姜紹靜　羅泮

摘要 作為中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中一個(gè)重要的研究領(lǐng)域，空心村研究近年來開始活躍，產(chǎn)生了不少的研究成果。依據(jù)已有的空心村研究，文章采用文獻(xiàn)法從空心村界定、空心村的形成機(jī)制、空心村形成的影響因素、空心村造成的負(fù)面影響、空心村的調(diào)控對(duì)策等方面對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行回顧和整理，并對(duì)當(dāng)前空心村研究的拓展提出新的看法。文章認(rèn)為：空心村是在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)村變遷的階段性外在表現(xiàn)，“空心”并不一定是一種空間形態(tài)，而是土地、人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等各要素偏離和諧“運(yùn)行軌道”的結(jié)果，是農(nóng)村多要素“空心”的綜合，是農(nóng)村社會(huì)“生態(tài)失衡”的體現(xiàn)，是未來新型農(nóng)村的孕育者。空心村的界定具有客觀性、相對(duì)性和關(guān)聯(lián)性特征。為了治理空心村，我們需要將目光從“土地”轉(zhuǎn)移到“農(nóng)民”身上，以人為本，將“增加農(nóng)民福利作為空心村治理的最終目標(biāo)”，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村的順利轉(zhuǎn)型；而不是以治理空心村之名攫取農(nóng)村土地用于城市建設(shè)，更不是將農(nóng)民趕上樓。研究表明，現(xiàn)有研究從內(nèi)容和方法上都有待于進(jìn)一步的深化：空心村本身是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)，采用多學(xué)科視角從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、歷史等各方面進(jìn)行多維度分析顯得尤為重要；基于社區(qū)的微觀層面研究能夠更加深入細(xì)致地反映出空心村的形成機(jī)制、變遷邏輯、社會(huì)影響、治理方式等，可以作為空心村進(jìn)一步研究的重要手段；農(nóng)民對(duì)空心村的治理意愿、自主實(shí)踐等是空心村研究中最具生命力的吶喊，在空心村研究中需要引入農(nóng)民視角；制定空心村的量化指標(biāo)體系是深入研究空心村的基礎(chǔ)，能夠保障國(guó)家政策有明確的施用對(duì)象，在制定空心村指標(biāo)體系時(shí)，可以借鑒貧困指數(shù)、人類發(fā)展指數(shù)等較為成熟的指數(shù)編制方法。

關(guān)鍵詞 空心村；農(nóng)村社會(huì)變遷；治理；綜述

中圖分類號(hào) F301 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2014）06-0051-08 doi：103969/jissn1002-2104201406008

近幾年伴隨“增減掛鉤”政策的推進(jìn)，有關(guān)空心村的諸多報(bào)道走進(jìn)公眾視野，尤其是2010年《新京報(bào)》有關(guān)農(nóng)民“被上樓”的系列報(bào)道不僅引起公眾對(duì)“增減掛鉤”政策的質(zhì)疑，還把空心村推向大眾，空心村成為全民津津樂道的話題，更有學(xué)者將空心村列為中國(guó)的新“三農(nóng)”[1]之一。無論是普通民眾、媒體從業(yè)者、學(xué)者還是當(dāng)政者都開始關(guān)注空心村，討論農(nóng)村空心化對(duì)土地利用、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)民生活以及中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程等的影響。學(xué)術(shù)界對(duì)空心村的討論和研究始于20世紀(jì)末，這時(shí)期的文章以張昭[2]等人為代表，他們分別就空心村治理的理論探討、空心村研究的意義及空心村的成因和對(duì)策進(jìn)行了初步探討。隨后大量學(xué)者開始關(guān)注空心村現(xiàn)象，空心村界定、空心村形成機(jī)制和影響因素、空心村治理對(duì)策成為學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)。本文擬對(duì)這些研究進(jìn)行歸納，以文獻(xiàn)綜述的形式展現(xiàn)空心村的產(chǎn)生和治理問題，以期更好地推動(dòng)空心村研究，并對(duì)進(jìn)一步的研究提出思考。

1 空心村的界定

空心村又稱空殼村或空洞村，由于學(xué)科背景、研究目的等方面的差異，學(xué)者們并未對(duì)其概念形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。多數(shù)學(xué)者是從地理意義上進(jìn)行界定，即關(guān)注的重心是地理學(xué)中的空間形態(tài)，主要的研究視角包括土地利用、城鄉(xiāng)關(guān)系和鄉(xiāng)村地域可持續(xù)發(fā)展。一些學(xué)[2-3]者從土地利用角度，基于農(nóng)村宅基地的使用情況對(duì)空心村進(jìn)行描述：空心村的新建住宅大部分集中在村莊外圍、村莊內(nèi)存在大量閑置土地或廢棄的舊房，村莊的宅基地分布呈一種特殊布局，是村莊內(nèi)部土地利用空間格局變化的一種過程和表征[4]。一些學(xué)者從城鄉(xiāng)關(guān)系視角來定義空心村，認(rèn)為我國(guó)的城市化、工業(yè)化進(jìn)程是空心村出現(xiàn)的社會(huì)背景[5]，由于城市化滯后于非農(nóng)化[5-7]，迅速發(fā)展的村莊建設(shè)與落后的規(guī)劃管理體制的矛盾引起村莊外圍粗放發(fā)展而內(nèi)部衰敗的空間形態(tài)的分異現(xiàn)象[7]。還有學(xué)者[8]從鄉(xiāng)村地域可持續(xù)發(fā)展角度對(duì)空心村進(jìn)行解讀，強(qiáng)調(diào)空心村是包括土地、人口、產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等要素在內(nèi)的鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)功能退化的一種現(xiàn)象。農(nóng)村空心化不僅僅是農(nóng)村土地低效利用問題，本質(zhì)是在城鄉(xiāng)發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，由于農(nóng)村人口非農(nóng)化導(dǎo)致人走屋空、建新不拆舊的一種外擴(kuò)內(nèi)空過程[9]。

一些學(xué)者[10-11]發(fā)現(xiàn)空心村不僅是地理意義上的空心，還存在著經(jīng)濟(jì)意義上的空心，即大批文化素質(zhì)較高的青壯年勞力進(jìn)城，村里只剩下老弱婦孺守望。這種農(nóng)村人口空心化是20世紀(jì)90年代以后出現(xiàn)的新現(xiàn)象，是中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必由之路[12]。農(nóng)村人口流動(dòng)的反復(fù)性是空心村形成的重要因素之一[13]。

跟地理和經(jīng)濟(jì)意義上的空心化相對(duì)，有學(xué)者認(rèn)為對(duì)于農(nóng)村未來發(fā)展影響更大的將是另一種空心化問題，即服務(wù)、精神與文化上的空心，這種無形空心化是相對(duì)于規(guī)劃建設(shè)與經(jīng)濟(jì)意義上有形的空心問題而言，對(duì)農(nóng)村發(fā)展的作用不可小覷[14]。

縱觀以上有關(guān)空心村的定義，筆者發(fā)現(xiàn)：空心村概念本身具有模糊性，這為學(xué)者們從不同維度理解這一概念提供了廣闊空間，也容易造成學(xué)者們對(duì)這一概念運(yùn)用的泛化。目前不少學(xué)者不斷發(fā)揮“社會(huì)學(xué)的想象力”，將“空心”從地理范疇擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)、文化等范疇。盡管空心村的概念內(nèi)涵已從地理意義擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)意義上，但在學(xué)術(shù)界占主導(dǎo)地位的還是指地理意義上的空心。筆者從中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫中以“空心村”為主題進(jìn)行搜索，發(fā)現(xiàn)在空心村研究領(lǐng)域，從文獻(xiàn)數(shù)量和質(zhì)量來看，占主導(dǎo)地位的是來自中科院地理科學(xué)與資源研究所的學(xué)者們，他們的分析視角多是基于地理學(xué)、資源學(xué)和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。但是作為城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村變遷的一種特殊形態(tài)，空心村是一個(gè)農(nóng)村社會(huì)系統(tǒng)，包含了遠(yuǎn)超過地理學(xué)、資源學(xué)的因素，需要系統(tǒng)分析、綜合考慮。

結(jié)合以上分析和借鑒學(xué)者的論述，本文認(rèn)為：空心村是在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)村變遷的階段性外在表現(xiàn)，“空心”并不一定是一種空間形態(tài)，而是土地、人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等各要素偏離和諧“運(yùn)行軌道”的結(jié)果，是農(nóng)村多要素“空心”的綜合，是農(nóng)村社會(huì)“生態(tài)失衡”的體現(xiàn)，是未來新型農(nóng)村的孕育者。具體來說，空心村的界定具有以下特征：一是空心村的客觀性?？招拇迨强梢赃M(jìn)行量化分析的，根據(jù)研究目的差異，可以選擇土地利用、人口構(gòu)成等不同的指標(biāo)確定空心村的分割線，比如說可以認(rèn)定村莊內(nèi)部土地空置率在30%以上為空心村[15]；二是空心村的相對(duì)性。空心村不是一個(gè)永久的標(biāo)簽，而是農(nóng)村變遷在某一階段的表現(xiàn)，經(jīng)過一段時(shí)間后，現(xiàn)在的空心村可以變成實(shí)心村，現(xiàn)在的實(shí)心村也能夠演化成空心村；三是空心村內(nèi)涵的關(guān)聯(lián)性。不同視角的空心村是存在著某種關(guān)聯(lián)的：人口的外流、宅基地的廢棄閑置、農(nóng)村服務(wù)的缺位、精神文化的虛空都存在著一種互為因果、相互促進(jìn)的關(guān)系。

2 空心村的產(chǎn)生：多因素促成“空心化”及“空心化”影響農(nóng)村發(fā)展

2.1 空心村的演化

關(guān)于空心村的發(fā)展演化規(guī)律，學(xué)術(shù)界存在3種主要的觀點(diǎn)：發(fā)展階段說[7，16]、過程模型說[6]、生命周期說[17]。

發(fā)展階段說根據(jù)農(nóng)村的空心化程度，將其分為初期、中期和晚期三個(gè)階段。王成新[16]依據(jù)新舊住宅布局、農(nóng)房更新率、農(nóng)房閑置率和村莊發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行劃分；薛力[7]則根據(jù)新舊住宅的異構(gòu)程度進(jìn)行區(qū)分。

過程模型說建立了村落空心化的過程模型，探討了在一定應(yīng)力作用下聚落范圍和人口密度在地域上的消長(zhǎng)規(guī)律。程連生等[6]在城市擴(kuò)展理論啟發(fā)下，建立了5 個(gè)聚落空心化過程模型，即村核帶增長(zhǎng)過程、村核帶膨脹過程、緩沖帶增長(zhǎng)過程、緩沖帶膨脹過程、新擴(kuò)帶增長(zhǎng)過程。

生命周期說賦予空心村生命周期，描述了空心村從出現(xiàn)到衰退的全過程。劉彥隨等[17]從地域、生產(chǎn)要素流動(dòng)和外部環(huán)境的差異出發(fā)，認(rèn)為完整的農(nóng)村空心化過程通常經(jīng)歷“出現(xiàn)、成長(zhǎng)、興盛、穩(wěn)定、衰退（轉(zhuǎn)型）”階段，因內(nèi)外部因素的作用差異，不同時(shí)期長(zhǎng)短不一，還可能出現(xiàn)一些波動(dòng)起伏。

發(fā)展階段說和過程模型說均是以某種直觀的方式呈現(xiàn)出空心村空心化前的各種狀態(tài)，只是各自的劃分標(biāo)準(zhǔn)和各階段稱謂不同。生命周期說則在此基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，以發(fā)展的觀點(diǎn)看待空心村，描繪出其“出現(xiàn)——興盛——轉(zhuǎn)型”的全過程，此種觀點(diǎn)更具全局性和科學(xué)性。

2.2 空心村的形成機(jī)制

學(xué)者們?cè)谡撌隹招拇宓男纬蓹C(jī)制時(shí)有兩條基本思路：一是對(duì)促進(jìn)和阻礙空心村形成的兩種力量進(jìn)行對(duì)比；二是分析農(nóng)村發(fā)展的內(nèi)外核系統(tǒng)。

學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行兩種力量的對(duì)比時(shí)，存在兩組稱謂：“向心力”與“離心力”；“吸引力”與“拉力”。王成新[16]分別從產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、交通區(qū)位改變、親緣關(guān)系弱化三個(gè)方面說明村落向心力和離心力失衡導(dǎo)致村落空心化。劉彥隨把收入、投資、非農(nóng)就業(yè)等看作離心力，把鄉(xiāng)土觀念、鄰里關(guān)系等作為向心力，認(rèn)為[17]農(nóng)村空心化是城鄉(xiāng)系統(tǒng)間要素流動(dòng)及鄉(xiāng)村系統(tǒng)要素結(jié)構(gòu)演變的綜合反映。張杰等[3]采用了“吸引力”和“拉力”的力量對(duì)比來分析村民是否會(huì)向村落外圍搬遷，他們把搬遷費(fèi)用視為原村落對(duì)新宅基地的吸引力，而把村落外圍便利的交通和舒服的居住環(huán)境視為村落周圍對(duì)新宅基地的拉力。由于通常拉力大于吸引力，因此農(nóng)民就不斷向村落外圍搬遷，形成“空心”。

劉彥隨等從農(nóng)村發(fā)展內(nèi)核系統(tǒng)和外部系統(tǒng)入手來研究農(nóng)村空心化的形成機(jī)理[17-18]。劉彥隨[18]認(rèn)為農(nóng)村空心化形成的內(nèi)核驅(qū)動(dòng)力包括：隨農(nóng)民收入增長(zhǎng)、家庭結(jié)構(gòu)變化、建筑材料豐富等因素促成的物質(zhì)條件改善，村莊規(guī)劃管理滯后和封建思想陳舊；農(nóng)村空心化形成的外援驅(qū)動(dòng)力包括：城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的發(fā)展，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化和非農(nóng)化加快。王介勇[18]認(rèn)為農(nóng)戶居住需求增長(zhǎng)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大是村莊用地?cái)U(kuò)展的內(nèi)生動(dòng)力，村莊內(nèi)部條件與外圍環(huán)境的巨大反差是村莊用地向外擴(kuò)展的外部環(huán)境動(dòng)力。

上述兩種論述方式各有千秋。力量對(duì)比的論述方式比較直觀，這種借鑒物理學(xué)概念論證社會(huì)科學(xué)問題的方式由來已久，比較著名的當(dāng)屬發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的推拉理論。力量對(duì)比式的論述提取了關(guān)鍵的影響因素進(jìn)行分析，更容易采用定量的研究方式。而內(nèi)外核式的論述則以系統(tǒng)論為依據(jù)，考慮要素較為周全，往往會(huì)列舉出所有的相關(guān)要素，更適用于定性的研究方式。

2.3 影響空心村形成的主要因素

歸納總結(jié)影響空心村形成的因素是空心村研究的一大熱點(diǎn)。大量研究表明，空心村的形成受多種因素影響，這些因素單獨(dú)或疊加在一起影響著空心村的形成過程。

首先，經(jīng)濟(jì)因素是促進(jìn)空心村產(chǎn)生的重要原因，其效應(yīng)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是伴隨農(nóng)民收入提高和村莊外圍建房的“低”成本導(dǎo)致住宅空心化；二是因城鄉(xiāng)預(yù)期收入差距帶來大量農(nóng)村勞動(dòng)力的鄉(xiāng)城遷移，進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)村人口減少的人口空心化。隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，我國(guó)農(nóng)村非農(nóng)化發(fā)展迅速，農(nóng)民收入得到明顯提高[4，6]。建房是具有高收入彈性的開支項(xiàng)目[19]，而且住宅消費(fèi)是農(nóng)民消費(fèi)的主體[5]，農(nóng)民收入增加后，其住宅支出也隨之提高。原有舊住宅環(huán)境較差、面積偏小、改造成本偏高等固有缺陷，促使農(nóng)戶住房投資區(qū)位明顯改變[20]，村民更傾向于到村莊外圍建新房。除農(nóng)民收入增加外，農(nóng)村低建筑成本、低移動(dòng)成本及低土地成本也是農(nóng)村空心化的重要驅(qū)動(dòng)力[6]。土地產(chǎn)出效益低下致使農(nóng)戶珍惜土地的意識(shí)淡薄，是導(dǎo)致農(nóng)民棄舊占新，用耕地建房的重要原因[7]。此外，大量農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移對(duì)空心村的形成起到推波助瀾的作用[4]。城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異使農(nóng)村人才流向城鎮(zhèn)，造成部分農(nóng)村出現(xiàn)“空心化”[11]。農(nóng)民作為理性經(jīng)濟(jì)人，為應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)比較利益的下降而棄農(nóng)從工，“洗腳進(jìn)城”成為農(nóng)民的必然選擇，從此“鄉(xiāng)村成為了客棧，漂泊的城市代替了家園”[10]。

其次，自然因素直接促成了很多空心村的誕生，這些因素主要包括環(huán)境變化、自然災(zāi)害和地形地貌三個(gè)方面[4]。常見的環(huán)境變化包括：工業(yè)企業(yè)環(huán)保不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致村莊自然環(huán)境被污染、因地下水超采而形成地下水位漏斗或村內(nèi)地勢(shì)低洼排水排污能力差致水源被污染等。自然災(zāi)害有洪水、滑坡、泥石流等。地形地貌包括：房屋朝向、通風(fēng)、采光、地表徑流、地下水、土壤肥沃程度等因素[3-4]。此外，交通因素在村落空心化中具有重要影響。新建住宅多分布在區(qū)位條件較好的交通線一側(cè)或兩側(cè)，重要交通線的開通常常會(huì)促使新村落產(chǎn)生，并影響村落空心化的規(guī)模和速度[19]。

第三，社會(huì)因素影響著村域的擴(kuò)展、人口的鄉(xiāng)城遷移以及對(duì)舊宅的處置，這些因素主要包括人口的不斷增長(zhǎng)[7，19]、家庭結(jié)構(gòu)的改變[5-6，8]、農(nóng)村人口向城市的遷移[5]以及傳統(tǒng)觀念[3，16]。人口的不斷增長(zhǎng)是村落不斷外擴(kuò)導(dǎo)致村落空心化的重要社會(huì)因素[19]。伴隨人口的增多，村落原有居住區(qū)容積率有限，使得村民不斷開拓新的居住地，村落不斷外擴(kuò)。在人口增長(zhǎng)的同時(shí)，農(nóng)村“擴(kuò)展家庭”向“核心家庭”的快速變遷，加劇了分家立戶及其建房高潮的到來[8]，家庭規(guī)模的小型化加劇了空心化程度 [5]。農(nóng)村青年的棄農(nóng)進(jìn)城則加劇了農(nóng)村人口的空心化，農(nóng)村青年普遍厭農(nóng)，農(nóng)村青年如果升學(xué)無望，中學(xué)畢業(yè)后便義無反顧地扎進(jìn)城里，農(nóng)村對(duì)于他們只是“想要掙脫和逃離的生死場(chǎng)，而不是希望的田野”[10]。諸如老房風(fēng)水不可動(dòng)、盲目攀比等[16]等傳統(tǒng)觀念以及住宅“私有”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)直接影響了村落對(duì)廢棄、老住宅的重新規(guī)劃使用。

第四，城鄉(xiāng)二元的戶籍和社保制度是已“進(jìn)城”農(nóng)民眷戀農(nóng)村住宅的重要原因，宅基地管理法律法規(guī)的不完備導(dǎo)致新舊宅基地并存。隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，青壯年向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，但城鎮(zhèn)化滯后于非農(nóng)化需求?，F(xiàn)行城鄉(xiāng)二元戶籍和社會(huì)保障體系，難以在制度上給進(jìn)城農(nóng)民以必要的生存保障， 土地實(shí)際承擔(dān)著農(nóng)民的社會(huì)保障功能[10，21]。農(nóng)村勞動(dòng)力多屬暫性轉(zhuǎn)移，帶有兩棲性和不穩(wěn)定性，這種狀況使本來可以削弱農(nóng)村住房建設(shè)內(nèi)需力的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移沒有發(fā)揮作用[19]。此外，我國(guó)不完備的土地制度和農(nóng)村宅基地管理法的缺失對(duì)農(nóng)村空心化起重要的引致作用，導(dǎo)致舊宅基地閑置與新宅基地?cái)U(kuò)張同時(shí)并存。

第五，農(nóng)村建房用地的粗放管理和村莊建設(shè)規(guī)劃的缺位直接影響空心村的形成與演化。宅基地審批的隨意性是農(nóng)村建房用地粗放管理的突出表現(xiàn)。當(dāng)前以村委會(huì)為審批主體、報(bào)上級(jí)土地主管部門存檔的宅基地審批體制，為宅基地審批過程中的暗箱操作、管理混亂留下隱患[5-6]。村莊建設(shè)規(guī)劃缺位體現(xiàn)在兩方面，一是沒有編制村莊規(guī)劃，二是有村莊規(guī)劃不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃。農(nóng)村新房建設(shè)加速和規(guī)劃管理滯后存在著矛盾，導(dǎo)致新房外擴(kuò)、舊房不拆[16]。

2.4 村落空心化造成的負(fù)面影響

第一，土地資源浪費(fèi)嚴(yán)重。由于空心村是村莊外延式發(fā)展的結(jié)果，它導(dǎo)致耕地資源的極大浪費(fèi)[7]，土地利益效率低下[22]。此外，村落空心化不僅會(huì)浪費(fèi)土地資源，還會(huì)降低土地質(zhì)量：擴(kuò)展房屋的陰影遮擋了周圍農(nóng)作物的光照，不同程度地降低了農(nóng)作物產(chǎn)量[3]。

第二，農(nóng)村整體面貌難以改變。只見新房，不見新村。村內(nèi)公共設(shè)施嚴(yán)重缺乏，排水、道路不便。住宅分散布局不利于基礎(chǔ)設(shè)施配套建設(shè)[17]，村落整體規(guī)劃難以開展[3]?？招拇宄霈F(xiàn)公共服務(wù)空心化，留守群體（留守婦女、留守老人、留守兒童）面臨重重困難[23]。

第三，穩(wěn)定和諧的鄉(xiāng)村人居環(huán)境遭到破壞。由于村莊的外延式發(fā)展， 導(dǎo)致村莊內(nèi)部更新滯緩， 物質(zhì)環(huán)境不斷老化， 整個(gè)村落呈現(xiàn)出“外光內(nèi)糠”的形態(tài)[7]?？招幕粌H破壞了農(nóng)村的景觀布局、構(gòu)成安全隱患，而且還易誘發(fā)農(nóng)村矛盾，因農(nóng)宅盲目攀高引發(fā)采光、排水問題日益突出，民事糾紛不斷發(fā)生。此外，農(nóng)村空心化還打破了原有村莊相對(duì)集中、同族臨近的居住空間格局，“四世同堂”、親緣鄰近、鄰里和睦的關(guān)系逐步弱化，并影響到各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重構(gòu)[24]。而大量農(nóng)村人口的鄉(xiāng)城流動(dòng)則造成農(nóng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的斷裂，對(duì)農(nóng)民的社會(huì)資本造成負(fù)面影響[25]。

第四，制約農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。一是農(nóng)民投入住宅更新的收入比重過高，導(dǎo)致生產(chǎn)資金投入不足，影響農(nóng)業(yè)發(fā)展；二是空心村伴隨著精壯勞動(dòng)力的流失，農(nóng)田多為老年勞動(dòng)力管理，削弱了農(nóng)村的生產(chǎn)功能[26]，農(nóng)村人才空心化問題凸現(xiàn)[27]。三是空心化影響農(nóng)業(yè)科技推廣體系的運(yùn)行效率和效果，對(duì)基層農(nóng)技推廣體系沖擊最大[28]。

第五，影響農(nóng)民的政治參與。目前中國(guó)農(nóng)民的政治參與主要是以村民自治和黨治方式參與村級(jí)公共事務(wù)管理。村民自治是中國(guó)擴(kuò)大基層民主的偉大創(chuàng)舉，但空心村的廣泛存在使得村民自治大打折扣。大量農(nóng)村青壯年勞動(dòng)力進(jìn)行鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移，農(nóng)村面臨人力資本流失、人才短缺的困境，村級(jí)選舉參與率和村干部素質(zhì)結(jié)構(gòu)不斷降低，有的村甚至找不到合適的村干部人選[23]。這種狀況也給農(nóng)村的黨建工作帶來極大的困難：空心村發(fā)展黨員困難、不能有效監(jiān)督村官權(quán)力等。空心村村民的政治參與度低導(dǎo)致村民的意愿得不到充分尊重、村民的知情權(quán)得不到保障等問題[29]。

3 空心村的治理：分階段、分區(qū)、整合多要素，鄉(xiāng)村的新生

由于我國(guó)地域類型復(fù)雜，社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件差別很大，學(xué)者們提出了多樣化的空心村治理理論和措施。其中影響較大的觀點(diǎn)包括：“鄉(xiāng)村重構(gòu)”論、“三整合”論、“整理分區(qū)”論、“分階段整理”論、“綜合整治”論、“適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”論。

張泉等[30]提出“鄉(xiāng)村重構(gòu)”的觀點(diǎn)，空心村的治理需要在城鄉(xiāng)統(tǒng)籌背景下跟新農(nóng)村建設(shè)結(jié)合起來。鄉(xiāng)村重構(gòu)包括三方面的內(nèi)容：一是鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)重構(gòu)，包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素流轉(zhuǎn)的優(yōu)化；二是鄉(xiāng)村社會(huì)重構(gòu)，包括鄉(xiāng)村社會(huì)權(quán)利、鄉(xiāng)村社會(huì)事業(yè)、鄉(xiāng)村公共管理的重構(gòu)；三是鄉(xiāng)村空間重構(gòu)，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展集聚 、農(nóng)民居住集中、資源利用集約。

劉彥隨等[8]認(rèn)為空心村整治必須從促進(jìn)城鄉(xiāng)要素有序流動(dòng)和鄉(xiāng)村地域空間優(yōu)化重構(gòu)的戰(zhàn)略高度進(jìn)行。“三整合”即在農(nóng)村空心化興盛期到來之前，通過強(qiáng)有力的政府管制和農(nóng)村土地制度改革，推進(jìn)鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)的空間、組織、產(chǎn)業(yè)“三整合”，從而阻隔空心化演替的路徑，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村要素有序流動(dòng)及其優(yōu)化配置[17]。結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)，科學(xué)開展空心村土地整治工作[31]。

劉玉等[32]以環(huán)渤海地區(qū)327個(gè)縣域?yàn)樵u(píng)價(jià)單元，從整理潛力、整理能力和整理迫切度3 方面構(gòu)建農(nóng)村居民點(diǎn)用地整理分區(qū)的概念模型，將研究區(qū)劃分為5 種類型區(qū)，即優(yōu)先整理區(qū)、重點(diǎn)整理區(qū)、優(yōu)化調(diào)整區(qū)、適度整理區(qū)和掛鉤項(xiàng)目區(qū)，不同分區(qū)的村莊整治模式不同。

劉洪彪[5]認(rèn)為空心村整治需因時(shí)因地分類指導(dǎo)，根據(jù)住宅更新率的不同，確定空心村的發(fā)展階段，分階段整理。對(duì)于住宅更新率不足30%的空心初級(jí)階段的村莊，重點(diǎn)是科學(xué)確定中心村位置，有計(jì)劃實(shí)施村莊搬遷和村莊兼并；對(duì)于住宅更新率50%左右的空心村中級(jí)階段村莊，重點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)廢棄閑置地利用的最大化；對(duì)于處于空心村后期階段的農(nóng)村，要加快城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程。

張志勝[10]提出的空心村整治措施兼顧了地理和人口意義的空心。一是推動(dòng)宅基地流轉(zhuǎn)，進(jìn)行并村遷移、原址規(guī)劃、以綠填空；二是保障進(jìn)城人員的土地權(quán)益，促進(jìn)土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)；三是借助土地流轉(zhuǎn)推力，改善留守人員的生產(chǎn)與發(fā)展?fàn)顩r；四是積極構(gòu)建中介服務(wù)體系，促使土地有序流轉(zhuǎn)。

張正河[33]認(rèn)為由于空心村位置的固定性和分布的差異性等特點(diǎn)，其整理的重點(diǎn)、內(nèi)容、方法也不一樣，要根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展需要開展治理。他提出的整理模式有：農(nóng)村城鎮(zhèn)化模式、中心村內(nèi)部改造模式、村莊兼并模式、生態(tài)移民模式、引導(dǎo)農(nóng)民在城鎮(zhèn)購房模式。

上述幾種理論可以視為具有全局性指導(dǎo)意義的空心村整治對(duì)策，這些理論志在全面解決空心村問題，由于空心村的異質(zhì)性，并不存在放之四海而皆準(zhǔn)的治理模式，因此各地的空心村治理應(yīng)因地制宜，借鑒適合當(dāng)?shù)厍闆r的治理模式。學(xué)者們還從某一切入點(diǎn)提出了各自的觀點(diǎn)，如從土地流轉(zhuǎn)[10]、宅基地制度改革[34-35]、土地政策[6]、人口學(xué)視角[27]、空心村文化建設(shè)[37]、低碳鄉(xiāng)村發(fā)展[38]等。盡管多數(shù)學(xué)者是從宏觀層面研究空心村整治的思路、模式和對(duì)策，仍有學(xué)者[26，39]選擇微觀視角、采用實(shí)證方法研究了農(nóng)戶的空心村整治意愿及其影響因素，還有學(xué)者采用模擬方法從農(nóng)戶視角對(duì)農(nóng)村居民點(diǎn)整理政策效果進(jìn)行了預(yù)測(cè)[40]，這些研究為實(shí)際開展空心村整治活動(dòng)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

此外，全國(guó)各地還涌現(xiàn)出不少有地方特色的整治模式。張昭[2]針對(duì)河北省的空心村現(xiàn)狀，提出四種模式，即村莊合并開發(fā)耕地模式、空閑宅基的承包開發(fā)模式、舊宅基利用建新宅基模式、新增鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)占用舊宅基模式。陳玉福[26]在黃淮海平原的山東省禹城市對(duì)農(nóng)戶的空心村整治意愿進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，提出三種類型的空心村綜合整治模式，即城鎮(zhèn)化引導(dǎo)型、中心村整合型、村內(nèi)集約型。

除對(duì)空心村治理模式進(jìn)行探究外，學(xué)者們還對(duì)空心村整治的運(yùn)作模式進(jìn)行了分析。楊慶媛等[41]認(rèn)為農(nóng)村居民點(diǎn)整理的運(yùn)作模式可以有政府主導(dǎo)模式、政府與市場(chǎng)結(jié)合模式、市場(chǎng)運(yùn)作模式和自主整理等多種模式。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的平原型大城市郊區(qū)，市場(chǎng)運(yùn)作模式是農(nóng)村居民點(diǎn)整理的可行模式，這是農(nóng)村房地產(chǎn)開發(fā)的創(chuàng)新模式，也是農(nóng)村居民點(diǎn)整理的創(chuàng)新模式。谷曉坤等[42]以經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)的浙江省嵊州市為例，總結(jié)了“三方共建”模式，認(rèn)為其特點(diǎn)是政府相關(guān)部門、村集體經(jīng)濟(jì)組織和村民三方共同出資共同實(shí)施，模式構(gòu)成的關(guān)鍵因素反映出政策驅(qū)動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)驅(qū)動(dòng)力的影響作用。此外，還有一些學(xué)者對(duì)涉及農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的創(chuàng)新進(jìn)行了介紹和分析，這些創(chuàng)新包括“宅基地?fù)Q房”[43]、“地票”[44]等，這些創(chuàng)新可以為空心村治理提供技術(shù)支持。

上文所述的整治對(duì)策、治理模式和運(yùn)作模式從不同方面提出了空心村整治的方法，在實(shí)踐操作中有一定的借鑒意義。但我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到空心村是在工業(yè)化、城市化進(jìn)程中農(nóng)村的一種特殊狀態(tài)，是發(fā)展主義范式下的必然結(jié)果。有學(xué)者[45]認(rèn)為空心村的大量出現(xiàn)意味著中國(guó)劉易斯拐點(diǎn)的到來，但該拐點(diǎn)的到來本身并不能夠自動(dòng)縮小城鄉(xiāng)差距、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型和鄉(xiāng)村復(fù)興。應(yīng)對(duì)空心村挑戰(zhàn)，我們需要從戰(zhàn)略上加快制度創(chuàng)新，積極發(fā)掘農(nóng)業(yè)發(fā)展?jié)摿Γ瑢?shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)農(nóng)村地區(qū)的繁榮和復(fù)興。治理空心村，更需要我們將目光從“土地”轉(zhuǎn)移到“農(nóng)民”身上，以人為本，將“增加農(nóng)民福利作為空心村治理的最終目標(biāo)”[46]，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村的順利轉(zhuǎn)型；而不是以治理空心村之名攫取農(nóng)村土地用于城市建設(shè)，更不是將農(nóng)民趕上樓。

4 研究評(píng)述：強(qiáng)化多學(xué)科視角的系統(tǒng)分析

從研究?jī)?nèi)容上來看，目前學(xué)者們對(duì)空心村的研究主要集中在空心村的產(chǎn)生和治理方面，空心村界定、空心村形成機(jī)制和影響因素、空心村治理對(duì)策等成為學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)。從研究方法上來看，現(xiàn)有的空心村研究大多屬于著眼于宏觀層面、具備全局意識(shí)的“宏大述事”，希望能夠?yàn)槲覈?guó)空心村治理提供某種模式。雖然這些研究已經(jīng)取得了一定成果，為深入研究空心村提供了理論和經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)，但是縱觀這些研究我們發(fā)現(xiàn)還存在以下問題，可以在進(jìn)一步的研究中加以關(guān)注。

首先，對(duì)空心村的全面、系統(tǒng)分析不足。目前較為深入研究空心村的學(xué)者多具有地理學(xué)背景，因此多數(shù)空心村研究是從地理學(xué)的視角出發(fā)，更多關(guān)注土地利用問題，缺少從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、歷史等方面對(duì)空心村的全貌剖析?？招拇鍥Q不是簡(jiǎn)單的土地問題，而是涉及到人口的非農(nóng)轉(zhuǎn)移、農(nóng)民的社會(huì)保障、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的真正落實(shí)、社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的繼續(xù)推進(jìn)等諸多非土地利用問題?？招拇逡膊皇且环N獨(dú)特的農(nóng)村類型，而是中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型當(dāng)中農(nóng)村變遷的縮影。空心村理應(yīng)引起社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和多學(xué)科背景學(xué)者的深入研究，采用多樣化的研究視角和方法進(jìn)一步探究空心村問題是空心村研究的下一步重點(diǎn)。

其次，對(duì)空心村微觀層面的分析較為薄弱，已有的研究多是對(duì)總體區(qū)域特征、形成機(jī)制等的宏觀歸納。雖然宏觀層面的研究有利于了解中國(guó)空心村的基本狀況，有利于決策層的政策決斷和實(shí)施。但是空心村的治理直接關(guān)系中國(guó)未來農(nóng)村的命運(yùn)，因此，我們不僅要從宏觀層面把握其基本規(guī)律，更要從微觀層面對(duì)空心村進(jìn)行分類，了解不同類型空心村的特點(diǎn)。中國(guó)農(nóng)村千差萬別，各地社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景迥異，在這種情況下，空心村研究的針對(duì)性就顯得尤為重要?；谏鐓^(qū)的微觀層面研究能夠更加深入細(xì)致地反映出空心村的形成機(jī)制、變遷邏輯、社會(huì)影響、治理方式等，可以作為空心村進(jìn)一步研究的重要手段。

第三，農(nóng)民視角的缺失。在空心村治理研究中，充斥學(xué)術(shù)期刊和報(bào)紙網(wǎng)絡(luò)的都是專家、官員的話語，聽不到農(nóng)村的主人——農(nóng)民的聲音，也鮮看到反映農(nóng)民自主治理空心村的文章。而農(nóng)民對(duì)空心村的治理意愿、自主實(shí)踐等是空心村研究中最具生命力的吶喊，需要有人把它們呈現(xiàn)出來。在空心村治理中農(nóng)民話語權(quán)的喪失也往往會(huì)導(dǎo)致對(duì)農(nóng)民權(quán)益的侵犯。

第四，強(qiáng)化對(duì)空心村概念的統(tǒng)一科學(xué)認(rèn)識(shí)。反映空心村的形成過程、推出空心村的治理對(duì)策等工作都需要一個(gè)前提：科學(xué)、合理界定空心村。目前學(xué)界對(duì)空心村的界定大多基于直觀、粗淺的標(biāo)準(zhǔn)，制定空心村的量化指標(biāo)體系是深入研究空心村的基礎(chǔ)，能夠保障國(guó)家政策有明確的施用對(duì)象。在制定空心村指標(biāo)體系時(shí)，可以借鑒貧困指數(shù)、人類發(fā)展指數(shù)等較為成熟的指數(shù)編制方法，只有合理界定了空心村，相關(guān)政策才不至于流于形式，中國(guó)農(nóng)村的轉(zhuǎn)型才能順利實(shí)現(xiàn)。

（編輯：王愛萍）

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Abstract As a significant research filed in the process of social transformation in China， hollow village studies have been active and generated many research productions recently. This article provides a review on researches in hollow village studies from aspects of concept， formation， mechanism of evolution， negative effects， governance methods and proposes expanded research field for hollow village studies. This paper holds the view that hollow village is periodic outward manifestation of rural transformation in industrialization and urbanization context. “Hollow” is not necessarily a spatial expression， but a result of various elements， which include land， population， economy， society and culture， deviate from normal harmonious orbit. “Hollow” reflects rural society “ecological unbalance”， which gives birth to new countryside. The definition of hollow village features objectivity， relativity and relevance. In order to manage hollow village， it is necessary for us to shift our attention from land to people. This peopleoriented approach regards rural residents welfare increase and rural societys successful transformation as ultimate goal， which is absolutely not land grabbing for urban construction， or not rural residents forced movement to apartments. It is found that current research contents and methods should be further deepened. First， it is vital to make multidimensional analysis in multidisciplinary aspects based on the fact that hollow village is a complex social system. Second， communitybased research could reflect hollow villages formation mechanism， transformation logic， social impacts and governance in a meticulous and deepgoing way. Third， it is essential to introduce rural residents viewpoints， which include their willingness and indigenous practice to govern hollow village and to study hollow village. Fourth， it is important to develop quantitative indicators system of hollow village， which makes it possible to implement national policy. The paper recommends the index of poverty index and human development index.

Key words hollow village； rural society transformation； governance； literature review