陳光華　梁嘉明 楊國梁

摘要：通過廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作專項的數(shù)據(jù)，以專利、論文為因變量構(gòu)建負二項分布模型，探討研發(fā)團隊特征（包括團隊規(guī)模、質(zhì)量與結(jié)構(gòu)）對產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明：團隊規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的負向影響，對科學(xué)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。團隊質(zhì)量即高級職稱比重對科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著。團隊結(jié)構(gòu)即企業(yè)人員比重對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，對科學(xué)創(chuàng)新具有顯著的負向影響。

關(guān)鍵詞：研發(fā)團隊；產(chǎn)學(xué)研合作；團隊規(guī)模；團隊質(zhì)量；團隊結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）12-0015-04

R&D Team Characteristic and UniversityIndustry

Cooperation Innovation Performance

CHEN Guanghua1，LIANG Jiaming2，YANG Guoliang1

（1.Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190；

2.Guangdong TechnoEconomy Research and Development Center，Guangzhou 510070）

Abstract：Taking Universityindustry cooperation projects of Guangdong as example，and conduct a negative binomial model using patent and paper as dependent variables to explore R&D team scale，quality and structure on technical and scientific innovation performance.Results show that，team scale has negative impact on technical innovation and positive impact on scientific innovation.Team quality has no significance impact on technical and scientific innovation.Team structure has positive impact on technical innovation but negative impact on scientific innovation.

Key words：R&D Team；universityindustry cooperation；team scale，team quality；team structure

引言

加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是提高國家自主創(chuàng)新能力的重要途徑。產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)是產(chǎn)學(xué)研合作的重要形式，研發(fā)團隊是執(zhí)行產(chǎn)學(xué)研活動的重要載體。研發(fā)團隊特征，尤其是團隊規(guī)模、質(zhì)量與結(jié)構(gòu)對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效有著重要的影響。周正[1]分析了我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新動力機制，郭斌[2]指出研發(fā)團隊規(guī)模越大，合作關(guān)系可利用的資源也就越多，涉及到的協(xié)調(diào)工作也越多，規(guī)模對合作關(guān)系有效性的影響是這兩種作用相互結(jié)合的結(jié)果，Brostrm[3]分析了瑞典大學(xué)與企業(yè)合作創(chuàng)新的情況，認為與大學(xué)合作會顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。

縱觀上述研究，尚存在兩點研究不足：一是在研究對象選擇方面，缺乏以項目層面為樣本數(shù)據(jù)集的支撐。產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)團隊是由企業(yè)、高校、科研院所共同組成，具有協(xié)同創(chuàng)新的整體性；二是在影響因素的選擇方面，現(xiàn)有研究多以團隊規(guī)模為變量，缺乏更細化的團隊特征信息，例如團隊的質(zhì)量、結(jié)構(gòu)等方面的信息。

為彌補上述研究缺陷，本文以廣東省部產(chǎn)學(xué)研專項作為主要對象進行了深入分析。廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)團隊由企業(yè)、大學(xué)和科研院所研發(fā)人員共同組成。本文擬從團隊規(guī)模、團隊質(zhì)量、團隊結(jié)構(gòu)三個方面衡量研發(fā)團隊特征對產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新的影響。這不但對豐富產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論具有重要價值，也對指導(dǎo)各地產(chǎn)學(xué)研合作實踐具有指導(dǎo)意義。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 團隊規(guī)模對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效的影響

產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)團隊是一個特殊的群體，是圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新的主要目標，由來自企業(yè)、高校、科研院所研發(fā)人員共同組成的跨界臨時性團隊，其特點是研發(fā)工作與日常工作并行，范圍小、方式靈活[4]?；谫Y源基礎(chǔ)觀的視角，資源投入越多，相應(yīng)產(chǎn)出也越多。大規(guī)模團隊擁有的信息量更大，可為研發(fā)決策提供更多的依據(jù)[5]。Magiuka[6]通過案例研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模較大的團隊可以從更多的視角來探討問題，擁有更豐富的人力資源和社會網(wǎng)絡(luò)，可支配更多的人力、物力和財力來支持創(chuàng)新，從而可以推動創(chuàng)新思想的貫徹執(zhí)行。然而，基于團隊沖突觀的視角，由于團隊成員在職業(yè)背景、知識技能的差異性，隨著團隊規(guī)模的擴大，目標難以達成一致[7]。Pearce[8]通過研究美國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)，規(guī)模較大的團隊其成員一般來說參與度較低，協(xié)作程度也比不上小規(guī)模團隊，并得出了團隊規(guī)模與團隊創(chuàng)新負相關(guān)的結(jié)論。因此，本文認為研發(fā)團隊規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系，并提出如下假設(shè)：

H1a：團隊規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系。

H1b：團隊規(guī)模與科學(xué)創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系。

1.2 團隊質(zhì)量對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效的影響

研發(fā)團隊的質(zhì)量代表了整個團隊的研發(fā)水平以及企業(yè)、高校、科研院所各方的知識存量和投入力度。大多數(shù)實證文獻研究中，R&D人員投入方面僅考慮人員數(shù)量的影響，大部分都忽略了人員質(zhì)量對創(chuàng)新績效的影響。為數(shù)不多的幾篇考慮研發(fā)團隊質(zhì)量的文獻都證明，研發(fā)團隊質(zhì)量與創(chuàng)新績效之間呈正相關(guān)關(guān)系。例如，付曄[9]等采用2000～2007年57所教育部直屬高校的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析R&D人員質(zhì)量對不同類型高校專利產(chǎn)出的影響，結(jié)論是副教授以上高級職稱占專任教師的比例對研究型大學(xué)專利產(chǎn)出的影響均顯著且為正相關(guān)，而且對高校專利產(chǎn)出的影響程度遠大于其他因素（R&D人員數(shù)和經(jīng)費）的影響。朱平芳[10]等研究了上海市大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入對專利產(chǎn)出的影響，結(jié)果表明不同等級的人力資源對企業(yè)的專利產(chǎn)出也有著不同的影響，高中級技術(shù)職稱人員投入R&D活動后對企業(yè)的專利產(chǎn)出有著顯著的促進作用。鑒于此，本文提出如下假設(shè)：

H2a：團隊質(zhì)量與技術(shù)創(chuàng)新之間呈正相關(guān)關(guān)系。

H2b：團隊質(zhì)量與科學(xué)創(chuàng)新之間呈正相關(guān)關(guān)系。

1.3 團隊結(jié)構(gòu)對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效的影響

產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)團隊由來自企業(yè)、高校、科研院所的研究人員共同構(gòu)成，研發(fā)團隊跨越了職能部門的界限，團隊構(gòu)成具有異質(zhì)性，在知識、技能和能力上既有互補性又有沖突。Keller[11]研究了4家公司93個跨越職能部門的新產(chǎn)品研發(fā)團隊的情況，研究表明功能異質(zhì)性可以促進團隊與外部溝通，從而提升團隊績效?；萸郲12]則指出網(wǎng)絡(luò)成員的多樣性有助于企業(yè)獲取不同價值的知識和經(jīng)驗，有利于企業(yè)多方位整合知識資源。團隊結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性可以分為任務(wù)導(dǎo)向的異質(zhì)性與功能異質(zhì)性，前者指完成工作所需的專業(yè)技能存在的差異，后者指團隊中的組織角色的差別。產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)團隊成員在使命定位、知識背景、利益導(dǎo)向等方面存在巨大的差異，既存在任務(wù)導(dǎo)向的異質(zhì)性，又存在功能異質(zhì)性。企業(yè)主要是以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的，對科學(xué)創(chuàng)新即論文的重視程度相對較低。高校、科研院所研究人員雖然已經(jīng)參與到產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)中來，但在我國現(xiàn)行對高校、科研院所論文產(chǎn)出導(dǎo)向的成果評價體系之下，高校、科研院所研究人員并不能完全擺脫論文發(fā)表的壓力，因此，會有更多的動力發(fā)表論文。本文以企業(yè)人員占團隊人員的比重作為衡量團隊結(jié)構(gòu)的變量，并提出如下假設(shè)：

H3a：團隊結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新之間呈正相關(guān)關(guān)系。

H3b：團隊結(jié)構(gòu)與科學(xué)創(chuàng)新之間呈負相關(guān)關(guān)系。

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文以2007～2011年廣東省部產(chǎn)學(xué)研已驗收合作項目為樣本，數(shù)據(jù)來源于廣東省科技廳綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。根據(jù)研究需要，對數(shù)據(jù)進行了篩選，剔除了高校、科研院所為主承擔(dān)單位的省部產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項目，以及社科類、管理類省部產(chǎn)學(xué)研合作項目，最終保留了658個以企業(yè)為主承擔(dān)單位的技術(shù)開發(fā)類省部產(chǎn)學(xué)研合作項目的數(shù)據(jù)，表1顯示了這些數(shù)據(jù)的描述性特征。

2.2 變量測量

（1）因變量。以專利（Patent）和論文（Paper）分別作為衡量產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新的因變量。專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的常用指標，專利與創(chuàng)新性直接有關(guān)，可以用來衡量技術(shù)創(chuàng)新性，專利權(quán)也與經(jīng)濟效益有關(guān)，可以帶來經(jīng)濟效果[13]。論文是衡量科學(xué)創(chuàng)新的重要成果[14]，并且對大學(xué)、科研院所而言，發(fā)表論文仍然是重要的成果評價指標。

（2）自變量。為反映團隊特征的變量，采用項目人員（Size）、高級職稱比重（Senior）、企業(yè)人員比重（Firm）三個變量分別衡量研發(fā)團隊規(guī)模、質(zhì)量與結(jié)構(gòu)。項目人員由企業(yè)、高校、科研院所人員構(gòu)成，是衡量團隊規(guī)模的重要指標，人員越多，規(guī)模越大。團隊質(zhì)量用高級職稱比重衡量（高級職稱比重=副高級職稱以上人員/項目人員），反映了團隊的研究水平。團隊結(jié)構(gòu)用企業(yè)人員比重衡量（企業(yè)人員比重=企業(yè)參與人員/項目人員），反映了企業(yè)在項目中的主體作用發(fā)揮情況，企業(yè)所占比重越高，越能凸顯企業(yè)在團隊中的創(chuàng)新主體作用。

（3）控制變量。主要選取了如下控制變量：一是企業(yè)規(guī)模，采用企業(yè)總資產(chǎn)（Asset），并取了對數(shù)。規(guī)模較大的企業(yè)更有可能為產(chǎn)學(xué)研合作提供資源與環(huán)境支撐[15]。二是企業(yè)自身研發(fā)人員（Emp），并取了對數(shù)，顯示了企業(yè)的吸收能力，吸收能力會影響企業(yè)引進、消化高校、科研院所等外部知識的效率[16]。三是項目經(jīng)費（Exp），來源于企業(yè)自籌和政府資助，以企業(yè)投入為主。廣東省產(chǎn)學(xué)研合作專項的政府研發(fā)資助比例一般不超過25%，更多地是撬動企業(yè)和社會資金的投入。

3 實證分析

3.1 模型設(shè)定

由于專利和論文數(shù)量屬于任意非負整數(shù)，不服從正態(tài)分布，需要引進計數(shù)模型。泊松分布（Poisson）和負二項（Negative Binomial）分布更加適合分析計數(shù)模型[17]。

設(shè)每個觀測值yi都來自一個服從參數(shù)為m（xi，β）的泊松分布的總體：

然而，泊松分布要求均值與方差相等，本文中專利與

論文的方差遠大于均值，樣本數(shù)據(jù)存在過度離散，需要對泊松分布進行修正。負二項分布允許方差大于均值，泊松分布是負二項分布的特例。因此，采用負二項分布的似然函數(shù)極大化來估計模型的參數(shù)，負二項分布的對數(shù)似然函數(shù)如下：

3.2 實證研究結(jié)果

表2顯示了模型主要變量的Spearman相關(guān)系數(shù)?？梢园l(fā)現(xiàn)，大多數(shù)變量之間不存在較強的相關(guān)性，最高不超過0.3，可以將其引入同一模型中進行檢驗。此外，為了減小一次項及二次項之間的多重共線性問題，在構(gòu)建二次項之前先對團隊規(guī)模變量進行了數(shù)據(jù)中心化處理。

表3中的模型1和模型2代表了以專利和論文為因變量的回歸結(jié)果，反映了團隊規(guī)模、團隊質(zhì)量與團隊結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新的影響。所有模型的LR chi2檢驗均在1%的水平上拒絕了過度分散系數(shù)alpha為零的假設(shè)，這表明負二項分布模型要優(yōu)于泊松分布模型。

團隊規(guī)模方面，模型 1的結(jié)果在統(tǒng)計上未能支持假設(shè)H1a。團隊規(guī)模及其二次項與技術(shù)創(chuàng)新負相關(guān)，且系數(shù)不顯著，表明技術(shù)創(chuàng)新與團隊規(guī)模沒有必然的聯(lián)系。模型 2的結(jié)果，團隊規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新為正相關(guān)關(guān)系，團隊規(guī)模二次項與技術(shù)創(chuàng)新為負相關(guān)關(guān)系，顯著性水平分別為001和005，在統(tǒng)計上支持假設(shè)H1b。表明團隊規(guī)模并非越大越有利于科學(xué)創(chuàng)新，團隊規(guī)模在達到閾值之后，繼續(xù)擴大會阻礙科學(xué)創(chuàng)新。項目人員過多，會增加管理、溝通和協(xié)調(diào)的成本，在學(xué)術(shù)觀點上難以達成一致，反而降低了科學(xué)創(chuàng)新的績效。

團隊質(zhì)量方面，模型 1和模型 2的結(jié)果在統(tǒng)計上未能支持假設(shè)H2a和H2b，團隊質(zhì)量與技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新的關(guān)系不顯著。高校、科研院所職稱的評價大多以學(xué)術(shù)專著、高水平論文為標準，并非以解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新難題為標準，與企業(yè)的實際需求存在一定的距離。因此，高級職稱的比重并不對以企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新有顯著影響[18]。

團隊結(jié)構(gòu)方面，模型 1的結(jié)果在統(tǒng)計上支持假設(shè)H3a。企業(yè)人員比重與技術(shù)創(chuàng)新為正相關(guān)關(guān)系，顯著性水平為005，且相關(guān)系數(shù)為0.701，表明企業(yè)人員比重與技術(shù)創(chuàng)新具有強相關(guān)關(guān)系，企業(yè)人員比重越高，技術(shù)創(chuàng)新效果越好。模型 2的結(jié)果顯示團隊結(jié)構(gòu)與科學(xué)創(chuàng)新為負相關(guān)關(guān)系，顯著性水平為001，且相關(guān)系數(shù)為-1.698，充分表明企業(yè)人員比重與科學(xué)創(chuàng)新具有強負相關(guān)關(guān)系，企業(yè)人員比重越高，科學(xué)創(chuàng)新效果越差。兩個模型的回歸系數(shù)一正一負，反映了專利和論文在企業(yè)與高校、科研院所重要性的差別。企業(yè)與高校、科研院所在產(chǎn)出導(dǎo)向上有較大的區(qū)別，企業(yè)更擅長生產(chǎn)以專利為衡量的技術(shù)創(chuàng)新成果，高校和科研院所以發(fā)表論文的科學(xué)創(chuàng)新作為主要產(chǎn)出。

模型 1和模型 2對控制變量的實證結(jié)果顯示，項目經(jīng)費越多，越有利于技術(shù)創(chuàng)新，而對科學(xué)創(chuàng)新的影響不顯著。企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新在001水平上顯著，作為主承擔(dān)單位的企業(yè)規(guī)模會顯著影響創(chuàng)新績效。企業(yè)吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新之間呈正向相關(guān)關(guān)系，且在005的水平上顯著，企業(yè)吸收能力對科學(xué)創(chuàng)新的影響不顯著。

4 結(jié)論與政策建議

利用廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作專項數(shù)據(jù)探討了團隊特征，包括團隊規(guī)模、質(zhì)量與結(jié)構(gòu)對產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新的影響，結(jié)論如下：第一，團隊規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的負向影響，對科學(xué)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。第二，團隊質(zhì)量對技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新的影響不顯著。第三，團隊結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，對科學(xué)創(chuàng)新具有顯著的負向影響。第四，項目經(jīng)費、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)吸收能力對技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，企業(yè)規(guī)模對科學(xué)創(chuàng)新有顯著的正向影響。上述研究結(jié)論對如何提高研發(fā)團隊的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效具有如下重要啟示：

首先，團隊需要保持適度的規(guī)模，考慮到合作企業(yè)、高校和科研院所之間相對松散耦合的關(guān)系，團隊規(guī)模過大，會導(dǎo)致交易成本增加，不利于技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新，團隊規(guī)模過小，則協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)不能完全釋放。

其次，高校、科研院所的高級職稱評價主要以論文、專著為標準，不一定與企業(yè)實際需求相匹配。企業(yè)組建合作研發(fā)團隊的過程中，需要吸引更多切合企業(yè)實際需求的人才，而非一味以科研人員職稱的高低來選拔。高校、科研院所則需要進一步改革科研人員評價體系，職稱評價體系需要體現(xiàn)科研人員解決企業(yè)技術(shù)難題，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展方面的能力。

第三，專利是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的重要武器，對企業(yè)競爭優(yōu)勢也起著十分重要的作用，產(chǎn)學(xué)研合作項目的最終目的是解決長期困擾我國企業(yè)創(chuàng)新乏力的問題。為了更大程度地了解企業(yè)的需求，解決企業(yè)的技術(shù)難題，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，需要適度提高企業(yè)人員在團隊中的比重。企業(yè)應(yīng)該發(fā)揮更多的創(chuàng)新主體作用，從而更加有利于提高產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新績效。

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（責(zé)任編輯：李映果）