(zhì)量的關(guān)系時，人均廢氣排放量pt等于廢氣排放總量與勞動力的比值。由于中國統(tǒng)計機構(gòu)沒有公布完整的廢氣排放總量數(shù)據(jù)，我們只能用工業(yè)廢氣排放量來替代。而《中國統(tǒng)計年鑒》公布的工業(yè)廢氣排放量數(shù)據(jù)也僅僅始于1983年，因此檢驗收入分配不平等與環(huán)境空氣質(zhì)量關(guān)系時的樣本區(qū)間為1983—2011年。

在檢驗收入分配不平等與人均能源消費的關(guān)系時，人均能源消費et等于能源消費總量與勞動力的比值。能源消費總量數(shù)據(jù)來源于各年《中國統(tǒng)計年鑒》。同檢驗收入分配不平等與環(huán)境空氣質(zhì)量一樣，樣本區(qū)間也為1983—2011年。

基尼系數(shù)Gt是本研究的核心解釋變量，但遺憾的是，中國的統(tǒng)計機構(gòu)僅僅公布2003—2012年的權(quán)威基尼系數(shù)，其他年份的數(shù)據(jù)并沒有公布。為了實證分析，我們構(gòu)造了一個1983—2011年的基尼系數(shù)序列。我們使用了向書堅（1998）的1983、1985、1986、1987、1991、1993年數(shù)據(jù)[24]，曾國安（2001）的1984、1988、1989、1992、1998年數(shù)據(jù)[25]，陳宗勝的1994、1997年、世界銀行和中國社會科學院的1995年以及李強的1996年的數(shù)據(jù)[26]，中國社會科學院“中國社會結(jié)構(gòu)變遷研究”課題組的2001年數(shù)據(jù)[27]，梁美娜（2005）的2002年數(shù)據(jù)[28]，國家統(tǒng)計局1990、1999、2000年數(shù)據(jù)， 國家統(tǒng)計局2003—2011年數(shù)據(jù)，最終構(gòu)造成1983—2011年的基尼系數(shù)序列，我們記作Gt。具體數(shù)據(jù)如表1所示：

1.檢驗收入分配不平等對人均能源消費的影響

首先，我們需要采用DF或ADF方法來檢驗序列l(wèi)net和lnGt的平穩(wěn)性。滯后階數(shù)按照AIC和SC最小的原則來選擇。對于非平穩(wěn)序列，我們還需要檢驗其一階差分的平穩(wěn)性。lnet和lnGt序列和其一階差分序列的DF或ADF檢驗結(jié)果如表2所示。根據(jù)表2結(jié)果，lnet和lnGt相應(yīng)DF或ADF值均大于5%顯著性水平下的臨界值，Δlnet和ΔlnGt相應(yīng)DF或ADF值均小于5%顯著性水平下的臨界值，所以lnet和lnGt是一階非平穩(wěn)序列。

然后，我們運用Johansen協(xié)整檢驗法檢驗了lnet和lnGt之間是否存在協(xié)整關(guān)系，表3中結(jié)果表明，lnet和lnGt之間存在協(xié)整關(guān)系。

2.檢驗收入分配不平等對環(huán)境空氣質(zhì)量的影響

首先，我們也需檢驗lnpt與lnGt序列的平穩(wěn)性。表2顯示，lnGt是一階非平穩(wěn)序列。lnpt序列和其一階差分序列的DF或ADF檢驗結(jié)果如表4所示。根據(jù)表4結(jié)果，lnpt的DF值大于5%顯著性水平下的臨界值，Δlnpt的DF值小于5%顯著性水平下的臨界值，所以lnpt與lnGt一樣，也是一階非平穩(wěn)序列。

表4單位根檢驗結(jié)果

序列DF或ADF值檢驗形式（c，t，k）5%臨界值結(jié)論lnpt-2.2371（c，0，0）-2.9705不平穩(wěn)Δlnpt-2.0951（0，0，0）-1.9540平穩(wěn) 注：這里的Δ是差分算子。檢驗形式（c，t，k）中的c、t和k分別表示單位根檢驗方程包括常數(shù)項、時間趨勢和滯后階數(shù)。

然后，我們檢驗了lnpt和lnGt之間是否存在協(xié)整關(guān)系。根據(jù)表5中Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果，lnpt和lnGt之間存在協(xié)整關(guān)系。

表5 Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果

特征值似然比5%臨界值1%臨界值假設(shè)的協(xié)整方程個數(shù)0.5316 21.2858 15.41 20.040個 **0.02930.80393.766.65至多1個 注：*，**分別表示在5%和1%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)。

最后，我們對方程（6）進行OLS回歸分析，得到lnpt和lnGt的長期均衡關(guān)系，結(jié)果如下：

lnpt=3.5648+2.7772 lnGt（8）

（11.4574） （2.6237）

其中，R2=0.7370。實證研究結(jié)果表明，lnGt的回歸系數(shù)為正且統(tǒng)計上顯著，表明人均工業(yè)廢氣排放與基尼系數(shù)存在正相關(guān)關(guān)系，這也與理論預(yù)期相符合。lnGt的系數(shù)表明，基尼系數(shù)提高（降低）1%，人均工業(yè)廢氣排放將提高（降低）2.7772%。這意味著，收入差距擴大將提高人均工業(yè)廢氣排放，惡化環(huán)境空氣質(zhì)量，而縮小收入差距將降低人均工業(yè)廢氣排放，改善環(huán)境空氣質(zhì)量。

3.收入分配不平等不利于節(jié)能減排原因的解釋

實證研究表明，收入分配越不平等，越不利于節(jié)能減排，其原因在于：當收入差距擴大，各個收入階層的行為將導致人均能源消費的提高和環(huán)境空氣質(zhì)量的惡化。第一，對低收入階層而言，貧困的加劇往往使其對收入的偏好超過了對節(jié)能和環(huán)保的關(guān)注（如低收入的農(nóng)民為了節(jié)省開支，通常更多利用農(nóng)作物秸稈能源用于低效燃燒等），傾向于過度利用自然資源和環(huán)境，處于“以資源、環(huán)境換收入增長”的階段，貧困者的行為將導致較高人均能源消費和環(huán)境惡化。第二，對高收入階層而言，存在著影響人均能源消費和環(huán)境空氣質(zhì)量的兩種力量相反的傾向，一種是偏好環(huán)境空氣質(zhì)量而降低能源消費的傾向，另一種是偏好高檔奢侈消費帶來直接效用從而提高人均能源消費和惡化環(huán)境空氣質(zhì)量的傾向。但實證研究表明，在中國第二種傾向的力量可能超過了第一種，高收入者的需求引導投資流向奢侈品生產(chǎn)部門，而這些部門往往是資本密集高、能耗高、污染大的重工業(yè)部門，于是高收入者的行為也將提高人均能源消費和人均廢氣排放。中國的經(jīng)濟發(fā)展歷程也證實了重工業(yè)比重與收入分配不平等的正相關(guān)關(guān)系（見圖1）?；谝陨显颍袊杖氩罹鄶U大將導致人均能源消費的上升和環(huán)境空氣質(zhì)量的下降。

雖然上述研究結(jié)論意味著縮小收入差距可以降低能源強度，但這并不是問題的全部，還需要澄清兩個問題。第一，中國的收入差距是否需要縮小，或者說，中國是否存在縮小收入差距的空間。這需要再分析中國的基尼系數(shù)。一般認為，基尼系數(shù)越大，收入分配越不平均。按照國際一般標準，通常將0.4作為貧富差距的警戒線。表2數(shù)據(jù)表明，國家統(tǒng)計局公布的過去十年間中國的基尼系數(shù)都超過了國際警戒線，這說明中國的收入差距已經(jīng)很大，縮小收入差距已經(jīng)成為現(xiàn)實的迫切要求。第二，中國是否已具備縮小收入差距的內(nèi)在動力，這是任何政策能否有效的關(guān)鍵。為了闡明此問題，需要借助“庫茲涅茨倒U曲線”這個經(jīng)濟分析框架。

從圖2中國基尼系數(shù)和人均收入的散點圖可以看到，基尼系數(shù)與人均收入之間呈現(xiàn)出一些倒U曲線的傾向。但為了進一步觀察中國基尼系數(shù)與人均收入之間是否出現(xiàn)庫茲涅茨曲線所描述的模式，我們利用下面的計量模型來觀察基尼系數(shù)與人均收入之間的關(guān)系：

如果α1>0，α2<0，那么說明庫茲涅茨倒U型關(guān)系是存在的。其中，Yt是人均收入，人均收入Yt等于總產(chǎn)出除以勞動力數(shù)?？偖a(chǎn)出用1978年為基期的實際GDP來衡量，1983—2007年的實際GDP來源于王小魯、樊綱和劉鵬（2009）[29]，2008—2011年實際GDP數(shù)據(jù)是作者計算而得，研究所用的樣本區(qū)間為1983—2011年。

首先，對序列l(wèi)nGt、lnYt和（lnYt）2進行單位根檢驗，結(jié)果如表6所示， lnYt和（lnYt）2與lnGt一樣，都是一階非平穩(wěn)序列。

序列DF或ADF值檢驗形式（c，t，k）5%臨界值結(jié)論lnYt-0.8506（c，t，0）-3.5796不平穩(wěn)ΔlnYt-4.5438（c，0，0）-2.9750平穩(wěn)（lnYt）2-2.1041（c，t，0）-3.5796不平穩(wěn)Δ（lnYt）2-3.9017（c，0，0）-2.9750平穩(wěn) 注：這里的Δ是差分算子。檢驗形式（c，t，k）中的c、t和k分別表示單位根檢驗方程包括常數(shù)項、時間趨勢和滯后階數(shù)。

然后，對序列l(wèi)nGt、lnYt和（lnYt）2進行協(xié)整檢驗，表7中Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果顯示，lnGt、lnYt和（lnYt）2之間存在協(xié)整關(guān)系。

表7 Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果

特征值似然比5%臨界值1%臨界值假設(shè)的協(xié)整方程個數(shù)0.5606 31.0130 29.68 35.650個 *0.2726 8.8060 15.41 20.04至多1個0.0077 0.20953.766.65至多2個 注：*，**分別表示在5%和1%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)。

最后，我們運用OLS法對方程（9）進行回歸得到結(jié)果如下：

lnGt=-0.7230+0.1498lnYt-0.0585（lnYt）2（10）

（-51.8132） （4.6970）（-3.6572）

其中，R2=0.9701。（10）式結(jié)果顯示了基尼系數(shù)與人均收入之間的確存在著倒U型關(guān)系。表2中的基尼系數(shù)也顯示，2008年中國的基尼系數(shù)達到了最高值，之后開始降低。這表明中國已迎來了庫茲涅茨倒U型曲線的拐點，收入差距客觀上具有了縮小的趨勢和動力。由此可以推斷，政府對收入差距問題的認識、治理的決心和政策手段，是可以與其他經(jīng)濟主體行為之間達到激勵相容的，因此可以采取積極的政策反應(yīng)，縮小收入差距，從而實現(xiàn)收入分配公平和節(jié)能降耗的雙贏。

四、主要結(jié)論和政策啟示

本文構(gòu)建的收入分配不平等與環(huán)境質(zhì)量及能源消費關(guān)系的理論模型表明，收入分配越不平等，則人均能源消費越高，環(huán)境質(zhì)量越差。在理論分析的基礎(chǔ)上，基于中國1983—2011年的時間序列，實證檢驗了基尼系數(shù)與人均能源消費及人均工業(yè)廢氣排放的關(guān)系。實證分析表明，基尼系數(shù)與人均能源消費及人均工業(yè)廢氣排放都呈正相關(guān)關(guān)系，即縮小收入差距能夠?qū)崿F(xiàn)節(jié)能減排。同時，基于庫茲涅茨曲線的分析表明，中國已經(jīng)具備縮小收入差距的趨勢和動力，能夠?qū)崿F(xiàn)收入分配公平和節(jié)能減排的雙贏。

本文的政策啟示是：收入分配不平等與人均能源消費、人均工業(yè)廢氣排放的正相關(guān)關(guān)系為中國收入分配問題和節(jié)能減排問題的協(xié)調(diào)解決提供了新思路、新視角。這就要求中國加快收入分配制度改革，完善分配制度，規(guī)范分配秩序，調(diào)節(jié)收入差距，緩解地區(qū)、個人之間收入差距不斷拉大的趨勢。這不僅能實現(xiàn)社會公平，而且使所有階層更有能力、更有意愿、更有效地利用能源和保護環(huán)境，從而實現(xiàn)收入公平和節(jié)能降耗的雙贏，使中國真正實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型和包容性增長。

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