陸日東

（電投（北京）碳資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司 北京 100080）

淺談我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀及建議

陸日東

（電投（北京）碳資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司 北京 100080）

碳排放權(quán)交易機(jī)制作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下最有效率的污染控制手段已經(jīng)在世界范圍內(nèi)被廣泛采用。我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)雖然已經(jīng)初步形成，但在實(shí)施和完善過程中還面臨著許多問題。本文以碳交易在我國(guó)迅速發(fā)展為背景，簡(jiǎn)述了我國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀，分析當(dāng)前我國(guó)碳交易市場(chǎng)存在的問題，并提出了相應(yīng)的對(duì)策建議，以促進(jìn)我國(guó)碳交易市場(chǎng)快速健康發(fā)展。

碳交易；市場(chǎng)；現(xiàn)狀；建議

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)已成為世界上主要的溫室氣體排放國(guó)，實(shí)行碳排放權(quán)交易制度，是有效應(yīng)對(duì)氣候變化、減少溫室氣體排放的重要工具和手段。我國(guó)已提出了到2020年控制溫室氣體排放的行動(dòng)目標(biāo)，即2020年單位GDP碳排放強(qiáng)度在2005年基礎(chǔ)上降低40%～45%，并將其作為約束性指標(biāo)納入了中長(zhǎng)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃。2010年10月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中首次明確提出要建立和完善主要污染物和碳排放交易制度，碳交易市場(chǎng)體系的建設(shè)和完善成為當(dāng)務(wù)之急。

1 我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

碳交易是一種基于市場(chǎng)的激勵(lì)手段，由政府設(shè)定一個(gè)排放總量控制目標(biāo)后將排放權(quán)以配額的方式發(fā)放給各控排對(duì)象。由于不同控排對(duì)象的二氧化碳減排成本各不相同，因此可以通過交易獲得成本效率，即減排成本相對(duì)較低的控排對(duì)象超量完成目標(biāo)，然后將富余的配額出售賺取利潤(rùn)，而減排成本相對(duì)較高的控排對(duì)象通過交易購(gòu)買配額也可以降低自行減排達(dá)標(biāo)的成本，最終結(jié)果是實(shí)現(xiàn)了全社會(huì)整體減排成本的最小化。目前全球主要經(jīng)濟(jì)體都已開展或擬建立碳交易體系。中國(guó)近年來也陸續(xù)出臺(tái)政策開展國(guó)內(nèi)碳交易。

2010年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的決定》中提出建立和完善主要污染物和碳排放交易制度，2011年《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》明確了各地區(qū)單位生產(chǎn)總值二氧化碳排放下降的指標(biāo)，要求各地區(qū)、各部門按照“十二五”規(guī)劃提出的目標(biāo)要求，積極發(fā)展低碳能源，開展低碳發(fā)展的試驗(yàn)試點(diǎn)，探索建立碳排放交易市場(chǎng)等手段實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放的目標(biāo)，并加快建立溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)核算體系，建立基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)制度，制定核算指南。2011年11月，國(guó)家發(fā)改委辦公廳正式下發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)率先在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳“兩省五市”開展碳交易試點(diǎn)工作。要求各試點(diǎn)地區(qū)高度重視碳交易試點(diǎn)工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立專職工作隊(duì)伍，安排試點(diǎn)工作專項(xiàng)資金，著手研究制定碳排放權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法，明確試點(diǎn)的基本規(guī)則，測(cè)算并確定本地區(qū)溫室氣體排放總量控制目標(biāo)，研究制定溫室氣體排放指標(biāo)分配方案，建立本地區(qū)碳交易監(jiān)管體系和登記注冊(cè)系統(tǒng)，培育和建設(shè)交易平臺(tái)，做好碳交易試點(diǎn)支撐體系建設(shè)。

碳交易在中國(guó)起步相對(duì)較晚，在2011年11月國(guó)家發(fā)展改革委同意北京等7個(gè)省市開展碳交易試點(diǎn)后，深圳、上海、北京、廣東、天津5個(gè)試點(diǎn)省市于2013年先后啟動(dòng)碳交易。2014年，除了湖北、重慶相繼開啟試點(diǎn)之外，前5個(gè)試點(diǎn)更是經(jīng)歷了首次履約。

2 我國(guó)碳交易市場(chǎng)存在的問題

2.1 試點(diǎn)工作啟動(dòng)倉(cāng)促，準(zhǔn)備不夠充分

為了滿足試點(diǎn)工作部署的安排，深圳、上海、北京、廣東、天津5個(gè)試點(diǎn)省市在2013年底啟動(dòng)了碳市場(chǎng)交易，湖北和重慶也在2014年上半年啟動(dòng)，啟動(dòng)時(shí)間相對(duì)較為倉(cāng)促，準(zhǔn)備工作不夠充分，政策設(shè)計(jì)、能力建設(shè)等基礎(chǔ)工作不夠完善。碳交易制度是一項(xiàng)非常復(fù)雜的政策體系，國(guó)外碳市場(chǎng)從醞釀到最終出臺(tái)都要經(jīng)過數(shù)年的計(jì)劃和長(zhǎng)時(shí)間的討論，而我國(guó)試點(diǎn)從開始部署到啟動(dòng)碳市場(chǎng)交易約經(jīng)過兩年多時(shí)間，基礎(chǔ)工作不扎實(shí)。

2.2 大部分碳交易試點(diǎn)的法律約束力較弱

碳交易政策得以實(shí)施的基礎(chǔ)是必須要有強(qiáng)制法律約束力的保障。如果沒有法律約束，或者說懲罰的力度較弱，碳交易的政策效果也難以得到保障。目前試點(diǎn)省市中，大部分試點(diǎn)省市以政府的規(guī)章進(jìn)行規(guī)制，懲罰力度受到局限，因此法律約束力較弱；個(gè)別試點(diǎn)甚至只以紅頭文件為依據(jù)。

2.3 碳排放統(tǒng)計(jì)核算數(shù)據(jù)基礎(chǔ)差

我國(guó)在建立碳排放權(quán)交易試點(diǎn)之前，沒有企業(yè)層面的關(guān)于溫室氣體排放的統(tǒng)計(jì)體系，因此各試點(diǎn)在起初均面臨沒有數(shù)據(jù)的困境。大部分試點(diǎn)通過對(duì)歷史排放數(shù)據(jù)進(jìn)行摸底來獲取部分?jǐn)?shù)據(jù)，但這些回溯的數(shù)據(jù)相對(duì)質(zhì)量較差，根據(jù)這些數(shù)據(jù)制定的碳排放權(quán)試點(diǎn)政策可能會(huì)存在一定的偏差，例如碳排放總量設(shè)置過高、碳排放基準(zhǔn)值設(shè)計(jì)不合理等。

2.4 碳市場(chǎng)透明度較差

碳市場(chǎng)作為政策建立的市場(chǎng)，其透明性取決于政策制定者的設(shè)計(jì)以及信息公開度。目前，大部分試點(diǎn)均存在透明性較差的問題，包括納入企業(yè)排放數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、排放配額總量的確定、具體配額分配的設(shè)計(jì)方案和分發(fā)情況、交易數(shù)據(jù)的公布等方面。

2.5 市場(chǎng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一，體系有待健全

市場(chǎng)監(jiān)管包括兩方面內(nèi)容，一是對(duì)市場(chǎng)參與方資質(zhì)的認(rèn)證、管理和監(jiān)督；二是對(duì)交易行為的監(jiān)管，包括對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操控等違規(guī)行為的識(shí)別、防范及處罰等。目前各試點(diǎn)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)管理存在標(biāo)準(zhǔn)不一、相互間缺乏互認(rèn)、部分機(jī)構(gòu)能力弱等問題。關(guān)于交易監(jiān)管方面，當(dāng)前各試點(diǎn)雖然在管理辦法、交易規(guī)則中有所涉及，但內(nèi)容過于籠統(tǒng)，缺乏操作性。

3 我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展建議

3.1 做好政策效果的評(píng)估工作

由于碳交易試點(diǎn)啟動(dòng)倉(cāng)促，大部分試點(diǎn)地區(qū)的設(shè)計(jì)還存在缺陷，各試點(diǎn)地區(qū)在以后推進(jìn)工作的同時(shí)可逐步修正存在的缺陷，并且建立定期評(píng)估機(jī)制，保證政策的設(shè)計(jì)能夠不斷改進(jìn)。

3.2 碳交易試點(diǎn)應(yīng)加強(qiáng)碳交易的基礎(chǔ)能力建設(shè)

碳交易的政策設(shè)計(jì)比較復(fù)雜，涉及較多的利益相關(guān)方，要建

立健康有序的碳市場(chǎng)，需要加強(qiáng)各方面的基礎(chǔ)能力建設(shè)，包括碳交易政策的制定者、實(shí)施者、相關(guān)管理者，被納入管控的排放單位、參與交易的其它主體等。

3.3 將碳排放權(quán)交易的進(jìn)行置于法律的框架下

要建立規(guī)范化的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)就必須有法律保障,在參考國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的同時(shí),必須立足中國(guó)國(guó)情,根據(jù)中國(guó)特有和不斷變化的立法和司法要求,創(chuàng)立一系列的法律規(guī)則,奠定碳排放權(quán)交易的法律基礎(chǔ)。

3.4 加強(qiáng)市場(chǎng)的開放和創(chuàng)新

首先，應(yīng)適時(shí)允許各類市場(chǎng)主體進(jìn)入碳市場(chǎng)，以提高碳市場(chǎng)的流動(dòng)性和活躍度，促進(jìn)市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)；其次，應(yīng)適時(shí)開發(fā)推出碳期貨等金融產(chǎn)品，加強(qiáng)碳市場(chǎng)的金融性。

3.5 應(yīng)提高碳市場(chǎng)的透明度

透明度主要包括幾個(gè)方面：政策設(shè)計(jì)、配額數(shù)量、排放數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等。透明度差與地方政府不愿意把相關(guān)數(shù)據(jù)公布于眾有密切聯(lián)系。因此政府部門要建立相關(guān)機(jī)制，及時(shí)公布碳市場(chǎng)相關(guān)的政策設(shè)計(jì)原則及思路，配額數(shù)量及確定依據(jù)和過程，排放和交易數(shù)據(jù)等。

4 結(jié)語(yǔ)

碳排放權(quán)交易已被證明是目前最有效的減排制度，也必將是今后中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的首選模式。我們應(yīng)該抓住機(jī)遇，完善碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，以應(yīng)對(duì)各企業(yè)在環(huán)境壓力下的成長(zhǎng)，促進(jìn)各企業(yè)順利完成減排任務(wù)。低碳生產(chǎn)帶動(dòng)低碳消費(fèi)，通過低碳經(jīng)濟(jì)模式與低碳生活方式，使中國(guó)真正走上可持續(xù)的發(fā)展道路。

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