曹振婭

（云南財經(jīng)大學(xué) 國際工商學(xué)院，昆明 650000）

創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程風(fēng)險研究綜述

曹振婭

（云南財經(jīng)大學(xué) 國際工商學(xué)院，昆明 650000）

創(chuàng)新型企業(yè)的根本任務(wù)是持續(xù)創(chuàng)新。創(chuàng)新型企業(yè)的快速發(fā)展必須依靠持續(xù)創(chuàng)新，然而在持續(xù)創(chuàng)新的過程中卻存在一些潛在的、不易發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，制約著企業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險研究具有重要意義。本文從創(chuàng)新型企業(yè)、持續(xù)創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險3個方面對創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行論述。

創(chuàng)新型企業(yè)；持續(xù)創(chuàng)新；創(chuàng)新風(fēng)險

在世界經(jīng)濟一體化的背景下，信息技術(shù)、科技技術(shù)高速發(fā)展，我國經(jīng)濟增長、社會進(jìn)步及國家綜合實力的提升都需要以創(chuàng)新作為基本點。中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會報告提出，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。2006年，黨中央、國務(wù)院做出建設(shè)創(chuàng)新型國家的決策，這是事關(guān)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略決策。在此基礎(chǔ)上，科技部、國資委和中華全國總工會聯(lián)合實施了“技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程”，提出在2020年實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展越來越受到重視。然而目前在學(xué)術(shù)界中，大部分學(xué)者多是對創(chuàng)新型企業(yè)概念、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新動力、持續(xù)創(chuàng)新等進(jìn)行研究，很少關(guān)注創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險。本文對近年來國內(nèi)外創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險的相關(guān)研究進(jìn)行綜述。

1　創(chuàng)新型企業(yè)研究綜述

創(chuàng)新型企業(yè)是以創(chuàng)新求生存并實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的企業(yè)。國內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)的研究頗多?，F(xiàn)有研究結(jié)果中，學(xué)者們對創(chuàng)新型企業(yè)的研究主要集中創(chuàng)新型企業(yè)的概念及特征、評價以及成長方面。

1.1創(chuàng)新型企業(yè)的概念及特征

創(chuàng)新型企業(yè)的概念源于“創(chuàng)新”。約瑟夫·熊彼特于1912年最先提出創(chuàng)新的概念。而英國學(xué)者弗里曼早在1982年就對創(chuàng)新成功企業(yè)的特點進(jìn)行了歸納。早期許多學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)就是技術(shù)型企業(yè)，如Louis A. LEFEBVRE和Elisabeth LEFEBVRE。隨著學(xué)者對創(chuàng)新型企業(yè)研究的深入，創(chuàng)新型企業(yè)的概念界定表現(xiàn)出不同學(xué)者各自的特色。彼得·德魯克認(rèn)為，創(chuàng)新型企業(yè)就是把創(chuàng)新精神制度化而創(chuàng)造出一種創(chuàng)新的習(xí)慣。Pak Tee Ng（2004）認(rèn)為，創(chuàng)新型企業(yè)是指其成員通過把創(chuàng)新作為日常工作的一部分來不斷更新、完善整個組織。向剛（2009）指出，創(chuàng)新型企業(yè)是具有強大而持久創(chuàng)新動力的企業(yè)。William Lazonick（2010）認(rèn)為，創(chuàng)新型企業(yè)是擁有能夠創(chuàng)造創(chuàng)新機會和樂觀積極的企業(yè)家精神的企業(yè)。Nigar Demircan ?akar（2010）認(rèn)為，創(chuàng)新型企業(yè)是具有積極的組織文化和較窄的權(quán)利差距的企業(yè)。Agnieszka Zarzewska-Bielawska（2012）等認(rèn)為，創(chuàng)新型企業(yè)就是擁有豐富研發(fā)資源和開放研發(fā)模式的企業(yè)?？傊?，不同學(xué)者對創(chuàng)新型企業(yè)概念的界定是不同的，雖然沒有統(tǒng)一的概念界定，但卻都是以創(chuàng)新為核心。

創(chuàng)新型企業(yè)較一般企業(yè)而言，有其獨特的特點。劉吉（2007）認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)應(yīng)具備有若干重大經(jīng)濟效益或社會影響、自主創(chuàng)新、全面系統(tǒng)創(chuàng)新、高速發(fā)展和有巨大社會影響力和輻射力的企業(yè)等特征。許慶瑞（2009）認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)具有自主性、創(chuàng)新型、持續(xù)性、全面性和效益型的特征。創(chuàng)新型企業(yè)的特征可以歸納為：創(chuàng)新性，這是創(chuàng)新型企業(yè)最本質(zhì)的特征；自主性；持續(xù)動態(tài)性；全面系統(tǒng)性；擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或知名品牌；效益性；風(fēng)險性；適應(yīng)性；巨大的社會影響力和輻射力。

1.2創(chuàng)新型企業(yè)的評價及成長

隨著對創(chuàng)新型企業(yè)的深入研究，部分學(xué)者開始對創(chuàng)新型企業(yè)評價問題進(jìn)行研究。創(chuàng)新型企業(yè)在諸多方面不同于一般企業(yè)，如何對其進(jìn)行正確合理的評價是推動創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的重要方面。祝愛民 等（2008）建立了基于創(chuàng)新能力（技術(shù)、管理、制度、組織）、效益能力（償債、營運、盈利）與發(fā)展能力（市場發(fā)展、財務(wù)發(fā)展、戰(zhàn)略發(fā)展）3個模塊的創(chuàng)新型企業(yè)綜合評價指標(biāo)體系。朱學(xué)冬 等（2010）基于DEA方法模型構(gòu)建了創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系和評價模型。李興寬（2012）運用灰色系統(tǒng)理論構(gòu)建了基于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力、能力、績效的創(chuàng)新型企業(yè)評價模型。蔣詠華（2004）運用模糊綜合評價法構(gòu)建對創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。

創(chuàng)新型企業(yè)成長是企業(yè)在創(chuàng)新性生存條件下的成長，包括成長性、創(chuàng)新性兩層含義。對創(chuàng)新型企業(yè)成長的研究集中在成長中相關(guān)因素和創(chuàng)新型企業(yè)培育建設(shè)方面。Christopher M.Mahemba和Erik J.De Bruijn（2003）對坦桑尼亞制造業(yè)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動及其與成長績效的關(guān)系進(jìn)行了實證研究，認(rèn)為坦桑尼亞制造業(yè)中小企業(yè)的創(chuàng)新對成長績效有積極影響。Davila，Tony，Marc J.Epstein（2008）等認(rèn)為培育創(chuàng)新型企業(yè)的重點在于創(chuàng)新戰(zhàn)略、組織文化和員工心理、評價和獎勵系統(tǒng)、基金項目、團(tuán)隊管理以及創(chuàng)新能力提升等方面。Baccara（2007）、Camelo-Ordaz（2008）和Christiansen（2000）等人從人力資源、企業(yè)文化、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方面對創(chuàng)新型企業(yè)的培育進(jìn)行研究

綜上所述，國外較早的關(guān)注并研究創(chuàng)新型企業(yè)，而我國的研究起步于國家倡導(dǎo)的創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略研究。目前國內(nèi)外對創(chuàng)新型企業(yè)的研究主要集中在創(chuàng)新企業(yè)的概念、評價和成長等方面，很少進(jìn)一步研究創(chuàng)新型企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新，尤其是創(chuàng)新企業(yè)與風(fēng)險管理結(jié)合的研究更少。

2　持續(xù)創(chuàng)新理論研究綜述

日本著名學(xué)者野村郁次郎在其《知識創(chuàng)新型企業(yè)》一書中首次提出持續(xù)創(chuàng)新，并明確指出知識創(chuàng)新型企業(yè)的核心任務(wù)就是持續(xù)創(chuàng)新。由此可知，創(chuàng)新型企業(yè)的本質(zhì)是持續(xù)創(chuàng)新。自1995年以來，昆明理工大學(xué)學(xué)者向剛教授基于熊彼特的創(chuàng)新理論、可持續(xù)發(fā)展理論、項目管理理論和對中國企業(yè)的實地考察，首次提出了企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新理論，自此開啟了企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的研究。近年來，國內(nèi)外學(xué)者對持續(xù)創(chuàng)新理論的研究呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢，主要集中在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新概念、能力、動力、持續(xù)創(chuàng)新評價、持續(xù)創(chuàng)新運行機制和實現(xiàn)機制及模式等方面的研究。

2.1持續(xù)創(chuàng)新的概念、動力和能力

隨著持續(xù)創(chuàng)新研究在國內(nèi)外的深入，Shapiro（2001）把持續(xù)創(chuàng)新界定為組織上下的所有個人隨時隨地都創(chuàng)新，就像呼吸一樣自然。汪應(yīng)洛 等（2002）從企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新視角界定企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新機遇的概念、基本特性和內(nèi)涵。Rodriguez（2003）把持續(xù)創(chuàng)新定義為一個能夠創(chuàng)造新產(chǎn)品和服務(wù)并改進(jìn)企業(yè)流程的新創(chuàng)新系。Soosay （2005）認(rèn)為持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)不斷在組織中應(yīng)用新的觀點和方法的過程，它包括企業(yè)的所有方面，并需要一套系統(tǒng)的、程序性的、漸進(jìn)性的或突破性的貫穿企業(yè)所有員工和企業(yè)所有層面的組織方法。王文亮（2008）和Jennie Bjork（2010），Jing Xu（2010，2011），Stephen D（2010，2011）等指出了影響持續(xù)創(chuàng)新的因素。

汪應(yīng)洛（2004）對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的界定中強調(diào)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新要求企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)發(fā)展，它是一個具有很強的系統(tǒng)性、綜合性和整體性的連續(xù)過程。向剛（2005）提出持續(xù)創(chuàng)新能力是企業(yè)在相當(dāng)長的時期內(nèi)，持續(xù)不斷地推出和實施新的創(chuàng)新項目（含產(chǎn)品、工藝、原料、市場、組織、管理和制度創(chuàng)新項目），并持續(xù)不斷地實現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟效益的能力。Boer（2006）將持續(xù)創(chuàng)新能力的定義修正為對開發(fā)和開創(chuàng)完美結(jié)合的能力，既能提高企業(yè)運行效率又具有靈活的戰(zhàn)略，是企業(yè)運作、漸進(jìn)性改進(jìn)與學(xué)習(xí)、突破性創(chuàng)新的有效、持續(xù)的相互作用與結(jié)合。大部分學(xué)者對持續(xù)創(chuàng)新能力的概念進(jìn)行研究，而張汛璠（2010）則從持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)制度創(chuàng)新兩個角度探討了影響企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的因素。

持續(xù)創(chuàng)新動力方面的研究，向剛（2004）研究了持續(xù)創(chuàng)新的動力機制，強調(diào)了企業(yè)家持續(xù)創(chuàng)新意識、持續(xù)創(chuàng)新精神、企業(yè)家及其員工持續(xù)創(chuàng)新的物質(zhì)利益驅(qū)動、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新文化、企業(yè)團(tuán)隊精神以及科學(xué)技術(shù)的推動、市場需求的變化、市場制度、社會經(jīng)濟、文化、生態(tài)環(huán)境和政治制度的變化與發(fā)展對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力的影響。段云龍（2007）結(jié)合持續(xù)創(chuàng)新動力模型，提出綠色持續(xù)創(chuàng)新動力模型，強調(diào)了制度結(jié)構(gòu)對綠色持續(xù)創(chuàng)斷動力的重要作用。

2.2持續(xù)創(chuàng)新的評價和運行機制

針對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的評價的研究，段云龍（2007）基于綠色持續(xù)創(chuàng)新能力的特性提出了企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，利用模糊綜合評價法構(gòu)建出綠色持續(xù)創(chuàng)新能力的評價模型。段云龍（2008）又提出了持續(xù)創(chuàng)新動力評價模型。王文亮（2008）、代碧波（2012）和鄧馨陽（2011）通過構(gòu)建不同的持續(xù)創(chuàng)新能力評價模型，對持續(xù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。李興寬（2010）構(gòu)建了持續(xù)創(chuàng)新績效的評價指標(biāo)，創(chuàng)建了基于粗糙集理論的企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新績效的評價模型。段云龍（2012）基于主成分投影法構(gòu)建企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價模型，發(fā)現(xiàn)制度結(jié)構(gòu)要素是影響企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的最關(guān)鍵因素。

綜上所述，當(dāng)前對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀具有如下特征：第一，持續(xù)創(chuàng)新一直是國內(nèi)外研究的熱點，近年來的研究主要集中于其概念、重要性、特性、動力、能力等專題方面，但關(guān)于持續(xù)創(chuàng)新與風(fēng)險管理關(guān)聯(lián)的研究較少，只是初步分析了風(fēng)險管理對于持續(xù)創(chuàng)新的重要性，關(guān)于持續(xù)創(chuàng)新過程風(fēng)險的特性、分類、運行規(guī)律等方面的研究尚處于起步階段。第二，把創(chuàng)新型企業(yè)與持續(xù)創(chuàng)新結(jié)合起來的研究較少，僅限于提出創(chuàng)新型企業(yè)的根本任務(wù)是持續(xù)創(chuàng)新，沒有對創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新問題進(jìn)行深入探討。

3　企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險研究綜述

創(chuàng)新是要付出巨大成本和承擔(dān)巨大風(fēng)險的，企業(yè)在持續(xù)創(chuàng)新過程中遇到的風(fēng)險是不可避免的，許多國內(nèi)外學(xué)者投入到創(chuàng)新風(fēng)險的研究中。Joanna Barsh & Marla M. Capozzi（2008）認(rèn)為企業(yè)要發(fā)展必須要創(chuàng)新，同時創(chuàng)新和風(fēng)險又是一個不可分割的統(tǒng)一體。賴流濱（2008）認(rèn)為創(chuàng)新有很大的不確定性和風(fēng)險性，創(chuàng)新型企業(yè)面臨環(huán)境、技術(shù)、市場和管理等風(fēng)險組合。而我國學(xué)者向剛 等（2009）最早提出了創(chuàng)新風(fēng)險的定義和特征，真正開始界定創(chuàng)新風(fēng)險的概念。目前國內(nèi)外對創(chuàng)新風(fēng)險的研究主要集中在企業(yè)創(chuàng)新過程的風(fēng)險、創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險、創(chuàng)新項目風(fēng)險等領(lǐng)域。

3.1企業(yè)創(chuàng)新過程的風(fēng)險

國內(nèi)學(xué)者謝科范教授（1999）較早地系統(tǒng)歸納介紹了國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理的研究成果。王立新、高長春（2005）和劉繼海 等（2006）研究了技術(shù)創(chuàng)新過程不同階段的風(fēng)險識別和管理策略。在創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險的研究中，許暉、余娟（2007）對企業(yè)在實施國際化經(jīng)營創(chuàng)新戰(zhàn)略過程中的關(guān)鍵風(fēng)險進(jìn)行了識別研究。在創(chuàng)新項目風(fēng)險的研究，Janne A. KeiZer and Johannes I. M. Halman（2007）通過研究發(fā)現(xiàn)基本的創(chuàng)新項目天生具有風(fēng)險，并據(jù)此提出了一系列在產(chǎn)品創(chuàng)新過程中風(fēng)險的識別和診斷方法。

3.2創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程風(fēng)險

學(xué)者們對持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險的研究是最近幾年才開始的，如李興寬（2009）提出創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的過程中有創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險、重大創(chuàng)新項目風(fēng)險、人因風(fēng)險3種重大風(fēng)險。李寧（2011）對持續(xù)創(chuàng)新過程重大風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)分析和管理機制研究。巫英（2013）在對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險和風(fēng)險管理機制的相關(guān)內(nèi)涵進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，以經(jīng)營者具備強烈的創(chuàng)新風(fēng)險管理意識為前提，從組織結(jié)構(gòu)與人員配備、規(guī)章制度、預(yù)警機制和應(yīng)急預(yù)案4個方面構(gòu)建了重大風(fēng)險管理框架體系和設(shè)計方案。倪彪（2013）構(gòu)建創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)體系，有利于創(chuàng)新型企業(yè)客觀認(rèn)識自身的重大風(fēng)險管理水平，改進(jìn)自身的不足，促進(jìn)持續(xù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行。

綜上所述，當(dāng)前在創(chuàng)新風(fēng)險研究方面，對常態(tài)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理研究較多，而對復(fù)雜、動態(tài)的持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險管理研究極少；基礎(chǔ)理論層次的研究相對較多，技術(shù)及應(yīng)用層次的研究相對不足，可以說，企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險管理還缺少系統(tǒng)、深層次的研究。

4　總結(jié)與評述

創(chuàng)新型企業(yè)、持續(xù)創(chuàng)新與持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險成為當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者的研究熱點，但是把創(chuàng)新型企業(yè)與持續(xù)創(chuàng)新、創(chuàng)新型企業(yè)與風(fēng)險管理、持續(xù)創(chuàng)新與風(fēng)險管理結(jié)合起來研究的較少，創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程的風(fēng)險的研究尚處于起步階段。當(dāng)前的研究主要是在創(chuàng)新型企業(yè)的概念界定、評價和成長等研究較深入，但對創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程的研究較少，而對創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險的研究只是處于起步階段，主要是對其因素、概念，本質(zhì)以及管理機制研究較多，而對創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程的風(fēng)險研究較少。創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險具有較大的研究空間。

主要參考文獻(xiàn)

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10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.08.113

F272

A

1673-0194（2015）08-0145-02

2015-02-16