余晨

摘 要 本文以協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，從產(chǎn)學(xué)研合作角度出發(fā)，通過分析我國現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研運(yùn)作模式，探討促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的制度安排和政策設(shè)計，從而充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)下的知識溢出、合作剩余等社會福利效應(yīng)。

關(guān)鍵詞 協(xié)同創(chuàng)新 產(chǎn)學(xué)研合作 政策設(shè)計

中圖分類號：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

0引言

隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和競爭環(huán)境的快速更迭，加快技術(shù)創(chuàng)新、降低研發(fā)投資費(fèi)用和分散風(fēng)險成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的有效方式。在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的路徑選擇中，企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為一種比市場有效、比科層靈活的組織形式從中脫穎而出，它通過各種契約關(guān)系以及應(yīng)用信息網(wǎng)絡(luò)與外部組織機(jī)構(gòu)建立的優(yōu)勢互補(bǔ)、長期合作的制度安排來促進(jìn)知識的分工與創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化效率。在這一背景環(huán)境下，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作成為有效整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源的組織形式，產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)運(yùn)而生并迅速發(fā)展。

所謂產(chǎn)學(xué)研合作，是指企業(yè)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)中的三方或兩方在市場需求和共同利益的驅(qū)動下聯(lián)結(jié)起來，按照市場機(jī)制所進(jìn)行的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)銷售、咨詢服務(wù)等一系列經(jīng)濟(jì)合作活動。而這個過程也是企業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)基于信息網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系、以政府和中介機(jī)構(gòu)為紐帶、甄別選擇合適的合作對象進(jìn)而達(dá)成長期契約、實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的過程。

我國自1992年實(shí)施產(chǎn)學(xué)研工程以來，產(chǎn)學(xué)研合作獲得長足發(fā)展，發(fā)揮了技術(shù)創(chuàng)新帶動經(jīng)濟(jì)增長的引擎作用，增強(qiáng)了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。與此同時，在實(shí)際的產(chǎn)學(xué)研合作過程中也暴露出諸多問題，嚴(yán)重影響著合作的效率和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。因此優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作模式、完善配套制度和相關(guān)政策對于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的有效合作、構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)具有重要意義。

1產(chǎn)學(xué)研合作的理論基礎(chǔ)

1.1創(chuàng)新理論

奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫.熊彼特首次提出了系統(tǒng)的創(chuàng)新理論，他在經(jīng)典著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中將“創(chuàng)新”分為五種情況：（1）開發(fā)出新產(chǎn)品或改良原有產(chǎn)品；（2）采用新的生產(chǎn)方法；（3）發(fā)現(xiàn)新的市場；（4）發(fā)現(xiàn)新的原料或半成品；（5）創(chuàng)建新的產(chǎn)業(yè)組織。同時他也指出“創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價值，只要發(fā)明還沒有得到實(shí)際上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的”，在這里熊彼特明確區(qū)分了“發(fā)明”和“創(chuàng)新”的不同，只有新方法和新技術(shù)在實(shí)際生產(chǎn)中得到應(yīng)用創(chuàng)造出新的價值才能真正推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研合作的過程既是生產(chǎn)要素與生產(chǎn)方式重新組合的過程，也是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的過程。

繼熊彼特之后，新熊彼特主義制度創(chuàng)新學(xué)派的代表人物弗里曼提出“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”這一概念，深化了對產(chǎn)學(xué)研合作的認(rèn)識。在弗里曼看來，創(chuàng)新不僅是產(chǎn)學(xué)研三方合作的問題，還應(yīng)該上升到一種國家行為，尤其是發(fā)展中國家在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越發(fā)展和趕超的過程中，僅靠市場競爭推動和自發(fā)的產(chǎn)學(xué)研合作是不夠的，還需要政府的政策干預(yù)和制度支持。國家創(chuàng)新系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)各種正式的機(jī)構(gòu)和制度，如科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、社會管理體制在創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要作用。由此得出產(chǎn)學(xué)研合作是一個多要素整合模式，通過市場導(dǎo)向、科技推動、政府協(xié)調(diào)以及制度服務(wù)等要素間的交互作用協(xié)同帶動技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化。因此在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的有效合作時，需要充分調(diào)動這些組織機(jī)構(gòu)的積極性，這是我們研究有效產(chǎn)學(xué)研合作的制度設(shè)計時的理論基礎(chǔ)。

1.2交易成本理論

交易成本理論認(rèn)為，資源配置方式分為市場和層級兩種類型，交易成本的大小取決于選擇市場還是層級。技術(shù)與普通商品相比具有以下特性：（1）質(zhì)量難以直接考核，難以準(zhǔn)確評估技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價值；（2）專利保護(hù)有限，技術(shù)的可復(fù)制性和溢出效應(yīng)使得機(jī)會主義行為盛行（盜版猖獗）；（3）知識的無形性增加了技術(shù)交易的信息不透明程度，基于“有限理性”人們難以對技術(shù)本身和交易者的技術(shù)能力做出準(zhǔn)確判斷，雙重選擇增加交易費(fèi)用。上述特點(diǎn)決定了技術(shù)的交易成本高，市場交易的優(yōu)勢顯著降低，選擇與外部組織的技術(shù)合作成為一種理性的選擇。

威廉.姆森認(rèn)為環(huán)境的不確定性引起的人的有限理性和機(jī)會主義是交易費(fèi)用產(chǎn)生的主要原因，在此基礎(chǔ)上他將交易性質(zhì)分為資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率三個維度。產(chǎn)學(xué)研合作作為一種中間組織，通過長期契約對重復(fù)交易進(jìn)行協(xié)調(diào)與治理，降低雙方對未來交易的不確定性，從而有效降低交易費(fèi)用；同時它又避免了因高度一體化而帶來的高額管理費(fèi)用，更具有獨(dú)立與靈活性。因此可以說，產(chǎn)學(xué)研合作通過降低交易費(fèi)用和管理費(fèi)用來實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化，是市場環(huán)境下推動科技創(chuàng)新的有效選擇。

1.3協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論

管理學(xué)從分析協(xié)同效應(yīng)的角度提出戰(zhàn)略協(xié)同理論，即通過企業(yè)間的合作產(chǎn)生“1+1>2”的效果。產(chǎn)學(xué)研合作的一個重要目的就是通過不同組織間的合作，以充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)合作的高效益。

吳結(jié)兵等人構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)機(jī)理模型認(rèn)為，效益的提升更多依賴于群內(nèi)資源的整合與互動，以契約為基礎(chǔ)，基于對未來行為的承諾實(shí)現(xiàn)合作的開展和分工的深化，從而有效推動技術(shù)學(xué)習(xí)與創(chuàng)新。

企業(yè)和院校等創(chuàng)新主體的社會交互關(guān)系是組織學(xué)習(xí)、獲取知識的關(guān)鍵驅(qū)動因素（Nahapiet and Ghoshal，1998），創(chuàng)新主體通過與外部組織的合作，有效整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，同時單個合作組織作為一個節(jié)點(diǎn)，依托創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的放大效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成又為合作組織間的交互學(xué)習(xí)提供便利，加速知識交流與合作，有利于降低創(chuàng)新的成本和創(chuàng)新的不確定性，進(jìn)而提高資源配置和生產(chǎn)效率。

2我國產(chǎn)學(xué)研合作模式及存在的問題

2.1我國產(chǎn)學(xué)研合作模式分析

若干學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研合作的組織模式進(jìn)行深入探討，其中代表性觀點(diǎn)為根據(jù)合作三方的契約關(guān)系，將產(chǎn)學(xué)研合作分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)和共建實(shí)體；或從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分為內(nèi)部化模式、外部化模式和半內(nèi)部化模式。根據(jù)合作主體間的聯(lián)系緊密程度，可將我國的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為以下三類：

2.1.1產(chǎn)學(xué)研三方或兩方組織合作模式

該種模式下，合作三方的聯(lián)系呈現(xiàn)出聯(lián)合的特征，即企業(yè)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)通過協(xié)議、契約等形式直接實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研主體組織的合作。合作內(nèi)容一般是就技術(shù)創(chuàng)新的某一階段或關(guān)鍵環(huán)節(jié)達(dá)成協(xié)議，以企業(yè)為核心，以技術(shù)傳播和合作開發(fā)為重點(diǎn)，以契約聯(lián)系雙方的合作模式，主要表現(xiàn)形式包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓 、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、委托開發(fā)等。該模式具有靈活高效的特點(diǎn)，但同時也存在著聯(lián)系松散、不利于長期深入合作的問題。目前這類合作模式是我國產(chǎn)學(xué)研合作模式的主導(dǎo)方式之一，占合作總數(shù)的50%以上。

2.1.2共建實(shí)體的合作組織方式

共建模式是指合作三方通過共建新的聯(lián)合體，共享資金、技術(shù)、人才等資源，實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)和共同利益的緊密合作方式。共建模式以長期穩(wěn)定契約為基礎(chǔ)，通過建立緊密的組織，實(shí)現(xiàn)異質(zhì)性資源間的優(yōu)勢互補(bǔ)和相互依賴，加快了技術(shù)的共同開發(fā)與傳播，有利于發(fā)揮知識外溢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，其主要表現(xiàn)形式有技術(shù)入股和聯(lián)合經(jīng)營。該模式具備優(yōu)勢互補(bǔ)、提高效率的優(yōu)點(diǎn)，但同時也存在隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而出現(xiàn)管理費(fèi)用上升、協(xié)調(diào)難度增加的問題，利益雙主體間的沖突與協(xié)調(diào)無疑也是一大難題。

2.1.3高校（科研機(jī)構(gòu)）自主產(chǎn)業(yè)化合作模式

該模式是指高校、科研機(jī)構(gòu)在自有科學(xué)研究的基礎(chǔ)上，拓展技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)階段，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化開發(fā)、從事創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售，成為產(chǎn)學(xué)研合作一體化的單一組織形式。該模式在增加高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的研究資金來源、降低對財政的依賴具有一定作用，但同時極易帶來高校研究機(jī)構(gòu)混淆自身定位、一味追求應(yīng)用技術(shù)的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)效益而忽視基礎(chǔ)科學(xué)研究，不利于科技創(chuàng)新的長遠(yuǎn)發(fā)展。

2.2我國產(chǎn)學(xué)研合作中存在的問題

2.2.1產(chǎn)學(xué)研關(guān)系結(jié)構(gòu)失衡問題

在現(xiàn)有教育投入下，通過產(chǎn)學(xué)研合作參與市場競爭、分享經(jīng)濟(jì)利益是高校研究機(jī)構(gòu)增加資金來源的重要途徑之一。在利益驅(qū)動下，一些學(xué)校所辦的企業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系失衡的狀況，各方都比較注重“產(chǎn)研”而忽視學(xué)，導(dǎo)致基礎(chǔ)學(xué)科研究的缺失和新一代人才培養(yǎng)的缺位，在影響高校持續(xù)發(fā)展的同時，也削弱了產(chǎn)學(xué)研合作的協(xié)同效應(yīng)。

2.2.2技術(shù)供需脫節(jié)問題

長期以來，我國科技成果的價值都是用獲得經(jīng)費(fèi)的級別、發(fā)表論文的影響因子等因素來衡量，這種評價體系忽視了科技成果的“市場價值”，使得科研成果單純追求學(xué)術(shù)價值而與實(shí)際脫節(jié)，其成果不具備規(guī)模生產(chǎn)的可能性、或缺乏相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)支持。市場價值的缺失造成科技成果的有效供給不足，制約了產(chǎn)學(xué)研合作的深入開展。

就技術(shù)需求而言，我國企業(yè)在現(xiàn)實(shí)中往往存在著有效技術(shù)需求不足的問題，主要表現(xiàn)為：企業(yè)單純?yōu)橐M(jìn)而引進(jìn)，簡單重復(fù)技術(shù)，自身R&D隊(duì)伍和創(chuàng)新能力沒有得到建設(shè)，削弱了技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散效應(yīng)；企業(yè)自身技術(shù)水平與研究機(jī)構(gòu)差距太大，傾向選擇完全成熟的可直接應(yīng)用的生產(chǎn)技術(shù)，研發(fā)風(fēng)險大多由科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)，增加了轉(zhuǎn)化難度和成本。

2.2.3風(fēng)險投資問題

產(chǎn)學(xué)研合作作為科學(xué)技術(shù)活動和市場經(jīng)營活動的結(jié)合，研發(fā)風(fēng)險和市場風(fēng)險并存，高校和研究機(jī)構(gòu)往往缺乏自我轉(zhuǎn)化的資金，而企業(yè)又規(guī)避風(fēng)險的本能使得其對高風(fēng)險的技術(shù)研發(fā)望而卻步，或者是只愿意承擔(dān)部分風(fēng)險。而科技創(chuàng)新產(chǎn)品一般具有正的外部性，這時候就希望通過政府補(bǔ)償、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)的介入來共同承擔(dān)風(fēng)險。是否具有良好的資金支持和風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制是影響產(chǎn)學(xué)研合作有效開展的一大因素。

3促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效合作的政策設(shè)計

根據(jù)上述我國產(chǎn)學(xué)研合作中存在的主要問題，應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的政策設(shè)計和制度完善，以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效合作的開展。

3.1推動產(chǎn)學(xué)研主體組織的創(chuàng)新

（1）企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變舊有觀念，重新明確“產(chǎn)”的定位。企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中占有核心地位，是最終面向市場的主體，提高創(chuàng)新能力以增強(qiáng)核心競爭力是必不可少的，因此企業(yè)在項(xiàng)目選擇上應(yīng)主動向科技研發(fā)上游靠近，通過向共同研發(fā)靠攏來充實(shí)自身研究部門，成為主動的項(xiàng)目選擇主體。

（2）高校及科研機(jī)構(gòu)在依托科研優(yōu)勢的同時應(yīng)增強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)的思維，通過科技管理體制創(chuàng)新，加強(qiáng)科技研究與市場的聯(lián)系，以實(shí)用性和易于轉(zhuǎn)化性更好地滿足市場需求。

（3）明晰產(chǎn)權(quán)責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險與利益共擔(dān)的合作機(jī)制。企業(yè)掌握著大部分的市場收益，因此創(chuàng)新產(chǎn)品的市場適應(yīng)性風(fēng)險主要由企業(yè)負(fù)責(zé)，科研機(jī)構(gòu)享受著技術(shù)紅利，因此產(chǎn)品的研發(fā)風(fēng)險主要由機(jī)構(gòu)承擔(dān)。但同時雙方可以通過談判協(xié)商達(dá)成協(xié)議使對方深入到自身主要負(fù)責(zé)的階段，如企業(yè)改支付費(fèi)用為技術(shù)入股、研究機(jī)構(gòu)要求企業(yè)參與初期研發(fā)，通過共同承擔(dān)風(fēng)險來加深雙方利益和責(zé)任的交叉聯(lián)系，促進(jìn)深入合作。

3.2建立和完善產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險投資機(jī)制

我國產(chǎn)學(xué)研合作困難和技術(shù)轉(zhuǎn)化率低的一個原因在于資金不足，為彌補(bǔ)自有資金、國家財政支持、銀行信貸所留下的資金缺口，加快發(fā)展風(fēng)險投資體系是不二選擇。因此需要做到：建立科學(xué)的科技成果價值評估體系，制定科學(xué)的評估程序，健全風(fēng)險識別和分散機(jī)制，以減少合作多方之間的信用風(fēng)險；針對風(fēng)險投資制定完善的政策支持，通過稅收優(yōu)惠 、政府引導(dǎo)基金、財政補(bǔ)貼等措施引導(dǎo)資金流動，調(diào)動投資者從事風(fēng)險投資的積極性；健全完善風(fēng)險投資退出機(jī)制，減少風(fēng)險投資者進(jìn)入高新技術(shù)行業(yè)的后顧之憂。

3.3營造有利于產(chǎn)學(xué)研合作的制度環(huán)境

在產(chǎn)學(xué)研有效合作體制的建設(shè)過程中，政府應(yīng)明確職能定位，合理發(fā)揮政策指導(dǎo)、宏觀組織和協(xié)調(diào)作用，為產(chǎn)學(xué)研合作提供良好的外部環(huán)境和條件支持。 （下轉(zhuǎn)第8頁）（上接第5頁）

首先，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制和科技體制改革，確保企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中的自主地位，激發(fā)獨(dú)立發(fā)展的活力，政府可以對其發(fā)展過程中的缺失部分進(jìn)行補(bǔ)充與合理引導(dǎo)，如對增加對基礎(chǔ)學(xué)科的教育投入，激勵引導(dǎo)高校重視人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)學(xué)科的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研關(guān)系的平衡發(fā)展。

其次，建立并完善相關(guān)法律體系，如健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，降低創(chuàng)新的收益損失，激發(fā)創(chuàng)新活力；為產(chǎn)學(xué)研合作主體之間、產(chǎn)學(xué)研合作組織與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的交易提供公平公正的環(huán)境，為新的組織交易制定科學(xué)的、普遍認(rèn)同的正式交易規(guī)則，減少機(jī)會主義行為的發(fā)生；通過法律支持、政策傾斜促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制的有效開展。

最后，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作中的中介服務(wù)體系建設(shè)，充分發(fā)揮信息網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢，降低合作方之間達(dá)成契約的信息成本，加速創(chuàng)新技術(shù)的交流、傳播與擴(kuò)散，充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)。

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