項賢國

可持續(xù)利用視閾下城市水資源階梯定價機(jī)制研究

項賢國

摘要城市水資源階梯定價，其實質(zhì)就是采取累進(jìn)定價機(jī)制，即以階梯水量為基礎(chǔ)，超出基礎(chǔ)水量越多，超出梯級越多，其水資源定價也就越高。城市水資源階梯價格的確定主要有三種，即階梯少、低幅度累進(jìn)；階梯多、高幅度累進(jìn)；線性等幅度累進(jìn)?？沙掷m(xù)理念下城市水資源階梯定價的建議是：彌合城市水資源階梯定價之法律規(guī)范體系；明晰城市水資源階梯定價之政府監(jiān)管職能；建立城市水資源階梯定價之水價預(yù)警機(jī)制。

關(guān)鍵詞可持續(xù)發(fā)展城市水資源供求關(guān)系階梯定價

一、可持續(xù)理念下城市水資源階梯定價的內(nèi)涵釋明

(一)可持續(xù)理念下城市水資源階梯定價的理論基礎(chǔ)。

1.可持續(xù)發(fā)展理論。

城市水資源階梯定價是根據(jù)城市水資源利用數(shù)量的不同實行差別的價格供給的確定機(jī)制，通常情況下，在額定的基本用量范圍內(nèi)執(zhí)行較低的價格，而超出基本用水量的部分則采取遞增式階梯定價的方式確定用水價格?？沙掷m(xù)發(fā)展理論是在各種社會危機(jī)嚴(yán)重影響人類可持續(xù)生存的現(xiàn)實背景下生成的①，它是社會發(fā)展到窮途末路時的必然選擇，最初在環(huán)境法中貫徹該理論，后延伸至其他法域。城市水資源階梯定價正是在可持續(xù)發(fā)展理念深入人心的社會背景下提出的。

可持續(xù)發(fā)展理念下城市水資源階梯定價，應(yīng)當(dāng)將水資源的需求限定在水資源和水環(huán)境的承載能力范圍內(nèi)。城市水資源價格的確定應(yīng)當(dāng)確保城市供水工程、設(shè)施的正?？沙掷m(xù)運轉(zhuǎn)，使供水企業(yè)能夠獲得適當(dāng)?shù)睦麧?，同時，也不能過分超出用水戶的實際承受能力。因此，可持續(xù)理念下城市水資源階梯定價應(yīng)以水資源、水環(huán)境和供水單位的承受力為核心，以供求關(guān)系為基礎(chǔ)，以用水戶的承受力為邊際，從而保證城市水資源的可持續(xù)發(fā)展。

2.價格形成理論。

根據(jù)我國價格法規(guī)定，價格形成的基本要素包括生產(chǎn)成本和供求關(guān)系。在一個充分、有序競爭的市場環(huán)境下，價格的決定性因素是供給與需求。在一個健康的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，市場上商品、服務(wù)的價格應(yīng)是供給與需求大致相當(dāng)?shù)膬r格，此時的價格也即均衡價格，商品、服務(wù)的供求數(shù)量也稱均衡數(shù)量。市場交易中供求關(guān)系演變形成了均衡價格②，即均衡價格的變動直接受制于供求關(guān)系的變動，需求的多少導(dǎo)致價格的漲跌，供給的多少導(dǎo)致價格的跌漲，供給與需求的同時變動對均衡價格的影響程度，則受制于供給與需求各自變動的程度大小。

城市水資源階梯定價可以有效緩解當(dāng)下我國水資源需求遠(yuǎn)大于供給的突出問題，通過差別的水資源定價模式，用水量高則水價高，相應(yīng)地在一定程度上降低需求，從而促使水資源的供給與需求相對均衡。這主要是因為自然環(huán)境決定了水資源的供給，水資源總量是有限的。有別于普通商品，水資源的供給量達(dá)到一定程度時，其與價格的漲跌并無直接關(guān)系。因此，水資源的需求與價格的關(guān)系，成為確定城市水資源階梯定價的主要因素。

(二)可持續(xù)理念下城市水資源階梯定價的基本原則。

1.供求均衡原則。

價格形成的基本規(guī)律是供求關(guān)系的均衡理論，即商品的供給和需求相對均衡時市場價格趨于合理。城市水資源階梯定價也應(yīng)遵循這一原則，但水資源價格的形成與其他商品不同，水資源的供給某種意義上是天然形成的，它不僅是供給和需求變化的應(yīng)有結(jié)果，有時往往是由需求單方面決定的。城市水資源的供給，不僅隨價格、成本等因素的變化而變化，因此，在確定城市水資源階梯定價時，一方面需要遵循供求均衡，同時亦需要隨著水資源需求的變化而實時調(diào)整。

2.可持續(xù)利用原則。

城市水資源階梯定價首當(dāng)其沖應(yīng)當(dāng)遵循的原則是可持續(xù)利用原則。城市水資源價格的確定，既要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也應(yīng)注意保護(hù)有限資源和良好環(huán)境，使得水資源的利用具有可持續(xù)性。也就是說，根據(jù)價格法的規(guī)定，城市水資源價格的確定不僅考慮成本和供求關(guān)系，亦考慮居民和環(huán)境的實際承受能力，同時考慮城市水資源定價機(jī)制對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。總之，城市水資源階梯定價的確立，必須確保城市水資源的可持續(xù)利用。

3. 資源優(yōu)化配置原則。

市場經(jīng)濟(jì)下，有限資源應(yīng)得到最優(yōu)化的配置和合理使用。城市水資源屬于有限資源，其定價機(jī)制的確立當(dāng)然應(yīng)遵循資源優(yōu)化配置這一重要的經(jīng)濟(jì)法原則。城市水資源非常有限，無論工業(yè)用水還是居民用水，都處于稀缺狀態(tài)。這種有限的資源應(yīng)該被用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展最需要的領(lǐng)域，使有限資源生成最大的經(jīng)濟(jì)社會效益。因此，城市水資源階梯定價應(yīng)合理引導(dǎo)水資源的使用，讓最需要的行業(yè)和領(lǐng)域能夠獲得充足的水資源，同時也保證居民的正常生活用水。

二、可持續(xù)理念下城市水資源階梯定價的影響因素

(一)影響城市水資源階梯定價的宏觀因素。

1.自然因素。

影響城市水資源階梯定價的首要因素是自然因素，它包括水資源的數(shù)量、質(zhì)量、開發(fā)利用條件和屬性等。自然因素主要是指水資源的存在空間，天然的非人力所及，一定程度上決定了水資源的生成態(tài)勢。自然因素從總體上影響水資源的供求，進(jìn)而影響水資源價格，水資源充沛地區(qū)，水價相對較低，反之，水資源短缺地區(qū)，水價相對較高。

2.社會因素。

水資源具有社會屬性，其價格的形成往往受到國家政策的影響，在國家干預(yù)較多的領(lǐng)域，水資源的價格沒有反映其真正價值，國家政策的傾向?qū)е滤Y源價格長期偏低，這嚴(yán)重影響了城市水資源的階梯定價。為了干預(yù)城市水資源的供求，減少城市污水排放，可以通過制定合理的城市水資源階梯定價政策進(jìn)行引導(dǎo)。同時，城市水資源管理中投入的人力、物力和需求者的承受能力也是影響水資源定價的社會因素。

3.經(jīng)濟(jì)因素。

經(jīng)濟(jì)因素是城市水資源階梯定價的又一重要因素。水資源若不與經(jīng)濟(jì)因素結(jié)合起來，則只能表現(xiàn)為自然生態(tài)價值，水資源的經(jīng)濟(jì)屬性則很難反映，故城市水資源階梯定價必然反映了水作為自然資源與經(jīng)濟(jì)價值的緊密結(jié)合。城市水資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系密切，一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然需要充足的水資源作保證，另一方面，水資源的過度濫用又制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。③水資源的合理、有效配置可以產(chǎn)生最佳的經(jīng)濟(jì)效益，同時，城市水資源階梯定價的生成必然受到經(jīng)濟(jì)因素的影響。

(二)影響城市水資源階梯定價的微觀因素。

1.準(zhǔn)入障礙。

準(zhǔn)入障礙是影響城市水資源階梯定價的重要微觀因素。城市水資源的供給呈現(xiàn)典型的自然壟斷特征，供水產(chǎn)業(yè)屬于高投資高成本行業(yè)，投資回報周期較長，因此，市場準(zhǔn)入門檻較高。同時，城市水資源在城市發(fā)展中處于非常重要的地位，關(guān)涉國計民生，為了提高利用效率，合理配置資源，法律賦予水資源供給企業(yè)壟斷地位，立法認(rèn)可其獨占經(jīng)營，并明確界定水資源供給企業(yè)的準(zhǔn)入、定價等，故城市水資源階梯定價亦存在法律上的準(zhǔn)入障礙。

2.供求關(guān)系。

根據(jù)前文所述價格形成理論，供求關(guān)系是影響城市水資源階梯定價的又一微觀因素。由于城市水資源的供給豐缺程度不同，水資源需求單位的數(shù)量也不同，導(dǎo)致不同地區(qū)城市水資源價格的擬定級差區(qū)間不同，這使得城市水資源階梯定價必然受到水資源供求關(guān)系的影響，只有這樣才能確定合理的階梯區(qū)間，達(dá)到水資源的最佳配置狀態(tài)。進(jìn)一步講，根據(jù)水資源的供求關(guān)系確定階梯定價模式，在水資源豐富地區(qū)，采取分段遞減定價模式，在水資源短缺地區(qū)，則采取分段遞增定價模式，同時，反過來通過階梯定價機(jī)制影響水資源的供求關(guān)系，鼓勵節(jié)約用水、合理用水。

3.供水成本。

供水成本是影響城市水資源階梯定價最重要的微觀因素。供水成本是一個綜合性概念，它是依據(jù)整個水資源系統(tǒng)而言的，④主要是指可持續(xù)利用視閾下的城市水資源供給成本。深層次而言，基于水資源的自然屬性角度，城市水資源供水成本反映了特定地區(qū)水資源供給的質(zhì)量，量少價高，質(zhì)次價低；基于水資源的開發(fā)角度，城市水資源供給成本體現(xiàn)了特定地區(qū)水資源開發(fā)的難易，開發(fā)程度難成本高，反之則低；基于水資源的利用角度，城市水資源供給成本表征了特定地區(qū)水資源處理條件、設(shè)施的狀況，處理條件好、設(shè)施齊全則成本低，反之則高。

三、可持續(xù)理念下城市水資源階梯定價的生成對策

(一)可持續(xù)理念下城市水資源階梯價格的確定。

城市水資源階梯定價，其實質(zhì)就是采取累進(jìn)定價機(jī)制，即以階梯水量為基礎(chǔ)，超出基礎(chǔ)水量越多，超出梯級越多，其水資源定價也就越高?？傮w而言，城市水資源階梯價格的確定主要有三種，即階梯少、低幅度累進(jìn)；階梯多、高幅度累進(jìn)；線性等幅度累進(jìn)。

就這樣，在唐人街，他結(jié)識了很多熱心朋友，他們會告訴李先生哪里有最適合老人休閑的地方，哪里有李先生會喜歡的特色小吃，哪里有最近的便利店等等。有了他們，李先生就像多了很多雙眼睛。有什么不懂和需要，他在華人社區(qū)里聊上一圈，就全解決了。

第一種定價模式，階梯少、低幅度累進(jìn)。該種定價模式主要適用于城市水資源相對充足以及城鎮(zhèn)居民收入分布相對均等的地區(qū)。因為該地區(qū)居民消費水平相當(dāng)，人均用水量相對均等，極端貧困或極端富裕的居民較少，人均用水差異較小，因此，政府應(yīng)充分保障絕大多數(shù)人的基本生存用水。

第二種定價模式，階梯多、高幅度累進(jìn)。此種定價模式主要適用于城市水資源相對匱乏以及城鎮(zhèn)居民收入分布相對不均的地區(qū)。在該地區(qū)，政府利用這種階梯定價模式，可以在保護(hù)水資源的前提下確保居民必需的生活用水，控制耗水量大的用水需求；同時，也可以有效抑制社會分配不均導(dǎo)致的不合理利用水資源的現(xiàn)象，實現(xiàn)水資源使用的公平。

第三種定價模式，線性等幅度累進(jìn)。這種定價模式相對折衷，既可以保證城鎮(zhèn)居民的基本生活用水需求，也可以調(diào)節(jié)水資源的合理使用，彰顯社會公平?？傮w而言，我國水資源相對匱乏的地區(qū)較多，各地區(qū)貧富差距也較大，理論上應(yīng)該適用階梯多、高幅度累進(jìn)定價模式，但水資源定價過高，調(diào)節(jié)水資源過嚴(yán)，不利于我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。⑤因此，筆者認(rèn)為，可以采用第三種定價模式，即線性等幅度累進(jìn)，用水比重相等寬度階梯水價相等幅度遞增。

(二)可持續(xù)理念下城市水資源階梯定價的建議。

1.彌合城市水資源階梯定價之法律規(guī)范體系。

法律具有規(guī)范作用和社會作用。法律的規(guī)范作用是基于法律的規(guī)范性特性進(jìn)行考察的，法律的社會作用是基于法律的本質(zhì)、目的和實效進(jìn)行分析的。英國學(xué)者拉茲曾經(jīng)指出：“每一個法律制度必然有規(guī)范的作用，也總會有社會的作用。把規(guī)范的作用歸于法是根據(jù)法的規(guī)范性；把社會作用歸于法是根據(jù)法所具有的或預(yù)期的社會效果?！雹蘅沙掷m(xù)理念下對城市水資源進(jìn)行階梯定價，必須要有健全的法律保障，在水資源價格的制定、調(diào)整和運行上建構(gòu)一個規(guī)范的法定的水資源定價機(jī)制?，F(xiàn)行價格法及其相關(guān)法律規(guī)范大多是實體性規(guī)范，缺乏可操作性，沒有真正發(fā)揮法律的規(guī)范作用和社會作用。諸如城市水資源價格的成本核定、監(jiān)督機(jī)制、定價程序、公眾參與等領(lǐng)域并沒有相關(guān)法律規(guī)范。因此，政府應(yīng)建立健全水資源定價法律規(guī)范體系，進(jìn)一步明確水資源階梯定價的目的和原則，并切實監(jiān)督階梯定價機(jī)制的運行。

2.明晰城市水資源階梯定價之政府監(jiān)管職能。

3.建立城市水資源階梯定價之水價預(yù)警機(jī)制。

城市水資源階梯定價的確定，涉及供水企業(yè)、需水者等多方利益，定價和調(diào)整程序異常復(fù)雜，因此，一旦確定了階梯定價模式和各級階梯水量，則相對要保持一段合理的價格運行區(qū)間，在該區(qū)間內(nèi)，階梯價格保持不變。但隨著政策和實際等外部環(huán)境發(fā)生變化，水資源階梯價格也應(yīng)發(fā)生變化。這就需要建立一個健全的水資源價格預(yù)警機(jī)制。在該預(yù)警機(jī)制下，政府應(yīng)緊密關(guān)注社會發(fā)展中導(dǎo)致水資源價格變化的一系列因素，如電、煤等。根據(jù)政策和實際外部環(huán)境的變化，披露一定的價格調(diào)整信息。在城市水資源階梯定價的運行期間內(nèi)，由于不同的外部因素的變化，適當(dāng)調(diào)整階梯水量和階梯價格，使水資源價格能及時真正反映水資源供求關(guān)系，維護(hù)供水者和需水者的合法利益，貫徹水資源階梯定價的可持續(xù)理念和原則，進(jìn)而完善城市水資源階梯定價機(jī)制。

注釋：

①馮尚友：《水資源可持續(xù)利用與管理導(dǎo)論》[M]，北京：科學(xué)出版社，2003年，第140頁。

②田飛：《對水權(quán)與水權(quán)交易法律制度構(gòu)建的思考》[J]，《廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報》，2013年第4期，第56~63頁。

③劉倩、王京芳、陳琳：《水資源經(jīng)濟(jì)價值影響因素的分析》[J]，《環(huán)境保護(hù)科學(xué)》，2011年第1期，第45~48頁。

④張義：《基于生態(tài)足跡模型的廣西水資源利用評價》[J]，《人民黃河》，2014年第2期，第58~61頁。

⑤施菁：《水資源價格改革的利益分配機(jī)制創(chuàng)新》[J]，《價格月刊》，2013年第4期，第26~30頁。

⑥(英)拉茲：《法律的權(quán)威》[M]，北京，法律出版社，2005年，第122頁。

〔責(zé)任編輯：石夢華〕

●文史園地

作者簡介：(唐山師范學(xué)院歷史與文法系副教授，南開大學(xué)法學(xué)院在職法律碩士)

基金項目：本文系河北省水利廳2014年水利科研與推廣計劃項目“基于可持續(xù)利用的河北省城市水資源價格確定機(jī)制研究”(201407)的階段性研究成果。

文獻(xiàn)標(biāo)識碼中國圖書分類號F294.1A

文章編號1671-4741(2015)02-0079-04