李雪

編者按：我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革已經(jīng)進(jìn)行了30多年，取得的成效是明顯的。但是改革只有進(jìn)行時(shí)，沒(méi)有完成時(shí)。黨的十八大以后我國(guó)新一輪經(jīng)濟(jì)改革正在拉開(kāi)序幕。盡管改革有延續(xù)性和路徑依賴，但是這一輪經(jīng)濟(jì)改革畢竟處于新的發(fā)展階段，由階段性特征決定，并且服從于發(fā)展目標(biāo)，因此這一輪經(jīng)濟(jì)改革無(wú)論是內(nèi)容還是路徑都同過(guò)去的改革有明顯的區(qū)別。在“全國(guó)高校社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐研討會(huì)第27次年會(huì)”上，南京大學(xué)洪銀興教授就新一輪改革談了自己的見(jiàn)解，本刊記者根據(jù)發(fā)言進(jìn)行整理，以訪談的形式發(fā)刊，以饗讀者。

記者：洪教授，您好！當(dāng)前，我國(guó)新一輪經(jīng)濟(jì)改革正在蓬勃開(kāi)展，您認(rèn)為新一輪經(jīng)濟(jì)改革主要是指哪些方面的改革？

洪銀興：新一輪的經(jīng)濟(jì)改革主要是轉(zhuǎn)變收入分配體制、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)等三個(gè)方面的內(nèi)容。

記者：洪教授，為了使我們更易于理解地領(lǐng)會(huì)收入分配體制改革，請(qǐng)您先談?wù)劗?dāng)前我國(guó)的收入水平處于一個(gè)怎樣的階段？

洪銀興：當(dāng)前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展站在了新的歷史起點(diǎn)上。其中最具有標(biāo)志性的特征是，從2010年起GDP總量達(dá)到世界第二，成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。與此同時(shí)，人均GDP過(guò)了5000美元，也就是達(dá)到一般意義上的中等收入國(guó)家人均5000美元的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入中等收入國(guó)家發(fā)展水平的行列。在此起點(diǎn)上所要解決的發(fā)展問(wèn)題就不是在低收入階段提出的發(fā)展要求，而是要解決中等收入國(guó)家階段的發(fā)展要求。

記者：洪教授，有的國(guó)家在達(dá)到中等收入水平后，進(jìn)入了“中等收入陷阱”，請(qǐng)問(wèn)什么是“中等收入陷阱”，我國(guó)在進(jìn)入中等收入國(guó)家階段后面臨著哪些問(wèn)題？

洪銀興：所謂“中等收入陷阱”就如世界銀行在其《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》中所說(shuō)，一些在20世紀(jì)70年代就進(jìn)入了中等收入國(guó)家行列新興市場(chǎng)國(guó)家，直到2006年仍然掙扎在人均GDP3000～5000美元的發(fā)展階段，難以突破1萬(wàn)美元，并且見(jiàn)不到增長(zhǎng)的動(dòng)力和希望。原因在于進(jìn)入這一發(fā)展階段后，過(guò)去較長(zhǎng)時(shí)間經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過(guò)程中所積累的矛盾集中爆發(fā)出來(lái)，原有的增長(zhǎng)機(jī)制和發(fā)展模式無(wú)法有效應(yīng)對(duì)由此形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)容易出現(xiàn)大幅波動(dòng)或陷入停滯，長(zhǎng)期在中等收入階段徘徊，遲遲不能進(jìn)入高收入國(guó)家行列。

我國(guó)所面對(duì)的“中等收入陷阱”的威脅主要有兩個(gè)方面，一是收入差距達(dá)到庫(kù)茲涅茨倒U型曲線的最高點(diǎn)；二是腐敗指數(shù)也達(dá)到了庫(kù)茲涅茨倒U型曲線的最高點(diǎn)。這兩方面威脅主要還是體制問(wèn)題，尤其是收入分配體制。

記者：在我國(guó)進(jìn)入中等收入國(guó)家階段，對(duì)收入分配體制提出哪些新的要求呢？

洪銀興：30多年后今天的中國(guó)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到了中等收入國(guó)家的水平，意味著居民的生活水平不但過(guò)了溫飽階段，而且已經(jīng)或正在進(jìn)入小康階段。這個(gè)階段的居民更關(guān)心教育與健康問(wèn)題，也產(chǎn)生了明顯的公民維權(quán)意識(shí)，對(duì)公平性發(fā)展的訴求也越益強(qiáng)烈。在低收入階段為了謀求發(fā)展，人們可能容忍收入差距的擴(kuò)大，而在中等收入階段，人們不可能繼續(xù)容忍越來(lái)越大的收入差距，更不能容忍權(quán)利的不公平以及由此產(chǎn)生的收入差距。而且隨著改革的深化，人們對(duì)改革成果的分享存在明顯的差異，這在一定程度上影響了人民群眾改革熱情的充分發(fā)揮。在這個(gè)背景下，是否仍然強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先的改革就值得思考了。如果不講公平，隨之產(chǎn)生的社會(huì)矛盾會(huì)影響整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展的進(jìn)程。人民不能夠公平合理地分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，就不會(huì)繼續(xù)支持改革和發(fā)展。

記者：如您所講，我國(guó)現(xiàn)在所面臨的收入分配問(wèn)題主要是收入差距不斷擴(kuò)大，人們?cè)絹?lái)越渴望公平性分配。那么，我們需要作出怎樣的收入分配改革？

洪銀興：收入分配改革主要是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由效率性發(fā)展轉(zhuǎn)向公平性發(fā)展，所謂公平性發(fā)展涉及機(jī)會(huì)公平，權(quán)利公平，規(guī)則公平。盡管現(xiàn)階段的公平性發(fā)展是以前一階段的效率性發(fā)展所提高的效率為基礎(chǔ)的，但由效率性發(fā)展轉(zhuǎn)向公平性發(fā)展需要新一輪的改革來(lái)實(shí)現(xiàn)。

公平性發(fā)展涉及兩個(gè)方面的改革，第一是收入分配體制的改革，第二是資源配置機(jī)制的改革。

首先，是收入分配體制的改革。要由效率性分配轉(zhuǎn)向公平性分配，改革目標(biāo)是縮小收入差距，改革對(duì)象是過(guò)去的改革所形成的效率優(yōu)先的收入分配體制。在政策層面上就是由允許“一部分人先富起來(lái)”，轉(zhuǎn)向讓大多數(shù)人富起來(lái)。過(guò)去允許“一部分人先富起來(lái)”，是要在體制上解決推動(dòng)GDP增長(zhǎng)的動(dòng)力，現(xiàn)在解決大多數(shù)人富起來(lái)的問(wèn)題，是要使廣大人民公平合理地分享增長(zhǎng)的成果。這也符合鄧小平的戰(zhàn)略思想。他在1992年視察南方時(shí)就提出，等到沿海地區(qū)達(dá)到全面小康水平后，就提出了先富幫后富、共同富裕的要求。按此思想，轉(zhuǎn)向公平性分配在收入分配體制上突出需要解決兩個(gè)問(wèn)題，一是提高低收入群體的收入，二是擴(kuò)大中等收入群體的比重。與此相關(guān)的體制改革主要涉及三個(gè)方面：

1.在初次分配領(lǐng)域建立提高勞動(dòng)報(bào)酬比重的機(jī)制。前一時(shí)期的指導(dǎo)思想是初次分配講效率，再次分配講公平；相應(yīng)的分配機(jī)制是初次分配靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)，再次分配靠政府調(diào)節(jié)?，F(xiàn)在為實(shí)現(xiàn)公平性分配，初次分配領(lǐng)域不能只是講效率，也要講公平。在資本、勞動(dòng)、管理、技術(shù)投入都參與收入初次分配的條件下，須建立勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率同步提高的機(jī)制。與此相應(yīng)地調(diào)節(jié)機(jī)制，不能只是市場(chǎng)調(diào)節(jié)，需要其他方面調(diào)節(jié)，其中包括維護(hù)勞動(dòng)權(quán)益的法律規(guī)范、企業(yè)內(nèi)工資集體協(xié)商機(jī)制等。只有這樣，才能提高勞動(dòng)報(bào)酬比重。

2.在再次分配領(lǐng)域強(qiáng)化公平分配的機(jī)制。再分配更加講公平，這是政府義不容辭的責(zé)任，需要相應(yīng)的體制來(lái)保證。首先，應(yīng)建立以政府為主導(dǎo)的先富幫后富的機(jī)制，除了進(jìn)一步完善累進(jìn)的所得稅制度、轉(zhuǎn)移支付制度外，當(dāng)前最為重要的是推進(jìn)基本公共服務(wù)在城鄉(xiāng)、區(qū)域之間的均等化。在此過(guò)程中享用教育、基本醫(yī)療、公共交通等需要付費(fèi)的公共服務(wù)，不僅要橫向公平（誰(shuí)享用誰(shuí)付費(fèi)），還要縱向公平（按支付能力支付），使低收入群體也有能力享用基本公共服務(wù)。在前一時(shí)期改革中，市場(chǎng)化的范圍過(guò)大，把不該市場(chǎng)化的公共服務(wù)部門市場(chǎng)化了，如賣醫(yī)院，賣學(xué)校，賣公共交通，一些地方政府實(shí)際上放棄了公共服務(wù)的職能?，F(xiàn)在這些公共服務(wù)應(yīng)該還給政府（不排除私人辦學(xué)校，辦醫(yī)院，辦公交作為補(bǔ)充），以保證低收入者也能上得起學(xué)，看得起病，坐得起公交。其次，要完善政府為主導(dǎo)的覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系，包括基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保障體系和對(duì)困難人群的社會(huì)救助制度。應(yīng)當(dāng)明確，政府在社會(huì)保障體系建設(shè)中起著主導(dǎo)性作用。

3.保障收入分配的公平權(quán)利。公平分配不是拉平分配水平，在現(xiàn)階段所能做到的公平分配主要是權(quán)利的公平。目前導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大的主要癥結(jié)在于權(quán)利的不公平。其中包括以權(quán)謀私和財(cái)產(chǎn)占有的不公平權(quán)利。這也是人們所不能容忍的。相應(yīng)的改革需要從兩個(gè)方面推進(jìn)。首先，針對(duì)以權(quán)謀私，不僅要通過(guò)反腐敗途徑懲處以權(quán)謀私者，更要從體制上堵塞以權(quán)謀私的漏洞，也就是不給權(quán)力設(shè)“租”和尋“租”。其次，針對(duì)財(cái)產(chǎn)占有的不公平，需要?jiǎng)?chuàng)造條件增加居民財(cái)產(chǎn)性收入。允許發(fā)展私人經(jīng)濟(jì)，并且承認(rèn)財(cái)產(chǎn)性收入，是改革的一大進(jìn)展。但財(cái)產(chǎn)占有的差距以及由此產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)性收入的差距，又成為收入分配差距擴(kuò)大的一個(gè)重要原因。解決財(cái)產(chǎn)占有上的公平權(quán)利，不能走剝奪私人財(cái)產(chǎn)的老路，可行的是在體制上提供增加居民財(cái)產(chǎn)從而增加居民財(cái)產(chǎn)性收入的途徑。其中包括：為居民提供更多的私人投資渠道；鼓勵(lì)私人創(chuàng)業(yè)；保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其收入；完善企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，允許員工持股，鼓勵(lì)企業(yè)家持股和科技入股。農(nóng)民也可以通過(guò)土地使用權(quán)包括宅基地和土地承包權(quán)的流轉(zhuǎn)獲取土地收入。依靠財(cái)產(chǎn)性收入的增加，越來(lái)越多的低收入者進(jìn)入中等收入者群體。這部分人是發(fā)展的受益者，也是發(fā)展的推動(dòng)者。而且，中等收入者占大多數(shù)，是穩(wěn)定向上的結(jié)構(gòu)。貧富兩極之間的中等收入群體越大，社會(huì)矛盾越小。

其次，是資源配置機(jī)制的改革。要著力打破市場(chǎng)壟斷，有效保障市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)資源配置。市場(chǎng)失靈的重要原因是不公平競(jìng)爭(zhēng)，也就是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)不公平。壟斷價(jià)格、壟斷收入以及壟斷部門的服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，本質(zhì)上都是體制問(wèn)題?，F(xiàn)階段市場(chǎng)壟斷的突出表現(xiàn)是民營(yíng)企業(yè)在不公平的市場(chǎng)環(huán)境中與國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入市場(chǎng)和從金融等方面獲取資源遇到一系列的歧視性條件。這實(shí)際上是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的壟斷，由此形成所謂的“國(guó)進(jìn)民退”。其后果是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的活力不能充分釋放，降低整個(gè)經(jīng)濟(jì)的效率。當(dāng)前的改革就是要打破這種壟斷，最大程度、最大范圍擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，把能夠競(jìng)爭(zhēng)化的生產(chǎn)環(huán)節(jié)盡量放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，縮小壟斷范圍。國(guó)有經(jīng)濟(jì)不再利用自身的壟斷地位與民營(yíng)企業(yè)爭(zhēng)利，保證民營(yíng)企業(yè)獲取資源和進(jìn)入市場(chǎng)的平等機(jī)會(huì)。壟斷問(wèn)題與收入分配相關(guān)。目前反映較大的壟斷收益，主要是代表國(guó)家經(jīng)營(yíng)和管理稀缺資源（如石油）的公司和網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷行業(yè)（如自來(lái)水、電力）的公司所獲取的壟斷收益，這部分收益不是靠自身努力帶來(lái)的，應(yīng)該通過(guò)資源稅和公司所得稅等方式上交國(guó)家，余下部分進(jìn)行收入分配，就能在很大程度上體現(xiàn)公平分配。

顯然，面對(duì)中等收入陷阱的威脅，經(jīng)濟(jì)改革主要是在政府層面解決好公平發(fā)展問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)還是進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)在提高效率上的作用，但這是在公平的市場(chǎng)環(huán)境中更為有效地發(fā)揮作用。

記者：您提到了在新一輪經(jīng)濟(jì)改革中轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，請(qǐng)您談?wù)勎覈?guó)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式面臨著哪些問(wèn)題？

洪銀興：發(fā)展方式同經(jīng)濟(jì)體制相關(guān)，發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的前提是經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)換。我國(guó)雖然進(jìn)入了中等收入國(guó)家的行列，但發(fā)展方式還是停留在低收入國(guó)家階段。其突出表現(xiàn)，一是發(fā)展的目標(biāo)單純追求GDP；二是發(fā)展戰(zhàn)略突出外向型；三是發(fā)展要素依賴物質(zhì)要素；四是發(fā)展條件依靠高儲(chǔ)蓄和低勞動(dòng)成本。這種發(fā)展方式面臨兩大壓力：一是資源環(huán)境供給的不可持續(xù)，使這種方式的發(fā)展進(jìn)入極限；二是這種發(fā)展方式的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降，既無(wú)法與低收入國(guó)家在低成本方面競(jìng)爭(zhēng)，又無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家在尖端技術(shù)研制方面競(jìng)爭(zhēng)。

記者：洪教授，請(qǐng)您談?wù)勣D(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、提高人民生活水平具有怎樣的意義，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式涉及哪些主要內(nèi)容？

洪銀興：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式歸結(jié)起來(lái)就是由數(shù)量型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量型增長(zhǎng)。所謂增長(zhǎng)的質(zhì)量，如世界銀行2000年報(bào)告所指出的，將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策與普及教育、加強(qiáng)環(huán)保、增加公民自由、強(qiáng)化反腐敗措施相結(jié)合，使人民生活水平得到顯著提高。這種“高質(zhì)量”的增長(zhǎng)，對(duì)于國(guó)家抓住歷史機(jī)遇改善這一代人以及子孫后代的生活具有決定性的意義?？茖W(xué)發(fā)展觀則把高質(zhì)量的增長(zhǎng)概括為：以人為本，全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，綜合平衡。

提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，從而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的阻力還是經(jīng)濟(jì)體制。在歷經(jīng)30多年以效率為中心的改革并已取得明顯成效的基礎(chǔ)上，當(dāng)前的改革目標(biāo)需要有明顯的調(diào)整。如果說(shuō)前30多年的改革主要是解決效率問(wèn)題，當(dāng)前的改革則是破除一切妨礙科學(xué)發(fā)展的思想觀念和體制機(jī)制弊端。

推動(dòng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的經(jīng)濟(jì)改革涉及多方面內(nèi)容，包括破解制約擴(kuò)大內(nèi)需的體制機(jī)制障礙等，著重點(diǎn)是調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。在低收入發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力是物質(zhì)資源投入；而在現(xiàn)階段，物質(zhì)資源供給已近極限，依靠物質(zhì)資源投入的發(fā)展方式已無(wú)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在此背景下，發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力需要轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。作為發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的創(chuàng)新是多方面的，包括科技創(chuàng)新，制度創(chuàng)新，文化創(chuàng)新等。其中，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，是關(guān)系國(guó)家發(fā)展全局的核心。

記者：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從物質(zhì)資源投入驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，需要作出哪些方面的改革和努力？

洪銀興：已有的經(jīng)濟(jì)體制尤其是改革中形成的市場(chǎng)體制，基本上是調(diào)節(jié)物質(zhì)資源投入的體制，也就是市場(chǎng)調(diào)節(jié)資源配置的體制，現(xiàn)在轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，仍然需要市場(chǎng)發(fā)揮作用。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)形成創(chuàng)新的外在壓力，但只有市場(chǎng)調(diào)節(jié)是不夠的，這是由市場(chǎng)的功能性缺陷決定的。斯蒂格里茨在研究一些原先的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家轉(zhuǎn)型時(shí)特別指出，標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模型“忽視了創(chuàng)新的作用”，標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論之所以不關(guān)注創(chuàng)新，是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)面對(duì)的是已有資源（尤其是有形要素）的配置問(wèn)題，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。此時(shí)，市場(chǎng)尤其是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制調(diào)節(jié)資源配置最為有效。而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)依靠的是非物質(zhì)的創(chuàng)新要素，即知識(shí)資本、人力資本等無(wú)形要素，目標(biāo)是創(chuàng)造新要素（新技術(shù)、新產(chǎn)品和新產(chǎn)業(yè)）。在這里，單純靠已有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是不夠的，需要有以下幾個(gè)方面的制度安排，而這兩個(gè)制度安排是不在已有的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度框架內(nèi)的。

第一，形成激勵(lì)創(chuàng)新制度。斯蒂格利茨依據(jù)信息不完全理論明確認(rèn)為，只在競(jìng)爭(zhēng)條件下不能解決創(chuàng)新動(dòng)力不足的問(wèn)題。原因在于，“當(dāng)存在創(chuàng)新時(shí)，市場(chǎng)過(guò)程不能自動(dòng)地確保激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)或快速研究開(kāi)發(fā)的發(fā)生。”這就是說(shuō)，在激勵(lì)創(chuàng)新方面市場(chǎng)是失靈的，需要市場(chǎng)以外的制度建設(shè)。其中最為重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷。標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論反對(duì)壟斷，以為壟斷會(huì)阻礙技術(shù)進(jìn)步。但在知識(shí)和技術(shù)市場(chǎng)上信息不完全，具體地說(shuō)，創(chuàng)新成果的成本有創(chuàng)新成本（信息成本）和復(fù)制成本（擴(kuò)散成本）之分。創(chuàng)新成本明顯大于復(fù)制成本。創(chuàng)新成果的復(fù)制幾乎是沒(méi)有成本的。其他廠商不付成本地從創(chuàng)新者那里獲取創(chuàng)新成果并得到收益，其結(jié)果是創(chuàng)新者的創(chuàng)新成本得不到補(bǔ)償，研究開(kāi)發(fā)的投入得不到及時(shí)的回報(bào)，必然嚴(yán)重挫傷創(chuàng)新者的創(chuàng)新積極性。因此，創(chuàng)新的動(dòng)力在于創(chuàng)新成本得到補(bǔ)償并得到創(chuàng)新收益，由此提出壟斷對(duì)激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力的價(jià)值。激勵(lì)創(chuàng)新的制度安排不僅需要強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，更需要為創(chuàng)新者提供必要的壟斷條件，使其壟斷和獨(dú)占創(chuàng)新收益，從而產(chǎn)生創(chuàng)新的動(dòng)力。