王晴

摘 要：以CNKI所屬的CAJD期刊庫收錄的2013年254條檔案學文獻為研究對象，從發(fā)文機構(gòu)和核心作者等方面分析其結(jié)構(gòu)特征，以知識圖譜形式展示了研究熱點的主題領(lǐng)域，以期為檔案學研究的創(chuàng)新提供參考。

關(guān)鍵詞：檔案學；檔案文化；檔案工作；知識圖譜；可視化

1 引言

論文是科研人員從事科學研究和創(chuàng)作的價值凝結(jié)，文獻所包含的信息要素能夠反映出當前某個學科研究的結(jié)構(gòu)特征和熱點主題，深入挖掘文獻所隱含的相關(guān)信息有助于更加全面地認識學科發(fā)展現(xiàn)狀，把握未來走向。檔案學作為一門獨立學科，所處的成長環(huán)境是多元化的，既有一脈相承的研究傳統(tǒng)，也有鼎故革新的研究轉(zhuǎn)向，了解現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)未知，需要我們不斷地跟進研究動態(tài)。本文利用知識圖譜分析的方法，以可視化形式展示了2013年國內(nèi)檔案學研究的結(jié)構(gòu)特征和熱點，以期對我國檔案學研究有一個較為全面的認識和把握，同時也為相關(guān)研究提供借鑒作用。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

為了全面地展示2013年國內(nèi)檔案學的研究特征和熱點，本次選用CNKI（中國知網(wǎng)）所屬的CAJD期刊庫進行主題檢索，檢索條件設(shè)定為：刊名=“檔案學研究”或者“檔案學通訊”，年份選定為2013年，其他選項為默認。對初次檢索到的337條題錄進行數(shù)據(jù)清洗，去掉“目錄”、“啟事”、“簡介”和“年會評介”等非學術(shù)性文章以及《檔案學研究》7月底出的增刊，共得254條有效題錄，其中《檔案學研究》110條，《檔案學通訊》144條。

本次研究采用信息統(tǒng)計和圖譜展示方法，信息統(tǒng)計采取的措施是：將從CNKI采集到的有效題錄預處理后導入Excel中進行分類統(tǒng)計，從發(fā)文機構(gòu)和核心作者等角度分析2013年國內(nèi)檔案學研究的結(jié)構(gòu)特征。采用VOSviewer軟件對作者合著網(wǎng)絡(luò)和研究熱點進行可視化展示，該軟件是Leiden大學的Van Eck和Waltman博士開發(fā)的圖譜分析工具，能夠提供4類耦合（Bibliography Coupling）和3類共被引（Co-citation）分析，并以標簽視圖（Label View）、密度視圖（Density View）、散點視圖（Scatter View）和聚類密度視圖（Cluster Density View）等四種圖譜形式展現(xiàn)，其中，標簽視圖中字體的大小直接反映出節(jié)點的權(quán)重，（聚類）密度視圖以不同顏色來區(qū)分主題領(lǐng)域，相同顏色表示屬于同一聚類簇，散點視圖則有助于宏觀上把握網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的分布情況。[1]

3 2013年國內(nèi)檔案學研究的結(jié)構(gòu)特征

3.1 發(fā)文機構(gòu)統(tǒng)計分析。首先將254條文獻題錄中的機構(gòu)數(shù)據(jù)導入Excel后做標準化處理，具體操作包括：①將存在合著現(xiàn)象中第N個（N≥1）署名單位均統(tǒng)計在內(nèi)；②去掉二級單位名稱，統(tǒng)一歸入最高一級名稱的計量范圍內(nèi)。

從統(tǒng)計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)2013年國內(nèi)檔案學研究機構(gòu)的特征分布如下：①從機構(gòu)發(fā)文量上看，中國人民大學（34）排名第一，括號內(nèi)為發(fā)表論文數(shù)，下同，上海大學（19）、山東大學（12）分列第二、第三位，在Top38機構(gòu)中，發(fā)文量≥5篇的機構(gòu)共有18個，發(fā)文量僅為2篇的有12個；②從機構(gòu)屬性來看，作為唯一入選Top38機構(gòu)的軍事院校，南京政治學院貢獻了11篇，非院校類機構(gòu)有5個，全部來自檔案局（館）系統(tǒng)，其中，國家檔案局以4篇文章居首，院校系統(tǒng)中，擁有檔案學碩士學位授予權(quán)的高校共有29個，占Top38機構(gòu)總數(shù)的76.3%；③以第一署名單位發(fā)文量計算，中國人民大學（17）和上海大學（17）并列第一，山東大學（11）和湘潭大學（9）位居第三、第四位，發(fā)文量僅為1篇的機構(gòu)有131個，占總數(shù)的81.9%，這131個機構(gòu)中的79.4%均為非檔案學研究生教育單位，因此，2013年我國檔案學研究力量呈現(xiàn)出較為集中的格局。

3.2 核心作者統(tǒng)計分析。將題錄中的作者信息導入Excel并按降序排列，共獲得331個作者，發(fā)表論文數(shù)量最多的是王新才（4），這里不再列出詳細的統(tǒng)計表。發(fā)表3篇和2篇論文的作者數(shù)分別為6人和59人，合計占總數(shù)的19.6%，僅發(fā)表1篇文章的作者有265人，占總數(shù)的80.1%，根據(jù)普賴斯定律確定核心作者發(fā)文量的方法，核心作者中發(fā)文量最少應(yīng)為N=0.749 ，即為1.5篇，符合條件的作者共有66位，全部包括在Top66（頻次≥2）的作者之中，亦即超過80%的作者均為邊緣作者。

對原始數(shù)據(jù)進行預處理，提取作者字段并統(tǒng)計頻次，選取Top66（頻次≥2）的高頻作者和SATI內(nèi)嵌的算法生成共詞矩陣，[2]然后通過Ucinet軟件將該共詞矩陣轉(zhuǎn)換成VOSviewer軟件可識別的格式，將文件導入該軟件，設(shè)置好參數(shù)后運行軟件，截取的作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)如圖1所示，原始大圖可向筆者索取。

利用軟件自帶的聚類分組功能可知，Top66的作者共形成了44個聚類簇。第一大簇（C1）由謝詩藝（3）、馬仁杰（3）、吳向波（2）、吳瓊（2）和魏扣（2）等組成，第二大簇（C2）由王協(xié)舟（2）、徐慧姣（2）、高晶晶（2）和劉柯吟（2）等組成，第三大簇（C3）由王巧玲（2）、孫愛萍（2）、謝永憲（2）和吳曉紅（2）等組成，下面具體論述主要聚類簇的特征：①C1簇的成員來自兩個大學，來自安徽大學（安大）的馬仁杰和謝詩藝是師生關(guān)系，來自中國人民大學（人大）的魏扣和吳向波是同學關(guān)系，兩個研究團隊的連接節(jié)點是由安大考入人大的吳瓊；②C2簇的成員來自湘潭大學公共管理學院，其中王協(xié)舟是教授，合作發(fā)表的文章有兩篇且署名順序不變；③C3簇成員來自北京聯(lián)合大學，成員均擁有博士學位，其中，孫愛萍是檔案系主任，吳曉紅有一篇研究檔案災害的獨著文章；④第五大簇的成員是來自南京大學信息管理學院（南大）的吳建華（3）和孫觀清（1），與吳建華存在合作關(guān)系的作者還有王上銘（1）、余益飛（1）等，由于第一署名單位不是南大，在軟件的圖譜展示中沒有顯示，具有類似特征的簇還有來自武漢大學的王新才（4）、陳荷艷（1）、丁家友（1）、文振興（1）和聶云霞（1），其中，王新才是檔案學博導且均為第一作者，限于篇幅，不再細說其他簇類特征。

4 2013年國內(nèi)檔案學研究的熱點透視

將文件導入VOSviewer軟件，設(shè)置好參數(shù)后（連線數(shù)量定為200）運行軟件，截取的關(guān)鍵詞（Top93）共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖2所示，節(jié)點的大小與節(jié)點關(guān)鍵詞的研究熱度成正比關(guān)系。

利用軟件內(nèi)嵌的自動聚類功能，93個高頻關(guān)鍵詞可以歸為23個聚類簇，其中簇內(nèi)關(guān)鍵詞≥5個的簇有9個，最大的簇所含關(guān)鍵詞為10個。限于篇幅，僅以前5簇來透視2013年國內(nèi)檔案學的研究熱點。

4.1 檔案文化及其建設(shè)。檔案是文明進步的佐證，也是延續(xù)文化發(fā)展的工具，是凝結(jié)了價值取向的文化載體。趙愛學[3]從載體上考究檔案文化的起源，認為載體是“本”，記憶符號是“魂”，兩者融生為檔案，檔案的文化屬性由三種關(guān)系確立，一是價值維度上的人與自我意識的關(guān)系，二是形態(tài)維度上的人與物質(zhì)變量的關(guān)系，三是技術(shù)維度上的人與社會行為的關(guān)系。馬仁杰等[4]從檔案與文化、檔案工作與文化的關(guān)系出發(fā)，解讀了檔案文化的內(nèi)涵，認為檔案文化不是檔案與文化的簡單疊加，而是由價值觀指導下形成的文化體系，檔案文化建設(shè)由內(nèi)生文化體系、行為文化體系和外生文化體系等三個子系統(tǒng)構(gòu)成。向立文等[5]認為加強企業(yè)檔案文化建設(shè)既是塑造企業(yè)文化特色的內(nèi)在要求，也是發(fā)展保障，企業(yè)文化建設(shè)存在主觀認識不足、內(nèi)容挖掘不夠、創(chuàng)新能力不強以及缺乏理論指導等問題，并針對上述三個問題提出了解決思路。陸陽[6]認為檔案文化自覺由意識自覺和實踐自覺構(gòu)成，能夠促進檔案文化理性接受、優(yōu)化檔案文化選擇策略并為檔案文化建設(shè)提供內(nèi)生動力。唐華[7]認為檔案文化是檔案館的基本屬性，開展文化服務(wù)是檔案館的基本職能，檔案館在參與地區(qū)文化建設(shè)中大有可為。

4.2 電子文件及其管理。電子文件的長期保存格式一直是業(yè)界關(guān)注的焦點，方昀等[8]介紹了該項目對電子文件可靠性真實性保障的哲學基礎(chǔ)和理論基礎(chǔ)，在不間斷保管思想的指導下，將文件生命周期中的各個環(huán)節(jié)整合為一條完整的價值鏈，每個階段都對文件的可靠性和真實性負責，并強調(diào)文件保存過程中的要素監(jiān)管。薛四新等[9]分析了電子文件憑證性保障的基本原理和實現(xiàn)機制，基于生命周期的憑證性保障過程主要包括11個基本步驟，并構(gòu)建了基于此方法的數(shù)字檔案館應(yīng)用系統(tǒng)。云計算環(huán)境下涌現(xiàn)的海量異構(gòu)性電子文件給管理與維護工作帶來了挑戰(zhàn)，朝樂門[10]在整合電子文件遷移研究和應(yīng)用現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，構(gòu)建云計算環(huán)境下的電子文件遷移模型，認為需要解決的關(guān)鍵問題包括風險識別及控制、遷移過程管理以及遷移要素管理等方面。戴旸等[11]針對我國電子文件移交存在的問題，提出了規(guī)范電子文件移交的四條建議，逐步實現(xiàn)電子文件移交科學化、程序化、制度化和規(guī)范化。電子文件的妥善保存是開發(fā)利用的前置性過程，美國國家檔案館（NARA）電子文件開發(fā)利用主要有合作開發(fā)、商業(yè)性開發(fā)和個性化服務(wù)開發(fā)等三種模式，廖穎[12]歸納總結(jié)了NARA電子文件開發(fā)利用的三大特點，通過對其利用機理的分析，引出對我國電子文件開發(fā)利用的四點啟示。

4.3 檔案工作及其優(yōu)化。趙雪芹等[13]以上海市的151名檔案工作者為研究對象，采用問卷調(diào)查法，對檔案工作者的整體幸福感，主觀幸福感的性別差異、年齡差異與學歷差異等情況進行了計量分析，并對影響主觀幸福感相關(guān)因素進行統(tǒng)計分析，結(jié)論認為：檔案工作者的幸福程度不僅源于主觀感受，還與社會大環(huán)境有密切關(guān)系。社交媒體的應(yīng)用已經(jīng)被美國國家檔案館列為文件管理的新領(lǐng)域，NARA于2010年正式公布社交媒體戰(zhàn)略，同時出臺了相應(yīng)的文件管理指南，倡導檔案部門廣泛應(yīng)用社交媒體以提高檔案工作時效性和便捷性，趙淑梅等[14]解讀了該指南對于檔案工作的積極意義和實踐價值，我國的社交網(wǎng)站數(shù)量也在飛速增長，檔案界應(yīng)當借助新技術(shù)環(huán)境下工作創(chuàng)新的外部動力，共同構(gòu)筑起一個面向信息公開的檔案工作機制。閆靜[15]從優(yōu)勢和劣勢兩個層面，比較分析了中美綜合檔案館公共文化服務(wù)政策的不同特點，并從角色定位、管理模式、經(jīng)濟狀況和歷史傳統(tǒng)等方面探析了中美檔案政策的差異原因。張江珊[16]從檔案信息透明度、公眾參與、檔案館與政府及民間的合作等三個方面歸納總結(jié)了“開放政府”下美國檔案信息公開取得的成就，美國檔案信息公開的服務(wù)理念、技術(shù)應(yīng)用、法規(guī)體系和創(chuàng)新意識等可為我國檔案工作的優(yōu)化提供有益參考。

4.4 檔案學的研究進展。第四大聚類是一個比較特殊的簇，本簇是針對檔案學研究進展問題而展開的文獻計量分析和統(tǒng)計分析，而不再是以某個純檔案學研究熱點為中心的主題領(lǐng)域。譚必勇等[17]分析了2001年至2010年間國際檔案學發(fā)展的基本態(tài)勢，并總結(jié)出對我國的檔案學研究和教育的三點啟示。劉洪等[18]以中國知網(wǎng)2002年至2012年間收錄的應(yīng)用社會調(diào)查法的檔案學研究論文為來源，從論文年代分布、期刊、機構(gòu)和主題等四個方面揭示了該方法在檔案學研究中的應(yīng)用現(xiàn)狀。陳忠海等[19]以CNKI收錄的2008年至2011年間的檔案學碩士學位論文為來源，從載文量、關(guān)鍵詞、署名機構(gòu)和學科方向等四個方面對論文特征和熱點進行分析。王新才等[20]分析了我國當前檔案人才培養(yǎng)狀況和存在的問題，并提出了面向社會的檔案人才培養(yǎng)策略。余益飛等[21]采用問卷調(diào)查法對52位檔案學教師的專業(yè)認同現(xiàn)狀進行分析，結(jié)論表明：①專業(yè)認同包括自身認同、身份認同和專業(yè)認同等維度；②認同水平與滿意度之間存在顯著差異；③專業(yè)認同與專業(yè)發(fā)展行為之間存在高度相關(guān)性。

4.5 云計算與檔案利用。第五大聚類的中心節(jié)點是“云計算”，與之直接相連的關(guān)鍵詞有：“檔案信息資源”、“檔案數(shù)字資源”、“檔案利用”和“工程檔案”，通過軟件給出的標簽視圖可以看出，“云計算”還與第二大聚類的中心節(jié)點“電子文件”直接相連，可見，新技術(shù)環(huán)境對檔案學研究產(chǎn)生著重要影響。崔海莉等[22]認為檔案引入云計算概念的目的在于提高檔案服務(wù)的便捷性和專業(yè)化，從技術(shù)和管理層面分析了檔案信息管理系統(tǒng)云服務(wù)存在的風險。廖玉玲[23]將云計算引入到建設(shè)工程檔案全過程監(jiān)管中，促進了整個行業(yè)檔案文件管理的技術(shù)提升，使項目建設(shè)檔案信息成為真正的透明信息，并將陽光工程惠及全社會成員。趙屹等[24]以NARA的Web2.0應(yīng)用為例，從內(nèi)涵、特征以及技術(shù)平臺等方面分析了NARA應(yīng)用Web2.0構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)檔案信息服務(wù)的新模式，并闡述了NARA的Web2.0應(yīng)用帶來的四點啟示。牛力等[25]在分析我國檔案信息資源利用中存在的問題的基礎(chǔ)上，提出了檔案信息資源整合的概念，并對其意義和層次進行解讀，構(gòu)建了檔案信息資源“云服務(wù)”模型。鄭光輝[26]把云計算的理念與技術(shù)引入檔案資源的開發(fā)中，設(shè)計了云檔案利用系統(tǒng)，包括整合系統(tǒng)、平臺管理系統(tǒng)以及安全管理系統(tǒng)等子系統(tǒng)，為數(shù)字檔案的開發(fā)利用提供了新模式。

5 結(jié)論

本文以CNKI收錄的2013年國內(nèi)檔案學研究文獻為來源，通過Excel、SATI、Ucinet以及VOSviewer等文獻計量工具和可視化分析軟件，從發(fā)文機構(gòu)與核心作者等方面分析了國內(nèi)檔案學研究的結(jié)構(gòu)特征，以圖譜形式展示了研究熱點，結(jié)論如下：①發(fā)文機構(gòu)中人大獨樹一幟，一直是國內(nèi)檔案學研究的主力，近80%的Top38機構(gòu)均具備檔案學研究生教育資質(zhì)，同時，檔案部門也有論文產(chǎn)出；②發(fā)表論文量≥2篇的作者有66位，作者合著特征不顯著，僅發(fā)表了1篇論文的作者約占總數(shù)的80%，但從作者群體穩(wěn)定性分析，2013年國內(nèi)檔案學研究人員中沒有特別突出的作者；③除了“檔案學”和“檔案”等普適性關(guān)鍵詞外，“電子文件”依然是研究熱點之一，“檔案工作”、“檔案文化”、“云計算”、“社會記憶”、“檔案網(wǎng)站”以及“檔案館”等也是出現(xiàn)頻次較大的高頻詞，頻次為1的關(guān)鍵詞有609個，占總數(shù)的86.8%，頻次≥2的關(guān)鍵詞促生了14個較大的聚類，形成了2013年國內(nèi)檔案學研究熱點的五大主題領(lǐng)域。

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（作者單位：武漢大學信息管理學院 來稿日期：2014-08-12）