戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目評價模型及方法研究

宋艷+張世慧+蔣沖雨

摘要：以新興技術(shù)管理理論為基礎(chǔ)，從技術(shù)、環(huán)境、企業(yè)三個維度構(gòu)建具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)撃艿目萍柬椖吭u價模型及指標體系，并應(yīng)用屬性綜合評價方法對具有此屬性特點的科技項目進行識別與評價，通過一組科技項目的模擬評審，對模型和方法進行驗證。

關(guān)鍵詞：屬性綜合評價系統(tǒng)；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；新興技術(shù)；科技項目；評審

中圖分類號：F224.5；F276.44

文獻標識碼：A文章編號：1001-8409（2014）11-0128-05

Research on an Assessment Model and Method of

Science and Technology Projects of the Strategic

Emerging Industries Attributes

SONG Yan1， ZHANG Shihui2， JIANG Chongyu1

（1.School of Management， University of Electronic Science and Technology of China， Chengdu 611731；

2. Sichuan Academy of Chinese Sciences， Chengdu

610041）

Abstract：

This paper has established a Threedimensional model to distinguish strategic emerging industry projects based on related research and one of attribute comprehensive evaluation system. Through the assessment of a group of real technology projects， the model and the attribute comprehensive evaluation system has been verified.

Key words： attribute comprehensive evaluation system； strategic emerging industries； emerging technologies； technology projects； evaluation of projects

眾所周知，新興技術(shù)主導的新興產(chǎn)業(yè)正在迅猛發(fā)展，并對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)造成前所未有的破壞甚至毀滅[1，2]。2010年，我國正式頒布了《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)定義為：以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，是知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。為特定的科技項目投資成為了引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要舉措之一。因此，從眾多的科技項目中遴選出可能發(fā)展成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技項目成為評審工作的關(guān)鍵所在。如何評價和遴選成為實踐中急需解決的問題。

近兩年，學術(shù)界針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵、評價、選擇及效益展開了積極的探討[3～5]，雖然觀點不盡相同，但普遍認同：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)首先是戰(zhàn)略層面應(yīng)具有長遠性和整體性，不僅要符合國家的戰(zhàn)略規(guī)劃和科技、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，更要符合當?shù)貙嶋H情況，擔當起長期經(jīng)濟增長的支撐重任。同時認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必然以新興技術(shù)為支撐，且政府有較強的參與引導作用 [6，7] 。但如何將科技項目評審與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，更有利于政府部門實際操作還缺乏研究。因此，本文試圖從一項科技項目的核心技術(shù)是否具有新興技術(shù)特質(zhì)出發(fā)，探討政府如何從動態(tài)的角度，站在戰(zhàn)略高度圍繞技術(shù)和創(chuàng)新企業(yè)特點及區(qū)域內(nèi)的資源與條件等因素對某項科技項目進行綜合考察，評價該項目是否具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的屬性，并提出評價模型、指標體系及方法。

新興技術(shù)管理研究已基本達成這樣的共識：新興技術(shù)所帶來的變革是一個動態(tài)演化過程，存在著特定規(guī)律及形成機理[8]。企業(yè)需要對自身的資源和實力有一個正確評估，以便能夠辨識出對自身最有價值的技術(shù)與機會，并選擇恰當?shù)男屡d技術(shù)發(fā)展路徑以獲得創(chuàng)新收益[9]。新興產(chǎn)業(yè)是由一個或多個新興技術(shù)沿著特定的技術(shù)軌道演化而形成，過程中參與者的數(shù)量及創(chuàng)新的影響范圍隨著演化逐漸增多和擴大[10]。當一項科技項目中的核心技術(shù)還沒有明顯的產(chǎn)業(yè)特征顯現(xiàn)時，要對這項技術(shù)進行準確判斷，看其是否具有形成新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的潛力是有一定難度的。所以，這類項目的評判標準及方法與一般意義上的項目評審存在極大差異。

對于新興技術(shù)的識別與評價， George S Day 和Paul J H Schoemaker將“建立在科學基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，可能創(chuàng)造一個新行業(yè)或改變某個已經(jīng)存在的行業(yè)的技術(shù)”定義為新興技術(shù)，提出了用動態(tài)評估方法對新興技術(shù)進行識別[2]；F T S Chan提出通過建立主觀和客觀準則來進行新興技術(shù)的選擇[11]；Young Sohn則從技術(shù)自身、技術(shù)接受者、技術(shù)提供者三個方面研究了技術(shù)商業(yè)化的成功要素（TCSI） [12]。國內(nèi)學者陳勁應(yīng)用市場軌道圖對突破性創(chuàng)新進行了識別[13]；魏國平利用專家打分法對新興技術(shù)的類別及識別進行了探討[14]；電子科技大學新興技術(shù)研究團隊在此方面也做了積極探索，并提出了一些值得借鑒的觀點[15～17]，研究成果集中體現(xiàn)于《新興技術(shù)導論》[18]。黃魯成等采用屬性綜合評價系統(tǒng)法，從技術(shù)和市場兩個維度構(gòu)建了新興技術(shù)識別指標模型[19]，此方法的應(yīng)用對本研究具有較大的啟發(fā)。

另外，同行評議評審方法是一種較為經(jīng)典的方法，Chubin和Haekett對其定義與實踐進行了系統(tǒng)論述[20]。鮑玉昆和孫福全基于SMART評審準則的探討，設(shè)計了適合一般科技項目評價的結(jié)構(gòu)模型[21]；談毅等通過研發(fā)成果能產(chǎn)生技術(shù)、廠商及社會經(jīng)濟三個層面外部效益的探討，提出政府可以通過科技計劃干預(yù)研發(fā)活動[22]；胡景榮綜合各種科技項目評審方法，從全過程網(wǎng)絡(luò)化控制管理的角度構(gòu)建了科技計劃項目評審系統(tǒng)，一定程度提高了評審效率[23]。

以上研究表明，針對一般意義上的科技項目評審，主要聚焦在某一項特定的技術(shù)和企業(yè)，從項目的技術(shù)先進性、可行性、風險及預(yù)期經(jīng)濟效益等方面，由專家打分或綜合評議進行評判，具有靜態(tài)、線性的特征。而針對具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目的評審，應(yīng)該站在技術(shù)系統(tǒng)的視角，用動態(tài)發(fā)展的眼光，對其進行綜合判斷[24]。

1模型構(gòu)建與指標選擇

1.1三維評價模型

一項科技項目是否具有形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的屬性，首先要看項目的核心技術(shù)是否具有新興技術(shù)的特質(zhì)。而新興技術(shù)本身就不是單純的技術(shù)概念，而是一個企業(yè)、技術(shù)、環(huán)境等多因素共同作用的動態(tài)發(fā)展的過程[2]。因此可從技術(shù)特性、企業(yè)能力和技術(shù)環(huán)境這三個維度來思考對項目屬性判斷的影響因素。

因此，本文提出可從3個維度、6個層面構(gòu)建具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目評價模型，如圖1。

1.2評價指標選擇

本文重點在文獻[9]與[19]的研究基礎(chǔ)上，選取了21個測度指標即三級指標，分別代表了3個維度6個層面上的關(guān)鍵性因素。通過專家的判斷打分，利用層次分析法計算出21個指標權(quán)重值，見表1。

依據(jù)21個三級指標的權(quán)重值大小分析，企業(yè)的研發(fā)能力、技術(shù)先進性以及補充性資源3個指標權(quán)重值位列前三，分別處于三個不同的維度，表明對具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目的評審首先需要從企業(yè)、技術(shù)及環(huán)境三個方面做系統(tǒng)評價的構(gòu)想得到支持，并確定了具體評價指標；接下來權(quán)重值較大的三個指標是：技術(shù)應(yīng)用可拓展性、技術(shù)可預(yù)見性、技術(shù)獨特性，均屬于技術(shù)自身特性維度，這些指標也是新興技術(shù)特質(zhì)的具體體現(xiàn)，說明判斷一項科技項目是否具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性，看它是否以某一項新興技術(shù)為基礎(chǔ)是十分重要的；再接下來按權(quán)重值大小排序依次是：科研人員占比、技術(shù)受特定用戶的偏好性、宏觀經(jīng)濟、宏觀政策環(huán)境、技術(shù)相容性、高層團隊及企業(yè)家能力等，也分別位于3個維度6個層面中，進一步說明基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目的評審模型是合理的，評價指標的重要程度具有差異性。

2屬性綜合評價系統(tǒng)

文獻[25]詳細介紹了該系統(tǒng)的方法，關(guān)鍵步驟為：

①利用單指標分析系統(tǒng)確定指標xi的屬性測量值uijk，屬性測度值需滿足以下條件：

kk=1uijk=1，1≤i≤n，1≤j≤m （1）

②利用多指標綜合分析系統(tǒng)，可通過加權(quán)求和的方法來計算出xi的綜合屬性測度值uik = u（xi∈Ck），計算公式如式（2）所示：

uik=u（xi∈Ck）=mj=1wju（xij∈Ck），1≤k≤K （2）

其中ωj表示第j個單指標的權(quán)重。

③用屬性識別系統(tǒng)，通過置信度準則來識別研究對象屬于哪一個評價類，設(shè)（C1，C2，…，Ck）為有序分割，C1 >C2 >…> Ck。當樣品xi滿足置信度準則：

k0=mink：ki=1uil≥λ，1≤k≤K （3）

則認為研究對象xi屬于Ck0類。

④最后通過評分比較系統(tǒng)來比較屬性的強弱。假如屬性集Ci的分數(shù)為ni，當C1C2>…>CK時，有n1>n2>…>nK[25]。計算公式如式（4）：

qxi=ki=1niux（Ci） （4）

qxi為xi的得分，反映xi的重要性。

表1具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目評價指標體系

二級指標三級指標（Ii）指標設(shè)計說明指標權(quán)重（Wj）

企業(yè)組織能力

科研人員占比（I1）反映企業(yè)的自主創(chuàng)新實力和潛能0.0389資金實力（I2）體現(xiàn)企業(yè)的資金條件0.0736研發(fā)投入占銷售收入比例（I3）企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度和技術(shù)創(chuàng)新能力0.0465企業(yè)規(guī)模生產(chǎn)能力（I4）企業(yè)是否具有大批量生產(chǎn)條件0.0219企業(yè)研發(fā)能力（I5）企業(yè)科技實力和創(chuàng)新能力的體現(xiàn)0.1297高層團隊及企業(yè)家能力（I6）企業(yè)對創(chuàng)新機會的把控和運作能力0.0325

技術(shù)自身特性

技術(shù)先進性（I7）與國內(nèi)外類似技術(shù)先進性比較，反映其潛力0.1017技術(shù)復雜性（I8）技術(shù)壁壘高低的體現(xiàn)0.0311技術(shù)獨特性（I9）反映對細分市場的控制力0.0406技術(shù)形成行業(yè)標準的可能性（I10）反映對行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的影響力0.0502技術(shù)可預(yù)見性（I11）指技術(shù)發(fā)展路徑、前景的可預(yù)測性0.0544技術(shù)相容性（I12）與其他的技術(shù)融合、互補的可能性0.0329技術(shù)可實現(xiàn)性（I13）在開發(fā)、實施、持續(xù)改進等方面的難易程度0.0227技術(shù)應(yīng)用可拓展性（I14）技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的前景如何0.0650技術(shù)受特定用戶的偏好性（I15）反映技術(shù)產(chǎn)品被目標市場采用的程度0.0388

項目環(huán)境條件

宏觀政策（I16）政府對項目領(lǐng)域、行業(yè)的支持程度0.0349相關(guān)企業(yè)的參與（I17）競爭對手或上下游企業(yè)對技術(shù)的關(guān)注及發(fā)展程度0.0222宏觀經(jīng)濟環(huán)境（I18）技術(shù)發(fā)展的經(jīng)濟大背景0.0352社會倫理道德水平（I19）被主流文化和道德標準接受程度0.0104補充性資源（I20）技術(shù)研發(fā)、中試、產(chǎn)業(yè)化過程中所涉及到的各種配套技術(shù)或資源的支持性0.0876市場規(guī)模（I21）技術(shù)現(xiàn)有及未來可能形成的市場容量0.0296

3實際項目評價

3.1項目背景及打分

選取了5個屬于新一代電子信息、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)（以上產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)范圍）的科技項目作為評價對象，分別以T1，T2，T3，T4，T5代表。這5個項目的背景及申報企業(yè)的具體情況，因篇幅所限，詳見文獻[24]。

邀請了7名從事生物醫(yī)藥領(lǐng)域、電子信息領(lǐng)域以及新興技術(shù)管理研究的專家對5個項目進行評價。首先請專家詳細了解5個項目的報送資料，再邀請項目申報單位負責人對項目進行講解，專家現(xiàn)場提問并作交流。申報單位人員離場后，專家分別針對21個三級指標給5個科技項目進行評價并打分，如表2。其中每項得分均為所有專家打分的平均值。

3.2計算單屬性測度值

本文選取梯形分布的分段線性組合函數(shù)計算單指標屬性測度值。

將科技項目評審各指標屬性分為3類：C1∈{一般性科技項目}，C2∈{新技術(shù)科技項目}，C3∈{具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目}。對這3類項目屬性界定如下：

一般類科技項目是指技術(shù)有一定創(chuàng)新性，但創(chuàng)新程度不高，多屬于應(yīng)用開發(fā)層面，企業(yè)完成產(chǎn)品研發(fā)及批量生產(chǎn)難度不大，客戶群及市場推廣路徑比較清晰。往往這類項目在傳統(tǒng)的評審方式上比較容易得到支持，因為各種不確定性較低，投資見效較快，風險較小。這類項目往往會給企業(yè)帶來直接的經(jīng)濟效益，但不會對行業(yè)造成太大影響，更不大可能由此帶動新興產(chǎn)業(yè)形成。

新技術(shù)類科技項目相對于一般類科技項目而言，技術(shù)創(chuàng)新程度較高，一般會伴有專利成果，有潛在的市場需求，產(chǎn)品研發(fā)及市場開發(fā)需要投入和時間，有一定風險，但一旦成功會對企業(yè)及行業(yè)帶來沖擊和影響。

具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目要以新興技術(shù)為核心，雖然不確定性因素較多，但伴隨其發(fā)展，可能會對現(xiàn)有行業(yè)造成破壞，還極有可能創(chuàng)造出一個新行業(yè)并帶動一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。但這種項目的識別難度最大，本文的研究就是試圖提出一個評價的概念模型，并找出一些客觀的、可評價的指標來降低其識別難度。

考慮到一般情況下，第一類項目數(shù)會大于第二類，第二類會大于第三類，則令C1>C2>C3。各專家對5個項目指標的打分范圍為[0，10]，設(shè)（6，8，10）為三個臨界點，分別對應(yīng)三類單指標的得分為及格、中等、滿分。其屬性測度函數(shù)曲線如圖2。

C1、C2和C3的屬性測度函數(shù)分別如下：

y（x）=1x≤6

8-x26

0x≥8

y（x）=0x≤6

x-626

10-x28≤x<10

0x=10 （5）

y（x）=0x≤8

x-828

1x=10

以科技項目T1為例，通過專家打分，T1的21個指標的平均得分見表2第二列，根據(jù)屬性測度函數(shù)（5），可計算出科技項目T1的21個指標的單屬性測度值。

3.3計算多指標綜合屬性測度值

求出科技項目T1的21個指標的單指標屬性測度值后，可根據(jù)多指標綜合屬性測度計算公式（2），計算出項目T1綜合屬性測度值u11=02644，u12=06872，u13=00484 。其他4個科技項目的多指標綜合屬性測度值可依照同樣的方法和步驟計算而得，計算值見表3。

34判定5個項目的類別

通過置信度準則來識別評價項目的屬性類別。取置信度λ=07（置信度一般取在06～07之間），利用公式（3），根據(jù)5個科技項目的綜合屬性測度值對其項目屬性進行判定。判定結(jié)果為：項目1、項目2、項目3和項目5屬于新技術(shù)科技項目；項目4呈現(xiàn)出具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技項目屬性特征，5個項目均不屬于一般性科技項目（見表3）。

表中得分從小到大的排列順序是：T4T5>T2>T1>T3。其中，項目T4是屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目，T1、T2、T3和T5均屬于新技術(shù)科技項目C2，不過從屬性強弱可判定：項目5與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性最為接近，T1、T2次之，而項目3相對不具備這類屬性。

4結(jié)論與展望

本文基于新興技術(shù)的形成特點，構(gòu)建了具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目評價的三維評價模型，在3個維度6個層次上選取了具體的評價指標，提出應(yīng)用屬性綜合評價系統(tǒng)的方法對新興產(chǎn)業(yè)科技項目的屬性進行評價。并對一組屬于電子信息、生物醫(yī)藥領(lǐng)域的科技項目進行了模擬評審，演示了如何運用這一套思路和方法從申報的科技項目中識別出具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的項目。

本模型在評價指標選擇上主要參考了前期部分研究成果和小范圍的訪談和調(diào)研，是否真正體現(xiàn)新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)特質(zhì)，還有待于不斷深入研究加以修正。評價指標較多涉及未來和企業(yè)隱性層的因素，對專家的知識面和信息量要求較高，也給評價增加了難度，并對評價結(jié)果的準確性有一定影響。希望這種思路和方法給新形勢下科技管理部門在動態(tài)、不確定環(huán)境下遴選出具有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬性的科技項目提供參考借鑒，對我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起到一定理論和方法的支撐作用。

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（責任編輯：秦穎）

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[15]宋艷，銀路.新興技術(shù)風險識別與三維分析——基于動態(tài)評估過程的視角[J].中國軟科學，2007，10：136-142.

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[24]蔣沖宇.基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視角的科技項目評審方法研究[D]. 電子科技大學碩士論文，2012.

[25]程乾生.屬性識別理論模型及其應(yīng)用[J].北京大學學報（自然科學版）， 1997，33（1）：12-19.

（責任編輯：秦穎）

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（責任編輯：秦穎）