云南省醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率研究

張林　王露

摘要：運用三階段的DEA模型對云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，結(jié)果表明，剔除了環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響，云南省的醫(yī)藥制造業(yè)的純技術(shù)效率全部有效，即綜合效率完全由規(guī)模效率決定。另外環(huán)境因素分析的結(jié)果表明，出口、產(chǎn)業(yè)的平均規(guī)模對于創(chuàng)新效率具有積極的影響，而產(chǎn)業(yè)集聚對于研發(fā)人員全時當(dāng)量的松弛具有負(fù)的影響。最后提出云南省醫(yī)藥制造業(yè)要注重發(fā)揮規(guī)模效益、關(guān)注出口及與國際的合作交流、提高專業(yè)化水平的政策建議。

關(guān)鍵詞：云南；醫(yī)藥制造業(yè)；三階段DEA模型；創(chuàng)新效率

中圖分類號：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672—3198（2014）10—0011—04

1研究背景

醫(yī)藥制造業(yè)是典型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，我國醫(yī)藥制造業(yè)近十年來始終保持著約20%的增長，作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來經(jīng)濟(jì)的增長極，其創(chuàng)新具有高投入、高風(fēng)險、高收益的特點，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新效率一直是一個核心關(guān)注的議題。建立醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系采用因子分析法來分析創(chuàng)新能力對于認(rèn)識醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新綜合水平是一項基本工作，但是醫(yī)藥制造業(yè)要增強(qiáng)創(chuàng)新能力，除了加大研發(fā)投入外，提高研發(fā)資源的配置效率顯得尤為重要。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率是能力的核心要素，只有效率高，創(chuàng)新能力才會持續(xù)發(fā)展。學(xué)者利用SFA函數(shù)（隨機(jī)前沿函數(shù)）或者DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）工具的研究發(fā)現(xiàn)，中國醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率雖然在穩(wěn)步上升，但是創(chuàng)新效率整體偏低，而且上述文獻(xiàn)幾乎一致發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率發(fā)展差異較大，尤其是西部地區(qū)的醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率普遍低下。

影響醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的因素有企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)改造經(jīng)費和研發(fā)效率等創(chuàng)新內(nèi)部因素和產(chǎn)業(yè)規(guī)模與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等創(chuàng)新的外部因素，也有市場容量、創(chuàng)新獨占性、技術(shù)知識累積性和社會動力等產(chǎn)業(yè)外部影響因素。目前政府科研投入經(jīng)費使用效率低下是個不爭的事實，在DEA有效的情況下，孫虹（2012）利用超效率模型對有效省區(qū)進(jìn)行了再排序，但是，對于效率低下的單元，尤其是西部地區(qū)，醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率低下究竟是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部還是外部因素還是環(huán)境變量干擾，卻一直沒有學(xué)者進(jìn)行深入研究，因此，如何區(qū)分出影響因素是一個關(guān)鍵問題。

云南是西部高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的省區(qū)之一，該省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)具有資源優(yōu)勢，據(jù)云南省統(tǒng)計，云南中藥材種植面積已達(dá)170萬畝，將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢是云南乃至西部地區(qū)所面臨的共同問題。為了避免資源初加工直接輸出的“拉美陷阱”，引入和發(fā)展資源依賴性高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識經(jīng)濟(jì)背景下云南乃至西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必爭的戰(zhàn)略高地。作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的代表，云南的醫(yī)藥制造業(yè)已經(jīng)具備了良好的基礎(chǔ)?！笆晃濉逼陂g，有3個品種4個基地通過了國家GAP認(rèn)證、3個品種獲得實施地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)，但是，發(fā)展效率和創(chuàng)新效率依然是困擾地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題。學(xué)者在云南醫(yī)藥制造業(yè)的效率分析方面的研究，結(jié)論和觀點是存在差異的，雖然鄒鮮紅，羅承友（2010）基于Malmquist指數(shù)認(rèn)為云南的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是有效的，茅寧瑩，張帥英，褚淑貞（2012）也發(fā)現(xiàn)大多數(shù)年份的DEA有效，但也有一些學(xué)者的研究中國區(qū)域?qū)用娴臄?shù)據(jù)揭示云南的創(chuàng)新能力和效率低下。專門針對云南省醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新問題的研究目前很少，僅張步振等（2011）對云南省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀與問題進(jìn)行了梳理，依據(jù)經(jīng)驗提出提高創(chuàng)新能力的措施，對云南醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率并沒有進(jìn)行深入分析，因此系統(tǒng)揭示創(chuàng)新效率低下并相應(yīng)制定走出困境的途徑是急需要解決的實踐問題。

由于目前創(chuàng)新績效的研究學(xué)者多采用DEA、SFA、HMB、Malmquist指數(shù)等工具。這些工具要么沒有考慮到各個評價單元的環(huán)境因素的影響，要么沒有考慮到評價的隨機(jī)因素的影響，因此得到的效率的值并不準(zhǔn)確，因此本文采用三階段的DEA方法，剝離環(huán)境與隨機(jī)因素的影響，利用調(diào)整以后的投入衡量云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新績效，為云南提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效提供分析工具，并提出對策建議。

2研究方法與模型

2.1模型與方法

1978年美國著名運籌學(xué)家A.Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes三人共同提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法后，在測度效率方面取得了廣泛的應(yīng)用，但是，經(jīng)典的DEA方法并沒有考慮環(huán)境因素的影響。此后，F(xiàn)are等（1998）曾提出解決環(huán)境問題的一階段DEA方法，其思想是將環(huán)境因素視為投入和產(chǎn)出變量帶入經(jīng)典DEA模型。顯然，這一處理方式將環(huán)境因素等同于系統(tǒng)的投入產(chǎn)出并不合適。另一種處理方法是Coelli（1998）提出的兩階段的DEA-Tobit方法，第一階段采用傳統(tǒng)的DEA方法得到效率值，第二階段以此效率值為因變量，環(huán)境因素為自變量分析各種環(huán)境因素對于效率的影響。但是這種方法并沒有剝離出環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響，也沒有改變傳統(tǒng)DEA得到的效率值水平。Fried等（2002）在此基礎(chǔ)上對傳統(tǒng)的DEA方法作了改進(jìn)，提出DEA法由三個基本步驟組成即三階段DEA。該方法的第一階段是利用經(jīng)典DEA方法計算決策單元的效率值；第二階段利用隨機(jī)前沿模型（SFA）方法，考慮環(huán)境因素、管理無效率和隨機(jī)誤差的影響對于第一階段得到的投入的松弛變量的影響，進(jìn)而對投入量進(jìn)行調(diào)整，使各個單元處于相同的環(huán)境和相同的運氣。第三階段將調(diào)整后的投入量重新代入經(jīng)典DEA模型核算效率，由于該效率有效剝離了環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響，更能反映決策單元的實際效率水平。具體如下：

第一階段：DEA模型。

本階段采用傳統(tǒng)的DEA中考慮規(guī)模因素的BCC模型，得到投入導(dǎo)向的的效率值（考慮產(chǎn)出水平不變下，投入縮減的最大比例），分為技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的值，且技術(shù)效率=純技術(shù)效率*規(guī)模效率。對于每一個決策單元DMUj都有m項輸入Xj=（x1j，x2j，…xmj），s項輸出Yj=（y1j，y2j，…ysj），那么第j個DMU的BCC效率評價模型為：

minθ

nj=1λjXj≤θX0

nj=1λjYj≥Y0

nj=1λj=1

λj≥0，j=1，2，…，n

.

第二階段：利用SFA方法對第一階段的投入量進(jìn)行調(diào)整。

首先利用第一階段的結(jié)果求出投入的松弛變量（包括徑向松弛變量與非徑向松弛變量）。

即Sij=xij-xijθ，（i=1，2，…，m，j=1，2，…，n）。其中xij表示第j個單元的第i種投入的實際值，xijθ表示第j家企業(yè)的第i種投入的最佳投入值，θ為效率值。然后以各個投入指標(biāo)的松弛變量為被解釋變量，以環(huán)境因素為解釋變量得到SFA模型：

Sij=f（zj；βj）+vij+uij，i=1，2，…，m，j=，1，2，…，n

其中Sij表示第j個決策單元的第i中投入的松弛變量；zj=（z1j，z2j，…，zkj）為k個可觀測的環(huán)境變量；βj為對應(yīng)的參數(shù)；f（zj；βj）表示環(huán)境變量對松弛變量的影響函數(shù)，一般取線性形式：f（zj；βj）=zjβj。vij+uij為混合誤差，一般可假設(shè)

vij～N（0，σ2vi）反應(yīng)隨即因素的影響，uij≥0反應(yīng)管理無效率部分，一般可假設(shè)uij服從截斷型正態(tài)分布，即：uij～N+（μ，σ2ui）。γ=σ2uiσ2ui+σ2vi，γ趨向于1說明無效率決策單元主導(dǎo)因素為管理無效率，趨于0說明隨機(jī)因素占主導(dǎo)地位。

隨后對決策單元的各項投入進(jìn)行調(diào)整，使所有的決策單元處于相同的環(huán)境，相同的機(jī)會，進(jìn)而更好考慮效率問題。首先需要從SFA回歸模型的誤差中將隨機(jī)因素分離出來，采用Jondrow等（1982）提出的方法，首先得到uij的條件估計量：

E^（uij/εi）=λσ1+λ2·

[（εiλσ）

Φ（εiλσ）

+

εiλσ]，i=1，2，…，m.j=1，…，n

其中εi=uij+vij，λ=σuσv，

σ2=σ2u+σ2v（·）和Φ（·）分別為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的密度函數(shù)和分布函數(shù)。

從而得到隨機(jī)因素的條件估計：E^（vij/εi）=Sij-zjβj-E^（uij/εi）。

然后以原投入項為基準(zhǔn)按下式對決策單元的投入要素進(jìn)行調(diào)整。

XAij=Xij+[maxj（zjβ^j）-zjβ^j]+

[maxj（v^ij）-v^ij]

上式右邊第一個中括號的調(diào)整使所有決策單元都處于共同的運營環(huán)境，而且因為用的是最大的預(yù)測值進(jìn)行調(diào)整，因此調(diào)整到了最差的環(huán)境。第二個中括號的調(diào)整使所有的決策單元都處于共同的自然狀態(tài)，以上調(diào)整使每個決策單元面對相同的經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營運氣，即剝離了外部環(huán)境因素和隨機(jī)擾動的影響。

第三階段：對調(diào)整后的投入變量再進(jìn)行DEA分析。

第三步將第二階段得出的調(diào)整后的投入值與原始產(chǎn)出值再次代入DEA模型，此時得到的效率值即為消除了環(huán)境和隨機(jī)誤差影響后的效率值。

2.2變量與數(shù)據(jù)說明

本文研究采用投入-產(chǎn)出的過程模型研究云南省醫(yī)藥制造的技術(shù)創(chuàng)新效率。變量的選擇方面，DEA模型的投入方面考慮人力和財力，選用研發(fā)人員全時當(dāng)量（人年）和研發(fā)費用投入（萬元）（采用研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出與新產(chǎn)品開發(fā)費用的加總）。產(chǎn)出方面考慮了科技成果和科技成果產(chǎn)業(yè)化情況，采用專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入。環(huán)境變量的選取方面，因為產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效受到國際環(huán)境、資本規(guī)模和產(chǎn)業(yè)專業(yè)化地位等的影響，本文考慮出口對于創(chuàng)新的刺激作用、產(chǎn)業(yè)的平均規(guī)模、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的地位的影響，結(jié)合以往的研究經(jīng)驗、數(shù)據(jù)的可得性、模型的可靠性，經(jīng)過比較分別選用了新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重ps（%）、單個企業(yè)平均的投資額pt（萬元）、區(qū)位商lq（lq=云南省醫(yī)藥制造總產(chǎn)值/云南省GDP全國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值/全國GDP）三個指標(biāo)作為環(huán)境因素考慮其對于投入冗余的影響。

研究采用的數(shù)據(jù)主要來自《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》，選取了云南省醫(yī)藥制造業(yè)2000年—2011年12年的數(shù)據(jù)，為了使數(shù)據(jù)具有可比性本文對所有貨幣計量的數(shù)據(jù)全部折算為以2005年為基期。

3實證研究

3.1第一階段：傳統(tǒng)的DEA

采用投入導(dǎo)向的BCC模型，利用DEAP2.1軟件，分別得到綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率及規(guī)模收益狀態(tài)，具體見表1。

由上表可見綜合效率值平均為0.683，純技術(shù)效率稍高平均為0.844，規(guī)模效率的平均值為0.807。可見沒有調(diào)整的情況下，純技術(shù)效率與規(guī)模效率對綜合效率的影響力近似，規(guī)模效率的影響更強(qiáng)一點，而且也可以看到云南省醫(yī)藥制造業(yè)的純技術(shù)效率十二年中有一半處在純技術(shù)效率最優(yōu)的狀態(tài)，但這種效率的差別可能來自于環(huán)境影響、隨機(jī)因素的影響、管理無效率的影響，因此為了更準(zhǔn)確地比較衡量各年的效率的情況，接下來采用類似SFA的方法剝離各年的環(huán)境差別與運氣差別造成的效率的影響。

3.2第二階段：構(gòu)建類似于SFA方法

首先利用第一階段的結(jié)果得到兩種投入的冗余（徑向松弛與非經(jīng)向松弛的總和）為因變量分別與新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重ps、單個企業(yè)平均的投資額pt、區(qū)位商lq這些環(huán)境變量利用STATA做SFA模型，得到回歸結(jié)果見表2。

由上面兩個回歸結(jié)果可以得到γ趨向0，即隨機(jī)誤差解釋了大部分的變動。同時得到三種環(huán)境變量對松弛變量的影響，因為松弛量反應(yīng)的是實際投入的冗余，因此若系數(shù)為負(fù)值，反應(yīng)的是減少這種冗余，即提高效率，反之則是降低效率。從上面的回歸結(jié)果可以得到以下結(jié)論：

（1）區(qū)位商（lq）對于研發(fā)人員全時當(dāng)量的冗余影響為正的，即產(chǎn)業(yè)集聚反而增加了研發(fā)人員全時當(dāng)量投入的浪費，這說明以產(chǎn)值衡量的云南省的專業(yè)化程度落后于創(chuàng)新程度，造成了冗余現(xiàn)象，也可以看做是云南省創(chuàng)新效率轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效率的能力落后導(dǎo)致的結(jié)果。對于研發(fā)費用的影響為負(fù)相關(guān)，雖然不顯著但是可以考慮方向的問題，即集聚會減少研發(fā)費用的冗余，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度的增加會提高研發(fā)資金的使用效率。

（2）新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）對研發(fā)人員全時當(dāng)量的冗余、研發(fā)費用的冗余均為顯著負(fù)相關(guān)，即說明出口需求的刺激提高了云南醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新績效，可以解釋為面臨更大的市場，更強(qiáng)的競爭，提高了企業(yè)的創(chuàng)新的動力同時在與國外的市場交易的過程中也為企業(yè)提供了好的學(xué)習(xí)創(chuàng)新的機(jī)會，即創(chuàng)新的能力也會得到提高。

（3）因為數(shù)據(jù)的可得性，本文選用單位企業(yè)的平均投資額（pt）這一變量衡量企業(yè)的規(guī)模情況，一般認(rèn)為規(guī)模越大會帶來規(guī)模效益，而且大的企業(yè)也更有創(chuàng)新的能力，進(jìn)而更可能具有高的創(chuàng)新效率。根據(jù)上面的回歸結(jié)果也證實了這一點，考慮方向性的影響，與兩種投入的冗余均為負(fù)相關(guān)，其中對于研發(fā)人員全市當(dāng)量的冗余的影響不顯著。

3.3第三階段：調(diào)整后的投入變量的DEA分析

本階段用第二階段得到的調(diào)整后的投入量與產(chǎn)出變量采用DEA的BCC模型分析得到如下結(jié)果，見表3：

由以上結(jié)果可知，調(diào)整后純技術(shù)效率全部變成1，達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)；綜合技術(shù)效率的平均值較調(diào)整前有所提高；規(guī)模效率的平均值較調(diào)整前有所下降。即排除了各個年份的環(huán)境因素與隨機(jī)因素的影響，各個年份都達(dá)到了純技術(shù)效率前沿，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)效率無效的原因主要是由規(guī)模效率無效決定的，要提高綜合效率只有通過提高規(guī)模效率來獲得，而規(guī)模效率反映的是在最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)的能力，即是否在最節(jié)省成本的情況下進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，這就要求云南省醫(yī)藥制造業(yè)要選擇合適的生產(chǎn)規(guī)模，提高規(guī)模效率進(jìn)而提高綜合技術(shù)效率。從得到的調(diào)整后的規(guī)模收益狀態(tài)可以看出有一半的年份處于規(guī)模效率遞增的狀態(tài)，這也與醫(yī)藥制造業(yè)作為一個高投入的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對于規(guī)模的要求相符。

4結(jié)論與政策建議

（1）規(guī)模效率是云南省提高醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。

傳統(tǒng)的DEA顯示，云南省醫(yī)藥制造業(yè)大多數(shù)年份創(chuàng)新效率無論是純技術(shù)效率還是規(guī)模效率都處于無效狀況，剝離了環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的調(diào)整后的DEA分析，純技術(shù)效率發(fā)生了明顯的變化，全部變?yōu)?，達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)。說明調(diào)整前的較低的純技術(shù)效率是由于環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響，同時也說明了做這樣的調(diào)整對于反映效率的實際情況是有意義的，進(jìn)而得出綜合效率無效完全來自規(guī)模無效。而且第二階段分析中，單位企業(yè)的平均投資額（pt）對于冗余值都是負(fù)相關(guān)的，說明了大的規(guī)模投入對于創(chuàng)新效率的影響，因此云南省醫(yī)藥制造業(yè)要注重發(fā)揮規(guī)模效益，使生產(chǎn)處在最優(yōu)的規(guī)模，提高創(chuàng)新的能力，進(jìn)而提高創(chuàng)新效率。云南省應(yīng)重視市場創(chuàng)新主體企業(yè)的創(chuàng)新動力，做大做強(qiáng)醫(yī)藥制造企業(yè)，支持企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，為研發(fā)創(chuàng)新提供有力資源投入并迅速實現(xiàn)新產(chǎn)品的市場價值。

（2）動態(tài)響應(yīng)環(huán)境變化能力是提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率重要方面。

由于環(huán)境等隨機(jī)因素嚴(yán)重影響創(chuàng)新效率，尤其是純技術(shù)效率，而且由第二階段的分析得到，由新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）反映的產(chǎn)業(yè)外向性對于創(chuàng)新效率有促進(jìn)的作用，區(qū)位商（lq）對于研發(fā)費用的影響為負(fù)相關(guān)，雖然不顯著但是可以考慮方向的問題，即專業(yè)化程度提高會減少研發(fā)費用的冗余，而對于研發(fā)人員全時當(dāng)量的冗余影響為正的，即產(chǎn)業(yè)集聚反而增加了研發(fā)人員全時當(dāng)量投入的浪費，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率尚未有力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值，因此要加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化力度，提升整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值及其在全國的專業(yè)化地位。綜合考慮，云南省的醫(yī)藥制造業(yè)需要積極響應(yīng)動態(tài)環(huán)境變化，進(jìn)一步加強(qiáng)開放的步伐，關(guān)注出口以及與國際的合作交流，提高專業(yè)化水平，并實現(xiàn)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)，以提高醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率。

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[8]孫虹.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對效率研究[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2012，12（3）：4651.

[9]張林，高安剛.基于DEA的欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新績效研究—以西南三省為例[J].科技管理研究，2012，32（10）：7679.

[10]鄒鮮紅，羅承友.基于Malmquist指數(shù)評價我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[J].中國藥房，2010，21（37）：34573460.

[11]茅寧瑩，張帥英，褚淑貞.基于DEA方法的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實證研究[J].中國藥房，2012，23（5）：391394.

[12]張步振，王建華等.云南省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及發(fā)展思考[J].西部國防藥，2011，21（4）：429430.

（2）新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）對研發(fā)人員全時當(dāng)量的冗余、研發(fā)費用的冗余均為顯著負(fù)相關(guān)，即說明出口需求的刺激提高了云南醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新績效，可以解釋為面臨更大的市場，更強(qiáng)的競爭，提高了企業(yè)的創(chuàng)新的動力同時在與國外的市場交易的過程中也為企業(yè)提供了好的學(xué)習(xí)創(chuàng)新的機(jī)會，即創(chuàng)新的能力也會得到提高。

（3）因為數(shù)據(jù)的可得性，本文選用單位企業(yè)的平均投資額（pt）這一變量衡量企業(yè)的規(guī)模情況，一般認(rèn)為規(guī)模越大會帶來規(guī)模效益，而且大的企業(yè)也更有創(chuàng)新的能力，進(jìn)而更可能具有高的創(chuàng)新效率。根據(jù)上面的回歸結(jié)果也證實了這一點，考慮方向性的影響，與兩種投入的冗余均為負(fù)相關(guān)，其中對于研發(fā)人員全市當(dāng)量的冗余的影響不顯著。

3.3第三階段：調(diào)整后的投入變量的DEA分析

本階段用第二階段得到的調(diào)整后的投入量與產(chǎn)出變量采用DEA的BCC模型分析得到如下結(jié)果，見表3：

由以上結(jié)果可知，調(diào)整后純技術(shù)效率全部變成1，達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)；綜合技術(shù)效率的平均值較調(diào)整前有所提高；規(guī)模效率的平均值較調(diào)整前有所下降。即排除了各個年份的環(huán)境因素與隨機(jī)因素的影響，各個年份都達(dá)到了純技術(shù)效率前沿，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)效率無效的原因主要是由規(guī)模效率無效決定的，要提高綜合效率只有通過提高規(guī)模效率來獲得，而規(guī)模效率反映的是在最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)的能力，即是否在最節(jié)省成本的情況下進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，這就要求云南省醫(yī)藥制造業(yè)要選擇合適的生產(chǎn)規(guī)模，提高規(guī)模效率進(jìn)而提高綜合技術(shù)效率。從得到的調(diào)整后的規(guī)模收益狀態(tài)可以看出有一半的年份處于規(guī)模效率遞增的狀態(tài)，這也與醫(yī)藥制造業(yè)作為一個高投入的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對于規(guī)模的要求相符。

4結(jié)論與政策建議

（1）規(guī)模效率是云南省提高醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。

傳統(tǒng)的DEA顯示，云南省醫(yī)藥制造業(yè)大多數(shù)年份創(chuàng)新效率無論是純技術(shù)效率還是規(guī)模效率都處于無效狀況，剝離了環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的調(diào)整后的DEA分析，純技術(shù)效率發(fā)生了明顯的變化，全部變?yōu)?，達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)。說明調(diào)整前的較低的純技術(shù)效率是由于環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響，同時也說明了做這樣的調(diào)整對于反映效率的實際情況是有意義的，進(jìn)而得出綜合效率無效完全來自規(guī)模無效。而且第二階段分析中，單位企業(yè)的平均投資額（pt）對于冗余值都是負(fù)相關(guān)的，說明了大的規(guī)模投入對于創(chuàng)新效率的影響，因此云南省醫(yī)藥制造業(yè)要注重發(fā)揮規(guī)模效益，使生產(chǎn)處在最優(yōu)的規(guī)模，提高創(chuàng)新的能力，進(jìn)而提高創(chuàng)新效率。云南省應(yīng)重視市場創(chuàng)新主體企業(yè)的創(chuàng)新動力，做大做強(qiáng)醫(yī)藥制造企業(yè)，支持企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，為研發(fā)創(chuàng)新提供有力資源投入并迅速實現(xiàn)新產(chǎn)品的市場價值。

（2）動態(tài)響應(yīng)環(huán)境變化能力是提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率重要方面。

由于環(huán)境等隨機(jī)因素嚴(yán)重影響創(chuàng)新效率，尤其是純技術(shù)效率，而且由第二階段的分析得到，由新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）反映的產(chǎn)業(yè)外向性對于創(chuàng)新效率有促進(jìn)的作用，區(qū)位商（lq）對于研發(fā)費用的影響為負(fù)相關(guān)，雖然不顯著但是可以考慮方向的問題，即專業(yè)化程度提高會減少研發(fā)費用的冗余，而對于研發(fā)人員全時當(dāng)量的冗余影響為正的，即產(chǎn)業(yè)集聚反而增加了研發(fā)人員全時當(dāng)量投入的浪費，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率尚未有力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值，因此要加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化力度，提升整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值及其在全國的專業(yè)化地位。綜合考慮，云南省的醫(yī)藥制造業(yè)需要積極響應(yīng)動態(tài)環(huán)境變化，進(jìn)一步加強(qiáng)開放的步伐，關(guān)注出口以及與國際的合作交流，提高專業(yè)化水平，并實現(xiàn)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)，以提高醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率。

參考文獻(xiàn)

[1]鄒鮮紅，黃建柏.基于因子分析的我國醫(yī)藥制造業(yè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力研究[J].系統(tǒng)工程，2009，27（12）：6772.

[2]張瑩，陳玉文.我國28個省市區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價[J].中國藥房，2013，（17）：15391543.

[3]白雪潔，楊穎.我國醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域特征及其影響因素——基于隨機(jī)前沿分析法的實證研究[C].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會2012年學(xué)術(shù)年會，長沙：2012，（10）.

[4]張永慶，劉清華，徐炎.中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率及影響因素[J].中國科技論壇，2011，（1）：7074.

[5]謝小燕，褚淑貞.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[C].2012年中國藥學(xué)會藥事管理專業(yè)委員會年會暨“十二五”醫(yī)藥科學(xué)發(fā)展學(xué)術(shù)研討會，北京：2012，（11）.

[6]李曉梅，王偉光，考燕鳴.東北地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實證研究[J].中國科技論壇，2009，（11）：3942.

[7]曹陽，項瑩，茅寧瑩.基于DEAMalmquist模型的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].南京中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2013，14（1）：3339.

[8]孫虹.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對效率研究[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2012，12（3）：4651.

[9]張林，高安剛.基于DEA的欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新績效研究—以西南三省為例[J].科技管理研究，2012，32（10）：7679.

[10]鄒鮮紅，羅承友.基于Malmquist指數(shù)評價我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[J].中國藥房，2010，21（37）：34573460.

[11]茅寧瑩，張帥英，褚淑貞.基于DEA方法的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實證研究[J].中國藥房，2012，23（5）：391394.

[12]張步振，王建華等.云南省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及發(fā)展思考[J].西部國防藥，2011，21（4）：429430.

（2）新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）對研發(fā)人員全時當(dāng)量的冗余、研發(fā)費用的冗余均為顯著負(fù)相關(guān)，即說明出口需求的刺激提高了云南醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新績效，可以解釋為面臨更大的市場，更強(qiáng)的競爭，提高了企業(yè)的創(chuàng)新的動力同時在與國外的市場交易的過程中也為企業(yè)提供了好的學(xué)習(xí)創(chuàng)新的機(jī)會，即創(chuàng)新的能力也會得到提高。

（3）因為數(shù)據(jù)的可得性，本文選用單位企業(yè)的平均投資額（pt）這一變量衡量企業(yè)的規(guī)模情況，一般認(rèn)為規(guī)模越大會帶來規(guī)模效益，而且大的企業(yè)也更有創(chuàng)新的能力，進(jìn)而更可能具有高的創(chuàng)新效率。根據(jù)上面的回歸結(jié)果也證實了這一點，考慮方向性的影響，與兩種投入的冗余均為負(fù)相關(guān)，其中對于研發(fā)人員全市當(dāng)量的冗余的影響不顯著。

3.3第三階段：調(diào)整后的投入變量的DEA分析

本階段用第二階段得到的調(diào)整后的投入量與產(chǎn)出變量采用DEA的BCC模型分析得到如下結(jié)果，見表3：

由以上結(jié)果可知，調(diào)整后純技術(shù)效率全部變成1，達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)；綜合技術(shù)效率的平均值較調(diào)整前有所提高；規(guī)模效率的平均值較調(diào)整前有所下降。即排除了各個年份的環(huán)境因素與隨機(jī)因素的影響，各個年份都達(dá)到了純技術(shù)效率前沿，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)效率無效的原因主要是由規(guī)模效率無效決定的，要提高綜合效率只有通過提高規(guī)模效率來獲得，而規(guī)模效率反映的是在最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)的能力，即是否在最節(jié)省成本的情況下進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，這就要求云南省醫(yī)藥制造業(yè)要選擇合適的生產(chǎn)規(guī)模，提高規(guī)模效率進(jìn)而提高綜合技術(shù)效率。從得到的調(diào)整后的規(guī)模收益狀態(tài)可以看出有一半的年份處于規(guī)模效率遞增的狀態(tài)，這也與醫(yī)藥制造業(yè)作為一個高投入的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對于規(guī)模的要求相符。

4結(jié)論與政策建議

（1）規(guī)模效率是云南省提高醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。

傳統(tǒng)的DEA顯示，云南省醫(yī)藥制造業(yè)大多數(shù)年份創(chuàng)新效率無論是純技術(shù)效率還是規(guī)模效率都處于無效狀況，剝離了環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的調(diào)整后的DEA分析，純技術(shù)效率發(fā)生了明顯的變化，全部變?yōu)?，達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)。說明調(diào)整前的較低的純技術(shù)效率是由于環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響，同時也說明了做這樣的調(diào)整對于反映效率的實際情況是有意義的，進(jìn)而得出綜合效率無效完全來自規(guī)模無效。而且第二階段分析中，單位企業(yè)的平均投資額（pt）對于冗余值都是負(fù)相關(guān)的，說明了大的規(guī)模投入對于創(chuàng)新效率的影響，因此云南省醫(yī)藥制造業(yè)要注重發(fā)揮規(guī)模效益，使生產(chǎn)處在最優(yōu)的規(guī)模，提高創(chuàng)新的能力，進(jìn)而提高創(chuàng)新效率。云南省應(yīng)重視市場創(chuàng)新主體企業(yè)的創(chuàng)新動力，做大做強(qiáng)醫(yī)藥制造企業(yè)，支持企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，為研發(fā)創(chuàng)新提供有力資源投入并迅速實現(xiàn)新產(chǎn)品的市場價值。

（2）動態(tài)響應(yīng)環(huán)境變化能力是提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率重要方面。

由于環(huán)境等隨機(jī)因素嚴(yán)重影響創(chuàng)新效率，尤其是純技術(shù)效率，而且由第二階段的分析得到，由新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）反映的產(chǎn)業(yè)外向性對于創(chuàng)新效率有促進(jìn)的作用，區(qū)位商（lq）對于研發(fā)費用的影響為負(fù)相關(guān)，雖然不顯著但是可以考慮方向的問題，即專業(yè)化程度提高會減少研發(fā)費用的冗余，而對于研發(fā)人員全時當(dāng)量的冗余影響為正的，即產(chǎn)業(yè)集聚反而增加了研發(fā)人員全時當(dāng)量投入的浪費，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率尚未有力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值，因此要加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化力度，提升整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值及其在全國的專業(yè)化地位。綜合考慮，云南省的醫(yī)藥制造業(yè)需要積極響應(yīng)動態(tài)環(huán)境變化，進(jìn)一步加強(qiáng)開放的步伐，關(guān)注出口以及與國際的合作交流，提高專業(yè)化水平，并實現(xiàn)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)，以提高醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率。

參考文獻(xiàn)

[1]鄒鮮紅，黃建柏.基于因子分析的我國醫(yī)藥制造業(yè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力研究[J].系統(tǒng)工程，2009，27（12）：6772.

[2]張瑩，陳玉文.我國28個省市區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價[J].中國藥房，2013，（17）：15391543.

[3]白雪潔，楊穎.我國醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域特征及其影響因素——基于隨機(jī)前沿分析法的實證研究[C].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會2012年學(xué)術(shù)年會，長沙：2012，（10）.

[4]張永慶，劉清華，徐炎.中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率及影響因素[J].中國科技論壇，2011，（1）：7074.

[5]謝小燕，褚淑貞.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[C].2012年中國藥學(xué)會藥事管理專業(yè)委員會年會暨“十二五”醫(yī)藥科學(xué)發(fā)展學(xué)術(shù)研討會，北京：2012，（11）.

[6]李曉梅，王偉光，考燕鳴.東北地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實證研究[J].中國科技論壇，2009，（11）：3942.

[7]曹陽，項瑩，茅寧瑩.基于DEAMalmquist模型的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].南京中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2013，14（1）：3339.

[8]孫虹.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對效率研究[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2012，12（3）：4651.

[9]張林，高安剛.基于DEA的欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新績效研究—以西南三省為例[J].科技管理研究，2012，32（10）：7679.

[10]鄒鮮紅，羅承友.基于Malmquist指數(shù)評價我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[J].中國藥房，2010，21（37）：34573460.

[11]茅寧瑩，張帥英，褚淑貞.基于DEA方法的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實證研究[J].中國藥房，2012，23（5）：391394.

[12]張步振，王建華等.云南省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及發(fā)展思考[J].西部國防藥，2011，21（4）：429430.