張卉

自由貿易協(xié)定理論綜述

張卉

Point

雙邊FTA由于自身靈活性在世界范圍內大量形成。本文對FTA的相關文獻按照時間順序和議題驅動順序相結合的方法進行綜述，首先對國外文獻中FTA的成因、外部性、政府態(tài)度、內部結構進行綜述；然后對我國FTA建設情況進行定性分析和運用GTAP模型、引力模型的定量分析綜述；最后總結FTA理論研究的基本問題和趨勢。

自由貿易協(xié)定（Free Trade Agree ment）是指兩個或兩個以上的國家（包括獨立關稅地區(qū)）為實現(xiàn)相互之間的貿易自由化所進行的地區(qū)性貿易安排的締約方所形成的區(qū)域。這種區(qū)域性安排不僅包括貨物貿易自由化，而且涉及服務貿易、投資、政府采購、知識產權保護、標準化等更多領域的相互承諾，是一個國家實施多雙邊合作戰(zhàn)略的手段。本文在議題驅動模式下，按照時間順序來進行文獻綜述。

一、國外對FTA的相關研究

1.FTA的成因

關于為什么會形成FTA，Jacob Viner在1950年發(fā)表的著作《關稅同盟問題》中提出了貿易創(chuàng)造和貿易轉移的概念，一般情況下FTA都會導致參與國社會福利上升，這是FTA理論研究的基礎。參與國都享受到FTA帶來的凈收益，這解釋了FTA參與國的熱情。但是第三國在貿易轉移的情況下有可能受到FTA的負面影響，因此FTA可能會遭到發(fā)起國原有貿易伙伴的抵制。Kemp&Wan對上述理論進行完善，分析假如關稅水平降低即可消減FTA外部成員的排斥。內外部國家的利益都得到保障，為實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟合作的可能性奠定了基礎。

2.FTA的外部性

Richard Baldwin（1993）提出多米諾理論來解釋20世紀末區(qū)域經(jīng)濟一體化的潮流。他認為一個國家原有的貿易對象如果與其他國家簽訂區(qū)域貿易協(xié)定，貿易政策就會隨之發(fā)生變化，自愿或不自愿的，該國都會參與現(xiàn)有的FTA。從而產生像多米諾骨牌一樣的效果。但是多米諾理論忽略了雙邊FTA的排他性，以及雙邊FTA的貿易轉移效應給第三國造成的消極影響。Egger & Larch (2008)利用1955-2005年的貿易數(shù)據(jù)進行了實證分析，檢驗了上述理論的現(xiàn)實性。

3.政府對FTA的態(tài)度

同樣是對政府對FTA態(tài)度的分析，角度各有不同，但這幾種理論相互交叉，互相影響。Qiu（2004）從一國政府對國內產業(yè)間博弈取舍的角度進行分析，認為既得優(yōu)勢大于保護弱勢產業(yè)的利益；Grossman & Helpman(1995)從政府在利益與社會福利間博弈的角度分析，政府必將追求整體利益的最大化，但前提是政府的高效和透明；高瀨保(2007)在《WTO與FTA：世界貿易組織與自由貿易協(xié)定》中從政府政策演變的角度，實證了參與FTA談判是對WTO多邊談判各種不足的彌補，是受到外在因素影響的，是政府外貿政策演變的外因分析。因此一國政府對FTA的態(tài)度上，要均衡考慮各種因素，既有經(jīng)濟因素，也有政治因素；既有內在的考量，又有外在環(huán)境限制，同時也凸顯了政府在FTA進程中決策的重要性。

4.FTA的內部結構

Bhagwati (1995)提出意大利面條碗現(xiàn)象（Spaghetti bowl phenomenon），在不同的FTA下不同的優(yōu)惠待遇和原產地規(guī)則像面條一樣纏在一起，而且一個國家往往加入多個不同的FTA，使得不同F(xiàn)TA之間也會相互交織。Hutbauer &Schott在1994年提出輪軸-輻條結構。Kowalcyzk & Wonnacott (1992)對NAFTA（北美自由貿易區(qū)）為研究對象，研究了美國作為輪軸國和其他輻條國家不同的利益分配，但這個研究沒有形成理論模型。Paul Krugman (1993)借助 Dixit-Stiglize模型分析指出，在HS結構下，自由貿易協(xié)定會產生特殊的區(qū)位效應，使得企業(yè)向輪軸國集聚，輪軸國獲得更大的福利收益，被稱為輪軸效應。

意大利面條碗現(xiàn)象在亞洲非常明顯。但是只要將最惠國關稅削減到零就可以解決這一現(xiàn)象，隨著貿易自由化的深入發(fā)展，關稅水平整體下降，面條碗現(xiàn)象會逐漸緩解。而HS結構中輪軸國與輻條國間的利益分配具有非對稱性，這種差異是客觀存在的，所以如美國、日本很多國家積極參與推動FTA建設，以期爭取在區(qū)域經(jīng)濟合作中取得主動。更令人鼓舞的是發(fā)展中國家中的墨西哥、智利和新加坡也都作為輪軸國參與區(qū)域經(jīng)濟，在實證分析中確實受益，這為中國提供了積極的借鑒意義。

二、國內對FTA的相關研究

1.定性分析

孫玉紅(2008、2011)對東亞國家間建立FTA的動機進行分析，認為FTA已經(jīng)對東亞經(jīng)濟一體化帶來實質性的影響，并且內化為東亞經(jīng)濟一體化的重要組成部分。吳艷、蔣旭華（2008）針對對中國-東盟自貿區(qū)貿易結構，認為中國與東盟國家總體上呈現(xiàn)出競爭關系，但也存在著很多互補的領域。劉冰、陳淑梅（2014）對我國FTA建設與TPP進行了對比分析，我國FTA談判議題大都限制在傳統(tǒng)貿易領域議題的框架內，對于很多交叉問題和新興貿易問題都缺少關注。沒有考慮能力建設，F(xiàn)TA利用不足等問題。

2.定量分析

仇煥廣、楊軍、黃季焜（2007）利用GTAP模型對中國農業(yè)的可持續(xù)發(fā)展決策與FTA聯(lián)系起來，利用模型模擬出的國際農產品價格變化，這在研究方法上是一個創(chuàng)新；曹亮、曾金鈴、陳勇兵（2010）針對中國-東盟自由貿易協(xié)定進行研究，對比各成員國協(xié)議簽訂前后的貿易流量和結構，發(fā)現(xiàn)成員國間的進出口規(guī)模會擴大，但獲得增長的效應與國家發(fā)達程度和經(jīng)濟總量大體成正比，而且各國的產業(yè)結構升級速度會加快；謝銳（2010）更新了GTAP模型的數(shù)據(jù)庫，將預測模擬擴展到2020年。

金哲松(2000)最先引用了簡化的引力模型對中國的出口流向進行分析，驗證了出口規(guī)模與對方國家的經(jīng)濟規(guī)模和收入水平正相關，與地理上的距離成反比。盛斌和廖明中(2004)對中國和40個主要貿易伙伴的出口潛力進行分析，通過總量和部門兩個層次，發(fā)現(xiàn)中國的出口在總體上表現(xiàn)為“貿易過度”，但對部分國家表現(xiàn)為“貿易不足”。魏?。?009）對中韓貿易潛力指數(shù)進行計算，認為盡管中韓兩國屬于潛力巨大型貿易伙伴，需要進一步減少貿易壁壘以進一步加強兩國經(jīng)貿合作。我國學者在引力模型應用方面仍存在兩個問題需要注意，一是過多實證研究而少有理論研究，二是過多宏觀研究，缺少對某具體區(qū)域或者行業(yè)的關注。

三、總結

1.國外的大量文獻都側重于對FTA進行福利分析，貿易創(chuàng)造和貿易轉移的思想仍然是福利分析的最重要的概念。在FTA的內部結構中，什么位置的國家會更占據(jù)主動地位，這類分析通常都不能夠依靠簡單的模型實現(xiàn)，因為現(xiàn)實社會中，模型假設的很多條件都不能實現(xiàn)，國家之間是否能夠形成FTA，甚至不僅受到經(jīng)濟因素的制約，形成機制異常復雜。如中日韓自貿區(qū)的長期談判卻未成功，而中韓談判卻取得突破性進展，就不能回避三國政府在政治上的博弈。這也對分析FTA的模型建立，難度要求更高，也更難實現(xiàn)。

2.國內學者在FTA理論研究方面仍存在幾個問題，一是過多實證研究而少有理論研究；二是缺少立足于國內具體區(qū)域或者行業(yè)的FTA研究；三是過多集中在一些熱點領域，如對東盟、日韓的研究很多，而對海灣阿拉伯六國等地區(qū)的研究不夠。我們也更加期待對中國FTA建設過程中，某個區(qū)域或者某個行業(yè)受益效果的實證分析。

（作者單位：濟南大學泉城學院）

作者簡介：張卉（1981- ），女，山東人，濟南大學泉城學院講師，從事國際貿易理論及教學研究。