王 瀟

（華東師范大學(xué)商學(xué)院，上海200241）

【投資與合作】

跨國公司在華研發(fā)投資對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

王 瀟

（華東師范大學(xué)商學(xué)院，上海200241）

通過對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2001—2010年13個三位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行實證分析，采用國有及國有控股企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標，測算跨國公司在華研發(fā)通過“示范和聯(lián)系”、“競爭”、“人才流動”三個途徑對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響情況。實證結(jié)果表明，各行業(yè)國有及國有控股企業(yè)自身R＆D資本投入、國內(nèi)技術(shù)購買對該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在促進作用，但是企業(yè)自身研發(fā)人員投入和引進技術(shù)對該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新卻存在著負效應(yīng)。

跨國公司；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

一、引言及文獻綜述

跨國公司在中國的研發(fā)投資始于20世紀90年代初，由于中國有著巨大的市場，豐富的廉價勞動力和資源，強勁的經(jīng)濟發(fā)展勢頭，跨國公司紛紛加入到對中國投資的隊伍當中。隨著投資規(guī)模的擴大，跨國公司逐漸增加在我國的研發(fā)活動，對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有促進作用，也不可避免地帶來挑戰(zhàn)和一些負面影響。

現(xiàn)有相關(guān)文獻研究，跨國公司在華研發(fā)對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要包括兩個方面：溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)。戚笑雨（2009）認為跨國公司積極在華發(fā)展使得我國企業(yè)可以分享跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升自主創(chuàng)新能力。但是她的分析只涉及到積極影響，而忽略了由于跨國公司來華研發(fā)投資的目的與我國的科技戰(zhàn)略并不一致，這種帶動作用不但不會自動出現(xiàn)，而且還會產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

李曉娣等（2009）通過從跨國公司在華研發(fā)運行機制和對我國技術(shù)創(chuàng)新的影響兩方面分析了跨國公司在華研發(fā)投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，她認為跨國公司的研發(fā)投資不僅推動了自身技術(shù)的開發(fā)和利用，而且還產(chǎn)生了巨大的技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動了我國相關(guān)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展。并且從有利影響和不利影響兩個方面做了很全面的理論闡述，但缺乏實證分析。

吳延兵（2008）運用1996—2003年中國工業(yè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，在生產(chǎn)函數(shù)理論基礎(chǔ)上，運用一階拆分法和固定效應(yīng)分析法，研究了自主研發(fā)、國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和國外技術(shù)引進對生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響。通過對不同折舊率的設(shè)定、研發(fā)重復(fù)計算問題的校正以及多種估計方法的運用，得出自主研發(fā)和國外技術(shù)引進對生產(chǎn)率有顯著促進作用，但國內(nèi)技術(shù)引進對生產(chǎn)率并沒有顯著影響。

李均（2009）以我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中13個三位碼行業(yè)為研究對象，利用1997－2006年的面板數(shù)據(jù)，具體測算了外資研發(fā)對我國國有及國有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過“示范和聯(lián)系”、“競爭”、“人才流動”三個途徑的影響情況。實證結(jié)果表明，競爭途徑的正向作用比較顯著。

結(jié)合以上文獻，本文對跨國公司海外研發(fā)對東道國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機制進行理論闡述，詳細介紹跨國公司在華研發(fā)的現(xiàn)狀，并運用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2001—2010年13個三位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行實證分析，采用國有及國有控股企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為其創(chuàng)新產(chǎn)出指標，測算外資研發(fā)對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過“示范和聯(lián)系”、“競爭”、“人才流動”三個途徑的影響情況。

二、實證分析

（一）實證模型的建立

創(chuàng)新過程本質(zhì)上是創(chuàng)新主體在一定的宏觀產(chǎn)業(yè)環(huán)境下，利用各種資源（研發(fā)資本投入、科技人員投入等）創(chuàng)造出一種新知識的過程，因此創(chuàng)新過程的生產(chǎn)函數(shù)可以用柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來表示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出可以表示為：

Y表示國有及國有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，即新產(chǎn)品產(chǎn)值；L為研發(fā)活動人員折合全時當量；K為國有及國有控股企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出；下標i，t分別表示第i個產(chǎn)業(yè)和第t年，α、β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和勞動的產(chǎn)出彈性。Ait代表全要素生產(chǎn)率，是指除了物質(zhì)資本和勞動投入以外的所有其他影響產(chǎn)出的因素。根據(jù)Hu等（2005）、吳延兵（2008）的相關(guān)研究，在開放經(jīng)濟系統(tǒng)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中國有及國有控股企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效率不僅受自身研發(fā)投入影響，而且受整個行業(yè)的研發(fā)溢出效應(yīng)的影響，即該行業(yè)國內(nèi)技術(shù)購買、技術(shù)引進以及外資企業(yè)本土化研發(fā)投入水平也將通過行業(yè)總體研發(fā)溢出機制效應(yīng)影響國有及國有控股企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平，因此本文將影響國有及國有控股企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率A進一步定義為：

A是指外資研發(fā)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人才流動效應(yīng)以及國內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)。其中DT表示購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出，代表國內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)，TI表示技術(shù)引進經(jīng)費支出；FL為三資企業(yè)研發(fā)活動人員折合全時當量，代表人才流動效應(yīng)；FK為三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出，代表示范效應(yīng)；E代表三資企業(yè)的產(chǎn)品出口率，代表競爭效應(yīng)。根據(jù)蔣殿春（2005）的研究，計算三資企業(yè)的產(chǎn)品出口率，取第i個行業(yè)中第t年外資企業(yè)的出口交貨值和銷售收入的比值，產(chǎn)品的出口比率越小，說明其更多的是注重國內(nèi)市場，產(chǎn)品主要在國內(nèi)銷售，國內(nèi)企業(yè)的競爭壓力也就越大；反之則說明外資看重的是我國國內(nèi)豐富、廉價的人力資源，其產(chǎn)品主要銷往國外市場，因此對國內(nèi)市場的沖擊也就較小，這兩種不同類型的三資企業(yè)對國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響有所不同。

通過對變量的具體設(shè)定，本文建立的檢驗?zāi)Ｐ蜑椋?/p>

（二）變量的選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取2001—2010年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)13個三位碼行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》?！吨袊呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》包含17個三位碼行業(yè)，考慮到某些行業(yè)的軍事行業(yè)特性以及數(shù)據(jù)的完備性，選取其中13個行業(yè)進行分析，數(shù)據(jù)處理過程中有極少數(shù)缺失情況，將其作為零值處理。所選取13個三位碼行業(yè)包括：醫(yī)藥制造業(yè)中的化學(xué)藥品制造、中藥材及中成藥加工和生物制品制造；醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)中的醫(yī)療設(shè)備及器械制造和儀器儀表制造；電子及通信設(shè)備制造業(yè)中的通信設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽設(shè)備制造和其他電子設(shè)備制造；電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)中的電子計算機整機制造、電子計算機外部設(shè)備制造和辦公設(shè)備制造。

（三）結(jié)果分析

本文運用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2001—2010年13個三位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行實證分析。從表4可以看出，P值大于0.05，應(yīng)接受原假設(shè)，所以本文最終選擇隨機效應(yīng)模型?？梢缘玫揭韵陆Y(jié)論：

第一，三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出（FK）與國有及國有控股企業(yè)的創(chuàng)新（Y）存在著顯著的正向效應(yīng)，可見跨國公司在華研發(fā)對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在著示范溢出效應(yīng)。三資企業(yè)的產(chǎn)品出口率（E）的系數(shù)為0.158533，t統(tǒng)計值為2.225126，可見其與國有及國有控股企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（Y）也存在正向效應(yīng)。而三資企業(yè)的研發(fā)活動人員（FL）的系數(shù)為負，說明跨國公司在華研發(fā)對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新存在一定程度上的人員流動擠出效應(yīng)。

第二，國有及國有控股企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出（K）對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的正向作用，其系數(shù)為0.978059，t值為9.549012，對于國有及國有控股企業(yè)而言，自身研發(fā)經(jīng)費的提高是推動技術(shù)創(chuàng)新的首要力量。但是國有及國有控股企業(yè)的研發(fā)活動人員（L）的系數(shù)卻為負，這與預(yù)期結(jié)果不太一致，可能是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)都是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而我國的研發(fā)人員的總體研發(fā)創(chuàng)新能力并未達到相應(yīng)的要求；另一方面也可能是因為國有及國有控股企業(yè)追求社會福利最大化和充分就業(yè)，研發(fā)人員供大于求，并且缺乏有效的激勵機制，所以增加研發(fā)人員投入反而對創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生負效應(yīng)。

第三，購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出（DT）的系數(shù)是0.012272，t值僅為0.385655，說明相比于其它影響因素而言，購買國內(nèi)技術(shù)對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新沒有顯著的影響。技術(shù)引進經(jīng)費（TI）的系數(shù)為－0.02444，t值偏小，在一定程度上說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有較弱的技術(shù)消化能力，也說明跨國公司為了保持自身的技術(shù)安全，不會把本國的核心技術(shù)輕易轉(zhuǎn)出。

第四，研發(fā)資本投入的彈性大于科研人員投入的彈性，說明中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中研發(fā)人員創(chuàng)新效率相對較低，也說明相對于當前中國相對充裕的人力資源來說，研發(fā)資本相對稀缺，增加其投入對該行業(yè)自主創(chuàng)新效率具有更為顯著的促進作用。

表1 跨國公司在華研發(fā)對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

注：各變量回歸系數(shù)后的括號內(nèi)為t檢驗統(tǒng)計量，Hausman檢驗值后面的括號內(nèi)為p值，本文所使用的計量軟件為Eviews6

三、主要結(jié)論及對策建議

（一）主要結(jié)論

1.跨國公司在華研發(fā)對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著顯著的示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)，另外也存在著一定程度上的人才流動擠出效應(yīng)。

2.中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)自身R＆D資金投入對其創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的促進作用，但是由于目前國有及國有控股企業(yè)的創(chuàng)新水平更多地依賴于科技隊伍規(guī)模，而我國科研人員的研發(fā)創(chuàng)新能力還很欠缺，增加研發(fā)人員投入有時甚至會對創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生負效應(yīng)。

3.從國內(nèi)購買技術(shù)有助于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，但是從國外引進技術(shù)卻不利于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。此外，發(fā)展中國家對國外引進的先進技術(shù)缺乏良好的消化吸收能力，因而直接引進技術(shù)方式對經(jīng)濟增長的貢獻十分有限，有時甚至對生產(chǎn)率的提高有負效應(yīng)。

（二）對策建議

1.加強與跨國公司的合作

從政府層面來看，應(yīng)該鼓勵跨國公司與我國企業(yè)技術(shù)部門、高?？蒲性核冉⒙?lián)合研發(fā)機構(gòu)，創(chuàng)建研發(fā)技術(shù)共享機制，共享知識產(chǎn)權(quán)，打破跨國公司的技術(shù)壟斷局面。此外，努力引導(dǎo)跨國公司提高在華研發(fā)水平，通過各種優(yōu)惠政策鼓勵跨國公司開展核心技術(shù)的高水平研發(fā)活動，通過跨國公司的技術(shù)示范效應(yīng)促進國內(nèi)技術(shù)水平的升級。從企業(yè)層面來看，應(yīng)加強與跨國公司的合作，學(xué)習跨國公司的先進理念和銷售手段，優(yōu)化自身創(chuàng)新環(huán)境，提高創(chuàng)新意識。

2.健全人才培養(yǎng)和激勵機制

各級政府應(yīng)加大國內(nèi)科研創(chuàng)新人才的培養(yǎng)力度和研發(fā)投入，并改革我國教育體制，培養(yǎng)一批具有創(chuàng)新意識、批判性思維和較強科研能力的人才，以適應(yīng)現(xiàn)代社會的發(fā)展需求。企業(yè)應(yīng)切實落實科技人員激勵政策，為優(yōu)秀人才提供優(yōu)厚的工作待遇和職業(yè)發(fā)展前景，國內(nèi)研發(fā)人員和國外研發(fā)人員給與同等待遇，防止高科技研發(fā)人才流失。

3.健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系并增強企業(yè)對國外技術(shù)的消化吸收能力

政府應(yīng)制定完善知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系，加強知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的查處力度，為跨國公司研發(fā)投資創(chuàng)造良好的法律環(huán)境，解除跨國公司對知識產(chǎn)權(quán)問題的后顧之憂；同時也可以防止國內(nèi)研發(fā)成果被跨國公司獲取，減少技術(shù)逆向擴散的可能。

國內(nèi)廣大企業(yè)應(yīng)不斷增強對國外高新技術(shù)的消化吸收能力。要想有效利用跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)，最終落腳點還在企業(yè)本身。我國企業(yè)對高新技術(shù)的吸收能力較弱，阻礙了技術(shù)引進步伐，進而影響了生產(chǎn)率的提高。因此，要加強我國企業(yè)對于先進技術(shù)的“引進—消化—吸收—再創(chuàng)新”投入，加快提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，從而增強我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體國際競爭力。

［1］Hu，Albert，G.Z.，Jeffers，G.H.，Qian Jinchang.R＆D and Technology Transfer：Firm－Level Evidence from Chinese Industry［J］.Review of Economic s and Statistics，2005，87（4）：780－786.

［2］Lall，S.Vertical Inter－Firm Linkages in LDCs：An Empirical Study［J］.Oxford Bulletin of Economics and Statistics，1980.

［3］李均.跨國公司在華研發(fā)對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)與擠出效應(yīng)［J］.社會科學(xué)研究，2009（5）.

［4］戚笑雨.自主創(chuàng)新與跨國公司的技術(shù)溢出［J］.今日南國，2009（11）.

［5］李曉娣.跨國公司在華R＆D投資技術(shù)溢出效應(yīng)及對我國技術(shù)創(chuàng)新的影響［J］.華東經(jīng)濟管理，2009（1）.

［6］吳延兵.自主研發(fā)、技術(shù)引進與生產(chǎn)率——基于中國地區(qū)工業(yè)的實證研究［J］.經(jīng)濟研究，2008（8）.

This paper uses China’s high technology industry panel data of2001 to 2010 in 13 three yards industry for empirical analysis.And it uses new productoutput value of the state－owned and state holding enterprise as its innovation output indicator tomeasure themultinational company’s influence on high－tech industry’technology innovation by“demonstration and contact”，“competition”and“the flow of talent”.The empirical results show that the state－owned and state holding enterprises’R＆D capital investment and domestic technology purchase have positive effect，however，the labor investment of the stateowned and state holding enterprises has negative effect on the industry’s technological innovation.

multinational company；high－tech industry；technology innovation

F830

A

2095－3283（2014）06－0053－03

（責任編輯：張彤彤）

王瀟（1991－），女，漢族，湖北襄陽人，碩士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟。