□ 周旭霞 韓麗峰 楊蓮芬

科技投入產(chǎn)出效率及優(yōu)化分析
——以杭州生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為例

□ 周旭霞 韓麗峰 楊蓮芬

科技投入是推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力和源泉，本文選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）抽取杭州24家生物醫(yī)藥企業(yè)，進行科技投入效率評價，并選取杭州天和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園進行案例分析。研究結(jié)果表明：生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的平均效率指數(shù)很低。最后，從產(chǎn)業(yè)、政府層面分別提出相應(yīng)的對策建議。

科技投入 產(chǎn)出 效率 生物醫(yī)藥 優(yōu)化

科技創(chuàng)新離不開科技投入，科技投入是推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力和源泉，其投入數(shù)量和使用效果直接影響產(chǎn)業(yè)的科技水平和科技競爭能力。科技投入是全社會總投資的一部分，科技投入本身是一種科技投資，它可以促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門、經(jīng)濟部門的經(jīng)濟增長。科技投入的增加，對高新科技的產(chǎn)生、推廣應(yīng)用，產(chǎn)業(yè)化以及拉長產(chǎn)業(yè)鏈條，直至最終形成新興產(chǎn)業(yè)部門等有著很強的推動力。［3］科技投資是全社會投資中十分超前、活躍的組成部分，科技投資效能的加強改變了全社會資本積累的模式，有利于由構(gòu)建“硬條件”為導(dǎo)向向構(gòu)建科技為基礎(chǔ)的“軟實力”為導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變，完成建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略任務(wù)。［4］

由于科技資源的稀缺性與約束性，科技投入總是有限的，因而投入的針對性、合理性和使用的有效性極為重要，也是制定和調(diào)整科技投入等產(chǎn)業(yè)政策的重要依據(jù)。本文試圖以杭州為例，對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的科技投入效率進行評價，了解生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技投入的規(guī)模和效果，發(fā)現(xiàn)目前存在的主要問題，并提出一些建議供相關(guān)部門參考。

一、科技投入效率的研究綜述

科技投入一直頗受社會的重視和研究者的關(guān)注，早在1957年，Solow引入全要素生產(chǎn)率TFP對哈羅德－多馬模型進行批駁，認(rèn)為除了資本和勞動外，全要素生產(chǎn)率——即技術(shù)，會促進經(jīng)濟增長，政府長期、穩(wěn)定的科技投入對于企業(yè)的創(chuàng)新意識有長期影響。對科技投入效率的研究起步于上個世紀(jì)90年代，Segerstrom［1］把科學(xué)技術(shù)引起的創(chuàng)新分為水平創(chuàng)新和垂直創(chuàng)新兩部分。該模型認(rèn)為科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟長期發(fā)展的影響，取決于創(chuàng)新能力的強弱和科學(xué)技術(shù)補貼的方向：當(dāng)技術(shù)投入支持垂直創(chuàng)新而垂直創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的更強的推動力時，技術(shù)投入能促進經(jīng)濟長期發(fā)展。Wallsten［2］對小型企業(yè)的科技投入進行分析，發(fā)現(xiàn)對小型企業(yè)的政府補貼會完全擠出企業(yè)自身融資的科技投入?？萍纪度胧且豁棏?zhàn)略性投資，各個國家都在不斷地增大科技投入，以形成屬于自己的核心競爭力，在世界舞臺上搶占制高點。對科技投入效率的研究有助于我們了解科技資源的配置效果，進而尋求更為有效的手段對資源進行合理利用。

我國學(xué)者近年來對科技投入也進行了有益的探索，研究成果主要有以下幾個方面：

一是比較國與國之間科技投入的效率，分析本國科技投入不足之處。孟祥云等［5］在分析我國科技投入狀況的基礎(chǔ)上與發(fā)達國家進行比較，通過建立數(shù)學(xué)模型研究經(jīng)濟增長對科技投入的影響。華錦陽等［6］比較了各國科技投入總量、結(jié)構(gòu)及經(jīng)費來源，進而分析了我國科技投入體制中存在的不足之處。

二是比較各個省市科技投入的效率，尋求影響區(qū)域科技投入效率的原因。孫峰等［7］將江蘇省財政科技撥款的總體狀況與廣東、北京等省市財政科技撥款及其他科學(xué)技術(shù)支出進行了比較，指出江蘇省其他科技技術(shù)支出還有很大的提升空間。李博［8］（PP53－68）在文章中分析表明，就各省區(qū)工業(yè)企業(yè)科技投入有效性而言，東部地區(qū)整體要高于中西部地區(qū)，西部地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等原因，科技投入的有效性高于中部地區(qū)。

三是研究區(qū)域科技投入的效率。田中禾［9］應(yīng)用模型對甘肅省科技投入產(chǎn)出效率進行了評價。李東英運用實證與規(guī)范相結(jié)合，定性與定量相結(jié)合，從效率角度研究了陜西省科技投入的相對效率與經(jīng)濟增長的相關(guān)關(guān)系。

四是研究具體領(lǐng)域或行業(yè)科技投入的效率。吳淑娥等［10］將科技園區(qū)作為研究對象，研究西安高新區(qū)2008年科技投入、產(chǎn)出績效之間的關(guān)系，分析了其影響因素并提出了相關(guān)的建議。葉園勝等［11］將R＆D經(jīng)費支出、科技經(jīng)費籌集和科技人員數(shù)量做為科技投入的內(nèi)容，通過灰色關(guān)聯(lián)法計算出浙江省科技投入和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長之間的關(guān)聯(lián)度。

從研究內(nèi)容上來看，學(xué)者或是站在國家整體的角度，或是站在本地區(qū)的角度對科技投入與經(jīng)濟增長和科技投入的效率進行研究，而針對某一具體行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）的科技投入研究較少。從研究方法來看，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、因子分析法（Factor A-nalysis）、層次分析法、灰色關(guān)聯(lián)度分析法等多指標(biāo)綜合評價已成為熱點。

二、杭州生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)DEA分析

自“十五”起，杭州開始“新藥港”建設(shè)，經(jīng)過多年的培育和發(fā)展，逐步形成特色鮮明、技術(shù)先進、產(chǎn)業(yè)鏈完整的現(xiàn)代生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)體系。2012年，全市生物醫(yī)藥規(guī)模以上工業(yè)銷售產(chǎn)值373．50億元，工業(yè)增加值160．31億元。2013年，生物醫(yī)藥工業(yè)銷售產(chǎn)值424．48億元，增長10%；增加值175．13億元，增長3%。2004年起，市財政每年安排2000萬元的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；2011年，市財政安排近4000萬元的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；2012年，國家、省、市財政安排醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)資金8723萬元，用于發(fā)展生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)項目。

到2015年，杭州生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)力爭培育50個銷售額超億元、科技含量高的重點產(chǎn)品，新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重達到35%；規(guī)模以上生物醫(yī)藥企業(yè)平均研發(fā)經(jīng)費占銷售收入的比重（R＆D）達到5%，開發(fā)20個以上具有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的生物醫(yī)藥新產(chǎn)品；致力實現(xiàn)“3115”發(fā)展目標(biāo)（即3個中心，銷售規(guī)模超1000億元，10家企業(yè)產(chǎn)值超50億元，50個產(chǎn)品超億元）。

（一）研究方法的選擇和介紹

本文選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。DEA無需事先確認(rèn)所選指標(biāo)的權(quán)重，可以避免指標(biāo)權(quán)重賦予的主觀因素。其次，DEA在評價多投入和多產(chǎn)出的決策單元有效性時具有優(yōu)勢，即在既定的投入水平下產(chǎn)出是否達到最大或者是在既定的產(chǎn)出水平下投入是否盡可能少。DEA的模型有很多，本文使用的模型，是考察決策單元是否達同時“技術(shù)有效”和“規(guī)模有效”的評價模型。該模型分為輸入型和輸出型。輸入型（input orientated）從投入的角度，在現(xiàn)有產(chǎn)出的規(guī)模下，使得投入盡可能的按照倍減少，即求的最小值。從這個角度而言，在現(xiàn)有的產(chǎn)出下，投入盡可能地少，達到技術(shù)有效的企業(yè)投入是最少的。這是我們主要使用的分析模型。輸出型（output ori-entated）是從產(chǎn)出角度，在現(xiàn)有投入規(guī)模下，使得產(chǎn)出盡可能的按照倍增加。即通過現(xiàn)有的投入，實現(xiàn)產(chǎn)出的最大化。

（二）分析指標(biāo)與樣本企業(yè)

科技投入是為了支持科技活動的展開而在人力資源與財力資源上的投入，人力資源的投入是諸多科技資源中的核心，而財力資源的投入則是開展科技活動的基礎(chǔ)，縱觀各學(xué)者的研究文獻，在科技投入評價指標(biāo)的選取上大多都是按照這兩個維度進行的。評價科技投入的產(chǎn)出效率時，需要同時考慮投入和產(chǎn)出的指標(biāo)，為了方便DEA方法的操作，評價指標(biāo)數(shù)量盡量少，科技投入選取人力資源和財力投入兩方面的數(shù)據(jù)，產(chǎn)出則選擇體現(xiàn)科技學(xué)術(shù)成果和新產(chǎn)品的產(chǎn)出水平。

一般來說，樣本企業(yè)的數(shù)量即決策單元DMU的個數(shù)應(yīng)該超過選擇的輸入輸出指標(biāo)數(shù)之和的兩倍，本文隨機抽取了24家企業(yè)。另外，為了精確計算杭州生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)2013年度的科技投入效率，在數(shù)據(jù)分析前，剔除了投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)均為0的企業(yè)，以及無法比較數(shù)據(jù)和去年投入今年才有產(chǎn)出的企業(yè)。

（三）生物醫(yī)藥企業(yè)DEA計算

1．計算企業(yè)的效率指數(shù)。將抽取的24家生物醫(yī)藥企業(yè)，根據(jù)設(shè)定方法，從投入角度考察企業(yè)在現(xiàn)有產(chǎn)出水平下的科技投入效率。產(chǎn)出指標(biāo)選取有效發(fā)明專利數(shù)（項）和新產(chǎn)品銷售收入（千元）；投入指標(biāo)選取全時科技人員（人）和企業(yè)內(nèi)部用科技活動經(jīng)費（千元）。采用輸入型模型進行數(shù)據(jù)處理，計算結(jié)果見表1。

表1 生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)效率指數(shù)及平均

上表數(shù)據(jù)顯示：杭州生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)DEA有效企業(yè)占產(chǎn)業(yè)的比重較小。24家企業(yè)只有三家達到了DEA有效；產(chǎn)業(yè)內(nèi)DEA無效企業(yè)的效率指數(shù)普遍不高。21家企業(yè)相對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)科技效率最好的企業(yè)來說存在不同程度的無效投入，效率指數(shù)多數(shù)在0．1～0．3之間。另外，有2家企業(yè)的效率指數(shù)為0，主要是存在產(chǎn)出時滯的現(xiàn)象。

2．計算產(chǎn)業(yè)的平均效率指數(shù)ˉθ。根據(jù)各家企業(yè)的效率指數(shù)，對其進行算術(shù)平均。結(jié)果顯示：生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的平均效率指數(shù)很低。DEA無效企業(yè)的效率值在較低的一個數(shù)值區(qū)間徘徊，其中，效率值在0．2及以下的企業(yè)有13家，占到了樣本企業(yè)數(shù)量的一半以上；樣本企業(yè)的科技投入效率水平比較平均，僅少數(shù)幾家企業(yè)的效率比較高。

3．以模型計算的目標(biāo)投入為參考對象，分析企業(yè)可以改進的投入指標(biāo)?；谕度虢嵌?，在現(xiàn)有規(guī)模下將所有未達到DEA有效的企業(yè)進行改進，按改進值占現(xiàn)有投入比值情況進行統(tǒng)計，如表2所示。數(shù)據(jù)表明：在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)內(nèi)，DEA無效的企業(yè)相對于有效的企業(yè)來說，科技投入的使用效率存在較大差距，在人力、財力方面，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)都有很大的提升潛力。

表2 生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投入改進值及其占實際比重

D M U 1 0 D M U 1 1 D M U 1 2 V D M U 1 3 D M U 1 4 D M U 1 5 D M U 1 6投入1 改進值D E A無效企業(yè)2 3．4 2 2 2．4 5 3 0．2 9 1 6 3．4 2 4．9 1 8．8 4 7．4 8占實際% 7 8 9 8 6 3 8 5 8 2 7 5 6 2投入2 改進值 8 2 9 7．8 4 5 5 0．4 8 3 3 3 9．4 5 2 4 4 1 9．9 3 5 6 2．9 7 4 0 2 5．1 9 1 9 3 6．9 8占實際% 9 1 9 9 6 3 8 5 9 7 7 9 7 5 D E A無效企業(yè)D M U 1 7 D M U 1 8 D M U 1 9 D M U 2 0 D M U 2 1 D M U 2 3 D M U 2 4投入1 改進值2 4．6 4 2 1 3 5．4 2 2 1．1 6 2 8．8 1 4．0 3 4 0占實際% 9 1 1 0 0 8 4 8 5 7 6 1 9 1 0 0投入2 改進值2 4 1 8 6．1 5 3 3 2 1 0 3 7 0．8 3 0 4 5 4 1 0 1．6 2 6 1 4．2 5 4 0 0占實際% 9 8 1 0 0 9 3 8 7 7 6 4 1 1 0 0

（四）企業(yè)科技投入效率分析

從表2可以直觀地看到，除了DMU23，其他企業(yè)不論從人力資源投入還是經(jīng)費投入，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)DEA有效企業(yè)相比，資源利用效率都有較大的改進余地，因為有一半以上的投入對產(chǎn)出沒有多大貢獻。由于樣本企業(yè)的科技投入效率普遍不高，只有為數(shù)不多的幾家樣本企業(yè)科技投入達到有效率。

根據(jù)以上分析，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的平均效率指數(shù)普遍不高，通過對DEA無效企業(yè)的投入改進值計算，大多企業(yè)的人力資源、財力投入需要進行大幅度的削減，才能達到該產(chǎn)業(yè)理論上最有效的產(chǎn)出水平。

三、杭州生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園案例分析

為了從整體上把握杭州生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技投入效率，本文采用點和面結(jié)合的分析方法，再選取具有代表性的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園進行案例分析。

（一）案例選擇

本文選取杭州天和高科技產(chǎn)業(yè)園，天和是一個面向高科技產(chǎn)業(yè)，以生物醫(yī)藥企業(yè)為特色的孵化器、加速器和產(chǎn)業(yè)園。現(xiàn)園區(qū)共有企業(yè)64家，均由本地企業(yè)家或者海歸人員發(fā)起成立，這些企業(yè)大部分成立不到5年，由于資金限制，沒有自有經(jīng)營場所，企業(yè)成立初期在廠房設(shè)備、技術(shù)人員、組建銷售團隊方面存在較大壓力。生物醫(yī)藥企業(yè)自成立到產(chǎn)品的試制與生產(chǎn)需要經(jīng)過多重認(rèn)證，對于成立初期的企業(yè)來說問題較大?？萍紙@依靠資源優(yōu)勢，搭建了科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺、政府服務(wù)平臺、人力資源服務(wù)平臺，為這些生物醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)提供融資、科技、成果轉(zhuǎn)化等服務(wù)。

（二）數(shù)據(jù)獲取與分析思路

在進行案例分析時，所使用的數(shù)據(jù)主要是由各調(diào)查對象根據(jù)項目組事先擬定的調(diào)查提綱進行歸集并反饋得到，除此之外由項目組成員根據(jù)實地訪談之后整理獲得。

本文主要從以下四個方面對案例產(chǎn)業(yè)園進行分析：第一，科技投入資金的來源分析；第二，科技投入資金的去向分析；第三，科技人力資源投入情況分析；第四，科技投入問題與對策分析。

（三）案例園區(qū)的調(diào)查分析

筆者對科技園有限公司進行了訪談，收集到園區(qū)內(nèi)9家企業(yè)的調(diào)查反饋表，以此為基礎(chǔ)，對生物醫(yī)藥企業(yè)進行案例分析。

（1）科技投入資金的主要來源。園區(qū)內(nèi)企業(yè)大多處于初創(chuàng)期，科技投入的資金來源是：一是企業(yè)自籌，資金量占50%以上；二是政府支持，主要是人才資金補助；三是外部投資，較為常見的是雙方事先約定好產(chǎn)品投產(chǎn)后的股權(quán)分配比例，前期投入所需的資金全部由外部注入；四是銀行借款，通過向銀行等金融機構(gòu)借款來獲得科技投入資金。9家生物醫(yī)藥企業(yè)科技投入資金來源如表3。

表3 園區(qū)企業(yè)科技投入資金來源表

由于調(diào)查表回收數(shù)量有限，無法對園區(qū)內(nèi)所有生物醫(yī)藥企業(yè)進行統(tǒng)計，但從上表9家企業(yè)的統(tǒng)計中仍然可以看到：自有資金和政府資助仍然是企業(yè)科技資金投入的主要來源；資金獲取來源并沒有局限，少數(shù)企業(yè)科技資金通過銀行和風(fēng)險投資機構(gòu)獲得。

（2）科技資金的主要去向。天和高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)大多數(shù)處于初創(chuàng)期的生物醫(yī)藥企業(yè)目前還在進行前期投入，科技資金用于以下方面：①廠房和儀器設(shè)備；②科技人員經(jīng)費和組建銷售團隊；③生物診斷試劑、生物藥品研發(fā)；④開展項目、維持各部門正常運行。園區(qū)內(nèi)各企業(yè)科技資金的主要去向見表4。

表4 園區(qū)企業(yè)科技資金去向表

科技園負(fù)責(zé)基礎(chǔ)建設(shè)，為生物醫(yī)藥企業(yè)提供平臺。生物醫(yī)藥企業(yè)前期投入的主要壓力在于廠房等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)上，由于資金壓力很難依靠自身搭建起一個良好平臺展開研究工作?？萍紙@依靠自身的資金優(yōu)勢，大力投資于基礎(chǔ)建設(shè)，為企業(yè)展開后續(xù)研發(fā)提供了前提保障。

生物醫(yī)藥企業(yè)科技資金主要由儀器設(shè)備與研發(fā)經(jīng)費構(gòu)成。由于不需要在廠房等基礎(chǔ)設(shè)施上大舉投資，企業(yè)只需支付相對較少的租金用于廠房的租賃，將科技資金的集中用于儀器設(shè)備的采購與研發(fā)費用的支出。

（3）科技人力資源投入情況。從人員數(shù)量上來看，企業(yè)平臺大小決定了人員數(shù)量，一般來說，平臺較大的企業(yè)擁有科技活動人員在20～30人左右，平臺較小的企業(yè)科技活動人員在10人以下，我們將收集到的9家企業(yè)的從業(yè)人員情況歸集見表5。

表5 園區(qū)企業(yè)科技人力資源情況表

初創(chuàng)期的企業(yè)人力資源投入較少，原因是還沒有將開展科技活動的平臺建立起來，但是隨著持續(xù)投入，對科技活動人員的需求將逐漸成為企業(yè)的頭等大事。

從訪談中得知，園區(qū)內(nèi)企業(yè)從業(yè)人員（包含科技活動人員）的學(xué)歷均為本科以上，碩士及以上人員占科技活動人員的30%左右。其中這些碩士及以上學(xué)歷的人員一般都是企業(yè)的初始創(chuàng)辦者，是帶技術(shù)、帶項目的領(lǐng)軍型人才。

（4）科技產(chǎn)出情況?？萍纪度刖哂袝r滯性，對于生物醫(yī)藥企業(yè)來說，只有將產(chǎn)品研制出來，并成功投放于市場，才有可能獲得收益，投入到產(chǎn)出需要的周期相對來說較長。園區(qū)內(nèi)生物醫(yī)藥企業(yè)大多數(shù)成立時間較短，前期投入的進度也各不相同，總體來說，企業(yè)目前處于只投入而產(chǎn)出較少的階段。新產(chǎn)品的研制需要時間，特別的，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品需要通過嚴(yán)格的審批才能獲得生產(chǎn)許可。從收集到的資料來看，大多數(shù)企業(yè)沒有經(jīng)濟、技術(shù)產(chǎn)出，有科技產(chǎn)出的企業(yè)其產(chǎn)出主要是樣品、專利和論文。如優(yōu)思達的防污染核酸試紙條快速檢測裝置，現(xiàn)已獲得美國專利局的授權(quán)。該技術(shù)申請了中國、日本、歐盟和國際PCT專利，并已銷往美國、新加坡、加拿大等多個國家。優(yōu)思達還與比爾及梅琳達·蓋茨基金會正式簽署資助協(xié)議，蓋茨基金會為優(yōu)思達提供1127萬美元的資助，支持其進行“艾滋病病毒載量床旁診斷技術(shù)”和“結(jié)核病分子檢測技術(shù)”等項目的研發(fā)，并為其診斷產(chǎn)品的生產(chǎn)和注冊提供技術(shù)支持。瑞順生物流式細胞儀用溶血液2014年1月通過了國家醫(yī)療器械注冊認(rèn)證，標(biāo)志著該產(chǎn)品可進入臨床市場銷售和宣傳。浙大迪迅的吳善東教授團隊聯(lián)合浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院、廣州醫(yī)學(xué)院三大團隊合作創(chuàng)新成果“支氣管哮喘診斷和治療新技術(shù)及診治新技術(shù)應(yīng)用”榮獲2013年國家科技進步二等獎、教育部科技進步一等獎。

（5）科技投入存在的問題。一是資金問題。生物醫(yī)藥企業(yè)在前期投入需要大量的資金來搭建平臺、維持系統(tǒng)運行。從后期來看，企業(yè)發(fā)展是通過較小項目的成熟獲利，再進行擴大投資的模式。產(chǎn)品的研制開發(fā)具有風(fēng)險性，所以資金的壓力并沒有減輕太大。二是人才問題。隨著企業(yè)前期投資的陸續(xù)完成，企業(yè)即將進入開發(fā)生產(chǎn)的經(jīng)營環(huán)節(jié)，現(xiàn)有的人力資源遠遠無法支持企業(yè)正常的運作。企業(yè)需要各方面的人才通力合作才能創(chuàng)造良好的效益。目前企業(yè)面臨的一個巨大的難題就是人才引進。對于科技活動人員來說，除了具有專業(yè)的知識儲備之外，還需要具備對生物醫(yī)藥行業(yè)足夠的了解；另外，企業(yè)需要產(chǎn)業(yè)化方面的人才，因為產(chǎn)業(yè)化的運作才能為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益，以此來支持未來的發(fā)展。這兩類人才目前的缺口較大，這直接導(dǎo)致了企業(yè)研發(fā)能力的不足，對未來形成阻力。三是政策問題。政府對生物醫(yī)藥企業(yè)的支持政策有不少，主要是人才方面的資金支持，例如“雛鷹計劃”、“5050計劃”等，企業(yè)普遍反映現(xiàn)有政策的針對性太強，例如“5050計劃”中只有領(lǐng)頭人員與其團隊成員才能享受一定的住房補貼，大部分人享受不到；生物醫(yī)藥產(chǎn)品注冊審批苛刻，對企業(yè)乃至整個生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)限制較大；由于行業(yè)從投入到獲得收益的周期較長，而政府一年一度的績效考核制度，對生物醫(yī)藥其實是不利的。

四、政策建議

通過對杭州生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技投入效率分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的科技投入效率普遍不高，DEA有效的企業(yè)數(shù)量較少，針對行業(yè)層面與政府層面科技投入效率的提高提出幾點建議。

（一）行業(yè)層面

1．拓寬企業(yè)科技資金來源。從目前來看，企業(yè)科技資金來源結(jié)構(gòu)普遍比較單一，支撐科技投入的資金主要是來自自身。企業(yè)作為科技投入的主體應(yīng)該認(rèn)識到，來自政府部門的資金支持是有限的，企業(yè)自身的經(jīng)營狀況的好壞直接影響了科技投入資金的數(shù)量。科技資金得不到充足的保證，不利于技術(shù)進步。建議：針對自身的資源優(yōu)勢，拓寬科技資金來源的渠道，保證企業(yè)科技資金的持續(xù)穩(wěn)定投入。企業(yè)可以通過銀行借貸款、進行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、引進其他金融機構(gòu)投資等方式籌集科技資金。

2．加強原創(chuàng)技術(shù)研發(fā)。在科技資金的運用方面，存在投入低效的現(xiàn)象，通過案例分析可以看到，這些企業(yè)的科技投入多為有形資產(chǎn)，企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)造路徑是“引進—吸收—消化—再創(chuàng)造”，這一過程占用了大量科技資金，相對而言科技人員的投入較少，降低了資金的使用效率。建議：鼓勵并支持企業(yè)原創(chuàng)技術(shù)研發(fā)，提高和改善企業(yè)研究條件、研究人員的待遇，與高校展開深入合作，以更多的資金支持高校技術(shù)資源進行原創(chuàng)技術(shù)的研究。

3．改善科技活動人員結(jié)構(gòu)。企業(yè)的科技創(chuàng)新主體是人員，科技人員的結(jié)構(gòu)在一定程度上決定了企業(yè)技術(shù)實力的層次。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的科技人力資源都存在著不同程度的無效投入，這些無效的人力投入主要是指企業(yè)科技人員中高層次的研究人員數(shù)量比例小，造成人工成本增加速度超過了科技產(chǎn)出增加的速度。不少企業(yè)都存在著人員缺口，但這個缺口并不是人員數(shù)量不足引起的，大多數(shù)企業(yè)缺少的是行業(yè)、技術(shù)前瞻性研究人員以及高級項目經(jīng)理等人才。建議：加強科技人員的技術(shù)培訓(xùn)，在未來的人才引進過程中更加側(cè)重于高層次人才的引進，適當(dāng)提高研究人員的待遇，提升企業(yè)科研團隊的層次。具備較強科研實力的人才隊伍有利于企業(yè)原創(chuàng)技術(shù)的形成，從而降低有形資產(chǎn)對科技資金的占用率，提高科技產(chǎn)出的效率。

（二）政府層面

1．政策制定應(yīng)與產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向相適應(yīng)。政府相關(guān)部門在制定高新技術(shù)企業(yè)人才政策時所設(shè)定的門檻過高，對人才的吸引力不強。我們認(rèn)為，在開始階段應(yīng)降低享受政策的人才標(biāo)準(zhǔn)，有利于人才的引進，當(dāng)一個領(lǐng)域內(nèi)擁有較多人才時，供求關(guān)系的改變會在人才中形成一個良性競爭的態(tài)勢，有一部分優(yōu)秀的人才會脫穎而出，使得人才資源在企業(yè)中得到較為有效的配置，同時，人才之間的競爭也有利于推動產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步。筆者認(rèn)為，政策制定應(yīng)該與政府產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向相適應(yīng)，針對具體產(chǎn)業(yè)適當(dāng)放寬人才支持的政策標(biāo)準(zhǔn)，以吸引更多的人才。此外，給予企業(yè)更多在人才房配置上的主動權(quán)，比如根據(jù)企業(yè)的規(guī)?；蚰骋唤?jīng)濟指標(biāo)進行人才房的配置，使企業(yè)擁有一定的主動權(quán)，為吸引高級人才增加砝碼。

2．建立人才交流平臺。一個產(chǎn)業(yè)的科技水平單靠企業(yè)各自的科技投入難以快速發(fā)展。我們看到，不少企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實際上更偏向于對外來技術(shù)的引進再改造，由此一來，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就必然受制于外來技術(shù)的發(fā)展，無法走在前沿。對于一些大企業(yè)來說，建立人才交流平臺的需求往往大于對政府相關(guān)部門科技資金的支持需求，因為企業(yè)本身不缺資金，人才交流平臺更有利于企業(yè)技術(shù)的進步，從而進一步降低科技投入成本。因此，建議政府相關(guān)部門針對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)建立人才交流的平臺，這個平臺應(yīng)該是較寬松的，在這里允許人才在企業(yè)之間進行租借、交易，這樣有利于企業(yè)間在相同技術(shù)上協(xié)同合作，最大程度上少走一些彎路。

3．完善國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)考核機制。在國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)實行任期制度這個大背景下，一些企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)為了在其任期內(nèi)搞好企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，在科技投入上容易有短視的行為?？萍籍a(chǎn)出相對于科技投入在時間上存在滯后的特性，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層在做戰(zhàn)略部署時放眼于未來，則可能在其任期內(nèi)因為增加了科技投入的成本而使得績效考核不理想。這是由于目前國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的考核體系中，更多注重的是經(jīng)濟性的指標(biāo)。因此，建議對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)考核時，在考核指標(biāo)中新增幾個與科技投入有關(guān)的指標(biāo)，如企業(yè)的R＆D經(jīng)費投入、發(fā)明專利數(shù)、專有技術(shù)數(shù)量等，經(jīng)濟性指標(biāo)的考核應(yīng)該是動態(tài)的，這樣有利于國企領(lǐng)導(dǎo)層擺脫績效考核的束縛，在科技投入上放眼未來。

4．有側(cè)重地針對不同規(guī)模企業(yè)提供相應(yīng)的支持。規(guī)模較大的企業(yè)（如規(guī)模較大的國企、民企）依靠本身自有資金完全可以支撐企業(yè)的科技投入所需，這些企業(yè)對政府相關(guān)部門的資金需求并不迫切。相比之下中小企業(yè)更渴望政府能給予較多的資金來支持企業(yè)開展科技活動。因此，建議政府在對整個行業(yè)進行普遍支持時，關(guān)注不同規(guī)模企業(yè)的需求，在政策上有所側(cè)重。比如，根據(jù)企業(yè)的規(guī)?；蛐庐a(chǎn)品銷售額等經(jīng)濟型指標(biāo)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)進行分類，給予在標(biāo)準(zhǔn)之上的企業(yè)相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新稱號、或授予領(lǐng)導(dǎo)層優(yōu)秀企業(yè)家稱號，這些“無形資產(chǎn)”都能夠增加企業(yè)的知名度與行業(yè)影響力；對于中小企業(yè)則更加側(cè)重于資金上的支持，比如增加資金支持力度。與此同時，明晰國家戰(zhàn)略技術(shù)的方向，省級政府加大對企業(yè)的支持力度，以給予企業(yè)更充足的科技資金支持。

5．分行業(yè)制定不同標(biāo)準(zhǔn)評價科技投入的效果。目前對企業(yè)科技投入評價的主要依據(jù)是經(jīng)濟性指標(biāo)，一些企業(yè)的特殊情況未考慮到評價過程中來，因而無法全面地對其進行科技投入的評價，例如評價具有環(huán)境產(chǎn)出的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)企業(yè)和一些軟件產(chǎn)業(yè)企業(yè)時，經(jīng)濟性的指標(biāo)就顯得不夠全面。建議相關(guān)部門評價科技投入時針對企業(yè)的投入和產(chǎn)出特點分別設(shè)定評價指標(biāo)，對如企業(yè)科技投入進行評價時，不僅關(guān)注產(chǎn)出的獲利性，而且關(guān)注科技投入所形成的技術(shù)儲備情況，同時需要政府部門做好知識產(chǎn)權(quán)保護工作，這樣才能從企業(yè)獲得合乎實際的數(shù)據(jù)進行評價。

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（責(zé)任編輯：李貝貝）

C931．1

A

1243（2014）06－0078－07

作者：周旭霞，杭州市社科院經(jīng)濟所副所長，研究員，碩士，主要研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。郵編：310006；韓麗峰，中共杭州市委黨校馬克思主義基本理論教研部副教授，博士，主要研究方向：科技政策。郵編：310024；楊蓮芬，浙江外國語學(xué)院國際工商管理學(xué)院教授、博士，主要研究方向：企業(yè)財務(wù)管理和科技評價研究。郵編：310012

2013年度浙江社科規(guī)劃課題《財政科技投入產(chǎn)出效應(yīng)及優(yōu)化研究》（13NDJC02YBM）、2014年度杭州市社科院杭商研究中心基地項目（2014JD26）階段性成果。