郗婷婷

(東北林業(yè)大學，哈爾濱，150040)

“后京都”時代REDD+機制的可行性1)

郗婷婷

(東北林業(yè)大學，哈爾濱，150040)

在分析REDD+(減少毀林和森林退化造成的排放以及通過森林保護、森林可持續(xù)經(jīng)營以增加碳儲量的活動“+”)機制產(chǎn)生歷程的基礎上，基于森林固碳機理和森林轉(zhuǎn)移假設理論，從福利經(jīng)濟學和環(huán)境庫茲涅茨曲線角度分析了REDD+機制的可行性。認為：從福利經(jīng)濟學的角度出發(fā)，REDD+政策的實施，將同時增加公共福利和私人福利的水平，使社會總福利的水平得到提高；RDDD+機制的實施，具備最大化福利水平的功能?；诃h(huán)境庫茲涅茨曲線的原理，可以通過經(jīng)濟刺激的手段，干預環(huán)境庫茲涅茨曲線的走勢，縮短“林業(yè)轉(zhuǎn)型”需要的時間。REDD(減少毀林和森林退化造成的排放)及REDD+機制為國際社會提供了一種新的機制和路徑創(chuàng)新手段，即用向發(fā)展中國家提供經(jīng)濟激勵的方式，減少毀林現(xiàn)象的發(fā)生。REDD+政策具備可行性和現(xiàn)實意義。

REDD+;森林固碳機理；森林轉(zhuǎn)移假設理論；福利經(jīng)濟學；環(huán)境庫茲涅茨曲線

1 REDD+機制的產(chǎn)生歷程

2009年12月18日，聯(lián)合國氣候變化框架公約第15次締約方大會，在丹麥的哥本哈根舉行。與會的190個國家對“后京都”時代國際氣候協(xié)議的接續(xù)問題進行了激烈的討論，《哥本哈根協(xié)議》最終達成[1]。該協(xié)議的一個重要內(nèi)容包括：對林業(yè)的補償不僅應包括減少毀林和森林退化的行為，發(fā)展中國家通過森林可持續(xù)經(jīng)營、森林保護及增加森林碳儲量的活動(即REDD+)應同樣獲得激勵。該協(xié)議肯定了REDD(減少毀林和森林退化造成的排放)的合理性，即肯定了減緩氣候變暖的機制應當包括發(fā)展中國家減少因毀林造成的排放。同時認為，應采取從發(fā)達國家獲得財政支持的方式對REDD及REDD+機制進行激勵，即發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供資金以支持機制的開展[2]。包括提供大量資金以減少森林砍伐行為帶來的碳排放、支持技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓、提高發(fā)展中國家的減排能力。同時該協(xié)議要求發(fā)達國家做出集體承諾，在2010—2012年間，共同出資300億美元對林業(yè)進行投資[3]。因此，哥本哈根協(xié)議中關于REDD+機制的提出及發(fā)展措施，無疑將增強REDD+機制成為未來氣候談判中地位的重要性。森林對于緩解氣候變化的貢獻得到了國際社會的普遍認同，但在《哥本哈根協(xié)議》之前，在林業(yè)領域只有造林與再造林活動(CDM)參與到了《京都議定書》當中，因而REDD及REDD+機制的出臺，將進一步擴大林業(yè)在應對氣候變化議題上的話語權(quán)，擴大林業(yè)在全球碳排放權(quán)交易中的參與方式。

“REDD+”機制的出臺經(jīng)歷，由RED到REDD再到REDD+的歷程。RED為減少森林砍伐造成的碳排放，由巴布亞新幾內(nèi)亞和哥斯達黎加提出，但在日后的一系列國際會議中，逐漸傾向于將森林砍伐和森林退化放在一起討論，因此談判的議題從RED發(fā)展為REDD。在2007年的巴厘島會議上，將森林可持續(xù)經(jīng)營、森林保護、增加碳儲量的活動，也納入到了林業(yè)參與氣候變化的國際談判協(xié)議中[4]。由此形成現(xiàn)在的林業(yè)參與氣候變化議題新機制：包括減少森林砍伐和森林退化以及保護森林、增加森林固碳量的可持續(xù)性經(jīng)營活動，即目前的REDD+。

“REDD+”機制可以說是REDD機制的擴展版，在上述REDD定義的基礎上，將其資金獎勵下的活動范圍擴大至以下兩點內(nèi)容：①降低碳排放量的活動，即通過相關活動防止森林資源減少、避免毀林行為的發(fā)生；②擴大碳儲量的活動，即通過森林保護、森林可持續(xù)經(jīng)營活動在森林面積不變的情況下，實現(xiàn)森林固碳量的增加。

2 基于理論機理的可行性

2.1 森林固碳機理

森林固碳總量取決于兩個因素：森林面積和碳密度。因此，增加森林的碳密度有兩種途徑：一是增加森林面積，包括造林與再造林以及避免毀林；二是增加碳密度，包括避免森林退化以及采取可持續(xù)性的經(jīng)營活動[5]。京都機制下的清潔發(fā)展機制(CDM)是針對第一種途徑。因此，從森林固碳機理出發(fā)，減少森林采伐和森林退化造成的排放、森林保護、森林可持續(xù)性經(jīng)營增加碳儲量活動與植樹造林活動一樣，具備同種重要“固碳地位”。REDD機制與REDD+不同的是：前者是避免毀林和森林退化的發(fā)生，以達到減少溫室氣體排放的目的，因而是一種“減排”；后者是通過森林保護、森林可持續(xù)經(jīng)營的行為，以增加碳密度，因而是一種“增匯”。

從森林固碳機理出發(fā)，REDD+機制具備合理性和可行性。雖然對于參考基線的選擇、范圍的設定等還存在爭議，但在今后的國家氣候談判中，REDD+機制必將得到更為廣泛的國際認同。

2.2 森林轉(zhuǎn)移假設

“森林轉(zhuǎn)移”假設的含義：毀林現(xiàn)象的發(fā)生將不會一直存在下去，隨著被砍伐森林面積的不斷擴大，毀林的機會成本也會相應上升；因而，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，毀林率會出現(xiàn)下降的趨勢。原因在于：隨著森林砍伐率的持續(xù)上升，森林覆蓋率逐漸降低；當這種狀態(tài)持續(xù)的時候，會引發(fā)國家層面對森林資源枯竭的擔憂，因而會采取相應的措施來遏制森林砍伐行為的發(fā)生，森林采伐變?yōu)樯指采w率的穩(wěn)定或緩慢上升的態(tài)勢。這一假設的狀態(tài)發(fā)生在上兩個世紀的歐洲和北美，也在中國、印度、哥斯達黎加等國得到了印證。中國實施的天然林保護工程就是對“森林轉(zhuǎn)移”假設的驗證；中國通過國家層面的行動，實現(xiàn)了在發(fā)展經(jīng)濟的過程中森林覆蓋率的提高。圖1闡釋了“森林轉(zhuǎn)移”假設原理及REDD+機制的目標。

圖1 森林轉(zhuǎn)移的假設

3 基于經(jīng)濟學角度的可行性

3.1 從福利經(jīng)濟學角度看REDD+

按照福利經(jīng)濟學的觀點，分配越均等，社會福利越大，國家政策在收入調(diào)節(jié)中的作用非常重要。從福利經(jīng)濟學最大化原則的角度出發(fā)，REDD+政策是從宏觀層面上，通過對林業(yè)政策的干預以實現(xiàn)包括森林碳匯功能在內(nèi)的總的公共福利最大化。圖2闡釋了實施REDD+機制與不實施REDD+機制相比，土地用途改變帶來的私人福利和公共福利的變化。

圖2說明了REDD+機制的運用，對森林生態(tài)體系管理帶來的影響。在圖2中，公共福利被定義為從生態(tài)體系中獲得的總福利，既包括公共產(chǎn)品(森林固碳、生物多樣性保護、涵養(yǎng)水源等)，又包括私人產(chǎn)品(林木及非林木產(chǎn)品)。私人福利指與項目相關的私人企業(yè)或林地所有人的福利；公共福利與私人福利的總和被定義為社會福利。為簡化起見，土地轉(zhuǎn)化(例如從農(nóng)業(yè)用地到林地)的成本固定不變。如圖2所示，公共福利，隨著森林面積的減少呈現(xiàn)非線性遞減的趨勢，生態(tài)功能被極度破環(huán)。私人福利，在土地用途變化的過程中呈邊際收益遞減。

圖2中：在L1點處，社會總收益與總成本的差額達到最大，社會邊際收益等于邊際成本；因此，這一點代表社會最優(yōu)土地轉(zhuǎn)換量。在L2點處，私人總收益與總成本的差額達到最大，私人邊際收益等于邊際成本；因此，這一點代表私人最優(yōu)土地轉(zhuǎn)換量。在實施REDD+機制后，由于增加碳儲量的生態(tài)功能被支付了費用，因此增加了從轉(zhuǎn)變土地用途中(造林面積的增加)所獲得的私人福利水平，即L2曲線向左移動了。

REDD+機制的實施，會使私人林地所有人因為提供了公共產(chǎn)品而獲得經(jīng)濟補償，這將意味著L2向L1點移動并不斷接近。由于森林可提供的生態(tài)服務不僅僅包括吸收固定二氧化碳，REDD+只是實現(xiàn)了森林部分生態(tài)價值的市場化，并沒覆蓋所有的生態(tài)功能；因此，L1點與L2點不會重合。

因此，從福利經(jīng)濟學的角度出發(fā)，REDD+政策的實施將同時增加公共福利和私人福利的水平，進而使社會總福利的水平得到提高。RDDD+機制的實施，具備最大化福利水平的功能，具備可行性和現(xiàn)實意義。

圖2 實施REDD+機制與不實施REDD+機制的福利變化

3.2 基于環(huán)境庫茲涅茨曲線的分析

環(huán)境庫茲涅茨曲線，是通過人均收入與環(huán)境污染指標之間的演變模擬，說明經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境污染程度的影響；也就是說，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，環(huán)境狀況先是惡化而后得到逐步改善。

毀林現(xiàn)象的發(fā)生，和一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平有很大的關系。導致森林被過度采伐的原因是多元的，包括對擴大耕地的需求、當?shù)卦∶駥π讲牡男枨?、國家出口原木或木材制品以換取外匯的需求。低收入國家的貧窮、人口過多、財政赤字，等等，都會造成更多的森林面積損失；對經(jīng)濟發(fā)展和收入提高的需求，會導致對直接的農(nóng)業(yè)或森林產(chǎn)品的更多需求[6]。而在發(fā)達國家，對森林生態(tài)價值的需求，會超過對森林直接提供的產(chǎn)品的需求。因此，毀林率和經(jīng)濟發(fā)展水平之間的關系，從某種程度上可以通過庫茲涅茨曲線來體現(xiàn)，但兩者也是有區(qū)別的。首先，庫茲涅茨曲線用收入(GDP)來表示橫軸，而在本文分析森林變化趨勢庫茲涅茨曲線時，圖中橫軸表示時間。其次，把環(huán)境庫茲涅茨曲線應用于森林變化趨勢的討論時，筆者假定在經(jīng)濟發(fā)展的初期階段毀林率都呈現(xiàn)上升的態(tài)勢，這一假設可能與事實不相符。第三，按照環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論以及“森林轉(zhuǎn)移”的假定隨著經(jīng)濟的發(fā)展森林面積將隨之擴大，在本文中暫不涉及這個階段的變化關系。但是，森林面積的狀況與經(jīng)濟發(fā)展的關系，可以用庫茲涅茨曲線來演繹的原理在于：低收入國家對經(jīng)濟發(fā)展的迫切需求，是導致毀林發(fā)生的重要原因，而隨著經(jīng)濟發(fā)展到一定程度又會出現(xiàn)對森林生態(tài)服務的需求，森林保護的行為隨之出現(xiàn)。如圖3所示，起初隨著經(jīng)濟的增長，毀林率呈上升的態(tài)勢；當收入達到某一點時，毀林率開始隨收入的增加而下降。

圖3 倒U型毀林率變化環(huán)境庫茲涅茨曲線

根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線描述的規(guī)律，經(jīng)濟增長是抑制毀林行為的一個重要因素；通過發(fā)展經(jīng)濟增加收入，可以減少對原木產(chǎn)品、相關林產(chǎn)品的需求，進而減少毀林及森林退化的發(fā)生。當收入到達某一點時，國家開始采取減排措施，通過財政支出的刺激以促進植樹造林和森林管護行為，減少森林采伐和退化、擴大森林面積。問題的關鍵是：那些正在毀林的國家，經(jīng)濟何時才會發(fā)展到改變庫茲涅茨曲線的拐點呢？(即減少毀林行為的發(fā)生)。對于經(jīng)濟狀況十分落后的國家，等待其依靠自身的經(jīng)濟發(fā)展以達到毀林率和收入增長水平呈現(xiàn)負相關的關系，將會是非常漫長的過程。因而，REDD及REDD+機制的意義，在于通過來自發(fā)達國家和國際社會的財政援助和經(jīng)濟刺激，改變庫茲涅茨曲線的發(fā)展態(tài)勢，向著積極的、有助于環(huán)保的方向發(fā)展。圖4詳細闡釋了REDD及REDD+機制的實施對庫茲涅茨曲線的影響。

圖4 通過REDD+政策與環(huán)境庫茲涅茨曲線

因此，REDD及REDD+機制為國際社會提供了一種新的機制和路徑創(chuàng)新手段，即用向發(fā)展中國家提供經(jīng)濟激勵的方式，減少毀林現(xiàn)象的發(fā)生。雖然森林砍伐行為背后的社會經(jīng)濟或結(jié)構(gòu)性推動力，在不同國家有所不同；但本文試圖用環(huán)境庫茲涅茨曲線的原理來說明，可以通過經(jīng)濟刺激的手段干預環(huán)境庫茲涅茨曲線的走勢，縮短“林業(yè)轉(zhuǎn)型”需要的時間。中國的天然林保護工程，作為一個非常典型的

通過國家層面的對林業(yè)部門的政策干預以及國家層面的經(jīng)濟激勵手段，確實改變了中國森林資源庫茲涅茨曲線的走勢，出現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展和森林覆蓋率增加并存的良性發(fā)展狀態(tài)。因此，一國林業(yè)部門的政策，在降低毀林率、促進森林保護方面起著至關重要的作用。從改變環(huán)境庫茲涅茨曲線的走勢，縮短“林業(yè)轉(zhuǎn)型”需要的時間分析，REDD+政策具備可行性和現(xiàn)實意義。

4 結(jié)語

REDD機制的生效，標志著林業(yè)在氣候變化議題上更大的話語權(quán)。雖然國際社會對REDD+機制仍存在政治和技術(shù)層面的爭議，但運用REDD+的運行方法實現(xiàn)森林保護及可持續(xù)經(jīng)營活動的生態(tài)補償?shù)乃悸凡淮嬖跔幾h。REDD及REDD+機制傳達的理念：愿意且能夠減少因森林砍伐造成的碳排放的國家，應為此獲得財政補償。在京都議定書第一承諾期已經(jīng)結(jié)束之際，運用REDD及REDD+機制的機理，將市場機制引入林業(yè)發(fā)展、加速生態(tài)產(chǎn)品貨幣化進程、推動我國林業(yè)制度的變遷具有重要意義。

[1] 袁梅，謝晨，黃東.減少毀林及森林退化造成的碳排放(REDD)機制研究的國際進展[J].林業(yè)經(jīng)濟，2009(10)：23-28.

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[3] Rice C W. Introduction to special section on greenhouse gases and carbon sequestration in agriculture and forestry[J]. J Environ Qual，2006，35(4)：1338-1340.

[4] 吳國春，郗婷婷.后坎昆時代中國碳匯林發(fā)展的理性思考[J].林業(yè)經(jīng)濟，2011(10)：40-42.

[5] 王玉海，潘紹明.金融危機背景下中國碳交易市場現(xiàn)狀和趨勢[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2009(11)：57-63.

[6] 謝懷筑，于李娜.碳金融：應對氣候變化的金融創(chuàng)新[J].中國社會科學院研究生院學報，2010(1)：29-40.

Feasibility of the REDD+ Mechanism in the Post-Kyoto Times/

Xi Tingting(Northeast Forestry University, Harbin 150040, P. R. China)//

Journal of Northeast Forestry University.-2014,42(6).-114～117

By analyzing the development of REDD+ mechanism, forest carbon sequestration mechanism and the theory of forest transfer hypothesis, we studied the feasibility of REDD+ mechanism by welfare economics and the environmental Kuznets curve. From the perspective of welfare economics, the implementation of REDD+ policy will increase the public welfare and private welfare level, and improve the level of social welfare. The implementation of RDDD+ mechanism can maximum the welfare function. With the principle of environmental Kuznets curve and the economic stimulus, the intervention of environmental Kuznets curve trend, and REDD+ mechanism can shorten the “forestry transformation” time. REDD and REDD+ mechanism can provide a new mechanism and innovation means for the international community, and can be used to provide developing countries with economic motivation and to reducing deforestation. Therefore, REDD+ mechanism has the feasibility and practical significance.

REDD+; Forestry carbon sinks; Forest transition theory; Welfare economics; Environmental Kuznets curve

1) 2012年度黑龍江省哲學社會科學研究規(guī)劃項目(12E136)；黑龍江省教育廳人文社會科學項目(12532311)；黑龍江工程學院校青年科學基金項目(2013QJ15)。

郗婷婷，女，1982年10月生，東北林業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，博士研究生?，F(xiàn)工作于黑龍江工程學院經(jīng)濟系，講師。E-mail：battysea@yahoo.com。

2014年3月14日。

S718.5；F316.2