丁 濤，李 曉

（1.云南省科技交流服務(wù)中心，云南 昆明 650228；2.云南省科學(xué)技術(shù)情報研究院，云南 昆明 650051）'

0 引言

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是指在特定區(qū)域中，具有競爭與合作關(guān)系，且在地理上集中，有交互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、專業(yè)化供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商、相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)組織、金融機(jī)構(gòu)等構(gòu)成，通過產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和知識鏈形成的群體或戰(zhàn)略聯(lián)盟或各種合作，具有集聚經(jīng)濟(jì)和大量知識溢出特征的技術(shù)——經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)當(dāng)具有以下4 個特征：一是擁有大批致力于創(chuàng)新、不斷開展創(chuàng)新活動的創(chuàng)新型企業(yè)、企業(yè)家和人才，這里的企業(yè)包括供應(yīng)商、用戶企業(yè)、競爭企業(yè)和相關(guān)企業(yè)（互補(bǔ)性企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)）等；二是集群內(nèi)的主要產(chǎn)業(yè)是知識或技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識或技術(shù)密集的其他產(chǎn)業(yè)（甚至包括正在轉(zhuǎn)型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)）；三是具有創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)體系和商業(yè)模式，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)和周邊地區(qū)有較多較好的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織（協(xié)會和商會等）、中介機(jī)構(gòu)（律師、會計、資產(chǎn)評估等）、金融機(jī)構(gòu)、公共服務(wù)機(jī)構(gòu)（政府和事業(yè)單位）、市場組織（要素市場）和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施（通訊等）等，擁有不斷創(chuàng)新的商業(yè)模式，擁有一個或若干在國內(nèi)外市場上較有影響的品牌產(chǎn)品；四是具有有利于企業(yè)創(chuàng)新的制度和文化環(huán)境，如鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的法律和政策環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新、相互學(xué)習(xí)、容忍失敗的文化氛圍、致力于創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的企業(yè)家精神等。

為培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，國家科技部組織實施了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)工程。2011年末，在全國申報的70 多家單位中遴選出41 家作為全國首批試點單位。我省的“‘云藥’特色產(chǎn)業(yè)集群”成功入選。與此同時，為促進(jìn)云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，全省相關(guān)部門依據(jù)科技部《創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點認(rèn)定管理辦法》的要求，正大力推進(jìn)“有色及稀貴金屬創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群”的培育和建設(shè)工作。作為快速發(fā)展中的玉溪研和高端數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)集群因為具有鮮明的特色，具備創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的雛形。在針對上述3 個創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行實地調(diào)研的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析研究表明，目前云南省主推的幾個創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的培育和發(fā)展已步入正軌，集群內(nèi)龍頭企業(yè)和中小企業(yè)不斷壯大，產(chǎn)業(yè)聚集度日益提高，創(chuàng)新能力不斷提升，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度不斷加大，但存在政策環(huán)境有待改善、政府引導(dǎo)作用有待加強(qiáng)、平臺建設(shè)有待加快、創(chuàng)新投入有待增加、人才環(huán)境有待完善等問題，需努力加以解決和完善。

1 云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 昆明“云藥”特色產(chǎn)業(yè)集群

集群創(chuàng)新能力情況。依托資源優(yōu)勢、龍頭企業(yè)和持續(xù)穩(wěn)定的科技投入，集群創(chuàng)新能力不斷提升。目前，昆明“云藥”特色產(chǎn)業(yè)集群擁有國家級和省級創(chuàng)新型試點企業(yè)12 家、高新技術(shù)企業(yè)38 家、重點高新技術(shù)企業(yè)5 家；擁有國家級和省級科技企業(yè)孵化器6 個；擁有國家級工程（技術(shù)）研究中心3 個；2012年集群企業(yè)平均R&D 投入占銷售收入比例達(dá)到3%，大大超過全省平均水平；2012年承擔(dān)國家級和省級科技項目47 項；獲得發(fā)明專利授權(quán)288 件；11 個產(chǎn)品獲得省重點新產(chǎn)品認(rèn)定。

1.2 有色及稀貴金屬創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群

集群創(chuàng)新能力情況。依托資源優(yōu)勢、龍頭企業(yè)和持續(xù)穩(wěn)定的科技投入，集群創(chuàng)新能力不斷提升。目前，有色及稀貴金屬創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群擁有國家級和省級創(chuàng)新型試點企業(yè)5 家、高新技術(shù)企業(yè)14 家、重點高新技術(shù)企業(yè)3 家；擁有國家級和省級科技企業(yè)孵化器6 個；擁有國家級工程（技術(shù)）研究中心3 個、具有行業(yè)資質(zhì)的產(chǎn)品檢測認(rèn)證中心2 個；2012年集群企業(yè)平均R&D 投入占銷售收入比例為2.2%，超過全省平均水平；2012年承擔(dān)國家級和省級科技項目26 項；獲得發(fā)明專利授權(quán)140 件。

2 云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展存在的主要問題

自2011年國家啟動創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)試點工作以來，全省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的培育和發(fā)展也進(jìn)入了快速發(fā)展的階段，但隨著工作的推進(jìn)，一些急需解決的突出問題和深層次矛盾也暴露了出來。云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中存在的問題主要集中在認(rèn)識不到位、政策環(huán)境欠佳、融資難、人才匱乏、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)滯后等方面。

2.1 社會缺乏對創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群深層次的認(rèn)識

政府、產(chǎn)業(yè)界和企業(yè)對產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和作用等還普遍缺乏深入了解，將產(chǎn)業(yè)集群單純的理解為產(chǎn)業(yè)集中或產(chǎn)業(yè)聚集或產(chǎn)業(yè)鏈等，將創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群單純理解為以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的集群；一些地方對發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群存在不少誤區(qū)，如將發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)（或支柱產(chǎn)業(yè)）等同于發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群；將發(fā)展工業(yè)園區(qū)簡單等同于發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，過分強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)的地理集中。

2.2 創(chuàng)新平臺對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力支撐不足

目前，云南省支撐創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)和發(fā)展、涵蓋共性及關(guān)鍵技術(shù)研究、中試、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)平臺和創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)還有待進(jìn)一步加強(qiáng)和完善，且產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用。目前在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力提升方面起促進(jìn)作用的主要還是已有的、分散在集群內(nèi)企業(yè)中的研發(fā)平臺。

2.3 支持創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的制度環(huán)境不完善

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展離不開制度環(huán)境的支撐，需要政府的政策引導(dǎo)和支持。近年來云南省雖然相繼出臺了一系列推進(jìn)產(chǎn)業(yè)、民營企業(yè)、中小型企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，但具體到創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群方面，缺乏針對性強(qiáng)、可操作性強(qiáng)的政策支持，而已有政策措施的執(zhí)行效率也不高，現(xiàn)行稅收政策優(yōu)惠面很窄，對創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)力度十分有限。

2.4 產(chǎn)業(yè)鏈不完整、產(chǎn)業(yè)附加值低、企業(yè)根植性差

全省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群尚處于形成初期，集群創(chuàng)新大部分仍停留在引進(jìn)、消化、吸收階段，集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈還不完整，上下游企業(yè)銜接和各個環(huán)節(jié)銜接不緊密，產(chǎn)品生產(chǎn)配套能力不強(qiáng)，市場銷售分散，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和名牌產(chǎn)品較少，上下游和外圍服務(wù)企業(yè)配套不緊密，整體市場競爭優(yōu)勢不突出，集群在國內(nèi)外的行業(yè)地位不高，總體仍處于產(chǎn)業(yè)鏈中低端，產(chǎn)品檔次和質(zhì)量不高，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群普遍存在產(chǎn)業(yè)層次和產(chǎn)品附加值偏低的問題，主要依靠低成本戰(zhàn)略來形成競爭優(yōu)勢。在我省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群中，中、小企業(yè)的根植性較差，一旦部分關(guān)鍵企業(yè)外移，往往會帶走許多相關(guān)的企業(yè)，從而可能導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的崩潰。

2.5 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部產(chǎn)品和企業(yè)同質(zhì)化嚴(yán)重，分工協(xié)作水平較低，市場體系不健全

云南省目前創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各企業(yè)發(fā)展方向、目標(biāo)高度重合，發(fā)展特色不明顯，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)之間在爭奪技術(shù)、人才、客戶以及產(chǎn)品定位和定價等方面存在不同程度的無序競爭。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是分工協(xié)作不斷深化的重要表現(xiàn)形式，但由于受市場制度不完善和信用環(huán)境較差的影響，我省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群存在著分工協(xié)作水平較低的問題，市場體系不健全不僅降低企業(yè)的創(chuàng)新動力和競爭力，而且不利于集群企業(yè)的知識創(chuàng)造、存儲和轉(zhuǎn)移，降低集群協(xié)同創(chuàng)新能力。

2.6 創(chuàng)新人才缺乏

由于云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群尚未真正開始實施人才戰(zhàn)略，人才發(fā)展環(huán)境欠佳，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間開展技術(shù)合作和培訓(xùn)交流的機(jī)制遠(yuǎn)未形成，與創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)不同發(fā)展階段相適應(yīng)的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)人力資源結(jié)構(gòu)還未建立，期權(quán)、技術(shù)入股、分紅等多種形式的人才激勵機(jī)制也未建立起來，因此導(dǎo)致我省處于試點階段和培育階段的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群缺乏高層次科技人才、領(lǐng)軍人才、高技能人才和創(chuàng)業(yè)人才。

2.7 創(chuàng)新的文化氛圍不夠濃厚

由于云南地處邊疆，在鼓勵和營造有利于創(chuàng)新的文化氛圍方面與發(fā)達(dá)地區(qū)還有差距。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展應(yīng)當(dāng)具有有利于企業(yè)創(chuàng)新的制度和文化環(huán)境，如鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的法律和政策環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新、相互學(xué)習(xí)、容忍失敗的文化氛圍、致力于創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的企業(yè)家精神等。

3 對云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的幾點思考

3.1 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方力量，切實推進(jìn)云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)工作

因為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)涉及多部門的管理，要更好地推進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，必須舉全省之力、舉各部門之力才能完成。建議成立創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員由省科技廳、發(fā)改委、工信委、財政廳、農(nóng)業(yè)廳、國土資源廳、商務(wù)廳、高新區(qū)等的主要負(fù)責(zé)人組成。

3.2 加大政策制定和落實力度，營造良好的制度環(huán)境

在梳理現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上，采取有力措施加強(qiáng)政策的落實工作。制定《云南省人民政府關(guān)于推進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)實施意見》，盡快出臺《云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群認(rèn)定管理暫行辦法》，針對創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)所涉及的融資、稅收、產(chǎn)業(yè)等提出一系列激勵政策，

3.3 創(chuàng)新金融服務(wù)，建立多元化投融資體系

完善創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)融資體系，建立以財政投入為引導(dǎo)、金融投資為支撐、企業(yè)投入為主體的多元化科技投融資體系。在現(xiàn)有風(fēng)險投資資金、成果轉(zhuǎn)化資金、高新技術(shù)發(fā)展資金、貸款擔(dān)保風(fēng)險準(zhǔn)備金的基礎(chǔ)上，通過企業(yè)自籌、銀行貸款、風(fēng)險投資、技術(shù)入股、職工入股等多種形式，解決創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)和集群企業(yè)資金短缺問題。

3.4 加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培引

建設(shè)適應(yīng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)和發(fā)展需求的高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)人才成長與穩(wěn)定的良好環(huán)境。

3.5 實施產(chǎn)業(yè)鏈打造工程，大力培育集群品牌

在推動創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的同時，努力打造特色鮮明、體系完整的產(chǎn)業(yè)鏈，是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展的保障。由培育名企名牌向形成品牌產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)變。以骨干企業(yè)和名牌產(chǎn)品為龍頭，帶動中小企業(yè)加快發(fā)展，培育產(chǎn)業(yè)集群的群體品牌，推動品牌經(jīng)濟(jì)由創(chuàng)名企、創(chuàng)名牌向產(chǎn)業(yè)化、集群化邁進(jìn)。

3.6 加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群科技服務(wù)體系建設(shè)

圍繞創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的主體——企業(yè)創(chuàng)新能力的提升和服務(wù)需求，通過科技企業(yè)孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新驛站、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、國際化服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等服務(wù)平臺的建設(shè)，各類檢驗檢測機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的完善，鼓勵中介機(jī)構(gòu)開展面向集群企業(yè)的成果轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散應(yīng)用、技術(shù)咨詢和技術(shù)開發(fā)服務(wù)。

3.7 加強(qiáng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群研發(fā)平臺建設(shè)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合

針對我省大力發(fā)展的生物醫(yī)藥、有色金屬新材料、高端裝備制造、高原特色農(nóng)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，依托相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的現(xiàn)有研發(fā)平臺，整合省內(nèi)高校、科研院所的重點實驗室、工程（研究）中心等創(chuàng)新平臺，構(gòu)建共性和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)平臺。形成創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群、集群內(nèi)外企業(yè)、高校、科研院所共同參與、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研機(jī)制，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的有機(jī)結(jié)合。