美國大學(xué)的學(xué)術(shù)倫理制度——以卡內(nèi)基梅隆大學(xué)為例

孫君恒 閆藝

(武漢科技大學(xué)文法學(xué)院，湖北 武漢430081)

美國大學(xué)培養(yǎng)單位嚴(yán)格學(xué)習(xí)、研究倫理，強調(diào)自律和個人學(xué)習(xí)。美國有專門談《怎樣做一名科學(xué)家》的小冊子，是由美國科學(xué)院、工程院、美國醫(yī)學(xué)科學(xué)院等共同制定的，要求每個研究生必讀。對待學(xué)術(shù)抄襲，當(dāng)事人所在機構(gòu)會處理，給予開除或降級，政府也會介入調(diào)查。美國醫(yī)學(xué)研究院(IOM)主張大學(xué)應(yīng)該將研究中的職業(yè)道德作為核心課程的一部分，并有創(chuàng)造性地教授給學(xué)生。IOM認(rèn)為專業(yè)組織應(yīng)將研究機構(gòu)的誠實、正直作為其級別評鑒的一部分。大學(xué)的第一節(jié)課就是學(xué)術(shù)道德課程，它是網(wǎng)上的自助課程，主要介紹抄襲的定義和處罰措施，然后會有一個網(wǎng)上考試，通過后才能進行下一步的學(xué)習(xí)?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)(Carnegie Mellon University，簡稱CMU)，按照美國國家科學(xué)基金會和國家健康協(xié)會的要求，認(rèn)真貫徹執(zhí)行學(xué)術(shù)研究倫理，培訓(xùn)所有大學(xué)生、研究生、博士后，嚴(yán)格要求從事科學(xué)研究的教職員工，成立了研究誠實和合規(guī)辦公室，處理日常事務(wù)，保證進行負(fù)責(zé)任的研究行為，并且通過以下幾個有效的措施，獲得了比較好的效果，值得借鑒。

一、設(shè)立倫理熱線服務(wù)全校師生

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)認(rèn)為健康、安全和福祉的社區(qū)是大學(xué)的追求。他們大學(xué)社區(qū)提供了一個熱線，大學(xué)社區(qū)的所有成員都可以通過秘密報告，檢舉可疑的不倫理的活動，包括有關(guān)的財務(wù)問題、學(xué)術(shù)和學(xué)生生活問題、人際關(guān)系問題、健康和校園安全或研究問題。

學(xué)生、教師和工作人員可以通過匿名電話舉報，也可以通過網(wǎng)絡(luò)進行舉報，網(wǎng)址為:www.reportit.net，并且將網(wǎng)站的登錄名和密碼都公開，在網(wǎng)絡(luò)上永久鏈接舉報海報，極大地方便了檢舉者。檢舉的所有報告，將給有關(guān)部門進行處理。但是，他們聲明倫理服務(wù)熱線不同于報警。對于突發(fā)事件，可以直接呼叫大學(xué)的警察［1］。

他們這樣的做法，依托人事管理(人力資源)部門，注重全體師生參與，純粹是陽光的行為，使學(xué)術(shù)倫理處于所有員工和學(xué)生的監(jiān)督之下。

二、開設(shè)倫理歷史和公共政策專業(yè)

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的倫理、歷史和公共政策研究院(Ethics，History＆Public Policy)開設(shè)了倫理歷史和公共政策專業(yè)，在美國所有大學(xué)中是唯一的。

它是一個高度跨學(xué)科的方案，由歷史系和哲學(xué)系共同管理。該計劃的重點，突出對歷史的了解和對當(dāng)代問題的認(rèn)識，強調(diào)倫理決策明確標(biāo)準(zhǔn)的重要性。目的是要提供一個堅實的人文背景，鼓勵發(fā)展廣泛的技能，有利于學(xué)子最終選擇職業(yè)，讓學(xué)生學(xué)習(xí)如何分析、論證、評價和陳述;說服人們同意他們的特殊要求;進行時間和資源約束下的行為規(guī)范研究;力圖解決現(xiàn)實世界的問題，使歷史和不同價值觀的選擇，能夠面對挑戰(zhàn)，面向不相關(guān)的行業(yè)、職業(yè)或?qū)W科。

他們開設(shè)的倫理、歷史和公共政策專業(yè)，從20世紀(jì)90年代初以來就一直存在。歷史系和哲學(xué)系共同管理運行一個單獨的大“歷史和政策”，將兩個專業(yè)的學(xué)生歸到一個統(tǒng)一的計劃內(nèi)。這意味著兩個部門都可以更有效地支持對與政策相關(guān)的主題感興趣的學(xué)生。學(xué)生可以放心，他們會獲得一個真正的全人教育。他們針對現(xiàn)實，增加了一個畢業(yè)項目課程，主要使學(xué)生有機會運用所學(xué)知識和技能，面對當(dāng)代政策問題。這樣的做法，培養(yǎng)了有倫理頭腦、有歷史眼光的大學(xué)生，使倫理行為后繼有人，也完善了大學(xué)專業(yè)方面的完整系統(tǒng)和合理的設(shè)計。卡內(nèi)基梅隆大學(xué)作為一個工科特色和專長的大學(xué)，能夠獨出心裁設(shè)置這樣的專業(yè)，在校園推廣倫理教育，的確非同尋常。

三、倫理教育已成為科學(xué)培訓(xùn)的一部分

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的神經(jīng)認(rèn)知研究中心網(wǎng)頁上明確告知研究倫理規(guī)范。里面指出，很多學(xué)生都參與了與動物或人的實驗工作，需要了解管理的規(guī)定和科學(xué)工作者的倫理責(zé)任。此外，所有的科學(xué)家都必須處理如著作權(quán)糾紛問題、科學(xué)的完整性問題以及知識產(chǎn)權(quán)問題。

神經(jīng)認(rèn)知研究中心強調(diào)倫理培訓(xùn)作為科學(xué)教育的一部分，有幾種方法來滿足這一要求:1.參與生存技能和倫理訓(xùn)練?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)與匹茲堡大學(xué)合作，學(xué)生共同學(xué)習(xí)。2.給博士生或家政系進行倫理培訓(xùn)。3.參與神經(jīng)認(rèn)知研究中心的倫理學(xué)圓桌會議。

在研究生生涯的早期，通常在第一或第二年，學(xué)生必須滿足他們的倫理培訓(xùn)義務(wù)。雖然有經(jīng)常性的訓(xùn)練，沒有正式的義務(wù)，他們?nèi)匀还膭顚W(xué)生和教師繼續(xù)參與倫理學(xué)圓桌會議，希望聽到新的觀點，了解最近的事態(tài)發(fā)展。此倫理學(xué)圓桌會議是一系列的三個特殊的“腦袋”(晚餐研討會)，每學(xué)年都有課程。研討會的重點是:研究中使用的動物;對人類受試者的研究包括協(xié)議的認(rèn)同和隱私;專業(yè)選擇問題，如著作權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、科學(xué)完整的所有權(quán)等。每年有不同的話題。每次會議開始演講的教師在這一領(lǐng)域有專門探討，與參與者之間進行激烈討論，所有成員被鼓勵參加這些活動［2］。

四、綠色科學(xué)研究院，引導(dǎo)綠色倫理

他們特別強調(diào)教育與倫理的關(guān)系，主張綠色化學(xué)教育，讓學(xué)生和公眾討論關(guān)于污染的化學(xué)品所涉及的倫理問題。這是綠色科技研究院的使命?？肆炙?Terry Collins)等人在研究所不僅教綠色化學(xué)課和辯論有關(guān)環(huán)境問題、積極邀請其他科學(xué)家舉辦講座，而且在校園為學(xué)生們舉辦綠色化學(xué)暑期夏令營活動［3］。

五、計算機倫理

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)主張倫理原則不僅適用于日常社會生活也適用于計算機。每一個成員都有兩種基本權(quán)利:隱私權(quán)和公平分享資源權(quán)。任何人違反這些權(quán)利，都是不倫理的。

在隱私權(quán)方面，他們強調(diào)在共享計算機系統(tǒng)中，每個用戶被分配一個ID。沒有經(jīng)過許可，其他人不應(yīng)該使用這一個ID。所有的文件都屬于某人，被認(rèn)為是私人的和保密的，除非明確業(yè)主交給別人。發(fā)送給其他用戶的消息，應(yīng)該識別發(fā)件人。網(wǎng)絡(luò)流量被認(rèn)為是私有的。記錄有關(guān)的計算和信息資源是保密的。

在資源方面，沒有人應(yīng)該故意試圖降低或破壞系統(tǒng)的性能或妨礙別人。他們要求，計算機安全系統(tǒng)有一種特殊口令，以防止漏洞，使用計算機的人員不應(yīng)該改變計算機系統(tǒng)，獲得額外的資源，或把資源無條件轉(zhuǎn)給另一個人。計算設(shè)備的部門或個人擁有的信息資源，使用者應(yīng)得到業(yè)主的許可。大學(xué)的計算機資源僅為校內(nèi)的教育計劃服務(wù)。任何使計算機信息用于商業(yè)或個人的財務(wù)收益，必須提前得到授權(quán)。計算和信息資源是社會資源，盜竊、割斷、濫用這些資源，是違背自然科學(xué)和社會科學(xué)的探究精神的。

在系統(tǒng)管理方面，他們認(rèn)為在罕見的情況下，計算員工可以訪問別人的文件，條件是只有當(dāng)系統(tǒng)有必要維護時。如果一個漏洞涉及任何計算機系統(tǒng)的安全，應(yīng)報告給系統(tǒng)管理員，不可用于個人私利或擾亂他人的工作。程序的分布和數(shù)據(jù)庫的版權(quán)控制，必須遵守許可協(xié)議與商業(yè)秘密的法律。

本倫理規(guī)范奠定了計算和信息資源的一般使用準(zhǔn)則。沒有遵守規(guī)定可能會導(dǎo)致紀(jì)律處分，涉及學(xué)術(shù)不誠實的行為，將被視為特別嚴(yán)重的事情［4］。

六、學(xué)者探索研究倫理

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的應(yīng)用倫理學(xué)和政治哲學(xué)發(fā)展研究中心主任亞歷克斯·約翰·倫敦(Alex John London)教授在《科學(xué)》雜志上發(fā)表論文警告說，新的治療方法如干細(xì)胞試驗的重要倫理問題，還沒有得到應(yīng)有重視。亞歷克斯·約翰·倫敦與加拿大麥吉爾大學(xué)(McGill University)的喬納森(Jonathan Kimmelman)、美國威斯康星大學(xué)麥迪遜分校的Marina Emborg和威斯康星國家靈長類動物研究中心(Wisconsin National Primate Research Center)的科學(xué)家，共同審視了醫(yī)生和監(jiān)管機構(gòu)在新的藥物第一次用于人類的風(fēng)險評估與效益問題。根據(jù)他們的報告，科學(xué)家和監(jiān)管機構(gòu)往往只關(guān)注個別患者應(yīng)避免的風(fēng)險，卻忽視了醫(yī)學(xué)進步本身可以通過設(shè)計不良的臨床試驗而導(dǎo)致的不利影響。

過去幾十年里，眾多創(chuàng)新性的治療方法已被引入到人體試驗，包括遺傳算法、干細(xì)胞治療、重組免疫系統(tǒng)等?；加袊?yán)重疾病的患者往往涌向這些研究，以求治愈的希望。然而這些研究往往是有爭議的，一些科學(xué)家和監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)為太冒險，而其他人認(rèn)為不讓危重病人接近這些研究獲得生機，是不倫理的。倫敦和他的合作者認(rèn)為，這里忽略了關(guān)鍵的倫理問題:現(xiàn)在的倫理是高度集中地保護研究參與者和讓個人獲得科學(xué)的發(fā)展，但倫理監(jiān)督需要確保決定啟動人類測試的合理性?？茖W(xué)研究忽視倫理，可能危及整個科學(xué)事業(yè)，破壞信任，消耗稀缺的研究資源。人體試驗、臨床研究存在實驗失去研究重點和失敗的風(fēng)險。科學(xué)的意義在于它產(chǎn)生的應(yīng)該是有價值的社會商品，需要社會的倫理知識和干預(yù)［5］。

七、研究誠實和合規(guī)辦公室的日常工作

研究誠實和合規(guī)辦公室，是為了支持卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的研究和工作人員，確保研究按照美國聯(lián)邦和相關(guān)部門規(guī)定，努力維護學(xué)術(shù)道德，實施沒有妨礙的研究。他們的嚴(yán)謹(jǐn)工作，突出表現(xiàn)在以下幾個方面:1.人類研究確保參與研究的人的權(quán)利和福利。2.財務(wù)利益沖突。許多贊助商的調(diào)查研究，存在參與研究的人披露潛在的經(jīng)濟利益沖突，這樣的研究需要保證客觀的、無偏的設(shè)計，進行真實研究和報告。3.負(fù)責(zé)任地進行研究。強調(diào)研究的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)運用最高倫理標(biāo)準(zhǔn)進行研究。4.出口管制符合法律要求。出口技術(shù)、軟件和貨物，可能影響美國的國家安全、外交政策、領(lǐng)先的技術(shù)帶來的經(jīng)濟發(fā)展。5.實驗動物護理和使用有嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。6.科研不端行為。這可能包括篡改或偽造數(shù)據(jù)、抄襲或其他類型的不倫理的行為。研究誠實和合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)處理科研不端行為的指控［6］。

總之，我們通過以上幾個方面，發(fā)現(xiàn)美國大學(xué)對研究倫理的強調(diào)是非常嚴(yán)格和廣泛的，他們一方面對教師(研究員)有嚴(yán)格要求，另一方面還告誡大學(xué)生、研究生、博士后認(rèn)真對待學(xué)術(shù)倫理和規(guī)范，體現(xiàn)對科學(xué)事業(yè)的敬畏。美國學(xué)界每一個學(xué)者的學(xué)術(shù)成果，都會被假定為是誠實所為的。但是如果一旦被查出作假，他的科研之路會被堵死，沒有任何退路。學(xué)術(shù)共同體珍惜科學(xué)的聲譽和威望，公正善待研究事業(yè)，對違法違紀(jì)現(xiàn)象，不心慈手軟。例如，筆者有朋友在此大學(xué)生物學(xué)專業(yè)碩博連讀，將近4年沒有寫一篇論文，按照中國大學(xué)的要求就不合格。但是在美國大學(xué)里，因為沒有新的、具有創(chuàng)新價值的、權(quán)威的、可靠的實驗數(shù)據(jù)，學(xué)生不敢去寫論文，導(dǎo)師也不催促去“炮制”拼湊論文。我們對此種科學(xué)精神和學(xué)術(shù)敬畏，十分欽佩。科研作弊、論文抄襲現(xiàn)象是世界研究倫理難題，需要長期提倡研究倫理，加強學(xué)術(shù)規(guī)范。難怪美國學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)在學(xué)術(shù)倫理，“變得越發(fā)嚴(yán)重，想要與這種風(fēng)潮背道而馳或獨立改變現(xiàn)狀，都不易做到。這是一場艱苦的戰(zhàn)斗”［7］188。

［1］ Carnegie Mellon Ethics Hotline［EB/OL］.http://www.cmu.edu/hr/ethics－h(huán)otline/

［2］Ethics Education［EB/OL］.http://www.cnbc.cmu.edu/graduate－training－mainmenu－66/cnbc－grad－training－program－mainmenu－123/ethics－education－mainmenu－78

［3］Education ＆ Ethics［EB/OL］.http://www.chem.cmu.edu/groups/Collins/ethics/

［4］Computer Ethics［EB/OL］.http://www.tepper.cmu.edu/faculty－staff/computing－group/computer－ethics/index.aspx

［5］Carnegie Mellon Ethics Expert Calls For Refocus of Scientific And Ethical Review To Ensure Integrity of Research Process［EB/OL］.http://www.cmu.edu/news/archive/2010/May/may13_ethicalreview.shtml

［6］Office of Research Integrity and Compliance［EB/OL］.http://www.cmu.edu/research － compliance/

［7］John A.Goldsmith ，John Komlos，Penny Schine Gold.芝加哥學(xué)術(shù)生涯規(guī)劃——從研究生到終身教授［M］.吳波，等，譯.北京:高等教育出版社，2012.