周寄中，湯超穎，盧濤

(中國科學院大學 管理學院，北京 100049)

一、問題的提出

作為我國2006年出臺的“國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃(2006-2020)”中提出的要在2020年成為創(chuàng)新型國家的一項主要舉措[1]，由國家科技部、國資委和全國總工會組織實施的創(chuàng)新型企業(yè)的評選工作自2008年啟動以來到2011年為止，已經(jīng)先后確定了四批550家創(chuàng)新型試點企業(yè)(2012年又認定了第五批126家創(chuàng)新型試點企業(yè))，并陸續(xù)命名了三批356家創(chuàng)新型企業(yè)(2009年命名第一批91家，2010年命名第二批111家，2011家命名154家)。這些創(chuàng)新型企業(yè)作為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的主干和中堅，經(jīng)過幾年的發(fā)展，如今在技術(shù)創(chuàng)新的道路上有什么新的進展，是否具備了依靠創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力和能力，對于我國創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)乃至創(chuàng)新型國家的建設(shè)都是一個亟待探討的課題。因為距離2020年只有6年時間了。

二、研究思路

檢視已命名的創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展程度可以有多種方式。限于篇幅，本文采用一種簡單的方式：根據(jù)創(chuàng)新型企業(yè)中上市公司年報的有關(guān)數(shù)據(jù)計算出企業(yè)的研發(fā)強度，從研發(fā)強度估算創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)投入水平；再將研發(fā)投入與企業(yè)的研發(fā)目標、研發(fā)團隊進行聯(lián)動分析，探索提升我國創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力的一種路徑。

到2013年，我國356家創(chuàng)新型企業(yè)中有107家企業(yè)在境內(nèi)外資本市場上市[2]，本文隨機抽取其中65家在國內(nèi)上市的創(chuàng)新型企業(yè)作為本文的研究對象，占創(chuàng)新型企業(yè)上市公司的60.7%。之所以以這些上市公司的年報提供的數(shù)據(jù)和資料作為追蹤這些創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展情況的依據(jù)，是因為上市公司年報經(jīng)過權(quán)威機構(gòu)審計，數(shù)據(jù)的規(guī)范和可靠程度應當高于企業(yè)自評的數(shù)據(jù)(評選創(chuàng)新型企業(yè)時首先是由企業(yè)自評提供數(shù)據(jù))。限于篇幅，本文只選取已經(jīng)上市的創(chuàng)新型企業(yè)在2013年年報中的3個指標：營銷收入、研發(fā)支出、凈利潤，并根據(jù)這3個指標計算出研發(fā)強度(即研發(fā)支出/營銷收入)和營銷收入凈利潤率(即凈利潤/營銷收入)。

如此強調(diào)“研發(fā)強度”，是因為評選創(chuàng)新型企業(yè)的“4+1”指標(即4個定量指標：研發(fā)強度、千名研發(fā)人員發(fā)明專利擁有量、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入比、全員勞動生產(chǎn)率和1個定性指標：創(chuàng)新組織與管理)中*筆者參加了創(chuàng)新型企業(yè)指標體系的設(shè)計和創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新型試點企業(yè)的評選工作。，最能體現(xiàn)創(chuàng)新型企業(yè)特點的就是其研發(fā)強度[2-4]。這將在后文分析。至于“營銷收入凈利潤率”，并不是評選創(chuàng)新型企業(yè)的指標，但本文以為，這一指標能夠間接看出創(chuàng)新型企業(yè)運行中對企業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)出的貢獻程度，這也是創(chuàng)新活動的重要目標之一。為了分析問題聚焦，本文只選擇這兩個指標分析，而且以研發(fā)強度為主。

三、2013年我國創(chuàng)新型企業(yè)中上市公司的研發(fā)強度

為分析方便，基本上按行業(yè)劃分，先將其中59家企業(yè)大致分為鋼鐵、有色金屬、重型機械、汽車、能源電力、農(nóng)漁、化工、家電、醫(yī)藥、電子電信和電網(wǎng)科技11個行業(yè)，再將這11個行業(yè)的59家企業(yè)的研發(fā)強度和營銷收入凈利潤率分列4表(見表1-表4)，表5顯示的是其他行業(yè)的6家企業(yè)的指標。有些創(chuàng)新型企業(yè)的名稱與其上市公司的名稱略有出入，或因是其控股公司、子公司、上市公司，或改名，故下表中的企業(yè)名稱均以創(chuàng)新型企業(yè)的上市公司名稱的簡稱為準。需要說明的是，這隨機抽取的65家企業(yè)，由于數(shù)量有限，當然無法代表整個行業(yè)的水平，僅能作為參考；而且行業(yè)不同，這65家企業(yè)的上述5個指標數(shù)據(jù)也是不能簡單比較的。

表1 電子電信、電網(wǎng)科技行業(yè)9家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度和營收凈利潤率(2013)

注1：營銷收入、凈利潤、研發(fā)支出3項指標數(shù)據(jù)取自上市公司年報，研發(fā)強度、營收凈利潤率是作者依據(jù)上述3項指標數(shù)據(jù)計算得出。每一行業(yè)都有營銷收入、研發(fā)支出的兩個加總值和研發(fā)強度的平均值。下表同。

注2：企業(yè)名稱后面的圓括號中的數(shù)字代表該企業(yè)命名創(chuàng)新型企業(yè)的批次，第一批是2009年命名，第二批是2010年命名，第三批是2011年命名。下表同。

資料來源：上述9家公司上市公司2013年年報[5]。

表2 重型機械、化工、農(nóng)漁行業(yè)14家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度和營收凈利潤率(2013)

資料來源：上述14家公司上市公司2013年年報[5]。

表3 鋼鐵、有色、交通運輸、家電、汽車行業(yè)22家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度和營收凈利潤率(2013)

續(xù)表

資料來源：上述22家公司上市公司2013年年報[5]。

表4 醫(yī)藥、能源電力行業(yè)14家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度和營收凈利潤率(2013)

資料來源：上述14家公司上市公司2013年年報[5]。

表5 其他行業(yè)6家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度和營收凈利潤率(2013)

注：這6家企業(yè)因行業(yè)分散，難以按上表整合為具體行業(yè)，故以“其他行業(yè)”統(tǒng)稱。圓括號內(nèi)的數(shù)字為命名創(chuàng)新型企業(yè)的批次數(shù)，后面是其所屬行業(yè)。本表的營銷收入、研發(fā)支出兩個加總值和研發(fā)強度的平均值只是這6家企業(yè)的簡單加總和平均。

資料來源：上述6家公司上市公司2013年年報[5]。

上述65家創(chuàng)新型企業(yè)中有33家(占51%)是2009年第一批命名的創(chuàng)新型企業(yè)，到現(xiàn)在有5年時間了；18家是2010年第二批命名的創(chuàng)新型企業(yè)，14家是2011年第三批命名的創(chuàng)新型企業(yè)，這后32家企業(yè)命名創(chuàng)新型企業(yè)(占49%)至今也有3-4年時間了。僅從研發(fā)強度這一當年評選創(chuàng)新型企業(yè)中的重要指標來看，這65家創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展喜憂參半。從研發(fā)強度的平均值看，電子電信(6家)的8.39%、電網(wǎng)科技(3家)的4.35%，其多數(shù)企業(yè)指標優(yōu)秀，這與兩個行業(yè)均屬高技術(shù)行業(yè)有關(guān)；重型機械(6家)的2.14%、化工(5家)的2.75%、農(nóng)業(yè)漁業(yè)(3家)的2.58%，其多數(shù)企業(yè)表現(xiàn)良好；鋼鐵(4家)的1.78%、有色金屬(4家)的1.52%、交通運輸(6家)的1.86%、家電(4家)的1.66%、汽車(4家)的1.39%，其多數(shù)企業(yè)業(yè)績尚可；只有醫(yī)藥(11家)的1.95%、能源電力(3家)的0.24%，其多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新動力還略顯不足。

上述65家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度平均值是1.15%。

如前所述，由于這65家創(chuàng)新型企業(yè)只是從上市公司中隨機抽取的，數(shù)量有限，尚不能代表整個行業(yè)的水平，但這65家企業(yè)既是創(chuàng)新型企業(yè)又是上市公司，應當是我國企業(yè)中創(chuàng)新能力很強的一組。所以，上述統(tǒng)計也能看出大概。如下3個指標可以作為“看出大概”的參照：我國2013年的國家研發(fā)強度(即全國研發(fā)經(jīng)費支出/GDP)為2.09%[6]，2012年我國企業(yè)研發(fā)強度(即全國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出/企業(yè)主營業(yè)務收入)為0.77%[7]，國際知名信息和統(tǒng)計機構(gòu)湯森路透公司發(fā)布的2013年全球創(chuàng)新100強的研發(fā)強度平均值是5%[8]。

四、我國創(chuàng)新型企業(yè)的目標與研發(fā)投入

創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)發(fā)展是所有創(chuàng)新型企業(yè)的目標。但實現(xiàn)這一目標不僅要有企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，還要有縝密的研發(fā)計劃，要有高強度的研發(fā)投入和高水平的研發(fā)團隊。作為我國創(chuàng)新型企業(yè)，向同行業(yè)全球創(chuàng)新企業(yè)中佼佼者的研發(fā)強度趨近，優(yōu)化研發(fā)資源配置，從而提升其創(chuàng)新能力，是其主要目標之一。不同企業(yè)還有各自包括研發(fā)目標在內(nèi)的的具體目標。

研發(fā)強度之所以是判定一個國家是否創(chuàng)新型國家、一個企業(yè)是否創(chuàng)新型企業(yè)最重要的定量指標之一，是因為開展研發(fā)活動(由基礎(chǔ)研究、應用研究和試驗開發(fā)構(gòu)成)是進行創(chuàng)新的基礎(chǔ)，研發(fā)的數(shù)量和質(zhì)量與其經(jīng)費投入甚為相關(guān)。同時，研發(fā)強度這一比率指標在很大程度上消除了因國家、企業(yè)規(guī)模大小不一而形成的差別，甚至可以消除業(yè)績好壞的影響。例如，由于受產(chǎn)能過剩等因素影響，我國的鋼鐵、重型機械、交通運輸行業(yè)近年來業(yè)績不佳，上述 65家創(chuàng)新型企業(yè)中，屬于這3個行業(yè)的有16家企業(yè)，其中10家企業(yè)的營銷收入較上年下滑(包括全部4家鋼鐵企業(yè)，4家重型機械企業(yè)和2家船舶制造企業(yè))，這可能會影響企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入，但對研發(fā)強度的影響應當不大，因為研發(fā)強度是研發(fā)經(jīng)費支出與營銷收入的比值。本文對上市公司中的創(chuàng)新型企業(yè)之所以抽取其研發(fā)強度進行比較就是基于這一認知。

首先，簡要分析上述醫(yī)藥、能源電力行業(yè)的創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度。

表4中醫(yī)藥行業(yè)的11家創(chuàng)新型企業(yè)的平均研發(fā)強度為1.95%，作為高技術(shù)行業(yè)的醫(yī)藥行業(yè)來說這一比例值是較低的了，因為發(fā)達國家著名藥企的研發(fā)強度多在10%-15%，高的有達20%的水平。發(fā)展中國家印度的著名藥企南新制藥公司的研發(fā)強度多在9%左右，一度曾達到16%的高水平，印度有10多家有實力的藥企的研發(fā)強度都在8%左右[9]。在上述我國的11家藥企中，有4家的研發(fā)強度超過3%(復星醫(yī)藥4.37%、奇正藏藥3.91%、天士力3.28%、康恩貝3.18%)，3家研發(fā)強度不足2%，3家研發(fā)強度甚至不足1%。之所以“全國現(xiàn)有的5000多家制藥企業(yè)尚無一家進入世界制藥50強”，就因為“我國目前每年審批的藥品中，90%是劑型改造和仿制藥”[10]。至于表4中3家能源電力行業(yè)的創(chuàng)新型企業(yè)，雖然營銷收入的規(guī)模都很大，但其研發(fā)強度也較低，中國石化只有0.22%，國電電力更是低到0.02%的低水平，這或許只能用企業(yè)的體制來解釋了。中國石化是2014年《財富》世界500強排名第四的全球超大型企業(yè)，2013年的營銷收入高達28803.11億元(本文經(jīng)費均為人民幣，全文同)，足見其市場占有率和對國民經(jīng)濟的影響之大，但其研發(fā)經(jīng)費只有63.4億元。不難推測，該企業(yè)實際上是不太需要依靠創(chuàng)新來驅(qū)動企業(yè)發(fā)展。當然，銷售收入規(guī)模較大、很大的企業(yè)，其研發(fā)強度當然與規(guī)模中小的企業(yè)有別，這在評選創(chuàng)新型企業(yè)時已經(jīng)考慮到[2][3]。

其次，看表3中鋼鐵、有色金屬、交通運輸、家電、汽車行業(yè)的22家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度。從抽取企業(yè)的這5個行業(yè)看，其研發(fā)強度的平均值都在1%以上、2%以下，是一個及格的水準。但其中的單個企業(yè)，新疆眾和的8.34%和船舶重工的6.22%在各自行業(yè)中都是遙遙領(lǐng)先，江蘇沙鋼的3.18%在4家鋼鐵企業(yè)中高出一頭，比亞迪的3.43%在3家汽車公司中也比較突出。沙鋼和比亞迪是民營企業(yè)，多數(shù)情況下，民營企業(yè)依靠研發(fā)創(chuàng)新的內(nèi)在動力要強于國企。

再次，看表2中重型機械、化工、農(nóng)漁行業(yè)14家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度。從抽取企業(yè)的這3個行業(yè)看，其研發(fā)強度的平均值都在2%以上、3%以下，這是一個良好的水準。特別是重型機械行業(yè)的6家企業(yè)中有5家的研發(fā)強度都在3%以上、其中4家(三一重工、中聯(lián)重科、柳工、中國一重)的研發(fā)強度在4%以上，很不簡單，只是一家企業(yè)的0.79%拉低了平均值。

最后，看表1中電子電信、電網(wǎng)科技行業(yè)9家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強度。這是本文中表現(xiàn)最好的兩個行業(yè)，一方面是與其高技術(shù)行業(yè)有關(guān)，另一方面也與企業(yè)自身的目標明確、投入較大有關(guān)。9家企業(yè)除方正科技的1.85%不夠理想，其余8家都表現(xiàn)不俗。星網(wǎng)銳捷的14.71%已經(jīng)是很高的水平了(該企業(yè)2012年是14.36%，2011年是13.18%)，而且，該企業(yè)的營收凈利潤率也高達7.30%，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，實至名歸。

在這65家企業(yè)中，研發(fā)強度和營收凈利潤率兩個指標都表現(xiàn)不俗的企業(yè)有如下18家：用友軟件(18.20%，12.56%，前一個是研發(fā)強度，后一個是營收凈利潤率，下同)，星網(wǎng)銳捷(14.71%，7.30%)，華中數(shù)控(13.46%，2.00%)，國電南瑞(5.53%，16.71%)，許繼電氣(4.23%，7.31%)，特變電工(3.99%，4.55%)，三一重工(5.18%，7.78%)，中聯(lián)重科(4.73%，9.96%)，金發(fā)科技(4.02%，5.20%)，萬華化學(3.80%，14.28%)，登海種業(yè)(2.19%，22.46%)，大北農(nóng)(2.96%，4.62%)，船舶重工(6.22%，5.72%)，中國南車(3.71%，4.23%)，中國北車(2.90%，4.25%)，海信電器(3.86%，5.56%)，萬向錢潮(3.88%，5.72%)，復星醫(yī)藥(4.37%，20.20%)。

此外，這65家創(chuàng)新型企業(yè)中有20家央企，其總體研發(fā)強度的平均值為0.81%，低于65家創(chuàng)新型企業(yè)的1.15%。

但是，作為中國——努力在2020年成為創(chuàng)新型國家——的國家級創(chuàng)新型企業(yè)，就勢必要有向國際創(chuàng)新企業(yè)(例如湯森路透評選的全球創(chuàng)新100強)看齊甚至超越的目標。僅以研發(fā)強度來要求，借鑒國際可比的研發(fā)強度[11-13]并結(jié)合我國實際，希望本文11個行業(yè)的59家創(chuàng)新型企業(yè)在2020年我國成為創(chuàng)新型國家時能夠分別接近、達到甚至超越如下標準：6家電子電信企業(yè)—10-15%，3家電網(wǎng)科技企業(yè)—5-8%，重型機械、化工、農(nóng)漁行業(yè)的14家企業(yè)—5-6%，鋼鐵、有色金屬、交通運輸、家電和汽車行業(yè)的22家企業(yè)—3-5%，11家醫(yī)藥企業(yè)—3-5%，3家能源電力企業(yè)—0.5-1%。

五、資源配置路徑：人力資源(團隊)與財力資源(經(jīng)費)的相互轉(zhuǎn)化

上述65家創(chuàng)新型企業(yè)雖然是從上市公司中隨機抽出，但也是我國當今企業(yè)中創(chuàng)新群體里最優(yōu)秀的一組。即便有壯士斷腕的決心，在實踐中要成為國際上有競爭力的創(chuàng)新企業(yè)還需要有適合自身發(fā)展的路徑和解決方案。

解決此一難題的多條路徑中有這樣兩條：對65家企業(yè)中的20家央企，以“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”國家戰(zhàn)略進行企業(yè)的體制改革和制度設(shè)計，例如可以考慮將這20家央企進行拆分；對65家創(chuàng)新型企業(yè)，將目標與資源配置進行“反求”(即用企業(yè)研發(fā)資源配置的現(xiàn)狀去“拷問”企業(yè)的目標，反之亦然)。限于主題，本文只討論后一路徑。目標與資源配置的對位“反求”，質(zhì)言之，就是根據(jù)企業(yè)發(fā)展目標選擇具有國際水平的研發(fā)團隊，再以研發(fā)團隊確定其所需的人財物資源，企業(yè)盡力提供滿足需求的研發(fā)經(jīng)費。換言之，企業(yè)不是以研發(fā)經(jīng)費的多少來確定引進多少研發(fā)人員，而是首先根據(jù)企業(yè)的總體目標引進先進、適用的高端人才，再以高端人才團隊設(shè)計的企業(yè)研發(fā)路徑來制定企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費預算。65家創(chuàng)新型企業(yè)的目標當然各有不同，相同的是都要依靠創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)發(fā)展，但在實踐中，主要依靠投資拉動有之，依靠規(guī)模效應有之，習慣于政府優(yōu)惠政策支持有之，依靠對市場的壟斷有之。要真正實現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”這一目標還有待時日。

一個企業(yè)如何依據(jù)其總體目標去形成、塑造高端、適用的研發(fā)團隊，這個議題似乎有些抽象。下面先從兩個實例展開分析。

一個是石藥集團的“新型藥物制劑與輔料”研發(fā)團隊。

石藥集團(以下簡稱石藥)是第二批命名的創(chuàng)新型企業(yè)(2010年)，因其在香港上市(2007年)，故未在本文選擇的樣本之中。2011年，“新型藥物制劑與輔料國家重點實驗室”在石藥成立。實驗室擁有41000平方米使用面積，全部采用高端研發(fā)設(shè)備，共用經(jīng)費2億元。目前，實驗室人員154人，其中研發(fā)人員124人，占比80%，引進國外專家7人，國內(nèi)專家1人，現(xiàn)有國家“千人計劃”人才1人，正高級工程師12人，副高級工程師41人。4年來，該實驗室獲得了33件授權(quán)專利。該實驗室副主任、石藥中央藥物研究院院長李春雷是2004年獲得沈陽藥科大學藥劑學博士學位后進入石藥的。他在脂質(zhì)體藥物研究方面的成果已在石藥實現(xiàn)工業(yè)化生產(chǎn)，建成了國內(nèi)第一條年產(chǎn)30萬支脂質(zhì)體的生產(chǎn)車間?！靶滦退幬镏苿┡c輔料國家重點實驗室”成立的當年，實驗室就把培養(yǎng)高端研發(fā)人才作為自己發(fā)展的目標，與河北省科技廳共建了“河北省自然科學基金石藥集團醫(yī)藥聯(lián)合研究基金”，每年出資100萬元資助全國研究新型藥劑課題的大學青年教師，至今已資助了46個相關(guān)課題的研究。此外，該實驗室還分別與沈陽藥科大學、中國醫(yī)學科學院藥物研究所、中科院上海藥物研究所和中科院昆明植物研究所建立了石藥集團創(chuàng)新藥物研制產(chǎn)學研聯(lián)盟示范實驗室，開展新藥、新制劑的研發(fā)工作[14]。

表6顯示了在香港上市的石藥集團2012、2013年的研發(fā)強度。石藥2013年的研發(fā)強度2.13%，可以排在表4中11家在國內(nèi)上市藥企的第六位，研發(fā)強度居中，比這11家企業(yè)研發(fā)強度平均值1.95%要高。雖然石藥居2014年中國醫(yī)藥企業(yè)上市公司最具競爭力20強之首，但要成為國際知名的創(chuàng)新企業(yè)，還要在新藥研發(fā)、發(fā)明專利(特別是國際發(fā)明專利如PCT、三方專利)、擴大專利的覆蓋面和影響力等方面下功夫。但可以相信，石藥的研發(fā)經(jīng)費支出的增加(2013年比上年增加了1倍多)，一定是包含了對“新型藥物制劑與輔料國家重點實驗室”及其“河北省自然科學基金石藥集團醫(yī)藥聯(lián)合研究基金”、石藥集團創(chuàng)新藥物研制產(chǎn)學研聯(lián)盟示范實驗室的研發(fā)經(jīng)費。

表6 石藥集團的研發(fā)強度(2012-2013)

資料來源：石藥集團在香港上市的年報(2012，2013)[15]。

而這些研發(fā)經(jīng)費支出的大幅增加也是與包括“新型藥物制劑與輔料”團隊在內(nèi)的研發(fā)團隊的工作緊密相關(guān)的。因為高水平的研發(fā)團隊知道什么樣的研發(fā)能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的總體目標，需要引進什么樣的高端人才、購買什么樣的高端設(shè)備。石藥急需拓寬的是其國際化視野。而在這方面，新奧集團就已先行一步。

新奧集團(以下簡稱新奧)是一個創(chuàng)建于1989年的清潔能源企業(yè)，是一家只有25年歷史的以技術(shù)創(chuàng)新為核心能力，為客戶提供清潔能源整體解決方案的年輕企業(yè)。截至2013年12月，新奧擁有員工3萬人，總資產(chǎn)超過800億元人民幣，100多家全資、控股公司分布于國內(nèi)20多個省份及亞洲、歐洲、美洲等地區(qū)。2003年，新奧集團董事局主席引進我國留美博士甘中學。甘中學曾與7名留美博士在美國成立了博維公司，2002年任ABB公司機器人研究中心主任兼首席科學家。進入新奧后，甘中學三次赴美國、歐洲為新奧引進高端人才。2010年，新奧集團成功申請并在新奧成立了“煤基低碳能源國家重點實驗室”，由甘中學出任實驗室主任。到2013年底，該實驗室擁有研發(fā)團隊400多人，海歸博士19人，國內(nèi)博士36人，其中包括國家“千人計劃”11人。成立僅4年，該實驗室目前擁有授權(quán)專利241件，其中授權(quán)發(fā)明專利141件。該實驗室成果之一是低溫催化氣化技術(shù)，這一技術(shù)能使煤的氣化溫度從1100度降至700度左右，不僅節(jié)能而且有利于炭與氫的形成，提高了甲烷產(chǎn)出率，減少二氧化碳產(chǎn)生，這些指標已經(jīng)達到國際先進水平[16]。新奧是一個通過快速物色、引進高端人才形成高端研發(fā)團隊，以此為基礎(chǔ)去設(shè)計研發(fā)項目，從而實現(xiàn)集團公司總體目標的典型。而在如此短的時間里要能夠迅速追趕國際先進水平，大量的研發(fā)經(jīng)費支出是必不可少的。由于引進的是由高端、適用人才組成的研發(fā)團隊，他們明白研發(fā)經(jīng)費應當如何支出，應當支出多少。

六、結(jié)語與建議

1.研發(fā)強度當然不是創(chuàng)新型企業(yè)的全部，但卻是創(chuàng)新型企業(yè)成型路徑的起點。因為只有當研發(fā)強度達到所需的高起點，才能引進高端人才，形成高端人才團隊，才能購買先進研發(fā)設(shè)備、儀器和設(shè)施。這里，研發(fā)資源中的財力資源和人力資源是可以相互轉(zhuǎn)化的。吸引高端研發(fā)團隊的路徑多種多樣：可以通過企業(yè)收購(印度藥企南新就有不少成功并購的案例)，連同研發(fā)團隊及其優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)一并擁有；可以通過上述國家“千人計劃”(特別是其中的“企業(yè)和國有商業(yè)金融機構(gòu)平臺”和“以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為主的各類園區(qū)平臺”)和其他人才引進項目引進；可以通過在國內(nèi)外科技、經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)(例如硅谷、劍橋、中關(guān)村)成立研發(fā)機構(gòu)的方式，有針對性地選擇高端、適用人才；也可以結(jié)合企業(yè)發(fā)展目標與國內(nèi)外產(chǎn)學研機構(gòu)開展合作研發(fā)，在合作中物色高端人才予以引進；還可以是上述幾種路徑的多種結(jié)合。在這條創(chuàng)新型企業(yè)的成“型”路徑上，目標、投入和團隊要素之間的關(guān)系是聯(lián)動關(guān)系，即要素的相互作用，在空間上體現(xiàn)的不是“一對一”，而是“一對多或多對多”的關(guān)系；在時間上凸顯出要素對反饋內(nèi)容的學習產(chǎn)生再作用，使之持續(xù)發(fā)展。

2.僅從本文測算的我國創(chuàng)新型企業(yè)目前的研發(fā)強度來看，達到國際先進水平的還不多。筆者以上市公司年報的數(shù)據(jù)推測，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出的實際發(fā)生值可能比統(tǒng)計公布值要少，這會影響到基礎(chǔ)研究、應用研究、試驗開發(fā)三類經(jīng)費在研發(fā)總經(jīng)費中的占比。這或許能部分解釋我國研發(fā)經(jīng)費投入的另一個問題——為什么我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費在研發(fā)經(jīng)費中的占比如此之低[17]。所以，在實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略的過程中，在國家、行業(yè)、企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的過程中，我們不僅要看到成就，對此充滿信心，還要看到急需解決的問題，探尋解決問題的辦法、途徑和制度設(shè)計。

3.就創(chuàng)新型企業(yè)的制度設(shè)計而言，不僅要設(shè)計其評價指標體系[2][3]，還應當規(guī)定定期評估制度，這也是創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的一種制度保障。建議在定期評估制度中對創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)目標、主要研發(fā)團隊主持的重要研發(fā)項目和相對應的研發(fā)經(jīng)費支出三者之間進行相關(guān)性評估；除了創(chuàng)新型企業(yè)的自評之外，一些關(guān)鍵指標數(shù)據(jù)，例如研發(fā)強度、專利授權(quán)量，要有由第三方提供的指標數(shù)據(jù)進行比對，使定期評估更加客觀、科學，更能夠看清楚創(chuàng)新型企業(yè)取得的成就和存在的問題。

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