嚴(yán)學(xué)鋒

“籌備、順利開(kāi)好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)這三會(huì)，是董秘的戰(zhàn)場(chǎng)。想做到規(guī)范運(yùn)作、科學(xué)管理，董秘一定要求細(xì)致、講程序、重溝通?！?/p>

某上市公司一位外地獨(dú)立董事參加公司董事會(huì)，頭一天到得很晚，結(jié)果接機(jī)人員沒(méi)安排補(bǔ)吃晚飯，區(qū)區(qū)小事導(dǎo)致第二天這位獨(dú)董在董事會(huì)上拿著所議事項(xiàng)說(shuō)事，故意不配合董事會(huì)依規(guī)則召開(kāi)。這種本不該發(fā)生的事情，在內(nèi)蒙古包鋼稀土（集團(tuán)）高科技股份有限公司董秘張日輝看來(lái)也是能夠理解的，他認(rèn)為公司要尊重獨(dú)董，包括處理好吃飯這種細(xì)節(jié)，都與能否開(kāi)好公司“三會(huì)”直接相關(guān)。2004年3月至今任包鋼稀土董秘，這個(gè)資深董秘對(duì)《董事會(huì)》表示，“籌備、順利開(kāi)好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)這三會(huì)，是董秘的戰(zhàn)場(chǎng)。想做到規(guī)范運(yùn)作、科學(xué)管理，董秘一定要求細(xì)致、講程序、重溝通?！?/p>

除去吃飯、安排車(chē)接送這種對(duì)董事開(kāi)展工作的條件支持和關(guān)心，需要細(xì)致的地方還有很多。比如對(duì)會(huì)議可能持續(xù)的時(shí)間要有預(yù)見(jiàn)性：有的公司開(kāi)董事會(huì)通知開(kāi)半天，結(jié)果開(kāi)一全天，讓已買(mǎi)了下午返程票的董事很為難。細(xì)致根本的體現(xiàn)是，董秘要理清楚事項(xiàng)分別需要上哪個(gè)會(huì)審議。“董秘一定要懂法，一手拿著公司法，一手拿著公司章程。該誰(shuí)的權(quán)誰(shuí)行使，誰(shuí)的責(zé)誰(shuí)承擔(dān)，三會(huì)各司其職。這是三會(huì)運(yùn)作的靈魂，否則就是董秘的重大失職。董秘是監(jiān)管規(guī)則在上市公司的執(zhí)行人和推動(dòng)者，切不可唯唯諾諾、領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)啥就是啥，這可能把公司帶到違規(guī)的境地。”關(guān)注細(xì)節(jié)還體現(xiàn)在對(duì)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的草擬上，張日輝表示，三會(huì)審議相關(guān)內(nèi)容的公告，他總是親自寫(xiě)或修改。

講到程序，張日輝舉例稱，提名新董事候選人，一定要拿到股東推薦函，相關(guān)方打招呼、電話說(shuō)一下是不行的。推薦函要給律師核查，之后提名委員會(huì)開(kāi)會(huì)，審議通過(guò)后再提交董事會(huì)。這樣的程序都要走到?，F(xiàn)實(shí)中一些公司并不重視程序，可能省略提名委員會(huì)的程序，沒(méi)有尊重董事特別是獨(dú)董的權(quán)利。堅(jiān)持合理必備程序，在張日輝看來(lái)是堅(jiān)持董秘的職業(yè)操守。

溝通很重要。張日輝表示，他聽(tīng)說(shuō)過(guò)有的公司開(kāi)董事會(huì)會(huì)議出現(xiàn)不必要的扯皮，這完全是因?yàn)槎氐臅?huì)前籌備工作沒(méi)有做到位。如事先沒(méi)有跟一些董事溝通相關(guān)事項(xiàng)、沒(méi)有給予充分的決策支撐材料。他的理念是，材料要提供充分，否則是對(duì)董事權(quán)利的不尊重，是運(yùn)作不規(guī)范的具體體現(xiàn)。他直言，有些公司董事會(huì)對(duì)議案議而不決，決策低效，經(jīng)常原因是董秘事先沒(méi)有對(duì)決議問(wèn)題進(jìn)行很好的把握，導(dǎo)致缺乏決策基礎(chǔ)的事項(xiàng)直接上會(huì)成了董事會(huì)議案。曾經(jīng)，有個(gè)投資事項(xiàng)，有領(lǐng)導(dǎo)同志出于其工作便利，堅(jiān)持想讓此尚不成熟的事項(xiàng)提前上董事會(huì)審議，以便于執(zhí)行。張日輝認(rèn)為此事投資額等尚不確定，不具備上會(huì)條件，于是主動(dòng)多次跟他溝通，講清為何還不夠格成為合理議案的原因。經(jīng)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)多次解釋清楚后，最終得到大家理解，此事未走董事會(huì)程序。

在一些上市公司，董秘不被當(dāng)作公司高管，顯得“人微言輕”，開(kāi)展工作經(jīng)常比較弱勢(shì)。任董秘4年后張日輝兼任副總經(jīng)理，2014年4月又兼任董事，他坦言這對(duì)董秘履職包括籌備三會(huì)帶來(lái)積極影響?！耙腴_(kāi)好三會(huì)，一定要讓董秘的工作被支持、被尊重，才能在監(jiān)管日趨嚴(yán)格的情況下保證公司規(guī)范、安全運(yùn)作，這樣才能最大限度維護(hù)好上市公司的利益。”