吳占英
(天津師范大學(xué)法學(xué)院,天津 300387)
論坦白制度的缺陷及其完善*
吳占英
(天津師范大學(xué)法學(xué)院,天津 300387)
針對(duì)坦白制度的立法缺陷,應(yīng)在立法中明確坦白的含義;突出坦白制度的獨(dú)立地位;增設(shè)單位坦白主體。而要彌補(bǔ)其司法解釋方面的缺陷,則應(yīng)盡快出臺(tái)相關(guān)的司法解釋,在司法解釋中正確認(rèn)定自首與坦白情形;對(duì)“罪行掌握與否”做出合理解釋;對(duì)共同犯罪中如實(shí)供述的內(nèi)容正確加以表述;將共同犯罪案件中犯罪嫌疑人的法定坦白與被告人的酌定坦白分別處置;按照《刑法》典第67條第3款處置親友幫助型坦白的處遇問題。
坦白制度 立法缺陷 司法缺陷
不容置疑,《刑法修正案(八)》對(duì)坦白制度的增設(shè),無論對(duì)于豐富我國(guó)的刑法理論還是對(duì)于指導(dǎo)我國(guó)的司法實(shí)踐都具有重要的里程碑意義。然而,現(xiàn)行的坦白制度仍存在種種不足之處也是不容否認(rèn)的客觀事實(shí)。以下筆者擬從立法完善和相關(guān)司法解釋的完善兩方面對(duì)其予以探討,并試探性地提出一些改進(jìn)措施。
(一)坦白制度的立法缺陷
1.立法表述欠明確。主要體現(xiàn)在如下方面:
其一,盡管《刑法修正案㈧》在《刑法》第67條第3款中增設(shè)了有關(guān)坦白制度的內(nèi)容——“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié),但是如實(shí)供述自己罪行的,可以從輕處罰;因其如實(shí)供述自己罪行,避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的,可以減輕處罰。”——但所增設(shè)的有關(guān)坦白制度的內(nèi)容中并未出現(xiàn)“坦白”的字眼,這樣,我們說《刑法》第67條第3款所增設(shè)的內(nèi)容是有關(guān)坦白制度的內(nèi)容,就顯得不那么“理直氣壯”。而且,該條第3款所增設(shè)的有關(guān)坦白制度的內(nèi)容中使用了否定性表述——“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)”,這容易導(dǎo)致法條表述的含義不明確。
其二,我們說《刑法》第67條第3款所增設(shè)的內(nèi)容是有關(guān)坦白制度的內(nèi)容,但是,在究竟什么是“坦白”刑法條文還沒有給出一個(gè)明確的定義的情況下我們就討論坦白制度,這不符合研究問題的邏輯。其實(shí),早在1997年刑法典出臺(tái)之前,有人在談及“坦白從寬”政策的法律化的問題時(shí)就提出過在刑法典中明確坦白的定義的建議,[1]P209-210只可惜在刑法典中增設(shè)坦白制度時(shí)這樣的建議沒有被采納。
其三,雖然《刑法修正案(八)》在《刑法》第67條第3款增設(shè)了有關(guān)坦白制度的內(nèi)容,但《刑法》總則第四章“刑罰的具體運(yùn)用”之第三節(jié)“自首和立功”的標(biāo)題中并未出現(xiàn)“坦白”的字樣。這樣,就使得標(biāo)題之下的內(nèi)容與標(biāo)題的內(nèi)容不相符合,顯得“文不對(duì)題”。
⒉坦白制度獨(dú)立地位之欠缺。我國(guó)刑罰從寬制度是一個(gè)完整的體系,它由自首制度、坦白制度和立功制度共同組成。從全面性和科學(xué)性的視角看,坦白制度入刑,的確彌補(bǔ)了刑法的結(jié)構(gòu)性缺陷,使刑罰從寬制度從體系方面獲得了初步的健全和完善。但是,對(duì)于坦白制度入刑的體系價(jià)值也需客觀評(píng)價(jià),正視其存在的不足。由于我國(guó)刑法典中有關(guān)坦白制度的增設(shè)是以刑法修正案的形式出現(xiàn)的,以修正案的形式出現(xiàn),就難免使增設(shè)的內(nèi)容在整個(gè)刑法體現(xiàn)結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)不甚協(xié)調(diào)的現(xiàn)象。我國(guó)刑法典中增設(shè)的坦白制度的內(nèi)容是在《刑法》第67條第1、2款有關(guān)自首制度的規(guī)定的基礎(chǔ)上通過增列一個(gè)第3款而補(bǔ)充進(jìn)來的,它沒有增列獨(dú)立的條文,這樣就使得所增設(shè)的有關(guān)坦白制度的內(nèi)容對(duì)自首制度的規(guī)定有一定的依賴性:《刑法》第67條第3款中“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié),但是如實(shí)供述自己罪行的,……”這樣的表述表明,要弄清某犯罪嫌疑人的供述是否屬于坦白還要查自首的有關(guān)規(guī)定。已如上述,雖然《刑法修正案(八)》于《刑法》第67條第3款增設(shè)了有關(guān)坦白制度的內(nèi)容,但《刑法》總則第四章“刑罰的具體運(yùn)用”之第三節(jié)“自首和立功”的標(biāo)題中并無“坦白”的表述,這同樣說明了坦白制度獨(dú)立地位的欠缺。
總之,分析法條的規(guī)定不難看出:《刑法》第67條本是關(guān)于自首的規(guī)定,立法者通過在該條增加第3款的方法增設(shè)了坦白制度的內(nèi)容,這雖然實(shí)現(xiàn)了坦白制度的法定化,但由此也造成了坦白制度對(duì)自首規(guī)定的依賴,坦白制度的應(yīng)有地位并未凸顯出來。這樣的規(guī)定,雖然在一程度上能夠解決坦白制度的司法適用問題,但是,由于坦白制度對(duì)自首規(guī)定有著較強(qiáng)的依賴性,有時(shí)處理一些坦白適用的司法問題并不那么容易。其可能造成的結(jié)果是:作為一項(xiàng)節(jié)約司法資源、激勵(lì)犯罪人認(rèn)罪悔罪、本可以大范圍推廣的制度,最終因?yàn)槠洫?dú)立地位之欠缺而適用效果大打折扣。由此可見,將坦白制度作為一項(xiàng)與自首、立功制度并列的制度加以規(guī)定勢(shì)在必行。
⒊單位坦白主體之欠缺。單位犯罪能否成立坦白是一個(gè)有爭(zhēng)議的問題。筆者以為,從法理的角度講,對(duì)任何犯罪都可以坦白,單位犯罪也不例外。但是,從實(shí)然的角度看,我國(guó)刑法典關(guān)于坦白主體的規(guī)定是不含單位的。妥善解決此問題的辦法是修改立法,在立法中對(duì)其作出專門的、明確的規(guī)定。在目前立法未修改的情況下,我們也是可以參照刑法典關(guān)于自然人犯罪坦白的規(guī)定解決問題的,這么做并不違反罪刑法定原則的實(shí)質(zhì)精神。當(dāng)然,這種辦法只是一種不得已的“權(quán)宜之計(jì)”。既然我們現(xiàn)在討論的議題是坦白制度的完善問題,因而,在這里進(jìn)一步論證一下在立法上明確規(guī)定單位坦白主體的問題不能說沒有必要。這里有必要強(qiáng)調(diào)幾點(diǎn):
其一,在立法中明確規(guī)定單位坦白主體是完善我國(guó)刑罰從寬制度主體范圍的需要。在立法中明確規(guī)定單位坦白主體,拓寬了我國(guó)刑罰從寬制度適用主體的范圍,使我國(guó)刑罰從寬制度更加完善、更加科學(xué)。
其二,在立法中明確規(guī)定單位坦白主體是正確指導(dǎo)我國(guó)司法實(shí)踐的需要。從司法實(shí)踐的角度看,在立法中明確規(guī)定單位坦白主體,有助于消除司法人員在單位犯罪能否適用坦白問題上的疑問,防止有些素質(zhì)欠佳的司法人員以立法對(duì)單位坦白主體未作規(guī)定為由阻止單位適用有關(guān)坦白的規(guī)定,進(jìn)而侵犯單位主體的合法權(quán)益。
其三,在立法中明確規(guī)定單位坦白主體是深化刑法理論研究的需要。在立法中明確規(guī)定單位坦白主體,有助于引起人們、尤其是刑法理論工作者對(duì)于單位坦白問題的重視,進(jìn)而進(jìn)一步拓展和深化我國(guó)有關(guān)坦白制度及單位犯罪理論研究的廣度和深度。
其四,在立法中明確單位坦白主體是實(shí)現(xiàn)刑罰特殊預(yù)防目的之需要。在立法中明確單位坦白主體并在司法實(shí)踐中給予犯罪后坦白的單位以從寬處遇,可以感召犯罪單位作出坦白認(rèn)罪的正確選擇,從而有利于更加充分地發(fā)揮坦白制度在促進(jìn)預(yù)防犯罪之刑罰目的的有效現(xiàn)實(shí)、防止犯罪單位再次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)方面的作用。
(二)坦白制度的立法完善
1.在立法中明確“坦白”概念的含義。概念是我們研究問題的邏輯起點(diǎn),概念界定不清或者干脆不對(duì)概念的含義進(jìn)行明確,就無法進(jìn)行隨后的判斷和推理。概念的明確對(duì)人們的實(shí)踐和認(rèn)識(shí)至關(guān)重要??茖W(xué)的理性認(rèn)識(shí),只有借助于概念才能進(jìn)行,概念明確以后,人們才能夠進(jìn)一步運(yùn)用邏輯思維進(jìn)行判斷和推理,進(jìn)而得出科學(xué)理性的結(jié)論,從而把握客觀事物的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律。[2]P661
概念是人類思維和理性認(rèn)識(shí)的邏輯基礎(chǔ),當(dāng)然也是我們研究法律問題的邏輯始點(diǎn)和導(dǎo)引?!案拍钍欠伤枷氲幕疽兀彩俏覀儗㈦s亂無章的具體事項(xiàng)進(jìn)行整理歸納的基礎(chǔ)?!保?]P553“概念是否清晰、明確是衡量一項(xiàng)制度成熟與否的重要標(biāo)志?!保?]P7因而,在立法中對(duì)“坦白”的含義進(jìn)行明確是十分必要的。這既可以避免理論研究的混亂,又關(guān)乎坦白制度的正確適用。
對(duì)“坦白”進(jìn)行正確的界定,關(guān)鍵是分清“坦白”與“自首”這兩個(gè)概念。從應(yīng)然的視角看,“坦白”與“自首”這兩個(gè)概念的含義在犯罪嫌疑人“如實(shí)供述自己的罪行”這一點(diǎn)上是一致的;不同的應(yīng)當(dāng)是:自首犯是主動(dòng)如實(shí)供述自己的罪行的;而坦白犯是被動(dòng)如實(shí)供述自己的罪行的,這是二者關(guān)鍵區(qū)別之所在。基于這種認(rèn)識(shí),筆者認(rèn)為,在立法中應(yīng)對(duì)“坦白”這一概念的含義作出如下界定:“犯罪嫌疑人被動(dòng)歸案以后,如實(shí)供述被指控的罪行的,是坦白。”這樣,“坦白”概念有了法定的定義,就既做到了“專用名詞應(yīng)有明確的內(nèi)涵與外延”[5]P213的要求,同時(shí)也為司法實(shí)踐認(rèn)定各種坦白行為提供了準(zhǔn)據(jù)。
2.在立法中突出坦白制度的獨(dú)立地位。“任何系統(tǒng)都是結(jié)構(gòu)和要素的統(tǒng)一體,系統(tǒng)的整體性能首先取決于其結(jié)構(gòu)?!保?]P116按照現(xiàn)行刑法的規(guī)定精神,犯罪后自首、坦白以及立功,是三種特殊的罪后從寬量刑情節(jié),三者共同構(gòu)成了我國(guó)完整的刑罰從寬制度體系。坦白制度的入刑,從整體上看無疑使我國(guó)刑罰從寬制度體系的完整性初步構(gòu)成。但是,從系統(tǒng)的科學(xué)性的視角看,由于現(xiàn)行坦白制度對(duì)自首制度規(guī)定的依賴,使這一制度在我國(guó)刑罰從寬制度體系中的地位與自首制度、立功制度并不協(xié)調(diào),這不僅影響整個(gè)刑罰從寬制度體系的科學(xué)性,而且也使得坦白制度的功能、價(jià)值難以徹底有效的發(fā)揮。
在立法中突出坦白制度的獨(dú)立地位,應(yīng)注意以下幾點(diǎn):
第一,在《刑法》總則第四章“刑罰的具體運(yùn)用”之第三節(jié)“自首和立功”的標(biāo)題中加入“坦白”的表述,由原來的標(biāo)題修改為“第三節(jié)自首、坦白和立功”。這樣,一則可使本節(jié)的目的明確化,二則可限定本節(jié)的范圍?!罢鹿?jié)的標(biāo)題指導(dǎo)對(duì)該章或該節(jié)的具體條文的解釋,如果章節(jié)的標(biāo)題明確,就有助于理解該章或該節(jié)的具體條文。”[7]P168
第二,單列法條對(duì)坦白制度進(jìn)行規(guī)定,這樣既可使坦白的法律規(guī)范更加明確,又可突出坦白制度的獨(dú)立地位。我國(guó)現(xiàn)行的三種刑罰從寬制度中,自首制度自始至終就有其獨(dú)立的地位,立功制度在1979年刑法典中是附屬于自首制度而規(guī)定的,立功對(duì)量刑的影響是以行為人自首為前提的,這樣的規(guī)定顯然極大地限制了立功功能的發(fā)揮。[8]P111997年刑法典第四章第三節(jié)將立功與自首相并列作為該節(jié)的標(biāo)題,并設(shè)專條規(guī)定了立功的成立條件、種類及處遇原則。這是“首次明確、系統(tǒng)、獨(dú)立地規(guī)定了立功從寬處罰的制度”。[9]P175現(xiàn)在,只有坦白制度尚未獲得獨(dú)立的地位。為改變這一現(xiàn)狀,需要在《刑法》有關(guān)自首制度的條文規(guī)定之后增列獨(dú)立的條文對(duì)坦白制度進(jìn)行專門的規(guī)定,這樣就可使所增設(shè)的有關(guān)坦白制度的內(nèi)容擺脫對(duì)自首制度的依賴。具體修改模式可參照《刑法》第67條第1、2款有關(guān)自首制度的規(guī)定,即獨(dú)列一個(gè)法條,第1款先行對(duì)坦白作出定義,爾后表述對(duì)坦白犯的從寬處遇原則。在第1款對(duì)坦白的一般情況做出規(guī)定的基礎(chǔ)上,第2款則對(duì)特殊坦白作出規(guī)定。這樣修改后,刑法典有關(guān)坦白制度的規(guī)定就做到了明確化的要求,而且系統(tǒng)性、獨(dú)立性也明顯提高了。
⒊增設(shè)單位坦白主體。如何在法條中具體設(shè)計(jì)具有可操作性的單位坦白的立法規(guī)范是一個(gè)較為復(fù)雜的問題。這是由兩方面的因素決定的:一個(gè)是我國(guó)刑法典對(duì)單位犯罪的處罰原則的規(guī)定。我國(guó)《刑法》第31條規(guī)定:“單位犯罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的,依照規(guī)定?!庇纱艘?guī)定可以看出,我國(guó)刑法典對(duì)單位犯罪原則上實(shí)行雙罰制,少數(shù)情況下實(shí)行單罰制。另一個(gè)是現(xiàn)行刑法典有關(guān)坦白的規(guī)定。《刑法》第67條第3款規(guī)定:“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié),但是如實(shí)供述自己罪行的,可以從輕處罰;因其如實(shí)供述自己罪行,避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的,可以減輕處罰?!?/p>
具體設(shè)計(jì)單位坦白的法律規(guī)范是要參照上述兩種規(guī)定的。但是,這里有個(gè)問題:對(duì)于坦白犯,無論是自然人坦白還是單位坦白,原則上是要給予從寬處遇的,從寬處遇的檔次按照規(guī)定分為兩種:一種是從輕處罰,另一種是減輕處罰。而單位犯罪對(duì)單位只能判處罰金,但從我國(guó)刑法典有關(guān)單位犯罪之罰金刑的設(shè)置看,刑法典對(duì)具體的單位犯罪的處罰大多采用的是抽象罰金制,即只籠統(tǒng)規(guī)定對(duì)單位“判處罰金”,而未再以單位犯罪情節(jié)、危害程度之不同而劃分出更為細(xì)化的罰金檔次,[10]P175這樣的話,設(shè)置單位坦白的從寬處遇原則就會(huì)出現(xiàn)無論給予坦白的單位從輕處罰還是減輕處罰都無法操作的問題。也許就是因?yàn)椴缓貌僮鞯木壒?,有關(guān)單位自首的司法解釋雖規(guī)定了單位自首的認(rèn)定但卻未對(duì)單位自首的從寬處遇原則作出規(guī)定。
考慮到單位坦白的立法規(guī)范設(shè)計(jì)的復(fù)雜性,我們可以考慮借鑒《刑法》第30條有關(guān)單位犯罪的規(guī)定所采取的粗線條的立法模式,暫時(shí)只對(duì)單位的坦白問題作出原則性的規(guī)定,待條件成熟時(shí),再以司法解釋的辦法對(duì)這種原則性的規(guī)定作出細(xì)化的規(guī)定。我們可以在獨(dú)列坦白的法條時(shí)單列一款對(duì)單位坦白作出如下規(guī)定:“單位坦白的,可以從輕處罰;因其如實(shí)供述罪行,避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的,可以減輕處罰。”單位犯罪還會(huì)涉及到自然人的處罰問題,單位犯罪涉及到自然人坦白的,徑直適用刑法典規(guī)定的自然人坦白的處遇原則即可,因?yàn)樾谭ǖ湟?guī)定的自然人坦白的處遇原則并沒有說單位犯罪中的自然人坦白不能適用。
(一)坦白制度司法解釋方面的缺陷
⒈缺少指導(dǎo)坦白適用的專門的司法解釋?!缎谭ㄐ拚?八)》施行已有幾年時(shí)間,但有關(guān)坦白適用的專門的司法解釋仍未出臺(tái)?,F(xiàn)行坦白制度的立法規(guī)定僅有63個(gè)字,以這樣高度概括的規(guī)定指導(dǎo)紛繁復(fù)雜的司法實(shí)踐,既需要我們以創(chuàng)新精神拿出與司法實(shí)踐密切結(jié)合的、科學(xué)的有關(guān)坦白制度的系統(tǒng)性的理論,同時(shí)更為急需的是盡快出臺(tái)有關(guān)坦白適用的專門的司法解釋。因?yàn)槔碚摦吘共煌谒痉ń忉?,司法解釋有法律效力而理論則不然,而且,具有法律效力的司法解釋能夠保障坦白適用上的統(tǒng)一,而理論則不能保證這一點(diǎn)。當(dāng)然,一些有關(guān)自首方面的司法解釋還是可以暫時(shí)拿來“借鑒”的。比如,可以借鑒1998年4月17日最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱1998年《解釋》)中關(guān)于不予認(rèn)定自首之規(guī)定對(duì)不予認(rèn)定坦白的情形做出處理:犯罪嫌疑人坦白后又逃跑的,不能認(rèn)定為坦白。犯罪嫌疑人被動(dòng)歸案后,主動(dòng)如實(shí)地供述自己的犯罪事實(shí)而后又翻供的,不能認(rèn)定為坦白;但在一審判決前又能如實(shí)供述的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為坦白。但是,“借鑒”畢竟不是解決問題的根本之道,何況,這些司法解釋也存在問題。比如,1998年《解釋》第6條規(guī)定:“共同犯罪案件的犯罪分子到案后,揭發(fā)同案犯共同犯罪事實(shí)的,可以酌情予以從輕處罰。”這實(shí)際上是對(duì)坦白犯從寬處遇的規(guī)定,但這一解釋對(duì)坦白犯主體、處遇的規(guī)定與現(xiàn)行刑法典有關(guān)坦白犯主體以及處遇的規(guī)定不盡一致。綜上,出臺(tái)專門的用以指導(dǎo)坦白適用的司法解釋既有必要性又有急迫性。
⒉現(xiàn)有可資借鑒的司法解釋之缺陷。坦白與自首密切相關(guān),而當(dāng)前又無專門的指導(dǎo)坦白適用的司法解釋出臺(tái),這就使得司法實(shí)踐中對(duì)坦白行為的認(rèn)定必須參考有關(guān)自首的司法解釋。然而,從坦白適用的角度看,有關(guān)自首的司法解釋并不是沒有問題。其主要體現(xiàn)在:
(1)對(duì)自首與坦白兩種情形認(rèn)定的顛倒。1998年《解釋》第2條規(guī)定:“根據(jù)刑法第六十七條第二款的規(guī)定,被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯,如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行,與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的,以自首論?!钡?條規(guī)定:“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯,如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行,與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬同種罪行的,可以酌情從輕處罰;如實(shí)供述的同種罪行較重的,一般應(yīng)當(dāng)從輕處罰?!备鶕?jù)上述規(guī)定,《刑法》第67條第2款規(guī)定的自首情節(jié)中的“其他罪行”應(yīng)限于“異種罪行”。如果被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人,如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他同種罪行的,不能以自首論,而只能被認(rèn)定為坦白。
雖然按照上述司法解釋的精神只能得出這樣的結(jié)論,但從法理的角度講這一解釋實(shí)際上是對(duì)自首與坦白兩種情形的顛倒,因?yàn)榻淮N余罪本應(yīng)認(rèn)定為自首的。上述司法解釋為什么將《刑法》第67條第2款規(guī)定的自首情節(jié)中的“其他罪行”限于“異種罪行”呢?陳興良教授曾經(jīng)說過這樣的話:“關(guān)于這個(gè)問題,應(yīng)該這么來考量:從刑法理論上來說,同種罪行看作自首是合理的,不看作自首是不合理的。但是把它看作自首,主要存在一個(gè)量刑上的障礙。比如說國(guó)外,殺一個(gè)人定一個(gè)殺人罪,殺兩個(gè)人定兩個(gè)殺人罪,同種數(shù)罪要并罰,在這樣的法律制度下,殺張三不成立自首,但是殺李四成立自首,這沒有問題。但是在我國(guó)刑法中,同種數(shù)罪不并罰,不管殺多少人,都只定一個(gè)罪,在量刑方面無法考慮,存在一種操作上的困難。因此基于這一原因,1998年《解釋》第4條規(guī)定:‘被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯,如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行,與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬同種罪行的,可以酌情從輕處罰;如實(shí)供述的同種罪行較重的,一般應(yīng)當(dāng)從輕處罰?!保?1]P447
筆者認(rèn)為,將同種罪行看作自首不但是合理的,而且也是符合《刑法》第67條第2款規(guī)定的。陳興良教授說“在我國(guó)刑法中,同種數(shù)罪不并罰”,然而事實(shí)是,我國(guó)刑法典實(shí)際上對(duì)此并無明文規(guī)定,對(duì)于同種數(shù)罪是否并罰的問題是存在爭(zhēng)議的。[12]P222再說,即使堅(jiān)持同種數(shù)罪“不并罰說”,也完全可以做到量刑適當(dāng)。因?yàn)椋谧允椎膹膶捥幜P上,“此種從寬是一種選擇性適用而不是必然適用,因而可以從寬處罰,也可以不從寬處罰;就從寬處罰的幅度而言,存在從輕、減輕和免除處罰三個(gè)幅度檔次,并不是對(duì)于所有自首行為都必須適用同一從寬處罰,因而在從寬的程度上仍可選擇?!保?3]P405退一步說,就算認(rèn)定交代同種罪行為自首“在實(shí)際操作時(shí)會(huì)有一定難度”,[14]P98那我們也不能為了降低這種難度就通過否認(rèn)交代同種罪行為自首的方法解決問題,這么做是無能的一種表現(xiàn)。仔細(xì)考慮一下,陳興良教授所舉的例子也是有問題的。他舉的例子實(shí)際上是行為人因殺甲被抓獲而被逮捕,羈押期間他又交代他還殺了乙;但這樣的例子也是存在的:行為人因殺甲自首而被逮捕,羈押期間他又交代他還殺了乙。按照陳興良教授的說法,第一種情形殺甲不成立自首,殺乙成立自首,“在量刑方面無法考慮,存在一種操作上的困難?!笨墒?,第二種情形中殺甲和乙都是自首,總不存在這樣的困難吧,那為什么相關(guān)司法解釋不考慮把這種情形作為自首處理呢?按照相關(guān)司法解釋的規(guī)定精神,交代同種罪行應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為坦白,可是這樣處理還會(huì)遇到其他的問題:例如,行為人因殺甲自首后被逮捕,羈押期間他又交代他還殺了乙。按照相關(guān)司法解釋的規(guī)定精神,交代同種罪行應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為坦白,因而行為人殺乙就只能認(rèn)定為坦白??墒?,這樣問題就來了:殺甲是自首,殺乙是坦白,同種數(shù)罪不并罰(按陳興良教授的說法),只定一個(gè)故意殺人罪,這不同樣會(huì)“存在一種操作上的困難”嗎?又如,行為人因殺甲而被逮捕,但他矢口否認(rèn),不過,羈押期間他交代了殺乙的事實(shí)。按照相關(guān)司法解釋的規(guī)定精神,交代同種罪行應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為坦白,因而行為人殺乙就只能認(rèn)定為坦白??墒切袨槿藲⒓撞皇翘拱祝鴼⒁沂翘拱?,同種數(shù)罪不并罰(按陳興良教授的說法),只定一個(gè)故意殺人罪,這不照樣會(huì)“存在一種操作上的困難”嗎?由上分析可以看出,相關(guān)司法解釋意圖通過否認(rèn)交代同種罪行為自首的方法而使問題簡(jiǎn)單化,結(jié)果并沒有達(dá)到目的。應(yīng)當(dāng)說,交代同種余罪是否成立自首是一個(gè)定性問題,至于對(duì)同種數(shù)罪是否并罰、如何并罰是一個(gè)定量問題。我們絕不能把定性問題與定量問題混為一談,為了解決同種數(shù)罪并罰的定量問題而不顧交代同種余罪是否成立自首這一本該先于定量問題解決的定性問題??傊?,相關(guān)司法解釋將《刑法》第67條第2款規(guī)定的“如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行”解釋為“異種罪行”,“既不符合法律規(guī)定的本意,也不利于鼓勵(lì)犯罪分子主動(dòng)交代余罪,這種司法解釋應(yīng)取消或修改?!保?5]P333
(2)對(duì)“罪行掌握與否”的解釋存在不當(dāng)。2010年12月22日最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》(以下簡(jiǎn)稱2010年《意見》)在關(guān)于《刑法》第67條第2款規(guī)定中的“司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行”的具體認(rèn)定上做出了如下規(guī)定:“犯罪嫌疑人、被告人在被采取強(qiáng)制措施期間,向司法機(jī)關(guān)主動(dòng)如實(shí)供述本人的其他罪行,該罪行能否認(rèn)定為司法機(jī)關(guān)已掌握,應(yīng)根據(jù)不同情形區(qū)別對(duì)待。如果該罪行已被通緝,一般應(yīng)以該司法機(jī)關(guān)是否在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)作出判斷,不在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)的,應(yīng)認(rèn)定為還未掌握,在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)的,應(yīng)視為已掌握;如果該罪行已錄入全國(guó)公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),應(yīng)視為已掌握。如果該罪行未被通緝、也未錄入全國(guó)公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),應(yīng)以該司法機(jī)關(guān)是否已實(shí)際掌握該罪行為標(biāo)準(zhǔn)?!?/p>
筆者認(rèn)為,這一解釋也存在問題。舉例說,甲因搶劫被逮捕,羈押期間其主動(dòng)向司法機(jī)關(guān)交代了他犯有另一強(qiáng)奸罪的事實(shí)。后該司法機(jī)關(guān)查全國(guó)公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),發(fā)現(xiàn)甲果然名列其中。但實(shí)際上,在甲交代強(qiáng)奸罪的罪行時(shí),該司法機(jī)關(guān)對(duì)甲犯有強(qiáng)奸罪的犯罪事實(shí)并不掌握;可是上述司法解釋說“如果該罪行已錄入全國(guó)公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),應(yīng)視為已掌握?!惫P者認(rèn)為,“應(yīng)視為已掌握”不一定事實(shí)上就是已經(jīng)掌握。剛才的例子所說的情形從道理上說應(yīng)當(dāng)按自首處理,但根據(jù)上述司法解釋的精神,甲如實(shí)交代強(qiáng)奸罪就屬于被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的本人其他罪行的情形,不能按自首處理,只能認(rèn)定為坦白。
談及對(duì)“罪行掌握與否”的正確解釋問題,這里實(shí)際上還涉及到對(duì)為什么《刑法》第67條第2款規(guī)定的自首情節(jié)要求所供述的罪行須尚未被司法機(jī)關(guān)掌握這一問題的正確理解。對(duì)此,有人列出了如下理由:“這是由余罪自首的案犯已因某罪歸案待審或正在服刑的特殊情況決定的。在這樣的情況下,一旦被指控的罪行以外的其他罪行被發(fā)覺,案犯也就自然而然地歸案了,因而自首也就談不上了。”[16]P253按照這個(gè)意思,好像是說:你案犯已經(jīng)在我司法機(jī)關(guān)手中,現(xiàn)在我司法機(jī)關(guān)又發(fā)現(xiàn)了你案犯有一個(gè)罪行(比如通過查全國(guó)公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)現(xiàn)的),因?yàn)槟惆阜敢呀?jīng)在我司法機(jī)關(guān)手中,所以就不存在針對(duì)第二個(gè)罪行自動(dòng)投案的可能了,因而自首也就不可能成立了。但仔細(xì)推敲起來好像還是存在問題:比如,甲因搶劫被逮捕,這期間司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)甲還有一強(qiáng)奸罪沒有交代,但在司法機(jī)關(guān)還沒有對(duì)其訊問前,甲主動(dòng)向司法機(jī)關(guān)交代了他犯強(qiáng)奸罪的事實(shí)。按照相關(guān)司法解釋的說法,這里,甲如實(shí)交代強(qiáng)奸罪就屬于被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的本人其他罪行的情形。筆者認(rèn)為,例子中的這種情形從本質(zhì)上看實(shí)際上符合自首的特征,但按照相關(guān)司法解釋的說法應(yīng)定為坦白。這實(shí)際上也是對(duì)自首和坦白兩種情形認(rèn)定的顛倒。筆者以為,上述案例中在司法機(jī)關(guān)先對(duì)犯罪嫌疑人訊問爾后其才如實(shí)供述的情況下才能認(rèn)定為坦白。這里,實(shí)際上涉及到一個(gè)對(duì)《刑法》第67條第2款規(guī)定的“司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行”的正確理解問題。
(3)對(duì)共同犯罪中如實(shí)供述的內(nèi)容以及坦白的主體、處遇方面的解釋存在問題。
首先是對(duì)共同犯罪中行為人如實(shí)供述的內(nèi)容的解釋方面存在缺陷。1998年《解釋》第1條規(guī)定:“共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人,除如實(shí)供述自己的罪行,還應(yīng)當(dāng)供述所知的同案犯,主犯則應(yīng)當(dāng)供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí),才能認(rèn)定為自首?!惫P者認(rèn)為,這一解釋對(duì)認(rèn)定共同犯罪的坦白同樣具有指導(dǎo)意義;但是,其對(duì)共同犯罪中行為人如實(shí)供述的內(nèi)容方面的解釋存在缺陷。第一,表述上存在問題。該解釋中“共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人,除如實(shí)供述自己的罪行,還應(yīng)當(dāng)供述……”的表述給人這樣一種感覺:似乎共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人在自首時(shí),除需依法如實(shí)供述“自己的罪行”外,還需額外承擔(dān)本身并未為法律所明確要求的義務(wù)。[10]P293而實(shí)際上,共同犯罪人如實(shí)供述自己的罪行必須把其所知的同案犯的共同犯罪事實(shí)講清楚,否則其供述就不可能是“如實(shí)”供述。由此可見,該解釋的上述表述存在問題。第二,上述司法解釋根據(jù)供述者的不同情況對(duì)供述的內(nèi)容作出了區(qū)分。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人如果系主犯,則須對(duì)下述內(nèi)容加以如實(shí)供述:除如實(shí)供述自己的罪行外,還應(yīng)供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí);共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人如果系非主犯,則對(duì)其應(yīng)如實(shí)供述的內(nèi)容之要求有所降低:除如實(shí)供述自己罪行外,還應(yīng)供述所知的同案犯。已如上述,實(shí)際上,共同犯罪人要把自己罪行講清楚的話,不可能不供述其所知的同案犯的共同犯罪事實(shí),否則其供述就不可能是“如實(shí)”供述。正如有論者所言:共同犯罪案件中的犯罪人,只有在如實(shí)供述自己所直接參與實(shí)施的共同犯罪事實(shí)的同時(shí),還對(duì)其所知道的、與其有密切聯(lián)系的同案犯的共同犯罪事實(shí)亦作如實(shí)交代,方能將自己的罪行講清楚,進(jìn)而為國(guó)家追訴其所交代的罪行創(chuàng)造條件,這無論是對(duì)共同犯罪案件中的主犯而言還是對(duì)其他共犯人來說均無不同。[10]P294
其次是對(duì)共同犯罪中坦白的主體及其處遇方面的解釋存在問題。1998年《解釋》第6條規(guī)定:“共同犯罪案件的犯罪分子到案后,揭發(fā)同案犯共同犯罪事實(shí)的,可以酌情予以從輕處罰?!边@實(shí)際上是對(duì)共同犯罪中坦白犯從寬處遇的規(guī)定,但這一規(guī)定從與現(xiàn)行刑法典有關(guān)坦白犯從寬處遇的規(guī)定對(duì)照的角度看也存在問題。表現(xiàn)在:第一,該規(guī)定對(duì)坦白設(shè)置的主體是犯罪分子,這里的“犯罪分子”在筆者看來包括犯罪嫌疑人和被告人,但現(xiàn)行刑法典對(duì)坦白規(guī)定的主體是犯罪嫌疑人,兩者存在不一致的情況。第二,該司法解釋對(duì)坦白犯處遇方面的規(guī)定與現(xiàn)行刑法典有關(guān)坦白犯處遇方面的規(guī)定也不一致。該司法解釋對(duì)坦白犯規(guī)定的從寬處遇原則是“可以酌情予以從輕處罰”;而我國(guó)《刑法》第67條第3款規(guī)定的是:“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié),但是如實(shí)供述自己罪行的,可以從輕處罰;因其如實(shí)供述自己罪行,避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的,可以減輕處罰?!?/p>
(4)對(duì)按照坦白處理的情形處遇方面的解釋存在問題。根據(jù)2010年《意見》之規(guī)定:“犯罪嫌疑人被親友采用捆綁等手段送到司法機(jī)關(guān),或者在親友帶領(lǐng)偵查人員前來抓捕時(shí)無拒捕行為,并如實(shí)供認(rèn)犯罪事實(shí)的,雖然不能認(rèn)定為自動(dòng)投案,但可以參照法律對(duì)自首的有關(guān)規(guī)定酌情從輕處罰?!惫P者認(rèn)為,此情形應(yīng)屬于坦白。但是,該司法解釋對(duì)坦白犯處遇方面的解釋與現(xiàn)行刑法典有關(guān)坦白犯處遇方面的規(guī)定存有差異。該司法解釋規(guī)定的從寬處遇原則是“可以參照法律對(duì)自首的有關(guān)規(guī)定酌情從輕處罰”;而我國(guó)《刑法》第67條第3款規(guī)定的是:“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié),但是如實(shí)供述自己罪行的,可以從輕處罰;因其如實(shí)供述自己罪行,避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的,可以減輕處罰?!边@種處遇上的差異給司法適用造成困難。
(二)坦白制度司法解釋方面的完善
1.盡快出臺(tái)指導(dǎo)坦白適用的專門的司法解釋。筆者這里所言專門的司法解釋,并非一定要出臺(tái)一部不與自首、立功摻雜在一起的獨(dú)立的司法解釋,而是說出臺(tái)的司法解釋要有對(duì)《刑法》第67條第3款有關(guān)坦白制度內(nèi)容的規(guī)定的專門解釋。由于坦白與自首、立功均為表征犯罪人犯罪后態(tài)度的量刑情節(jié),坦白與自首密切相關(guān)、坦白與立功有時(shí)也存在競(jìng)合,可考慮將坦白與自首、立功三者放在一起出臺(tái)一部統(tǒng)一的司法解釋。有關(guān)坦白的司法解釋應(yīng)對(duì)坦白作出定義;對(duì)《刑法》第67條第3款規(guī)定的“犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié),但是如實(shí)供述自己罪行的”坦白諸情形詳細(xì)列舉;對(duì)共同犯罪的坦白的認(rèn)定、單位犯罪的坦白的認(rèn)定、坦白后逃跑、翻供的處理等作出規(guī)定;對(duì)坦白的從寬處遇的適用做出具體的指導(dǎo),如從寬處遇考慮的因素、從寬處遇適用與否的規(guī)定、《刑法》第67條第3款規(guī)定的“因其如實(shí)供述自己罪行,避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的”解讀、量刑情節(jié)的競(jìng)合處理、共同犯罪坦白的處遇、單位犯罪坦白的處遇等等。
2.彌補(bǔ)現(xiàn)有可資借鑒的司法解釋之缺陷。
其一是,在司法解釋中正確認(rèn)定自首與坦白兩種情形。1998年《解釋》將本該作為自首處理的“本人其他罪行”之“同種罪行”實(shí)際按照坦白進(jìn)行了處理。為了彌補(bǔ)這一缺陷,應(yīng)當(dāng)將1998年《解釋》第2條和第4條合并修改為:“根據(jù)刑法第六十七條第二款的規(guī)定,被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯,如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行,不論該罪行與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行是否屬于不同種罪行,均以自首論。”這樣按照自首與坦白的本來含義對(duì)該司法解釋重新解釋后,就回歸到了理性,該認(rèn)定自首的情形終于認(rèn)定成了自首,至于同種數(shù)罪的并罰問題再想方設(shè)法加以解決。
其二是,對(duì)“罪行掌握與否”做出合理的解釋。對(duì)2010年《意見》在關(guān)于《刑法》第67條第2款規(guī)定的“司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行”(為使前后兩個(gè)罪行相對(duì)比,我們稱前一個(gè)罪行為“前罪行”;這里的“其他罪行”為“后罪行”)的具體認(rèn)定上所做出的規(guī)定如何修改,有學(xué)者提出了如下修改意見:“對(duì)于特別自首的規(guī)定中,‘如實(shí)司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的’,應(yīng)明確規(guī)定為‘司法機(jī)關(guān)沒有受理或者立案的本人其他罪行的’,否則,沒有一定的標(biāo)準(zhǔn)證明司法機(jī)關(guān)還未掌握的罪行。”[15]P332筆者認(rèn)為,司法機(jī)關(guān)是否已實(shí)際掌握該后罪行,應(yīng)以該司法機(jī)關(guān)是否因該后罪行而已對(duì)行為人進(jìn)行訊問、采取強(qiáng)制措施(即使行為人因前罪行被采取了強(qiáng)制措施,因后罪行仍然可以采取強(qiáng)制措施,如行為人因甲罪被監(jiān)視居住,后因乙罪被逮捕。)為標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)樗痉C(jī)關(guān)已受理后罪行或者已對(duì)后罪行立案,只要還未對(duì)行為人進(jìn)行訊問、采取強(qiáng)制措施,行為人就有主動(dòng)找司法機(jī)關(guān)承認(rèn)自己罪行的空間。依上述分析,筆者認(rèn)為,應(yīng)將2010年《意見》在關(guān)于《刑法》第67條第2款規(guī)定的“司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行”的具體認(rèn)定上所做出的規(guī)定修改如下:“刑法第六十七條第二款規(guī)定的‘司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行’的具體認(rèn)定,應(yīng)以該司法機(jī)關(guān)是否因該罪行已經(jīng)對(duì)其進(jìn)行訊問、采取強(qiáng)制措施為標(biāo)準(zhǔn)。”據(jù)此,行為人在司法機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行訊問、采取強(qiáng)制措施之前主動(dòng)找司法機(jī)關(guān)交代后罪行的,應(yīng)認(rèn)定為自首;行為人在司法機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行訊問、采取強(qiáng)制措施之后向司法機(jī)關(guān)交代后罪行的,則應(yīng)認(rèn)定為坦白。
其三是,對(duì)共同犯罪中如實(shí)供述的內(nèi)容及坦白的主體、處遇方面的解釋所存問題的解決方案。針對(duì)有關(guān)共同犯罪中行為人如實(shí)供述的內(nèi)容方面的解釋所存表述問題、根據(jù)供述者的不同情況而對(duì)供述的內(nèi)容作出區(qū)分的問題,可將1998年《解釋》第1條之規(guī)定——“共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人,除如實(shí)供述自己的罪行,還應(yīng)當(dāng)供述所知的同案犯,主犯則應(yīng)當(dāng)供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí)?!薄薷臑?“共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人,除如實(shí)供述自己所直接參與的共同犯罪事實(shí)外,還應(yīng)當(dāng)如實(shí)供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí)?!本凸餐缸镏刑拱椎闹黧w及其處遇方面的解釋所存問題,應(yīng)將1998年《解釋》第6條之規(guī)定——“共同犯罪案件的犯罪分子到案后,揭發(fā)同案犯共同犯罪事實(shí)的,可以酌情予以從輕處罰?!薄薷臑?“共同犯罪案件的犯罪嫌疑人到案后,揭發(fā)同案犯共同犯罪事實(shí)的,按照刑法第六十七條第三款的規(guī)定處罰;共同犯罪案件的被告人揭發(fā)同案犯共同犯罪事實(shí)的,可以酌情予以從輕處罰?!边@樣修改后,就把共同犯罪案件中犯罪嫌疑人的法定坦白與被告人的酌定坦白分開了,對(duì)二者的從寬處遇原則也分開了。
其四是,對(duì)按照坦白處理的情形處遇方面的解釋所存問題之解決。應(yīng)將2010年《意見》之規(guī)定——“犯罪嫌疑人被親友采用捆綁等手段送到司法機(jī)關(guān),或者在親友帶領(lǐng)偵查人員前來抓捕時(shí)無拒捕行為,并如實(shí)供認(rèn)犯罪事實(shí)的,雖然不能認(rèn)定為自動(dòng)投案,但可以參照法律對(duì)自首的有關(guān)規(guī)定酌情從輕處罰。”——修改為:“犯罪嫌疑人被親友采用捆綁等手段送到司法機(jī)關(guān),或者在親友帶領(lǐng)偵查人員前來抓捕時(shí)無拒捕行為,并如實(shí)供認(rèn)犯罪事實(shí)的,按照刑法第六十七條第三款的規(guī)定處罰?!苯?jīng)這樣修改,就把親友幫助型坦白情形的處遇原則與《刑法》第67條第3款對(duì)坦白犯規(guī)定的處遇原則統(tǒng)一起來了。
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On the Defects and the Improvement of Confession System
Wu Zhan-ying
(Law School of Tianjin Normal University,Tianjin 300387)
In view of the legislative defects of confession system,in the legislation we should be clear about the meaning of the concept of"confession";highlight the independent status of confession system;add unit confession.In view of the defects about its judicial interpretation,we should develop special judicial interpretation for the application of the confession as soon as possible;in the judicial interpretation identify surrender and confession correctly;make a reasonable explanation of"crimes master or not";state the truthful content of the statement in a joint crime correctly;dispose the confession of a criminal suspect and a defendant in a joint crime respectively;dispose the problems about the encounter of the confession of the type of friends and family help according to the Paragraph 3 of Article 67 of the Criminal Law.
confession system;legislative defects;judicial defects
A
1002—6274(2015)04—129—08
(責(zé)任編輯:唐艷秋)
本文系天津市“千人計(jì)劃”項(xiàng)目、天津師范大學(xué)引進(jìn)人才基金項(xiàng)目“坦白制度研究”的階段性成果。
吳占英(1964-),男,河北深澤人,法學(xué)博士,天津師范大學(xué)法學(xué)院教授,研究方向?yàn)樾谭▽W(xué)。