對叢編編目中若干問題的認識

鄧福泉

對叢編編目中若干問題的認識

鄧福泉

不同編目機構對叢編概念及其相關字段功能的理解存在差異，導致叢編書目數(shù)據(jù)混亂。為提高叢編編目的規(guī)范性，文章對影響編目質(zhì)量的問題進行探討，包括叢編題名的界定、連接字段的功能、連接字段的檢索實踐、叢編記錄的作用、嵌入?yún)簿庮}名的作用、記錄連接的方法和叢編變異題名的處理。

叢編編目 書目數(shù)據(jù) 連接字段 記錄連接 叢編題名

叢編是指“一組相互關聯(lián)而又各自獨立的文獻，每種文獻除具有各自的題名外，還有一個整組文獻的總題名”[1]。由于不同編目機構對CNMARC字段功能的理解存在差異，加之叢編出版形式復雜多樣，導致叢編書目數(shù)據(jù)混亂，影響書目數(shù)據(jù)的標準化建設和共建共享。為此，有必要對造成編目差異，影響書目質(zhì)量的若干問題進行分析，以提高叢編編目規(guī)范化。

1 對叢編題名界定方法的認識

我國出版界存在叢編出版多的現(xiàn)象。絕大多數(shù)叢編是反映各學科理論水平和科學研究、文藝創(chuàng)作新成果的優(yōu)秀圖書，但不乏出于商業(yè)目的東拼西湊的劣質(zhì)叢編[2]。在叢編編目中，對總題名中含有“叢書、論叢、譯叢、文叢、文匯、文庫、文集、系列、書系、大系、大全”等字樣的圖書，編目員一般都能直接界定其叢編題名；最為困難的是對總題名中含有“系列教材”或“教材系列”等字樣的圖書的界定，因為“教材”屬于適用對象范疇，按《中國文獻編目規(guī)則(第2版)》要求，應將此類圖書的總題名著錄于附注項而不是叢編項[3]；又因其總題名中含有“系列”的字樣，符合叢編的特征，應著錄于叢編項而不是附注項。比如，化學工業(yè)出版社從2010年開始出版的“土木工程系列教材”，國家圖書館(以下簡稱“國圖”)將其作為適用對象著錄于300字段(著錄于333使用對象附注更準確)，而CALIS將其作為叢編題名著錄于225字段。筆者認為，對此類難以界定總題名屬性的圖書，首先，應依據(jù)ISBD“僅當資源的所有部分在同一個叢編或分叢編中出版(或計劃出版)時，才使用第6項。在其他情況下，叢編或分叢編可以著錄在第7項”[4]之規(guī)定來區(qū)分，即只有當在一個總題名下的所有單冊書為一次性出齊，或雖不是一次性出齊但有明確的出版計劃(即在各單冊書中含有已出版或待出版的其他單冊書的書目)時，才能將總題名作為叢編題名處理；其次，要分析總題名的檢索意義，如果檢索意義不大，不要作為叢編題名處理，比如CALIS將“普通高等教育‘十二五’規(guī)劃教材”作為叢編題名著錄于225字段就不太妥當。

2 對叢編連接字段功能的認識

叢編與其所包含的各單冊書之間具有明確的層次關系，為準確反映叢編與單冊書之間的關系，CNMARC格式專門設立410字段(當強調(diào)連接層次等級中的個別記錄時用461/462字段)“用于實現(xiàn)在編文獻記錄與含有該文獻的叢編記錄之間的連接”[5]。所謂記錄連接，就是通過連接字段使具有某種關聯(lián)關系的兩條記錄取得實實在在的聯(lián)系。在這里，連接字段在兩條記錄之間起到中介作用。如果把兩條記錄看作兩根木樁，連接字段就是系在二者之間的一條絲帶；如果把兩條記錄比作《中國圖書館分類法》中的兩個類目，連接字段就是其中的“類目參見”。在手工編目中，通常只能以信息附注的形式來揭示兩條書目記錄之間的關系；在機讀目錄環(huán)境下，盡管通過記錄連接已經(jīng)能清晰表明二者關系，但考慮到書目編制方法的連續(xù)性，CNMARC仍賦予連接字段利用其嵌套的數(shù)據(jù)自動生成附注的功能，以滿足特殊情況下的附注需要[6]。

有的同仁基于225字段指示符取值說明中出現(xiàn)的“檢索點形式”一詞認為4--字段具有題名等檢索功能[7]。這種觀點毫無科學根據(jù)。首先，225字段的指示符為“題名形式指示符”，取值有3個：0-與檢索點形式不同，1-無檢索點形式，2-與檢索點形式相同[8]；真正用來說明生成題名檢索點的指示符則稱為“題名檢索意義指示符”(見200字段和5--字段)，取值只有2個：0-不由該題名生成檢索點，1-由該題名生成檢索點[9]。由此可見，題名形式指示符只是用來說明225字段著錄的叢編題名(客觀名稱)是否與4--字段嵌套的叢編題名(規(guī)范名稱)在“題名形式”上相同，或225字段著錄的叢編題名有無檢索點形式(即是否需要做4--字段)，與4--字段能否生成題名檢索點并無直接關系[10]。其次，“利用225字段來斷定4--字段具有檢索功能也犯了常識性錯誤，因為4--字段是否具有檢索功能是不可能由一個自身僅具有描述功能而并無檢索作用的225字段來決定的，這正如黨的事務不可能由一個連黨員都不是的普通群眾來決定的道理一樣?！盵11]

3 對4--字段題名可用于檢索實踐的認識

王松林經(jīng)過對多個編目系統(tǒng)的測試發(fā)現(xiàn)，除少數(shù)系統(tǒng)外，其余大部分系統(tǒng)均支持4--字段的檢索功能[12]。曲美艷和蘇敏靜基于某館OPAC系統(tǒng)的檢索實踐證明410字段具有叢編題名的檢索功能[13]。那么該如何認識4--字段在理論上不可檢，但在實踐中卻是可檢的這個現(xiàn)象呢？中央電視臺在2014年11月15日播出《香港豪車深圳飆車，最高時速300公里》的新聞。新聞里的香港豪車雖然具備高速性能，但駕駛員超速行駛的違章行為應受到處罰。這說明一個道理：切不能因為交通工具能跑多快，就認為交通規(guī)則允許駕駛員可開多快。同樣道理，圖書館OPAC系統(tǒng)的4--字段可實現(xiàn)檢索并不等于我國文化行業(yè)標準CNMARC中的4--字段具有檢索功能。二者的用途或作用不同，前者是檢索工具，后者是編目標準。圖書館的書目數(shù)據(jù)編制工作應依據(jù)編目標準，而不應按OPAC的現(xiàn)有功能來開展。因為，一方面各館OPAC的功能并非完全一樣(王松林的測試結果證明了這一點)，各行其是的編目結果會使書目數(shù)據(jù)喪失共享與交流價值；另一方面，隨著自動化技術不斷進步，圖書館OPAC系統(tǒng)會逐步升級，如果完全依據(jù)OPAC現(xiàn)有功能進行編目，那么即使在同一個圖書館也會造成OPAC升級前后的書目數(shù)據(jù)存在差異，這樣的書目數(shù)據(jù)又有什么標準和規(guī)范性可言呢？

4 對編制叢編記錄作用的認識

連接字段的主要功能是實現(xiàn)具有某種關聯(lián)關系的兩條記錄之間的連接。若想實現(xiàn)記錄連接，首先須確保需要連接的兩條記錄同時存儲在同一書目數(shù)據(jù)庫中，即《新版中國機讀目錄格式使用手冊》(以下簡稱“《手冊》”)所說的“如果連接字段包含被連記錄的記錄標識號，則該記錄與所連記錄應包含在同一文件中”[14]。假如不編制叢編記錄而只編制單冊書記錄，顯然無法實現(xiàn)單冊書記錄與含有該單冊書的叢編記錄之間的連接，因為根本不存在需要連接的叢編記錄。依據(jù)《手冊》中“各款目連接字段必須包括足夠的數(shù)據(jù)以標識被連記錄或被連文獻本身(如無記錄)”[15]和“如果連接所指向的文獻沒有編目記錄，本字段的數(shù)據(jù)也可采取假定對連接文獻進行編目的做法產(chǎn)生”[16]的有關規(guī)定。王松林認為：“這里既強調(diào)了‘對記錄的連接’，同時也強調(diào)了‘對文獻的連接’?！盵17]這種認識不準確，因為上面所說的一個是儲存在數(shù)據(jù)庫中的書目數(shù)據(jù)，一個是擺在書架上的圖書，但后者(圖書)并不是前者(書目數(shù)據(jù))所描述的對象，只是與其所描述的圖書有著某種關聯(lián)關系，二者不是同一類事物，且沒有直接對應關系，顯然無法真正“連接”在一起。上面兩句話的意思是：在無被連接記錄的情況下，可以使用連接字段“標識”(也即“描述”)被連文獻，而不是“連接”被連文獻。這里的“標識”實際指的是連接字段的另一個相對次要的功能——生成附注。如果在編目時只做了4--字段，并沒有讓其生成附注(指示符2為“0”)，則連接字段連“標識”被連文獻的作用都無法起到。

編制叢編記錄除可以實現(xiàn)記錄連接之外，還可提高從叢編題名角度檢索文獻的查準率。在叢編題名重復現(xiàn)象日益嚴重的今天，僅靠叢編題名檢索是無法準確獲取所要文獻的。比如，假若不編制叢編記錄而僅靠OPAC賦予410字段的檢索功能，在檢索“公共關系叢書”時，OPAC系統(tǒng)就會將四川大學出版社2005年開始出版、首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社2006年開始出版和中國社會科學出版社2008年開始出版的同一叢書名下的各種單冊書毫無規(guī)律地一并顯示出來；如果編制了叢編記錄，則只顯示上述3條叢編記錄，點擊其中的一條，就可以通過連接指引獲知該叢編具體包含了哪些單冊書。

5 對嵌入?yún)簿庮}名作用的認識

從上面的論述可知，叢編編目首先應編制一條叢編記錄，然后再在各單冊書記錄中使用410或461字段連接該叢編記錄。國圖一直按CNMARC格式的要求如此編目，但不知何時其461字段所嵌套的數(shù)據(jù)發(fā)生了變化，以前嵌入的是叢編題名，現(xiàn)在卻僅嵌入記錄標識號，比如：

叢編記錄：

001003126822

2001#＄a公共關系叢書

210##＄a北京＄c首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社

＄d2006-

其中的一個單冊書記錄：

2001#＄a談判學概論$f劉園主編

2252#＄a公共關系叢書

461#0＄1001003126822

若單從記錄連接角度講，本例做法并無不妥。只要在單冊書記錄中的461字段嵌入“記錄標識號”即可準確實現(xiàn)兩條記錄的連接，不會出現(xiàn)誤連現(xiàn)象，因為每條記錄只有唯一的一個記錄標識號與之對應。但用于連接叢編記錄的410或461字段與CNMARC中的其他4--字段有不同要求，因為該字段嵌入的數(shù)據(jù)與225字段指示符1的取值密切相關。取“0”表示225字段著錄的題名與461字段嵌入的題名不同；取“2”表示兩個字段中的題名相同。當認為某叢編題名無實際檢索意義時，225字段的指示符1取“1”，此時則無需做461字段。在“無(叢編題名)檢索點形式”的情況下是不應該編制叢編記錄的，如果編制了叢編記錄(即將叢編題名著錄于200$a子字段)，且將200字段的指示符1設置為“1”，那么叢編題名是自動作為檢索點存在的，從而出現(xiàn)了“無(叢編題名)檢索點形式”卻又生成叢編題名檢索點的矛盾現(xiàn)象；假如為了回避該矛盾，將叢編記錄200字段的指示符1設為“0”(即不由200字段生成叢編題名檢索點)，那么單獨編制的叢編記錄無法用于檢索，失去存在的意義。由于461(包括410)字段嵌入的數(shù)據(jù)涉及到225字段指示符1的取值問題，所以筆者認為上例應嵌入?yún)簿庮}名信息，即應著錄為“461#0$100 1003126822$12001#$a公共關系叢書”。其實，對于410或461是否應該嵌入?yún)簿庮}名信息，《手冊》也有明確說明：“如果提供記錄的機構認為檢索點形式與225字段中的形式完全相同，將通過225字段的指示符1對此加以說明。盡管如此，該數(shù)據(jù)仍要記入410字段中?！盵18]

下面筆者結合上例談談叢編題名檢索點的生成問題。既然CNMARC并未賦予410或461字段檢索功能，如何使用叢編題名進行檢索，或者說叢編題名檢索點是怎樣生成的呢？通過上例不難發(fā)現(xiàn)，叢編題名“公共關系叢書”的檢索點實際是由叢編記錄的200字段生成的(盡管此例中的461字段并未嵌入?yún)簿庮}名，但仍可用“公共關系叢書”進行檢索)。關于CNMARC格式中叢編題名檢索點的生成問題，《手冊》也以“461 ##$100177-10346$12001#$a歐洲各國$v第2卷”為例，指出：“本字段指向的記錄生成的檢索點顯示為：歐洲各國第2卷”[19]。也就是說，該檢索點并不是由461字段直接生成的，而是由其指向的記錄(即叢編記錄)生成的。

6 對不同層級記錄連接方法的認識

在手工編目階段，為反映叢編及其所包含的單冊書之間的關系，通常要在叢編記錄中以“子目”形式或通過一般列舉著錄于附注項的形式予以揭示[20]。在機讀目錄環(huán)境下又該如何使用連接字段來揭示叢編之間的層次關系呢？劉明認為：“(1)一定以叢書的總書名為題名，以叢書的主編者為其主要責任者，作高層記錄，用連接字段向下連低層記錄；(2)各子書作低層記錄，并用連接字段向上連最高層記錄”[21]。筆者認為這種連接方法值得商榷。因為無論是采用由叢編記錄向單冊書記錄的下連方法，還是采用由單冊書記錄向叢編記錄的上連方法，均能獨立實現(xiàn)二者的有效連接，沒有必要做重復性連接。鑒于CNMARC格式推薦的是上連方法，即“低于最高層級的記錄，只需連接最鄰近的上一層記錄，對于具有依從關系的一組文獻組成的復雜連接鏈來說，這樣就能明確斷定鏈中每種文獻的位置，無需對處在鏈中間的記錄同時作向上和向下的連接”[22]，為統(tǒng)一叢編編目的數(shù)據(jù)格式，筆者認為只需做由低層記錄向高層記錄的向上連接即可。

7 對叢編變異題名處理方法的認識

與普通圖書一樣，來自不同信息源的叢編題名存在差異的現(xiàn)象。那么對叢編的變異題名(即出現(xiàn)在其他信息源上，與題名頁叢編題名不同的叢編題名)該如何著錄呢？比如，題名頁上為“電腦設計范例精解叢書”，而封面卻為“萬水電腦設計范例精解叢書”的《3DS MAX4.0室內(nèi)效果圖制作范例精解》一書，CALIS不編制叢編記錄，只在單冊書記錄中啟用308字段作附注：“308 ##$a封面叢書題名：萬水電腦設計范例精解叢書”。由于著錄于308字段的封面叢編題名無法用于檢索，所以也有同仁建議直接將其著錄于單冊書記錄的517字段[23]。筆者認為這種做法更不妥當，因為5--字段是用于著錄與200字段的正題名存在差異的題名，而叢編變異題名的“變異”是針對著錄于225字段的叢編正題名而言的，二者的描述對象不同(分別著錄于200字段與225字段)。國圖等圖書館對此類叢編問題的處理則非常便利，既不需要在單冊書記錄中對叢編變異題名作附注說明，也不需要為了將此題名用于檢索而錯誤地在單冊書記錄中啟用517字段，只要在叢編記錄中根據(jù)其出現(xiàn)的具體位置選用相應的5--字段著錄，即可解決叢編變異題名的描述與檢索問題。如本例的叢編記錄可著錄為：

2001#＄a電腦設計范例精解叢書

210##＄a北京＄c中國水利水電出版社

＄d2001-2002

5121#＄a萬水電腦設計范例精解叢書

在此記錄中，題名頁上的叢編題名是作為正題名著錄于200字段的，所以可在記錄中直接使用相應的5--字段為叢編變異題名制作檢索點；由于512字段可自動生成“封面題名：萬水電腦設計范例精解叢書”之附注，所以還可免去在各個單冊書記錄中逐一用308字段由人工為叢編變異題名作附注之煩惱。

[1][3][20]國家圖書館《中國文獻編目規(guī)則》修訂組.中國文獻編目規(guī)則[M].第2版.北京：北京圖書館出版社，2005.

[2]莫偉鳴，何瓊.當代圖書出版“叢書多”現(xiàn)象探究[J].高校圖書館工作，2003（2）：61-62.

[4]國際圖書館協(xié)會和機構聯(lián)合會.國際標準書目著錄[M].統(tǒng)一版.北京：北京圖書館出版社，2008：190.

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[10]鄧福泉.對225字段指示符意義的認識[J].圖書館論壇，2014（9）：63-65.

[11]鄧福泉.描述、連接與檢索的基本原則[J].圖書館建設，2014（9）：44-46.

[12][17]王松林.再論CNMARC書目格式的423字段及其4--字段功能[J].圖書館雜志，2012（10）：28-30.

[13]曲美艷，蘇敏靜.叢書著錄的兩個問題實踐研究[J].科技創(chuàng)新導報，2013（1）：243，245.

[21]劉明.綜合著錄是叢書編目的最佳選擇[J].蘭臺世界，2006（7）：34-35.

[23]鄭喜勝.論CNMARC中517字段的著錄問題[J].山東圖書館季刊，2003（3）：44-47.

Some Problems in Cataloguing of Series

DENGFu-quan

Different understanding on the concept of series and the function of related fields causes confusion in bibliographic data of series.In order to improve the standard of series cataloging，this paper discusses several problems on the effect of cataloging quality，including the identification of series title，the function of link field，the retrieval practice of link field，the role of the series record，the role of embedded series title，the method of recording connection and the processing of series variation of title.

series cataloging；bibliographic data；link field；recording connection；series title

格式 鄧福泉.對叢編編目中若干問題的認識[J].圖書館論壇，2015（8）：115-119.

鄧福泉（1961-），男，遼寧石油化工大學圖書館研究館員。

2015-01-09