曾元祥++方卿

[摘 要] 近年來，中國的學術(shù)不端問題已引起多方關(guān)注。為有效防范日益嚴重的學術(shù)不端現(xiàn)象，中國正積極加強學術(shù)出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)，并取得初步成效。論文從學術(shù)出版?zhèn)惱硇麄鹘逃?、學術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范建設(shè)、學術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)手段建設(shè)三方面闡述了中國近年來的學術(shù)出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)狀況。

[關(guān)鍵詞] 學術(shù)出版?zhèn)惱?宣傳教育 規(guī)范建設(shè) 技術(shù)建設(shè) 中國

[中圖分類號] G230 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2014） 05-0048-03

The Ethics Construction of Academic Publishing in China

Zeng Yuanxiang Fang Qing

（School of Information Management， Wuhan University， Wuhan，430072）

[Abstract] The academic misconduct problems in China has attracted much attention in recent years. To effectively prevent these increasingly serious problems， China is strengthening the ethics construction of academic publishing actively， and has achieved initial success. This paper discusses the recent years construction status of academic publishing ethics in China from the following three aspects， propaganda and education of academic publishing ethics， standards construction of academic publishing ethics， and technology construction of academic publishing ethics.

[Key words] Academic publishing ethics Propaganda and education Standards construction Technology construction China

20世紀90年代以來，學術(shù)失范在中國開始成為一個普遍現(xiàn)象，并呈愈演愈烈之勢?！吨袊鐣茖W報》[1]、中國教育網(wǎng)[2]的調(diào)查研究均顯示，中國的學術(shù)失范現(xiàn)象嚴重、學術(shù)倫理現(xiàn)狀不容樂觀。這一問題已引起管理部門、出版界和學術(shù)界的足夠重視，在多個政府場合與學術(shù)場合均對這一問題進行廣泛討論[3-5]。為此，中國還采取了一些應(yīng)對措施，包括加強學術(shù)出版?zhèn)惱淼男麄鹘逃?、制定相關(guān)學術(shù)規(guī)范制度、采取針對性的技術(shù)手段防范學術(shù)不端等，并產(chǎn)生了相當多的學術(shù)成果和規(guī)范制度。以上事實表明，中國學術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范、制度建設(shè)已經(jīng)提上日程，并取得初步成效。

1 學術(shù)出版?zhèn)惱硇麄鹘逃?/p>

20世紀90年代中后期，中國日趨嚴重的學術(shù)失范問題，引起了學界和媒體的關(guān)注[6-7]。進入21世紀以來，相關(guān)的關(guān)注有增無減，每年有關(guān)學術(shù)出版?zhèn)惱淼难芯空撐亩噙_兩三百篇，而《人民日報》和《光明日報》這兩大中國最具權(quán)威性的報紙媒體，自2000年至今也分別累計刊發(fā)了130余篇和200余篇相關(guān)的評論報道，并帶動了全國其他新聞媒體的廣泛報道。對學術(shù)失范問題大規(guī)模的研究和批判之聲，在全社會引起了強烈反響，由此也引發(fā)社會公眾日益強烈的防治學術(shù)不端的呼聲。

防治學術(shù)不端行為，必須加強對學術(shù)出版?zhèn)惱淼男麄鹘逃?，唯有如此，才能營造良好的學術(shù)風氣，增強科研人員及學術(shù)出版從業(yè)人員的學術(shù)倫理意識。中國教育部前部長周濟就曾指出，遏制學術(shù)不端行為，要加強教育引導[8]。為此，近年來，中國不斷加大對學術(shù)出版?zhèn)惱淼男麄鹘逃ぷ?，這主要體現(xiàn)在以下兩方面。

一是在全國高校內(nèi)部積極開展學術(shù)道德與規(guī)范的宣傳教育，以推進高校的學術(shù)道德建設(shè)。人們意識到，高校作為科學研究的重鎮(zhèn)，對學術(shù)道德建設(shè)負有重大責任[9]。正因如此，教育部于2002年下發(fā)了《關(guān)于加強學術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，之后又下發(fā)了一系列文件，強調(diào)高校開展學術(shù)道德宣傳教育工作的重要性。受政策的影響和推動，近年來，中國高校內(nèi)部掀起了一股學術(shù)道德與規(guī)范宣傳教育活動的熱潮。通過我們對中國39所“985”高校主頁校內(nèi)新聞的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，均通過新生入學典禮報告、員工入職培訓、講座、主題展覽等不同的途徑，加強對在職教師、在校研究生學術(shù)道德與規(guī)范的宣傳教育，北京大學、浙江大學、廈門大學等更是將學術(shù)規(guī)范教育課列為研究生的必修課，并取得了積極效果。這些推動了中國高校的學術(shù)道德建設(shè)，學術(shù)風氣不斷得到凈化。

二是加強對學術(shù)出版從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)的教育培訓，以提升其學術(shù)規(guī)范意識與素養(yǎng)。如，由新聞出版總署組織的出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試（中級），每年基本上都有涉及出版?zhèn)惱?、學術(shù)規(guī)范方面的考題，有些年份還多達4—5題。再如，中國科學技術(shù)期刊編輯學會從2009年至今已舉辦了13期全國科技期刊編輯業(yè)務(wù)培訓班，有效提高了科技期刊編輯的學術(shù)規(guī)范素養(yǎng)，由此得到了新聞出版總署的認可與資助，由其頒發(fā)《結(jié)業(yè)證書》。通過對從業(yè)人員的宣傳教育，既增強了他們的學術(shù)倫理意識，也提高了他們對學術(shù)不端行為的辨別能力。

2 學術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范建設(shè)

防范學術(shù)失范問題，關(guān)鍵是要形成一套學術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范，這已經(jīng)成為全球共識。美國、德國、日本等發(fā)達國家都建立了相應(yīng)的學術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范。然而，受體制、學術(shù)研究及學術(shù)出版水平較低等因素的影響，在新中國成立后的很長一段時期內(nèi)，我國對學術(shù)規(guī)范化建設(shè)不夠重視。但隨著國內(nèi)學術(shù)不端問題的日益突出，以及相關(guān)研究的深入，中國開始意識到學術(shù)規(guī)范化建設(shè)是治理學術(shù)不端、重構(gòu)學術(shù)秩序的基礎(chǔ)。因而，進入21世紀之后，中國開始由對學術(shù)失范的批判，轉(zhuǎn)向?qū)W術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范的建設(shè)上來[10]。盡管中國學術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化建設(shè)起步較晚，但在管理部門、科研機構(gòu)、學術(shù)出版企業(yè)等的共同努力下，初步建立起了學術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化制度。endprint

首先，管理部門通過制定、頒布一系列規(guī)章、規(guī)定，逐步建立了一套規(guī)范學術(shù)出版?zhèn)惱淼闹贫润w系。近年來，科技部、教育部、新聞出版總署等管理部門在自己的職權(quán)范圍內(nèi)出臺了多項政策文件，包括：2004年教育部下發(fā)的被譽為“學術(shù)憲章”的《高等學校哲學社會科學研究學術(shù)規(guī)范》[11]，2006年科技部頒布的我國第一部專門防治學術(shù)不端行為的部門規(guī)章《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，2012 年新聞出版總署下發(fā)的《關(guān)于進一步加強學術(shù)著作出版規(guī)范的通知》等。同時，各部門間也加強協(xié)同合作，2007年科技部就牽頭聯(lián)合10家部門建立了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度，共同致力于推進中國學術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化建設(shè)。通過相關(guān)管理部門的努力，中國從制度上保障了學術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化建設(shè)。

其次，在政策的驅(qū)動下，大學、研究機構(gòu)等科研院校的學術(shù)道德規(guī)范建設(shè)也全面展開，并取得積極成效。2007年，在中國教育部直屬高校中，已有70%的高校建立了學術(shù)道德建設(shè)組織機構(gòu)，55%的高校制定了專門的規(guī)章制度[12]。我們的調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，截至2014年4月，“985”高校、中國科學院、中國社科院等科研院?；旧隙贾贫讼鄳?yīng)的學術(shù)道德規(guī)范，尤其是對學術(shù)不端行為的處理，以制度的形式予以明確規(guī)定。

再次，學術(shù)出版企業(yè)的出版活動趨于規(guī)范。近年來，中國的學術(shù)出版企業(yè)積極“走出去”與國際接軌，在此過程中，也意識到了規(guī)范化運作的重要性，不斷規(guī)范自身的出版活動。主要體現(xiàn)在：一是制定出版規(guī)范，如社科文獻出版社、三聯(lián)書店等紛紛推出各自的“學術(shù)著作寫作出版規(guī)范”[13-14]，強化學術(shù)著作標引等的規(guī)范，很多學術(shù)期刊也在其投稿指南中對論文的格式規(guī)范作出了具體規(guī)定。二是通過與作者在出版前簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，防止論文剽竊和重復發(fā)表。近年來中國的學術(shù)期刊越來越注重這方面的法律規(guī)范[15]。三是制定處理一稿多投等學術(shù)不端行為的具體規(guī)定，如中國社會科學雜志社等全國50家人文社會科學期刊[16]以及中華醫(yī)學會系列期刊[17]等均制定了相關(guān)規(guī)定，在形成制度規(guī)范的同時也是對作者的警醒。

3 學術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)手段建設(shè)

人們在積極建設(shè)學術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范制度的同時，也在探索是否能夠通過技術(shù)手段協(xié)助預防、發(fā)現(xiàn)學術(shù)不端行為。信息技術(shù)的進步，推動了相關(guān)學術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展，為學術(shù)出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)提供了技術(shù)支撐。雖然中國的學術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范建設(shè)起步較晚，但是對學術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)的研究和應(yīng)用卻緊跟國際步伐，這從中國幾乎在Turnitin、反剽竊文獻檢測系統(tǒng)（CrossCheck）、出版道德資源工具包（Publishing Ethics Resource Kit，PERK）等全球知名的學術(shù)不端檢測系統(tǒng)推出的同一時期，也推出了學術(shù)不端檢測系統(tǒng)就可以看出。

目前，中國國內(nèi)推出和使用的學術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)主要包括兩方面：一是學術(shù)不端檢測技術(shù)，用于檢測、防范學術(shù)論文存在的剽竊、抄襲等不端行為。目前，國內(nèi)常用的學術(shù)不端檢測技術(shù)有中國知網(wǎng)（CNKI）、萬方數(shù)據(jù)、重慶維普三大學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫分別推出的學術(shù)不端檢測系統(tǒng)，武漢大學沈陽教授團隊研發(fā)的ROST反剽竊系統(tǒng)，以及國外的檢測系統(tǒng)。二是在線協(xié)同投稿系統(tǒng)，用于輔助校正參考文獻標引，以及協(xié)助編輯判斷作者是否存在一稿多投、重復發(fā)表等不端問題，如中國知網(wǎng)的騰云期刊協(xié)同采編系統(tǒng)。

上述技術(shù)手段一經(jīng)推出，即得到迅速推廣，被中國的學術(shù)期刊、高校、科研機構(gòu)等廣泛采用。目前，CNKI的學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)（AMLC）被6000多家教育、科研、出版及相關(guān)管理機構(gòu)廣泛采用[18]，其中包括500多所大學[19]。重慶維普開發(fā)的通達論文引用檢測系統(tǒng)目前也有超過500的用戶和逾1000萬次的使用。而據(jù)我們了解，萬方數(shù)據(jù)開發(fā)的論文相似性檢測系統(tǒng)（paper similarity detection service）因價格便宜，成為廣大研究生學位論文自檢測的首選。而ROST反剽竊系統(tǒng)自2008年4月推出以來，已在國內(nèi)近百所高校和期刊社中試用，并對單位用戶和高校教師開放免費測試[20]。而騰云期刊協(xié)同采編系統(tǒng)在2013年也有超過1500家的學術(shù)機構(gòu)用戶[21]。通過對上述技術(shù)的采用，不僅增強了中國防范學術(shù)不端的技術(shù)含量，也在一定程度上杜絕了學術(shù)不端行為。

改革開放以來，雖然中國遭遇了較為嚴重學術(shù)示范問題。但是，經(jīng)過近20年來的努力，通過加強對學術(shù)出版?zhèn)惱淼男麄鹘逃?，增強了科研人員的學術(shù)道德意識，提升了學術(shù)出版從業(yè)人員的學術(shù)規(guī)范素養(yǎng)；通過推動學術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化建設(shè)，形成了涵蓋政府、科研院校、企業(yè)三位一體的學術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范體系；通過對學術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)手段的研發(fā)和應(yīng)用，有效地防范了剽竊、一稿多投等學術(shù)不端行為。通過上述方面的積極努力，我國初步建立起了防治學術(shù)失范的長效機制，在一定程度上遏制了學術(shù)不端行為與學術(shù)浮躁風氣[22]。

注 釋

[1]霍文琦.本報學術(shù)道德現(xiàn)狀調(diào)查顯示：學術(shù)失范現(xiàn)象比較嚴重[N].中國社會科學報，2013-03-27（A01）

[2]中國教育和科研計算機網(wǎng)中國教育頻道，清研咨詢.中國教育網(wǎng)關(guān)于“學術(shù)不端“行為的調(diào)查報告[EB/OL].[2014-06-02]. http：//www.edu.cn/zong_he_311/20110225/t20110225_581381.shtml

[3]The 7th China Science Journal Development Forum. 科技期刊國際化高峰論壇[EB/OL].[ 2014-04-06]. http：//www.cqast.cn/htm/kejifazhanluntan_zhongwen_/luntanbaodao/2011/1025/9945.html

[4]NSFC.“科研誠信建設(shè)與學術(shù)不端行為防范”雙清論壇在京召開[EB/OL].[ 2014-04-17]. http：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab90/info5069.htmendprint

[5]ChiCTR. Minutes of the First Beijing International Publication Ethics Conference of Medical Journals[EB/OL].[ 2014-04-17]. http：//f1.clinicaltrialecrf.org/doc/2013/6/18/1228152058768129621.pdf

[6] [10]余三定，袁玉立.學術(shù)不端與學術(shù)規(guī)范、學術(shù)管理對談[J].學術(shù)界，2010（7）：106

[7]David Resnik， Weiqin Zeng. Research Integrity in China： Problems and Prospects[J]. Dev World Bioeth， 2010， 10（3）： 167—171

[8]吳晶晶.教育部長周濟：將學術(shù)道德教育納入高校課程[EB/OL].[ 2014-05-02]. http：//news.xinhuanet.com/newscenter/2009-03/15/content_11015495.htm

[9]劉繼安.學術(shù)道德建設(shè)，高校責任重大：教育部印發(fā)《關(guān)于加強學術(shù)道德建設(shè)的若干意見》并召開座談會[EB/OL].[ 2014-05-02]. http：//www.jyb.cn/gb/jybzt/2002/gdjy/247.htm

[11]周兆軍.首部哲學社會科學學術(shù)規(guī)范發(fā)布，被譽為學術(shù)憲章[EB/OL].[ 2014-04-23]. http：//www.chinanews.com/news/2004/2004-08-27/26/477442.shtml

[12]教育部社科司.高校哲學社會科學工作簡報（2007年第5期）[EB/OL].[ 2014-04-24].http：//www.sinoss.net/2012/0615/

41122.html

[13]張弘.出版社研討學術(shù)出版規(guī)范，多程序出臺嚴把質(zhì)量關(guān)[EB/OL].[ 2014-05-01]. http：//culture.people.com.cn/n/2012/0719/c172318-18548861.html

[14]童根興. 社會科學文獻出版社出臺學術(shù)著作出版規(guī)范的認識、做法和體會[J].中國編輯，2013（1）：34-39

[15]蘇憊. 簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是學術(shù)期刊運作的必然趨勢[J].編輯之友，2005 （l） ：79 -80

[16]張弘.50家期刊聲明抵制學術(shù)不端，抵制“抄襲剽竊” [EB/OL].[ 2014-04-17]. http：//news.xinhuanet.com/newmedia/2008-11/05/content_10310105.htm

[17]中華醫(yī)學會雜志社.中華醫(yī)學會雜志社對一稿兩投問題處理的聲明[J].中華創(chuàng)傷雜志，2006，22 （11） ： 835

[18]http：//check.cnki.net/vip/

[19]全球華語廣播網(wǎng). 520家高校啟用學術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)[EB/OL].[ 2014-04-18].http：//news.xinhuanet.com/life/2011-04/01/c_121258063.htm

[20]張旻浩，高國龍，錢俊龍.國內(nèi)外學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)平臺的比較研究[J].中國科技期刊研究，2011，22（4）：514-521

[21]http：//find.cb.cnki.net/index.html

[22]韓啟德.堅持學術(shù)道德建設(shè)，培育原始創(chuàng)新土壤[EB/OL].[ 2014-04-20].http：//scitech.people.com.cn/GB/14807527.html

（收稿日期：2014-07-29）endprint