陳 一（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 武漢 430072）

增值與保護(hù)相協(xié)調(diào)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享研究*

陳 一
（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 武漢 430072）

〔摘 要〕科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間存在對立統(tǒng)一的關(guān)系。文章論述了目前我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作存在的問題，提出構(gòu)建增值與保護(hù)相協(xié)調(diào)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享制度，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的可持續(xù)發(fā)展，最大限度地發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

〔關(guān)鍵詞〕科學(xué)數(shù)據(jù)管理 共享 增值 知識產(chǎn)權(quán)

科學(xué)數(shù)據(jù)是指人類進(jìn)行各類活動所產(chǎn)生的原始性、基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)及其分析研究信息，它是國家創(chuàng)新體系中最活躍的要素之一[1]。國家科技項(xiàng)目的實(shí)施和科技工作者在科研實(shí)踐中通過實(shí)驗(yàn)、觀察、調(diào)查產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)以及政府部門長期采集和管理的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是科學(xué)數(shù)據(jù)的主要來源[2]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理就是通過對這些數(shù)據(jù)的有效管理，使其廣泛共享，發(fā)揮增值效應(yīng)。

截至2015年1月，中國科學(xué)院數(shù)據(jù)云平臺中的在線科學(xué)數(shù)據(jù)總量達(dá)到157.73TB，其中關(guān)系型數(shù)據(jù)量為1.93TB，文件型數(shù)據(jù)量155.8TB，總記錄數(shù)為4108008590條，總文件數(shù)達(dá)到26150450個[3]，涵蓋諸多學(xué)科領(lǐng)域。在“十二五”期間，其目標(biāo)是著力提升科技數(shù)據(jù)戰(zhàn)略管理和支撐服務(wù)能力，形成開放共享、服務(wù)創(chuàng)新的國際級科技數(shù)據(jù)中心。由此可見，我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作已經(jīng)取得了很大進(jìn)展。但是，科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的矛盾無法忽視。原科技部部長徐冠華曾明確提出：“在推進(jìn)數(shù)據(jù)共享的同時，必須注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程的運(yùn)行管理機(jī)制”[4]。如何在維護(hù)權(quán)利人合法利益，正當(dāng)保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的情況下，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)有效管理和共享，充分發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的增值效應(yīng)，是亟待解決的問題。

1 研究現(xiàn)狀

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的研究主要分為四大類。第一，國外科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策法規(guī)制度基礎(chǔ)研究，代表作有司莉、邢文明撰寫的《國外科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策調(diào)查及對我國的啟示》[5]，該文選擇了美國、英國、澳大利亞三個國家為調(diào)查對象，從科研管理機(jī)構(gòu)、高校以及政府三方面考察了科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的政策特點(diǎn)，并指出對我國的借鑒意義，李娟、劉德江、江紅撰寫的《國際科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則和政策研究》[6]研究了CODATA、OECD兩個國際組織的共享原則；第二，科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享平臺的構(gòu)建，洪正國、項(xiàng)英撰寫的《基于Dspace構(gòu)建高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理平臺——以蝎物種與毒素?cái)?shù)據(jù)庫為例》[7]從平臺選擇、系統(tǒng)目標(biāo)、數(shù)據(jù)類型進(jìn)行分析，提出了利用Dspace構(gòu)建管理平臺的建議；第三，科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享參與主體及服務(wù)機(jī)制研究，謝春枝、燕今偉撰寫的《國內(nèi)外高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理和機(jī)制建設(shè)研究》[8]提出了建立我國高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)制的5點(diǎn)建議，邢文明、吳方枝、司莉的《高校圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理與共享服務(wù)調(diào)查分析》[9]調(diào)研了世界大學(xué)排行榜前50的高校圖書館，考察了其開展科研數(shù)據(jù)管理與共享服務(wù)的情況；第四，具體某類科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享實(shí)踐，這主要集中在醫(yī)藥衛(wèi)生科學(xué)數(shù)據(jù)、地理空間科學(xué)數(shù)據(jù)、農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)等方面。

通過對文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn)，我國有越來越多的學(xué)者關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享，已從對國外研究成果的介紹和引進(jìn)逐漸深入到研究國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐以及平臺構(gòu)建。學(xué)者們的關(guān)注點(diǎn)在于如何更好地推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享，而鮮有人關(guān)注到在共享與管理過程中所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題。

2 政策現(xiàn)狀

科學(xué)數(shù)據(jù)是公共數(shù)據(jù)的一部分[10]，在國家層面，科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策屬于國家信息政策范疇，與一般意義的國家信息政策一致[11]。

2.1 有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享的政策

美國在科學(xué)數(shù)據(jù)使用上堅(jiān)持“完全”與“公開”（full and open）原則。美國1967年頒布的《信息自由法》（Freedom of Information Act）保障了公民獲取和利用科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利（九類政府情報(bào)例外），之后，國會于1974年、1976年、1986年和1996年分別對該法進(jìn)行了重大修改?！肮_為原則，不公開為例外”是《信息自由法》對美國政府信息的明確要求。美國1976年《版權(quán)法》也規(guī)定美國政府的作品不受版權(quán)保護(hù)。美國科學(xué)數(shù)據(jù)“完全”與“開放”的原則就是依據(jù)《信息自由法》和《版權(quán)法》得以發(fā)展和保障[12]。

英國政府自1997年提出《信息自由法》（Freedom of Information Act 2000）白皮書，并在2000年將其以法律形式固定下來，2005年1月該法案正式生效。在此基礎(chǔ)上，英國政府延伸和修訂了《數(shù)據(jù)保護(hù)法》（Data Protection Act 1998）和《公共信息法》（Public Records Act 1958）。這系列法律為英國科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享提供了法律保障，保障了公民依法獲取政府信息數(shù)據(jù)的權(quán)利。

為保障公民、法人和其他組織依法獲取政府信息的權(quán)利，我國于2008年5月1日正式實(shí)施《中華人民共和國政府信息公開條例》。我國還制定了《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法》、《水利科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》、《地震科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理規(guī)定》、《地震科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》等科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法，加強(qiáng)各類科學(xué)數(shù)據(jù)的管理和共享，更好地為科學(xué)研究、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展服務(wù)。

2.2 有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策

數(shù)據(jù)庫是科學(xué)數(shù)據(jù)的主要存儲方式，也是最主要的存在形式。科學(xué)數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)庫是開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享的有效途徑，因此數(shù)據(jù)庫的產(chǎn)權(quán)會對科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享的實(shí)施效果帶來很大影響。世界貿(mào)易組織1994年締結(jié)的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPs）中首次提出對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行保護(hù)：“數(shù)據(jù)或其他材料的匯編，無論采用機(jī)器可讀形式還是其他形式，只要其內(nèi)容的選擇或安排構(gòu)成智力創(chuàng)作，即應(yīng)予以保護(hù)。這類不延及數(shù)據(jù)或材料本身的保護(hù)、不得損害數(shù)據(jù)或材料本身已有的版權(quán)”。1996年《WIPO版權(quán)條約》（World Intellectual Property Organization Copyright Treaty，WCT）第5條規(guī)定：“數(shù)據(jù)或其他資料的匯編，無論采用何種形式，只要由于其內(nèi)容的選擇或編排構(gòu)成智力創(chuàng)作，就應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)?！盵13]1996年歐盟頒布的《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)的指令》（The European Directive on the Legal Protection of Database）要求各成員國以智力保護(hù)給予數(shù)據(jù)庫版權(quán)保護(hù)，同時要制止未經(jīng)許可提取或再利用數(shù)據(jù)庫中的內(nèi)容，并規(guī)定各成員國應(yīng)在1998年1月1日前開始實(shí)施該指令。

我國2010年新修訂的著作權(quán)法第14條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)?！边@即體現(xiàn)出對數(shù)據(jù)庫的保護(hù)。但數(shù)據(jù)庫的整體知識產(chǎn)權(quán)并不等同于其中每個數(shù)據(jù)單元都享有知識產(chǎn)權(quán)[14]。數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)單元是否受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍取決于自身是否具有獨(dú)創(chuàng)性。所以，不能混淆整體數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)與數(shù)據(jù)或知識單元的知識產(chǎn)權(quán)。

3 科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的特殊關(guān)系

3.1 二者根本目標(biāo)一致

知識產(chǎn)權(quán)，原意為“知識（財(cái)產(chǎn)）所有權(quán)”或者“智慧（財(cái)產(chǎn)）所有權(quán)”，是關(guān)于人類在社會實(shí)踐中創(chuàng)造的智力勞動成果的專有權(quán)利，其直接目標(biāo)是保護(hù)創(chuàng)造者的智力成果，從而調(diào)動人們從事科學(xué)技術(shù)研究和文學(xué)藝術(shù)等創(chuàng)作的積極性和創(chuàng)造性，間接上保障了知識產(chǎn)品的傳播、利用，從而促進(jìn)了文化的繁榮和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的目標(biāo)則是最大限度的發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的價(jià)值，提高數(shù)據(jù)利用效率和科技創(chuàng)新速率，創(chuàng)造更多的知識和財(cái)富。以此看來，二者的本質(zhì)目標(biāo)都是為了促進(jìn)社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的根本目標(biāo)一致。

3.2 二者存在一定的利益沖突

作為一種具有排他性的專有權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)代表數(shù)據(jù)創(chuàng)造者和投資者的利益，它強(qiáng)調(diào)的是權(quán)利人對知識產(chǎn)品的獨(dú)占或壟斷。而科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享則著眼于公眾利益，要求數(shù)據(jù)無償或低成本使用，限制數(shù)據(jù)專有，反對數(shù)據(jù)壟斷。國際科學(xué)數(shù)據(jù)委員會（CODATA）曾發(fā)文表示，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是對科學(xué)數(shù)據(jù)完全和開放訪問的威脅。1999年7月在布加勒斯特召開的21世紀(jì)科學(xué)會議上指出：“為知識產(chǎn)權(quán)提供更加強(qiáng)有力保護(hù)的傾向與科學(xué)數(shù)據(jù)完全和開放的訪問原則相悖，國家法律和國際法應(yīng)該尊重科學(xué)信息自由流動的需要”[15]。權(quán)利人和使用者之間的利益沖突是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享沖突的焦點(diǎn)。

3.3 基于增值創(chuàng)造保護(hù)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享制度能夠使二者對立統(tǒng)一

沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一味地強(qiáng)調(diào)共享，任何人可以隨意使用權(quán)利人的辛勤勞動成果，必然會打擊權(quán)利人的積極性，可能會降低科學(xué)數(shù)據(jù)持續(xù)創(chuàng)造的動力，科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享便無從談起。但是，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度過高，反而會限制數(shù)據(jù)的合理使用，妨礙科學(xué)數(shù)據(jù)的流通。適度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為科學(xué)數(shù)據(jù)的持續(xù)創(chuàng)造提供保障，為管理和共享提供數(shù)據(jù)來源?！叭鄙俸戏ǖ膲艛嗑筒粫谐渥愕臄?shù)據(jù)生產(chǎn)出來，但是有了合法的壟斷又會限制數(shù)據(jù)的使用”[16]。構(gòu)建增值與保護(hù)相協(xié)調(diào)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享制度，在保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上最大限度的發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的增值效應(yīng)，放大其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會價(jià)值，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效統(tǒng)一。

4 我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享中存在的問題

4.1 管理和共享意識薄弱

孫久林院士指出：“科學(xué)數(shù)據(jù)的科學(xué)、社會、經(jīng)濟(jì)價(jià)值只有在流動和共享中才能充分體現(xiàn)。”但是，目前國內(nèi)大多數(shù)人對科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享的認(rèn)識不夠深入，認(rèn)為共享就是“完全的無償共享”。再加上，在實(shí)際工作中，缺乏相應(yīng)的利益激勵機(jī)制，導(dǎo)致很多數(shù)據(jù)持有者將其當(dāng)做小集體的財(cái)產(chǎn)，局限于本部門（本行業(yè)）、 本單位使用，部門之間缺乏交流，更沒有形成面向社會的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享體系。

4.2 產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰

在《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法》[17]、《地震科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理規(guī)定》[18]等中都有明確規(guī)定：“科學(xué)數(shù)據(jù)匯交義務(wù)人對匯交的科學(xué)數(shù)據(jù)有發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)完整權(quán)、使用權(quán)等”，從以上規(guī)定可以看出，這些管理辦法中已經(jīng)規(guī)定科學(xué)數(shù)據(jù)享有著作權(quán)的部分權(quán)能。條文中的“等”字更是留下發(fā)展空間，縮小了與著作權(quán)之間的差距。即便科學(xué)數(shù)據(jù)的的產(chǎn)生單位為公共部門，它的產(chǎn)權(quán)也并不是當(dāng)然免除的?！端茖W(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》[19]第38條直接規(guī)定“用戶在各種場景公開共享水利科學(xué)數(shù)據(jù)使用結(jié)果時，應(yīng)聲明數(shù)據(jù)來源及關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)聲明?！币源丝磥?，并不能確定科學(xué)數(shù)據(jù)在我國是否享有知識產(chǎn)權(quán)。

《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》[20]還規(guī)定“提供涉密農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享，以及使用、保管共享的涉密農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國保守國家秘密法》和相關(guān)的規(guī)定”。因此，有些科學(xué)數(shù)據(jù)可能不享有知識產(chǎn)權(quán)，但是受到保密法的保護(hù)。

4.3 知識產(chǎn)權(quán)許可機(jī)制效率不高

要實(shí)現(xiàn)對科學(xué)數(shù)據(jù)的增值開發(fā)，就要保證科學(xué)數(shù)據(jù)在不同主體之間進(jìn)行流轉(zhuǎn)，流轉(zhuǎn)的整個過程也關(guān)系到科學(xué)數(shù)據(jù)共享和管理的成效，其中授權(quán)許可機(jī)制便起到了至關(guān)重要的作用。這和普通的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移不同，科學(xué)數(shù)據(jù)大多掌握在政府部門手中，而獲得授權(quán)方是公眾，因此常常是一對多的關(guān)系，這就形成海量授權(quán)；二是由于政府部門的存在，授權(quán)合同在某些情況下具備了一些行政合同的因素，也就不再是純粹的民事合同。所以，海量授權(quán)和限制性許可是其中最為突出的兩個問題。

（1）海量授權(quán)。開放的網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境打破了傳統(tǒng)的授權(quán)模式，海量的用戶正以各種各樣的自己熟悉的方式使用著科學(xué)數(shù)據(jù)。對持有科學(xué)數(shù)據(jù)的部門而言，授權(quán)難度加大。我國人口眾多，近年來信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，他們需要使用海量數(shù)據(jù)信息來豐富他們的產(chǎn)品和服務(wù)，不但科學(xué)數(shù)據(jù)使用的申請數(shù)量增加，申請者對數(shù)據(jù)的要求也越來越高。而且，由于數(shù)據(jù)信息的非消耗性，申請者可以對數(shù)據(jù)進(jìn)行加工并再次傳播，后續(xù)利用如何限定，合同中會比較復(fù)雜，一對多的海量授權(quán)無疑又增加了復(fù)雜度。除此之外，使用者除了對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、鏈接、組織這些傳統(tǒng)的使用方式外，他們隨時會創(chuàng)新出新的工具，利用新方式來處理這些數(shù)據(jù)，這些在授權(quán)時都無法預(yù)料。

（2）限制性許可。因?yàn)榭茖W(xué)數(shù)據(jù)能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，使得許多數(shù)據(jù)持有者希望對數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)利用，而政府部門常常是一些重要的科學(xué)數(shù)據(jù)的唯一提供者，它們可能通過一些限制性條款在締約中占據(jù)優(yōu)勢地位，在沒有法律限制的情況下，這種優(yōu)勢很可能會損害合同的公平性。在國外，這種情況也是存在的，例如，英國陸地測量局出版了一個許可例外政策[21]，該政策規(guī)定，如果申請者對于測量數(shù)據(jù)的使用目的和陸地測量局自身投入市場或者希望投入市場的任何產(chǎn)品一致或者具有相似性，則陸地測量局可以拒絕對該數(shù)據(jù)信息的使用申請。

4.4 利益分配不當(dāng)

利益分配問題是影響科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)這對矛盾的關(guān)鍵所在，很多時候因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)歸屬，利益分配不當(dāng)使得科學(xué)數(shù)據(jù)投資者、科學(xué)數(shù)據(jù)創(chuàng)造者和科學(xué)數(shù)據(jù)使用者之間不能達(dá)成共識而使矛盾激化，阻礙了科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的發(fā)展。推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的關(guān)鍵便是解決利益分配問題。

5 構(gòu)建增值與保護(hù)相協(xié)調(diào)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享制度

5.1 明確產(chǎn)權(quán)歸屬

我國目前針對水利、測繪、環(huán)境等科學(xué)數(shù)據(jù)都制定了相應(yīng)的管理辦法，它們的內(nèi)容框架基本一致，其中也都表明了權(quán)利人的部分權(quán)利，但有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面并無準(zhǔn)確限定。知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確，對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)就無從談起。要使管理辦法中的條款更具操作性，就必須明晰其中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題[22]。我國科學(xué)數(shù)據(jù)量大、種類多，投資的主體也具有多樣性，所以無法清晰界定某些科學(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬，因而也就無法采取單一的產(chǎn)權(quán)形式。我國可結(jié)合實(shí)際情況對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，根據(jù)各個機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)生成流程和現(xiàn)有的版權(quán)許可方式，明確不同性質(zhì)數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬。

明確科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的歸屬，有利于培育科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享中多元主體共同開發(fā)模式。數(shù)據(jù)信息作為一種財(cái)產(chǎn)，必須通過交換和傳播才能體現(xiàn)其的價(jià)值，并且數(shù)據(jù)作為財(cái)產(chǎn)的價(jià)值因人而異，因時而異[23]。要及時并充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的增值效益就不能將開發(fā)的權(quán)限壟斷在政府部門中，可以確立政府部門在科學(xué)數(shù)據(jù)開發(fā)中的主導(dǎo)地位，同時吸引各類開發(fā)主體參與。政府部門、第三部門和企業(yè)對科學(xué)數(shù)據(jù)的開發(fā)都各具優(yōu)點(diǎn)和局限，政府部門的成本結(jié)構(gòu)與私營部門不同，這可能導(dǎo)致政府部門能夠提供低于市場價(jià)的數(shù)據(jù)信息產(chǎn)品，或利用數(shù)據(jù)服務(wù)獲得額外經(jīng)費(fèi)，這無疑會使私營部門感到競爭的壓力。盡管如此，科學(xué)數(shù)據(jù)作為一種財(cái)產(chǎn)，其增值特性[24]需要構(gòu)建良好的利益分配機(jī)制來完善多元主體的開發(fā)模式。產(chǎn)權(quán)歸屬的明晰有利于促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)開發(fā)，提高多元主體參與的積極性，保證各方參與主體的權(quán)利實(shí)現(xiàn)和義務(wù)履行。

5.2 規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的知識產(chǎn)權(quán)限制

權(quán)利和權(quán)利的限制是一駕馬車的兩個輪子，缺一不可。為了保障社會對知識產(chǎn)品的了解和使用，保障圍繞知識產(chǎn)品而產(chǎn)生的社會公共利益，就必須對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行必要的限制。知識產(chǎn)權(quán)人在享受專有權(quán)的同時，還肩負(fù)著促進(jìn)知識和信息傳播的重大社會責(zé)任[25]。對于科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享而言，平衡公共部門、私營部門和社會公眾之間的利益關(guān)系是其核心問題，特別是保障社會公共的數(shù)據(jù)獲取權(quán)，維護(hù)公平競爭的環(huán)境。

公益性的豁免是知識產(chǎn)權(quán)限制的重要部分，要在不傷害公平競爭市場環(huán)境的情況下，對一些公益性數(shù)據(jù)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)區(qū)別對待的政策。公益性開發(fā)擔(dān)負(fù)起更多的社會責(zé)任，但同時也要防止以公益性為理由而形成不公平的壟斷效益?？茖W(xué)數(shù)據(jù)公益性開發(fā)也是權(quán)利和義務(wù)并存，避免只享受公益性開發(fā)的福利而不履行義務(wù)的行為。公益性豁免應(yīng)該針對民生、教育和科研領(lǐng)域進(jìn)行適當(dāng)傾斜，強(qiáng)化科學(xué)數(shù)據(jù)在公共文化信息服務(wù)等公益領(lǐng)域中的應(yīng)用。

5.3 完善授權(quán)模式

缺乏規(guī)范合理的授權(quán)框架，可能會導(dǎo)致科學(xué)數(shù)據(jù)被濫用。目前科學(xué)數(shù)據(jù)授權(quán)可以采用以下幾種模式：第一，完全無償共享。基礎(chǔ)性公益數(shù)據(jù)大多以這種模式授權(quán)。第二，“部分權(quán)利保留”的無償共享[26]。此類數(shù)據(jù)也是具有公益或公共屬性，但來源沒有第一種授權(quán)模式下的科學(xué)數(shù)據(jù)廣泛。為了尊重?cái)?shù)據(jù)生產(chǎn)者的勞動成果，并保證數(shù)據(jù)使用質(zhì)量，保留科學(xué)數(shù)據(jù)的部分使用權(quán)利，例如，標(biāo)注引用、使用時間限制、使用反饋等等。第三，成本回收式共享。數(shù)據(jù)持有部門為申請者提供科學(xué)數(shù)據(jù)加工和服務(wù)，對這類服務(wù)活動采取收回成本的模式。第四，有償共享?？茖W(xué)數(shù)據(jù)采用商業(yè)化模式運(yùn)作，以獲取經(jīng)濟(jì)收益為目的。

要進(jìn)行規(guī)范合理的授權(quán)，就必須對我國科學(xué)數(shù)據(jù)的內(nèi)涵和外延進(jìn)行準(zhǔn)確界定，結(jié)合國情對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，不同的科學(xué)數(shù)據(jù)以及不同的許可請求對應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的授權(quán)許可類型。英國的“點(diǎn)擊——許可”授權(quán)模式，澳大利亞針對一般用戶、限制存取用戶和特殊存取用戶所設(shè)計(jì)的三種不同的申請表單的授權(quán)模式等都是可以借鑒的[27]?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的增值利用也應(yīng)該劃分成不同等級，針對不同等級應(yīng)用有對應(yīng)的版權(quán)管理方案和具體的操作規(guī)范。

在授權(quán)使用科學(xué)數(shù)據(jù)時，應(yīng)該對數(shù)據(jù)的合理使用、責(zé)任、義務(wù)、侵權(quán)等事項(xiàng)進(jìn)行明確的規(guī)定或說明。規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)授權(quán)環(huán)境，堅(jiān)持非排他性授權(quán)原則，維護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)市場的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

6 結(jié)語

科學(xué)數(shù)據(jù)作為一種重要的戰(zhàn)略資源，在國家建設(shè)、科技發(fā)展和文化創(chuàng)新中發(fā)揮著重大作用。對科學(xué)數(shù)據(jù)規(guī)范管理和共享，進(jìn)行增值開發(fā)，可以兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。與此同時，不可忽視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對其的制約，在法律許可的框架下持續(xù)發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的創(chuàng)新活力。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本政策是適度保護(hù)，當(dāng)然也應(yīng)該是加強(qiáng)保護(hù)與營造創(chuàng)新?！凹訌?qiáng)保護(hù)、分門別類、寬嚴(yán)適度”的司法政策就要求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)既要高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，又要具有彈性和政策性，實(shí)現(xiàn)保護(hù)與創(chuàng)新發(fā)展之間的良性互動。

（來稿時間：2015年4月）

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〔分類號〕G203

〔作者簡介〕陳一（1990-），女，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院博士研究生，研究方向：信息資源管理、知識產(chǎn)權(quán)。

* 本文系教育部人文社會科學(xué)研究青年項(xiàng)目“政府信息資源公益性增值利用對策研究”（編號：11YJC870025）研究成果之一。

The Analysis of Data Curation and Sharing Oriented the Coordination between Value-Added and Protection

Chen Yi
( School of Information Management, Wuhan University )

〔Abstract 〕This paper discusses the problems in our current data curation work, and analyzes the relationship of opposition and unification between data curation and intellectual property. The author points out that creating the intellectual property institution which oriented Coordination between value-added and protection of data curation can guarantee the sustainable development of the data curation and maximize the economic and social benefits of scientific data.

〔Key words 〕Data curation Sharing Added value Intellectual property