替代計量學(xué)研究存在的問題及對策分析

李艷麗（外交學(xué)院圖書館，北京100037）

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替代計量學(xué)研究存在的問題及對策分析

李艷麗
（外交學(xué)院圖書館，北京100037）

[摘要]替代計量是開放科研環(huán)境中實現(xiàn)對科研成果即時、全面、有效評估的全新領(lǐng)域，替代計量領(lǐng)域還存在眾多有待完善之處，如內(nèi)涵、術(shù)語使用的模糊性，非同質(zhì)學(xué)術(shù)成果評估，指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集處理等問題，應(yīng)通過統(tǒng)一術(shù)語、規(guī)范內(nèi)涵，尋求學(xué)術(shù)成果間聯(lián)系、建立評估指標(biāo)體系，引入數(shù)據(jù)標(biāo)識符、建立數(shù)據(jù)審計中心等措施，促進(jìn)替代計量學(xué)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]替代計量開放科研存在問題對策研究

[分類號]250.252

隨著博客、微博、社交網(wǎng)站、機構(gòu)庫等在線交流模式成為學(xué)術(shù)交流、傳播的主流模式，科研人員、科研機構(gòu)、高校等科研主體對自身及同行科研產(chǎn)出的社會媒體的反響及評論愈加關(guān)注，傳統(tǒng)文獻(xiàn)計量方法已經(jīng)完全無法適應(yīng)科學(xué)評價的全面性、客觀性、實時性等要求，Altmetrics（Alternative Metrics，替代計量）應(yīng)運而生，替代計量學(xué)試圖通過監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)上所有科研相關(guān)活動數(shù)據(jù)，以其聚合效果全面反映科學(xué)活動的影響力，并大有一統(tǒng)論文層面計量（Article-level metrics）、科研成果計量（Eurekometrics）、科研發(fā)現(xiàn)計量（Erevnametrics）、科學(xué)計量學(xué)2.0（Sciencemetrics 2.0）之勢[1]。目前，在開放存取領(lǐng)域，Altmetrics計量方法已得到較為廣泛的關(guān)注、認(rèn)識及應(yīng)用，統(tǒng)計科學(xué)影響力數(shù)據(jù)的專門化網(wǎng)絡(luò)工具如ImpactStory、Plum Metrics、PLOS Article-Level Metrics紛紛上線，眾多出版及信息機構(gòu)如自然出版平臺、SCOPUS數(shù)據(jù)庫、PMC OA平臺均采用Altmetrics實時監(jiān)測論文影響力，EBSCO于2014年初收購Plum Analytics公司，將Altmetrics納入對檢索結(jié)果的排序，向客戶推出PlumX服務(wù)，一些高校（如匹斯堡大學(xué)、舊金山大學(xué)）及科研機構(gòu)、資助機構(gòu)預(yù)見到Altmetrics能夠為其帶來諸如促進(jìn)學(xué)術(shù)成果傳播、提高學(xué)術(shù)成果能見度、提升科研人員學(xué)術(shù)影響力等方面的潛在收益，紛紛加入PlumX計劃[2]。Altmet?rics實踐的飛速發(fā)展對相應(yīng)理論、方法論體系的完善性提出更高要求，筆者將通過Altmetrics發(fā)展現(xiàn)狀研究，探討其理論實踐體系中存在的問題，并嘗試性提出解決對策。

1 Altmetrics研究現(xiàn)狀

Altmetrics一詞由Jason Priem于2010年提出，Altmetrics中的替代有兩層含義：一是指對基于引用頻次、使用量的傳統(tǒng)文獻(xiàn)計量方法的替代；二是指對傳統(tǒng)以期刊論文為主體的計量方式的替代[3]，即對傳統(tǒng)計量方法和計量對象的雙重替代。但就Altmetrics一詞的使用，學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一意見。在計量對象方面，Altmetrics的范圍從期刊論文拓展至以下領(lǐng)域：①科研數(shù)據(jù)集；②科學(xué)軟件；③會議參展作品、PPT等；④電子版文章、學(xué)位論文；⑤電影、戲劇、音樂表演；⑥博客；⑦講座、在線課堂及其他授課活動[3]。在計量標(biāo)準(zhǔn)方面，國內(nèi)外均未形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系，目前，Impact Story、Plum Analyt?ics、PLOS Article level Metrics等使用范圍較廣、影響較深的網(wǎng)絡(luò)評估工具通常涉及以下測度指標(biāo)：①使用率：瀏覽、下載；②獲?。簳?、保存、待看；③提及：博文、新聞專題、評論；④社交媒體：推文、分享、評分、討論、評級；⑤引用：Scopus、PubMed Central、Web of Science等引用追蹤[4]。目前，國際學(xué)術(shù)界替代計量學(xué)討論的前沿陣地包括：①愛思唯爾電子期刊Library Connect替代計量專題；②Altmetric、DigitalScholarship等開放獲取網(wǎng)站上的替代計量學(xué)術(shù)討論；③美國信息標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)（以下簡稱NISO）Alternative Metrics Initiative項目相關(guān)成果。

2 Altmetrics理論及實踐應(yīng)用中存在的問題

2.1內(nèi)涵、術(shù)語使用的模糊性

Alternative一詞的使用無論是在國外還是國內(nèi)學(xué)術(shù)界均頗具爭議，爭論焦點陳述如下：①作為對科研影響力進(jìn)行探討、測度，并為之提供證據(jù)的綜合性新方法，替代計量學(xué)早已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出替代的范疇，逐漸成為主流評估方法；②替代計量指標(biāo)形成過程是利用網(wǎng)絡(luò)媒體等新指標(biāo)對傳統(tǒng)評價指標(biāo)的補充、集成過程，因此使用Complementary（補充）一詞比使用替代更合適；③還有學(xué)者認(rèn)為，使用Inlumetrics意義更加明確，因為該類名稱的組成邏輯為“研究對象+metrics”，如Sci?entometrics、informetrics、bibliometrics、webmetrics等[3，5]。是仍舊沿用Altmetrics一詞，還是啟用其他更具代表意義的新詞，學(xué)術(shù)界需盡早做出明確規(guī)定，這也將有助于新興測度方法的應(yīng)用與普及。

學(xué)術(shù)界要認(rèn)清替代計量學(xué)的本質(zhì)，使替代計量學(xué)的發(fā)展更具預(yù)測性，必須以替代計量學(xué)的內(nèi)涵剖析為基礎(chǔ)，在此問題上，學(xué)術(shù)界同樣未能形成統(tǒng)一觀點，根據(jù)邱均平、余厚強教授的統(tǒng)計，國外學(xué)者對替代計量學(xué)內(nèi)涵的理解高達(dá)15類之多，如Haustein、Fenner等人認(rèn)為“替代計量學(xué)等同于社會媒體計量，是利用社會網(wǎng)絡(luò)來衡量學(xué)術(shù)成果更廣泛影響力的替代性方法”；Lappinski等人認(rèn)為“替代計量學(xué)是一種研究在線空間，捕捉學(xué)者交互行為以反映學(xué)術(shù)影響力的新計量指標(biāo)”；Tammaro等人認(rèn)為“替代計量學(xué)應(yīng)當(dāng)視為網(wǎng)絡(luò)計量學(xué)的子集”[6]。人類對新興事物的認(rèn)識是一個循序漸進(jìn)的過程，就現(xiàn)階段研究而言，明確替代計量學(xué)究竟涵蓋哪些范疇、厘清社會化媒體在替代計量學(xué)中扮演何種角色等顯得尤為重要。

2.2非同質(zhì)學(xué)術(shù)成果評估

信息技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源的極大豐富為科研學(xué)術(shù)評價增添了新的內(nèi)涵，新時代學(xué)術(shù)成果形式呈現(xiàn)如下發(fā)展態(tài)勢：①由最終科研產(chǎn)出（如科研論文、科研報告）覆蓋向整個科研進(jìn)程產(chǎn)出的全方位發(fā)展趨勢（如科研數(shù)據(jù)集）；②由靜態(tài)的單一文獻(xiàn)、作品形式（文章、論文）向多元動態(tài)活動（表演、展映、講座、在線課堂）的發(fā)展趨勢；③不同學(xué)術(shù)領(lǐng)域（如藝術(shù)領(lǐng)域的電影、戲劇、藝術(shù)表演）、不同學(xué)者（如有學(xué)者以博客形式發(fā)布自己最新的研究成果）的個性化發(fā)展趨勢。學(xué)術(shù)產(chǎn)出形式的變革對以其為標(biāo)的的評價活動提出了新的要求：①替代計量學(xué)評估范圍認(rèn)定問題，是針對主流學(xué)術(shù)成果建立評估模型，還是針對所有學(xué)術(shù)成果建立評估模型？如果選擇針對主流學(xué)術(shù)成果，該范圍又該如何認(rèn)定；②替代計量學(xué)評價模型制定方式問題，是針對不同形式學(xué)術(shù)成果分別制定評價標(biāo)準(zhǔn)，還是通過分析產(chǎn)出成果的內(nèi)在本質(zhì)聯(lián)系、制定一套普遍使用的評價量表等，這一切均有待于學(xué)術(shù)界的探討。

2.3指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集處理

任何評價活動中，圍繞著評價指標(biāo)高質(zhì)、可信賴數(shù)據(jù)的采集、處理、分析過程可謂是評估的核心，替代計量學(xué)評價指標(biāo)建立在將傳統(tǒng)文獻(xiàn)計量指標(biāo)與網(wǎng)絡(luò)、社會媒體評價指標(biāo)綜合的基礎(chǔ)上，對于傳統(tǒng)文獻(xiàn)計量，學(xué)術(shù)界早已形成統(tǒng)一規(guī)范，學(xué)者也均養(yǎng)成相應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范素養(yǎng)，此外，DOI、ResearchID、ORCID等唯一標(biāo)識符工具的發(fā)展進(jìn)一步促進(jìn)了文獻(xiàn)計量管理的規(guī)范化和科學(xué)化。而面對開放科研環(huán)境學(xué)術(shù)成果的指標(biāo)計量，相關(guān)數(shù)據(jù)采集則存在以下問題：①尚未成功引入一套有效標(biāo)識符證明被使用、獲取、提及、推送、引用對象的唯一性，不利于確立相應(yīng)學(xué)術(shù)成果的歸屬及影響力的量化統(tǒng)計；②評估數(shù)據(jù)的權(quán)威性和可靠性：替代計量定期（按日/周）利用公用API采集數(shù)據(jù)，所采集數(shù)據(jù)及采集/解釋這些替代計量的腳本和算法均實行公開存取，但要進(jìn)一步提升這些數(shù)據(jù)的效用性及權(quán)威性，是需要通過一定的數(shù)據(jù)審計程序，或是以建立權(quán)威性數(shù)據(jù)管理中心方式加以驗證，均需要在實踐中去探索、去應(yīng)用[3，7]。

2.4利益相關(guān)者間的協(xié)調(diào)問題

替代計量方法是開放科學(xué)環(huán)境中促進(jìn)學(xué)術(shù)成果傳播與研究成果傳遞、提高學(xué)術(shù)成果能見度、幫助科研人員了解其學(xué)術(shù)成果被關(guān)注程度、提升科研機構(gòu)學(xué)術(shù)研究影響力的新生科研評價方法。替代計量利益相關(guān)者包括科研人員、科研機構(gòu)、出版商、科研資助機構(gòu)等多類組織，替代計量學(xué)生態(tài)計量體系中，利益相關(guān)者是數(shù)據(jù)的發(fā)起者，也是最終的服務(wù)接受者，其需求是推動整個替代計量體系的源動力[8]。就替代計量方法應(yīng)用現(xiàn)狀而言：①科研學(xué)者對學(xué)術(shù)評價關(guān)注的重心仍偏向文獻(xiàn)層面計量，將期刊名稱及影響力因子作為其學(xué)術(shù)影響力評價的基礎(chǔ)指標(biāo)，大多科研人員對替代計量方法不甚了解，但一些學(xué)者開始關(guān)注其科研成果超越學(xué)術(shù)層面的影響；②科研機構(gòu)為擴大成果的社會關(guān)注度，促使其科研人員在學(xué)術(shù)社區(qū)保證持續(xù)的活躍度，提升機構(gòu)影響力和聲譽，對替代計量方法較為關(guān)注；③資助機構(gòu)的關(guān)注重點在于如何通過替代計量方法增進(jìn)社會公眾對其所資助項目的了解及受益；④出版商的關(guān)注重點在于如何通過替代計量方法提升其出版內(nèi)容能見度，進(jìn)而擴大市場收益。不同利益主體態(tài)度、認(rèn)識以及需求的協(xié)調(diào)和均衡，是替代計量方法正態(tài)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。因此協(xié)調(diào)利益相關(guān)者間的需求，達(dá)到利益均衡，是替代計量發(fā)展過程中需要解決的問題之一。

3 Altmetrics理論及實踐發(fā)展對策

3.1統(tǒng)一術(shù)語，規(guī)范內(nèi)涵

專業(yè)術(shù)語的形成一般經(jīng)由以下流程，學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)＜?、翻譯家根據(jù)自身的理解、采用各自的定名方法、翻譯方法提出術(shù)語，由于定名方法、遣詞用字習(xí)慣的不同，此階段的術(shù)語常常存在不統(tǒng)一的現(xiàn)象，如學(xué)者對Altmetrics一詞的爭議，這對相應(yīng)知識的傳播和交流、新理論的建立、學(xué)術(shù)成果的推廣應(yīng)用、文獻(xiàn)的檢索、科技情報的傳遞均造成了一定的阻礙，因此，必須由一個統(tǒng)一的權(quán)威機構(gòu)負(fù)責(zé)術(shù)語的定名，通過健全術(shù)語審定體制、審定程序、強化協(xié)調(diào)來不斷提升術(shù)語審定的質(zhì)量性和權(quán)威性。如美國NISO替代計量項目一階段白皮書公開征求意見后，NISO將統(tǒng)一“替代計量專業(yè)術(shù)語使用，確定是繼續(xù)使用Altmetrics或是啟用其他術(shù)語”作為項目二階段的主攻目標(biāo)之一。此外，為進(jìn)一步明確替代計量方法內(nèi)涵，學(xué)術(shù)界應(yīng)著手規(guī)范以下兩項重點領(lǐng)域：①給出Altmetrics或其他啟用術(shù)語的明確定義；②依據(jù)評價對象、評價層面的不同，盡可能詳盡地列明Altmetrics的子范疇，如文章級計量、文獻(xiàn)計量、科研計量、網(wǎng)絡(luò)計量等。

3.2揭示學(xué)術(shù)成果本質(zhì)聯(lián)系，建立評估指標(biāo)體系

以科研數(shù)據(jù)集、軟件、參展作品、電子版文獻(xiàn)、戲劇音樂表演視頻、博客、在線課堂等為代表的新型學(xué)術(shù)、科研成果，相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)成果的本質(zhì)特征即作為開放科研的產(chǎn)物。其更有利于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的傳播、分享、討論、協(xié)作及利用，因此，圍繞傳播、分享、討論、協(xié)作、使用等活動內(nèi)容制定的指標(biāo)體系（如使用率、獲取、提及、社交媒體、引用）適用于包括電子文獻(xiàn)、博客、視頻、在線課堂在內(nèi)的絕大多數(shù)科研成果的評價。學(xué)術(shù)界在下一步指標(biāo)體系構(gòu)建中所需解決的問題包括：①針對科研數(shù)據(jù)集、軟件等特殊學(xué)術(shù)成果類別建立評價指標(biāo)，以科研數(shù)據(jù)集的機構(gòu)知識庫影響力評價為例，院校所關(guān)注的影響力不只局限于學(xué)術(shù)，其更關(guān)注在公眾、社會范圍的影響力，因此指標(biāo)反映的重點應(yīng)在于內(nèi)容被使用、被分享（在哪些網(wǎng)站、被哪些人、為了哪些目的）的詳細(xì)情況，幫助機構(gòu)知識庫管理者與機構(gòu)知識庫資助者就機構(gòu)知識庫作為開放存取的內(nèi)容平臺的價值進(jìn)行更好的溝通[9]；②結(jié)合同行評審、傳統(tǒng)計量指標(biāo)，建立健全常規(guī)類在線科研產(chǎn)出的評估體系，形成整合的通用化評估模型。

3.3引入數(shù)據(jù)標(biāo)識符，建立數(shù)據(jù)審計中心

針對替代計量數(shù)據(jù)采集，因大量學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)以學(xué)者的自出版模式進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)傳播渠道，未被賦予DOI等規(guī)范性標(biāo)識符，可能導(dǎo)致兩類后果，一是在非傳統(tǒng)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中被引用的非規(guī)范性（傳統(tǒng)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中通常以網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用形式標(biāo)注）；二是引用統(tǒng)計的困難性。針對此類情況，筆者嘗試提出以下解決對策：①在引用規(guī)范性方面，強化學(xué)術(shù)界的自律，例如我們通常可以看到一些學(xué)術(shù)界權(quán)威人士的博客常附有正式引文內(nèi)容，因此，對開放性學(xué)術(shù)內(nèi)容同樣可以規(guī)定采用傳統(tǒng)文獻(xiàn)中的標(biāo)準(zhǔn)化引文格式；②在被引用統(tǒng)計方面，可嘗試將博客、在線課程等新型學(xué)術(shù)產(chǎn)出與學(xué)者個人ORCID或RearcherID相結(jié)合的方式，統(tǒng)計個人博客及其他學(xué)術(shù)產(chǎn)出的被引用、提及、分享、討論次數(shù)，進(jìn)而計算學(xué)者的綜合影響力。針對指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量和權(quán)威性的保障問題：①可由權(quán)威部門建立相應(yīng)數(shù)據(jù)審計中心，定期對數(shù)據(jù)的登入、登出，數(shù)據(jù)源，返回錯誤等進(jìn)行審計；②統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式、規(guī)范數(shù)據(jù)來源，加強對評估數(shù)據(jù)來源供應(yīng)商的管理和規(guī)范，從源頭保障數(shù)據(jù)質(zhì)量及權(quán)威。

3.4開展替代計量學(xué)營銷及實踐推廣

提升學(xué)術(shù)成果能見度、加速學(xué)術(shù)成果發(fā)現(xiàn)進(jìn)程、擴大科研成果對學(xué)術(shù)社區(qū)、社會公眾的影響力，是科研機構(gòu)、科研學(xué)者、出版社、資助機構(gòu)等利益相關(guān)者的目標(biāo)集合。雖然對替代計量方法所持態(tài)度及關(guān)注側(cè)重點不同，但替代計量方法的發(fā)展最終將有助于利益相關(guān)者不同目標(biāo)的實現(xiàn)。但由于替代計量發(fā)展尚處于初級階段，人們對替代計量認(rèn)識的局限或是替代計量實踐應(yīng)用中的局限使得利益相關(guān)者對替代計量發(fā)展報以觀望態(tài)度，而要促進(jìn)替代計量方法發(fā)展必須依靠相關(guān)者的共同努力，因此開展替代計量學(xué)營銷，明確揭示替代計量給各方利益相關(guān)者帶來的潛在性收益，協(xié)調(diào)各方學(xué)術(shù)力量，是現(xiàn)階段促進(jìn)替代計量發(fā)展的重大戰(zhàn)略決策，具體來講：①從科研機構(gòu)著手，闡述替代計量方法相較于其他計量方法的優(yōu)勢，鼓勵、輔助科研機構(gòu)圖書館或類似信息機構(gòu)開發(fā)、應(yīng)用替代計量新工具；②由科研機構(gòu)通過將替代計量工具與機構(gòu)知識庫結(jié)合，提升機構(gòu)知識庫功能，將替代計量評估結(jié)果與科研人員職稱評定、晉級、考核結(jié)合，鼓勵科研人員關(guān)注自己以及同行科研成果社會媒體的反響評論；③利用替代計量方法，追蹤資助項目科研產(chǎn)出對學(xué)術(shù)界、社會媒體、公眾的影響程度，協(xié)助資助機構(gòu)對其投資項目的監(jiān)管及考核。

4　結(jié)語

替代計量是開放科研環(huán)境中實現(xiàn)對科研成果即時、全面、有效評估的全新領(lǐng)域，替代計量學(xué)在國外發(fā)展較為迅速，出現(xiàn)了ImpactStory、Plum Metrics、PLOS Article-Level Metrics系列評價工具，但不可否認(rèn)，替代計量領(lǐng)域還存在眾多有待完善之處，如內(nèi)涵、術(shù)語使用的模糊性，非同質(zhì)學(xué)術(shù)成果評估，指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集處理等問題，學(xué)術(shù)界應(yīng)從其最基本、最實際的角度入手，通過統(tǒng)一術(shù)語、規(guī)范內(nèi)涵，尋求學(xué)術(shù)成果間聯(lián)系，建立評估指標(biāo)體系，引入數(shù)據(jù)標(biāo)識符，建立數(shù)據(jù)審計中心，開展替代計量營銷等方式促進(jìn)替代計量學(xué)的正態(tài)發(fā)展。

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李艷麗女，1984年生，館員。研究方向：畢業(yè)生信息服務(wù)。

收稿日期：（2015-06-19；責(zé)編：王天泥。）