王學(xué)先，楊 異

(大連理工大學(xué)a.管經(jīng)學(xué)部;b.人文學(xué)部，遼寧 大連 116024)

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中政府責(zé)任與作用的必要性和可行性

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中政府責(zé)任與作用的必要性

首先，我們現(xiàn)在正處在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，以科技創(chuàng)新為核心的文化軟實(shí)力更是各國相互競爭的焦點(diǎn)。我們可以清楚地看到，在越來越激烈的國際競爭中，技術(shù)創(chuàng)新的意義越來越大。特別是在加入WTO之后發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅壁壘在簡化，而技術(shù)壁壘和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘卻在不斷的強(qiáng)化。許多大型公司拋開了傳統(tǒng)的牟利方式，在利用現(xiàn)有法律法規(guī)，另辟蹊徑，以期謀取更大利益。這就需要政府發(fā)揮其宏觀調(diào)控職能。其次，中國作為一個(gè)制造業(yè)大國，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的提高顯得尤為重要。企業(yè)的自主創(chuàng)新需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。在這一過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，成為地區(qū)間相互競爭的重要資源，因此，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)便成為政府管理不可或缺的內(nèi)容。再次，政府的性質(zhì)和職能決定了其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。我國的政府是國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是國家行政機(jī)關(guān)，也是是人民意旨的執(zhí)行者和人民利益的捍衛(wèi)者。在行使國家職能的過程中，要履行經(jīng)濟(jì)職能和文化職能，不僅要保障經(jīng)濟(jì)建設(shè)的平穩(wěn)推進(jìn)，更要履行好文化職能，大力推進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，提升國家整體創(chuàng)新能力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中政府責(zé)任與作用的可行性

首先，社會(huì)整體上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄。這就要求政府要大力進(jìn)行宣傳，狠抓普法工作，特別是地方政府職能部門，要針對(duì)地方特有情況，進(jìn)行宣傳，提高全民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，自覺維護(hù)法律尊嚴(yán)。其次，這也是對(duì)政府嚴(yán)格執(zhí)法能力提出的新要求。公正執(zhí)法、嚴(yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法，是對(duì)政府工作的要求。各級(jí)政府部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律嚴(yán)格執(zhí)法，規(guī)范好知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場秩序，對(duì)違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非法行為，應(yīng)該給以嚴(yán)厲打擊。再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)需要政府的嚴(yán)格規(guī)范以及加強(qiáng)指導(dǎo)。各級(jí)政府要制定正確的政策措施，提升各行業(yè)組織運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的能力。同時(shí)要積極引導(dǎo)各行業(yè)企業(yè)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，樹立品牌意識(shí)，全面提升自主創(chuàng)新能力。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀分析

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法尚需完善

《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》及其實(shí)施細(xì)則先后被制定和頒布并經(jīng)過了修改，為了適應(yīng)時(shí)代要求，刑法關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定也經(jīng)過了重新的修改。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展、科技的不斷進(jìn)步，又先后修訂了《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，并頒布了《反不正當(dāng)競爭法》等一系列法律法規(guī)，同時(shí)積極參與國際條約的制定，基本上建立了符合國際規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。但我國現(xiàn)行的法律法規(guī)與入世后的大環(huán)境下企業(yè)迅速發(fā)展的要求相比，還存在諸多不足和缺陷。不能很好的與時(shí)俱進(jìn)，不能很好地與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則相銜接，保護(hù)機(jī)制不夠健全，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的處罰力度不夠，對(duì)于民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)保護(hù)、傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)等的立法不夠完善。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行政執(zhí)法程序不夠健全等等。這與對(duì)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不相適應(yīng)的，要及時(shí)進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善，增強(qiáng)法律保護(hù)的有效性與強(qiáng)制力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍過窄，勢必會(huì)影響人們的積極性，不利于創(chuàng)造性的發(fā)揮，從而不利于整個(gè)國家和民族的創(chuàng)造力的提升;知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程序不夠健全，則會(huì)造成秩序的混亂，人們?cè)V諸于法律維護(hù)自身合法權(quán)益的熱情會(huì)減弱，這就會(huì)導(dǎo)致法律形同虛設(shè)，最終會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定;對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的懲罰力度不夠，侵權(quán)人則可能會(huì)因?yàn)閼土P力度過小而沒有悔改之心，從而引發(fā)二次侵權(quán)，重復(fù)侵權(quán)等惡果的產(chǎn)生，這就會(huì)造成訴訟成本的浪費(fèi)，受害人的合法權(quán)益也并不能很好地維護(hù)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)事后保護(hù)不力

一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)不力。在現(xiàn)行行政管理體制下，諸多行政管理部門錯(cuò)綜復(fù)雜，在缺少有效的溝通渠道和協(xié)調(diào)機(jī)制的局面下，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理結(jié)點(diǎn)上難免出現(xiàn)一些盲區(qū)。雖然大部分城市已經(jīng)建立了市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和各級(jí)的相應(yīng)部門，但是在實(shí)際的操作層面上卻并非由知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一進(jìn)行管理。除知識(shí)產(chǎn)權(quán)局外，工商局、科技局、版權(quán)局、文化局、公安局……等等單位都在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)或與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。其中又以工商局管理的范圍較大，管理的內(nèi)容也較多。這種多頭管理的模式完全違背了一件事只能有一個(gè)上級(jí)主管部門進(jìn)行管理這一管理學(xué)的基本原則。多頭管理，難免不出現(xiàn)管理邊界的交叉重疊，在加上每個(gè)部門都有各自利益、權(quán)益方面的考慮和訴求，往往造成“龍多不治水”的尷尬混亂局面。比如盜版問題，現(xiàn)在歸屬版權(quán)局管理，但是文化局和工商局同時(shí)也在管。如此一來，版權(quán)局的職能就形同虛設(shè)。力量的分散、管理職能的交叉重疊，勢必對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理無法做到快捷有效的反應(yīng)，同時(shí)也會(huì)做到不必要的混亂。

另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法救濟(jì)效率不高。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事司法保護(hù)存在的最重要的一點(diǎn)問題在于:法院在受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利糾紛案件時(shí)，因行政授權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利是否具有瑕疵的認(rèn)定程序是司法裁決的前提條件，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利被認(rèn)定無效或撤銷之前，法院必須先中止案件的審理，待相關(guān)行政機(jī)關(guān)對(duì)爭議的權(quán)利作出有效或者無效的決定后再恢復(fù)審理，而由于相關(guān)行政授權(quán)機(jī)關(guān)在認(rèn)定權(quán)利是否具有瑕疵時(shí)，審查程序和手續(xù)過繁，拖沓時(shí)間過長(最快的也要11個(gè)月，拖上三、四年往往是常事)導(dǎo)致法院在審理此類案件時(shí)，拖延的時(shí)間過長，往往導(dǎo)致合法權(quán)利人即使勝訴，業(yè)已喪失了市場良機(jī)和權(quán)利新穎性，極不利于保護(hù)權(quán)利人的利益。相比國際上普遍在司法救濟(jì)中采用懲罰性賠償?shù)呐袥Q，中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償方面的司法救濟(jì)，往往是相反的局面，“侵權(quán)成本低，維權(quán)成本高”是眾多企業(yè)普遍反映的問題。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)配套服務(wù)有待改善與規(guī)范

知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系有待規(guī)范。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)是指獨(dú)立的法律主體利用自身專業(yè)知識(shí)和技能，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)、維權(quán)、用權(quán)。基于市場機(jī)制為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或潛在權(quán)利人開展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、轉(zhuǎn)讓、訴訟、許可、評(píng)估、咨詢，培訓(xùn)、信息分析、質(zhì)押融資以及其它相關(guān)服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。［1］對(duì)于中小企業(yè)而言，由于內(nèi)部人員、信息上的不足，在面對(duì)紛繁復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)時(shí)，非常需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助處理。但是，當(dāng)前我國正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，社會(huì)體系落后，高效有序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系尚未建立，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作滯后。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展是極不配套的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系并沒有建立起來，這對(duì)整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成了制約。因此，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)代理，到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律代理，再到信息服務(wù)、咨詢服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)以及商用服務(wù)等各個(gè)方面都亟需完善，同時(shí)需要大量優(yōu)秀的專業(yè)人才來實(shí)現(xiàn)其規(guī)范化和專業(yè)化。

三、政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的具體角色

1.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略與方案的決策者

政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的定位是積極而主動(dòng)作為的。制定以獲得、保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為重點(diǎn)的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是政府保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必然選擇。將國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為政治層面，以國家為后盾，大力提升國家整體科技實(shí)力，全面提升創(chuàng)新能力，突破國外的技術(shù)壁壘和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，培育自己的自主創(chuàng)新品牌。提升國家競爭力。在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的同時(shí)，輔以健全完善的法律體系。在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，注重維護(hù)現(xiàn)有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行環(huán)境，保證科技創(chuàng)新在穩(wěn)定有序的環(huán)境中平穩(wěn)推進(jìn)。政府要真正做到以激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理為方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐。［2］

2.制定與實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體政策的執(zhí)行者

政府要為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)搭建制度基礎(chǔ)設(shè)施。一是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理體制，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是各級(jí)政府不可推卸的責(zé)任，但是健全這一體制必須循序漸進(jìn)，不可能一蹴而就。同時(shí)必須根據(jù)具體情況，制定不同的管理制度，因地制宜。二是進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)政策中的導(dǎo)向作用。完善的法律、法規(guī)是推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)和保障。三是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，運(yùn)用財(cái)政、金融、投資、政府采購政策和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境保護(hù)政策，引導(dǎo)和支持市場主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體。加強(qiáng)法制建設(shè)與推行政策扶持相輔相成，既保障了民族企業(yè)的合法權(quán)益，又有益于激發(fā)其積極性。

同時(shí)政府應(yīng)關(guān)注海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與建設(shè)情況，盡可能參與其中;要重視對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)制定的研究，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定;還應(yīng)在區(qū)域合作中重視區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)問題。從而使我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠不斷與時(shí)俱進(jìn)，與國際接軌，從而更好地保護(hù)本國企業(yè)。

3.提供與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)配套制度的服務(wù)者

政府為企業(yè)海外發(fā)展所遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題提供各種服務(wù)。這些服務(wù)可以包括提供相關(guān)信息、接受咨詢、介紹情況、提前預(yù)警、受侵權(quán)后的應(yīng)對(duì)策略，法律援助等各方面。日本政府近年來在這方面做得比較突出。2004年7月，日本在世界各地的駐外使領(lǐng)館開設(shè)了“日本企業(yè)援助窗口”，其主要職責(zé)就是要采取積極援助行動(dòng)來確保本國企業(yè)的合法權(quán)益不受侵害。這就可以給我們國家提供很好的借鑒。國家需要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系。如前所述，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展是極不配套的。這就更需要政府積極采取措施來應(yīng)對(duì)這種情況的發(fā)生，主要包括信息咨詢、事前預(yù)警、侵權(quán)應(yīng)對(duì)、法律援助服務(wù)、官民合作等各種機(jī)制。政府充分利用各種資源，來幫助中國的企業(yè)建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，提升企業(yè)的競爭力，爭取做到以最小代價(jià)換取最大利益。

4.培養(yǎng)適應(yīng)新時(shí)代要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的教練員

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代國際經(jīng)濟(jì)競爭的主陣地，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭的核心就是人才的競爭。就海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而言，需要知識(shí)經(jīng)營人才、知識(shí)管理人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律訴訟人才等等，這些人才的培養(yǎng)，需要政府建立相關(guān)的教育機(jī)制。美國從上世紀(jì)80年代起開始重視建立和完善與知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制度，其中最主要的就是完善社會(huì)教育體系，通過MOT(技術(shù)經(jīng)營)教育，加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，從而使美國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營與保護(hù)始終處于世界領(lǐng)先水平。2005年美國提出的“創(chuàng)新美國”計(jì)劃中，將完善終生教育體系和新型人才培養(yǎng)機(jī)制列為了計(jì)劃的核心。同樣的，黨和國家“科教興國”發(fā)展戰(zhàn)略的提出，這就為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)提供了可能。各級(jí)政府把培養(yǎng)各種層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才作為實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。建設(shè)一支能滿足自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展需要的數(shù)量充足、素質(zhì)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)合理的人才隊(duì)伍，培養(yǎng)一批研究能力強(qiáng)、精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的高層人才。

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的培育者

知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化不是生來就有，它是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生以后在特定歷史條件下的產(chǎn)物。而我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化培育上缺乏思想觀念的積淀，尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)自身合法權(quán)益的意識(shí)普遍缺乏，再加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立時(shí)間并不是很長，因而這就需要政府加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳力度。通過宣傳，使老百姓真正了解與自己密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)，使普通群眾也能真正感受了解與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的知識(shí)。通過政府的教育的力量，在全社會(huì)形成尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好風(fēng)氣。其次，政府通過制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策，更好地引導(dǎo)企業(yè)加大對(duì)科研的投入，從而產(chǎn)生更多更好的創(chuàng)新成果。通過調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬政策，提高人們的積極性，從而激發(fā)更多的人投入到科技創(chuàng)新中，大幅度提升國家的核心競爭力，在全社會(huì)形成尊重創(chuàng)新，鼓勵(lì)創(chuàng)新的良好風(fēng)氣。

［1］李海波，李黎明.知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)研究［R］.北京:中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，2011:2－3.

［2］國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要［EB/OL］.http://www.gov.cn/zwgk/2008－06/10/content_1012269.htm，2008－06－10/2009－07－15.