施國棟(譯)　張春美(校)

國家創(chuàng)新體系的決策框架：一種體系思維方法

施國棟(譯)張春美(校)

摘要對體系性能的評價(jià)結(jié)構(gòu)和功能分析，都是有效的分析工具。認(rèn)識創(chuàng)新體系的組織形式和表現(xiàn)，功能分析方法是對結(jié)構(gòu)分析的補(bǔ)充。將創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)與功能相連接不僅是出于分析的目的，同時(shí)也是出于實(shí)用性的原因。只有改變結(jié)構(gòu)才影響功能。體系問題的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)是使之與功能模式相鏈接，這種模式與創(chuàng)新水平有關(guān)。在功能分析基礎(chǔ)上所確認(rèn)的體系問題，既表達(dá)了結(jié)構(gòu)問題，也反映出它們在創(chuàng)新過程中的巨大影響。這種理論的實(shí)踐也證實(shí)了通過減少負(fù)面要素，激發(fā)積極因素，提高能力，決策者不僅可為創(chuàng)新提供更好的環(huán)境，也可能影響有著特定目標(biāo)方向的技術(shù)變革，真正做到將行動(dòng)者、建制、交互和特定的物質(zhì)、知識和金融基礎(chǔ)設(shè)施作為創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)維度具有合理性。

關(guān)鍵詞國家創(chuàng)新體系認(rèn)識創(chuàng)新體系框架評價(jià)結(jié)構(gòu)功能分析

引言

當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是不可持續(xù)的，這種經(jīng)濟(jì)模式極度依賴化石燃料導(dǎo)致資源枯竭、生物多樣性損毀和環(huán)境污染。世界不再是在一個(gè)安全運(yùn)行空間中發(fā)揮功能。面對這一情況，如何運(yùn)用創(chuàng)新政策，變革技術(shù)創(chuàng)新方向，促進(jìn)以可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新方法，日益受到創(chuàng)新學(xué)者和決策者的重視。

重視體系方法，是著眼于創(chuàng)新體系諸階段，而不僅僅關(guān)注創(chuàng)新體系局部的決策思維方法。體系方法旨在解決創(chuàng)新中的問題以及創(chuàng)新的負(fù)面影響，這些問題常被稱為體系性弱點(diǎn)或體系性故障，阻礙著創(chuàng)新體系作為一個(gè)整體存在的運(yùn)行和發(fā)展。不同于新古典主義的市場失靈。這些體系故障包括，過弱或過強(qiáng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，薄弱的創(chuàng)新需求或建制能力問題。盡管體系問題的分類研究十分豐富，但如何體系地識別這些問題，使用什么類型的工具處理它們卻鮮有論述。而且，體系方法和體系問題的相關(guān)性研究也較弱。

針對這一現(xiàn)狀，本文將結(jié)構(gòu)分析和功能分析方法結(jié)合在一起，并提供一個(gè)決策框架，以便于識別體系性問題和用體系方法來解決被識別的問題。一般人們用結(jié)構(gòu)分析方法評估和比較國家創(chuàng)新體系構(gòu)成，闡明創(chuàng)新活動(dòng)中的決定因素。運(yùn)用功能方法強(qiáng)調(diào)變化過程(而非結(jié)構(gòu))對于技術(shù)創(chuàng)新體系良好運(yùn)行的重要性，按創(chuàng)新體系功能劃分的話，功能方法關(guān)注的問題包括創(chuàng)業(yè)活動(dòng)、知識發(fā)展、市場形成，旨在闡明創(chuàng)新體系運(yùn)作的機(jī)制。

結(jié)構(gòu)分析和功能分析彼此獨(dú)立發(fā)展，構(gòu)成不同政策程序。每種方法都各不相同，側(cè)重政策過程的不同方面。本文力圖克服這些缺陷，充分顯示所要分析體系及其問題的完整視圖，提供更有效的政策框架促進(jìn)持續(xù)的技術(shù)變革過程。

一、創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)和功能

“創(chuàng)新體系”概念的提出，旨在應(yīng)對新古典主義學(xué)說難以應(yīng)對的技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)難題。以地理空間為分析單位時(shí)，可將創(chuàng)新體系分為國家或區(qū)域創(chuàng)新體系、跨國界的創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系。關(guān)于創(chuàng)新體系的元素，則有狹義和廣義之分。狹義的創(chuàng)新元素包括組織和參與創(chuàng)新的機(jī)構(gòu)，如研發(fā)部門、技術(shù)機(jī)構(gòu)和大學(xué)。廣義包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)諸方面，學(xué)術(shù)、研究和機(jī)構(gòu)，生產(chǎn)、市場營銷和金融體系。有學(xué)者提出三類技術(shù)創(chuàng)新體系元素，即行動(dòng)者能力，網(wǎng)絡(luò)和機(jī)構(gòu)及其立法，資本市場、教育體系及文化。

對不同國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)展開比較，曾是把握創(chuàng)新成敗根源的重要依據(jù)。然而，決策者難以輕松仿效其他創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)，因?yàn)榈赜蛱匦缘木壒蕦?dǎo)致一個(gè)體系的元素轉(zhuǎn)移到另一體系時(shí)，難以體現(xiàn)同樣良好的結(jié)果。另外，在實(shí)際應(yīng)用中，要確立和設(shè)計(jì)政策框架時(shí)，創(chuàng)新體系理念和組成的巨大差異也極具有挑戰(zhàn)性。

這就需要在可持續(xù)發(fā)展的背景下進(jìn)一步聚焦技術(shù)創(chuàng)新體系。首先討論技術(shù)創(chuàng)新體系的四個(gè)結(jié)構(gòu)元素(見表1)，即行動(dòng)者，建制，交互作用，特定的基礎(chǔ)設(shè)施。

表1本文對各種文章中提出的體系問題進(jìn)行比較

體系性問題體系性問題的類型經(jīng)合組織(1997)史密斯(2000)杰克布松和約翰遜(2000)克萊恩(2005)恰米耐德和依德奎斯特(2010)行動(dòng)者問題存在問題信息和吸收不足的企業(yè)轉(zhuǎn)變的失敗鉸接需求的缺乏功能衰竭能力和學(xué)習(xí)問題轉(zhuǎn)變問題建制問題存在問題技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的故障建制的失敗立法機(jī)構(gòu)的失敗硬的建制失敗軟的建制失敗建制問題(軟和硬)交互問題存在強(qiáng)度和質(zhì)量人員之間缺乏交互鎖定失敗不良的聯(lián)通性錯(cuò)誤的引導(dǎo)對市場的控制交互的失敗:脆弱/強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)失敗網(wǎng)絡(luò)問題鎖定問題互補(bǔ)性問題基礎(chǔ)設(shè)施問題存在質(zhì)量/能力基礎(chǔ)和應(yīng)用研究之間的不匹配基礎(chǔ)設(shè)施投資和供給的失敗教育體系的失敗基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)的失敗基礎(chǔ)設(shè)施供給(物資的,科技的,網(wǎng)絡(luò))和投入問題

第一，行動(dòng)者。根據(jù)行動(dòng)者在創(chuàng)新過程中的作用，可將其分為：用戶、生產(chǎn)商、中介和贊助機(jī)構(gòu)；根據(jù)行動(dòng)者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，其又可分為：企業(yè)、消費(fèi)者和知識機(jī)構(gòu)。鑒于當(dāng)下體系創(chuàng)新中，生產(chǎn)者和消費(fèi)者的區(qū)別日益模糊。我們進(jìn)一步將其劃分為：公民社會(huì)、政府、非政府組織，公司(初創(chuàng)公司，小中型企業(yè)，跨國公司，大型公司)、教育機(jī)構(gòu)(大學(xué)、技術(shù)學(xué)院、研究中心、學(xué)校)和其他組織(法律機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、銀行、中介機(jī)構(gòu)、知識經(jīng)理人、顧問)。這些不同的行動(dòng)者在體系創(chuàng)新中發(fā)揮不同的作用。

第二，建制。其包括習(xí)俗、日?；顒?dòng)和共享觀念(軟建制)。它是通過規(guī)則、規(guī)范和策略(硬建制)而組織起來的。建制的設(shè)置取決于空間、社會(huì)文化和歷史發(fā)展，同時(shí)也不同于這些組織(如公司、大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)等)。在本文中，各類組織被視為一類行動(dòng)者。

第三，交互作用。其包括網(wǎng)絡(luò)和個(gè)人聯(lián)系兩個(gè)層面的動(dòng)態(tài)互動(dòng)。網(wǎng)絡(luò)交互既指合作關(guān)系和行動(dòng)者關(guān)系，也可被視為行動(dòng)者組織的更高形式。創(chuàng)新體系早期沒有網(wǎng)絡(luò)的情況下，互動(dòng)就體現(xiàn)為行動(dòng)者的雙邊互動(dòng)，這里的關(guān)鍵是關(guān)系。

第四，基礎(chǔ)設(shè)施。其包括物質(zhì)、知識和金融三方面。一些學(xué)者用基礎(chǔ)設(shè)施，例如“框架條件”、機(jī)構(gòu)設(shè)置(規(guī)則、規(guī)范和社會(huì)行為)、公共事業(yè)和政策來表述。物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施，如建筑物、道路(軌道)、橋梁、港口、機(jī)場、電信網(wǎng)絡(luò)以及諸如人工制品，儀器或機(jī)器等技術(shù)工具在建立主導(dǎo)技術(shù)和塑造技術(shù)方面發(fā)揮了重要的作用，并影響到整個(gè)創(chuàng)新體系的效應(yīng)。知識基礎(chǔ)設(shè)施包括：大學(xué)、研究實(shí)驗(yàn)室、培訓(xùn)體系、圖書館等，這對知識的生產(chǎn)、維護(hù)、分配、管理和保護(hù)至關(guān)重要，強(qiáng)調(diào)了技能、專業(yè)知識、知識生成和儲存等柔性內(nèi)容。金融基礎(chǔ)設(shè)施包括：補(bǔ)貼、金融項(xiàng)目、資助。技術(shù)創(chuàng)新體系如表2所示。

表2技術(shù)創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)規(guī)模

結(jié)構(gòu)維度子分類行動(dòng)者·公民社會(huì)·公司:創(chuàng)業(yè)公司、中小企業(yè)、大型企業(yè)、跨國公司·知識機(jī)構(gòu):大學(xué)、技術(shù)學(xué)院、研究中心、學(xué)校·政府·非政府組織·其他政黨:法律機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)/銀行、中介機(jī)構(gòu)、知識經(jīng)紀(jì)人、顧問建制·硬性:規(guī)則、法律、法規(guī)、指令·軟性:風(fēng)俗、慣例、規(guī)范、傳統(tǒng)、行為方式、規(guī)范、期望交互作用·網(wǎng)絡(luò)層次·個(gè)人接觸的水平基礎(chǔ)設(shè)施·物質(zhì):人工物品、儀器、機(jī)械、道路、建筑物、網(wǎng)絡(luò)、橋梁、港口·知識:知識、專業(yè)知識、技術(shù)、戰(zhàn)略信息·金融:補(bǔ)貼、金融項(xiàng)目、資助等

功能分析對創(chuàng)新體系良好運(yùn)作至關(guān)重要。對創(chuàng)新體系功能的把握，有助于闡述體系的動(dòng)力所在。創(chuàng)新體系具有七個(gè)功能，即創(chuàng)業(yè)活動(dòng)、知識發(fā)展、知識傳播、搜索指導(dǎo)、市場形成、資源運(yùn)用、合法性創(chuàng)建。這些功能顯示出特定時(shí)刻中創(chuàng)新體系的狀態(tài)。

功能分析是解決創(chuàng)新體系“阻塞機(jī)制”問題的重要方法，也是確立新政策的理論框架。但是，僅憑功能分析，不足以出開發(fā)成功的創(chuàng)新體系政策。理由有二：首先，若不改變結(jié)構(gòu)元素，功能不受影響。如，知識傳播的先決條件是存在行動(dòng)者交互作用。只有創(chuàng)建有利于交互作用的條件，才能促進(jìn)相關(guān)行動(dòng)者的參與，才能發(fā)揮知識傳播對政策功能的影響。對決策者來說，功能缺失或“孱弱”，都是促使其關(guān)注創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的信號和原因。其次，僅以功能作為政策的唯一依據(jù)，則難以全面把握阻塞機(jī)制，也會(huì)使政策問題的完整性變得不確定。

對此，結(jié)構(gòu)分析應(yīng)引入到功能分析之中。通過演繹不同的結(jié)構(gòu)元素，比如，為什么沒有發(fā)生創(chuàng)業(yè)活動(dòng)？如何改變創(chuàng)業(yè)活動(dòng)？如何來檢驗(yàn)功能？從而表明，某些體系功能缺失原因與創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)相關(guān)，特別與行動(dòng)者、交互作用、機(jī)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)聯(lián)。改變結(jié)構(gòu)元素的政策能創(chuàng)建一個(gè)產(chǎn)生或‘增強(qiáng)’功能的環(huán)境。

因此，結(jié)構(gòu)使功能具有了意義，雙向的結(jié)構(gòu)功能分析能有效闡述體系運(yùn)行機(jī)制，有效說明創(chuàng)新體系問題及原因。這樣的分析比傳統(tǒng)的功能分析更能提供一個(gè)精確完整的政策基礎(chǔ)。

二、體系性問題

我們將阻礙創(chuàng)新體系發(fā)展的問題稱為體系性問題。早在1997年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的報(bào)告列出了體系問題的幾個(gè)方面：缺乏行動(dòng)者間的互動(dòng)；基礎(chǔ)和應(yīng)用研究間不匹配；技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制缺失等。有學(xué)者提出了體系問題包含的四個(gè)結(jié)構(gòu)要素：基礎(chǔ)設(shè)施、建制、交互和能力問題。

1.問題與結(jié)構(gòu)。

鑒于本文已確定了創(chuàng)新體系的四個(gè)結(jié)構(gòu)維度：行動(dòng)者、機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和相互作用。前三個(gè)要素被視為體系的組件(操作部分)。在體系研究的術(shù)語中，相互作用體現(xiàn)了組件間的關(guān)系。四個(gè)結(jié)構(gòu)要素都有特定的屬性。若其中任一要素出現(xiàn)問題，體系就不能發(fā)揮體系性功能。同樣，如果出現(xiàn)與結(jié)構(gòu)有關(guān)的問題(如結(jié)構(gòu)的缺失)、與屬性相關(guān)的問題的話，創(chuàng)新體系也有可能難以運(yùn)行。

這就意味著，如果創(chuàng)新體系無法有效發(fā)揮功能，我們可以從兩方面來分析結(jié)構(gòu)因素以尋找原因：要么是結(jié)構(gòu)的缺失，抑或?yàn)閷傩缘木壒?。因此，分析?chuàng)新體系出現(xiàn)的問題，可將體系性問題與下列因素相連接起來，即行動(dòng)者及其能力、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其質(zhì)量、相互作用及其質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施及其質(zhì)量。

這樣，我們就可以采用諸如能力、質(zhì)量和強(qiáng)度之類的術(shù)語分析結(jié)構(gòu)元素性能/屬性的正負(fù)效應(yīng)。例如體系的交互可能很強(qiáng)或過弱。機(jī)構(gòu)設(shè)置可能過嚴(yán)或過于松散。因此，我們將體系性問題定義為諸多影響創(chuàng)新過程方向、速度及阻礙創(chuàng)新體系發(fā)展和發(fā)揮功能的消極因素中和，并將它們分為以下四種。

第一，行動(dòng)者問題。其包括相關(guān)行動(dòng)者問題和行動(dòng)者能力問題。

前者與行動(dòng)者的狀態(tài)相關(guān)，后者與行動(dòng)者能力相關(guān)，即行動(dòng)者可能缺乏學(xué)習(xí)和利用資源的能力，缺乏識別和表達(dá)需求的能力，缺乏發(fā)展愿景和策略的能力。

第二，建制問題。有硬和軟兩種類型。硬建制問題涉及特定制度缺失，軟建制問題與能力/質(zhì)量相關(guān)。 同時(shí)，強(qiáng)建制問題可能導(dǎo)致所謂專用性陷阱和現(xiàn)狀依賴。弱體制問題可能會(huì)阻礙創(chuàng)新，如不足以支持新技術(shù)和發(fā)展。

第三，交互問題。有時(shí)稱為鎖定問題或網(wǎng)絡(luò)問題，有兩種類型。一種是與存在相關(guān)的交互問題，即因行動(dòng)者存在認(rèn)知差距，也由于目標(biāo)不同，假想、能力或信任缺乏所致。另一種是與質(zhì)量相關(guān)的交互問題，即涉及到交互作用的質(zhì)量與強(qiáng)度。

導(dǎo)致強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)問題的原因可能包括：一是目光短淺，即內(nèi)在需求利于現(xiàn)存設(shè)置和關(guān)系，阻礙了外向拓展活動(dòng)展開；二是在職行動(dòng)者的強(qiáng)烈參與；三是缺乏與外部的聯(lián)系及打破內(nèi)部強(qiáng)組織的主觀意愿；四是因資產(chǎn)特殊性而過度依賴合作伙伴；五是行動(dòng)者的聯(lián)系缺失所形成的弱網(wǎng)絡(luò)問題，阻礙了交互式學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，這也被稱為互補(bǔ)性問題。

第四，基礎(chǔ)設(shè)施問題。指涉及物質(zhì)、知識和金融基礎(chǔ)設(shè)施的問題。主要包括缺乏特定基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)的現(xiàn)存相關(guān)性問題；基礎(chǔ)設(shè)施不足或功能故障時(shí)的質(zhì)量相關(guān)性問題。

上述分類并不意味著現(xiàn)實(shí)情況下，所有行動(dòng)者、各類基礎(chǔ)設(shè)施及現(xiàn)存建制需要“存在于”每個(gè)體系中。特定行動(dòng)者的參與或一些規(guī)章制度的存在，也會(huì)阻礙創(chuàng)新體系的運(yùn)行。行動(dòng)者及其能力，都依賴于所分析的體系及其社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境。全面闡述所有體系維度和所有可能會(huì)產(chǎn)生的問題，有助于決策者全面分析體系，也可以有效地刺激這些因素的有機(jī)結(jié)合。

在討論體系問題時(shí)，有學(xué)者使用諸如體系性‘失敗’，‘弱點(diǎn)’或‘缺陷’等概念。失敗被定義為某些事情未成功，或是創(chuàng)新過程中的失敗，即事情沒有達(dá)到要求或者是預(yù)期的目標(biāo)。缺陷或弱點(diǎn)也是相對于事情本應(yīng)完美或理想化而言。創(chuàng)新理論研究強(qiáng)調(diào)，當(dāng)技術(shù)發(fā)生內(nèi)生性變革，并處于不確定條件時(shí)，并不存在最佳和平衡狀態(tài)，所以不可能談?wù)撌　⑷觞c(diǎn)和缺陷問題。本文將這些體系性失敗和弱點(diǎn)均視為體系性問題。

2.功能、結(jié)構(gòu)和體系性問題。

不管功能強(qiáng)弱是否與行動(dòng)者、機(jī)構(gòu)、交互或基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)，使用功能結(jié)構(gòu)分析方法可以進(jìn)一步探討，問題的根源在于缺失這些因素之一，抑或是行動(dòng)者能力有問題。這樣一種方法可分析功能，進(jìn)而找到產(chǎn)生問題根源。

3.阻礙機(jī)制和體系性問題。

所謂阻礙機(jī)制是指創(chuàng)新鏈接中行動(dòng)者和資源的缺失，造成創(chuàng)新障礙的原因也是體系問題。包括：行動(dòng)者/存在問題、基礎(chǔ)設(shè)施/存在問題、交互/質(zhì)量問題、交互/存在問題、建制缺失問題、行動(dòng)者/功能問題等。因此，本文運(yùn)用體系問題的分類研究，來加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)分析。這種將有助于決策者和創(chuàng)新者在進(jìn)行結(jié)構(gòu)功能分析。

三、體系性方法

1.處理體系問題的體系方法。

識別體系性問題是選擇策略和工具的前提。這些策略和工具可以體系問題為目標(biāo)，并影響創(chuàng)新體系的功能。體系性方法包括以下五個(gè)步驟：一是構(gòu)建和組織創(chuàng)新體系，二是提供學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)的平臺，三是為戰(zhàn)略智源提供基礎(chǔ)設(shè)施、刺激需求，四是管理界面，五是發(fā)展戰(zhàn)略和愿景。

構(gòu)建和組織創(chuàng)新體系，是指確保行動(dòng)者，機(jī)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施存在。對于行動(dòng)者問題，它表述為‘刺激和組織相關(guān)行動(dòng)者的參與’。對于建制問題，它可以定義為‘促進(jìn)軟、硬建制形成’?；A(chǔ)設(shè)施的問題就是‘刺激物質(zhì)的，金融和知識基礎(chǔ)設(shè)施’。提供學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn)的平臺，是涉及行動(dòng)者學(xué)習(xí)新技術(shù)能力。提供戰(zhàn)略智源和刺激需求，與基礎(chǔ)設(shè)施(知識)問題和行動(dòng)者的能力問題相關(guān)。管理界面是促進(jìn)體系內(nèi)部相互作用的方法，發(fā)展策略和愿景是開發(fā)行動(dòng)者能力的推動(dòng)力。

具體來說，體系方法聚焦以下目標(biāo)：(1)刺激并組織各種行動(dòng)者(非政府組織、企業(yè)、政府等)參與創(chuàng)新；(2)創(chuàng)建行動(dòng)者的能力發(fā)展空間(例如通過學(xué)習(xí)和實(shí)驗(yàn))；(3)刺激異源性行動(dòng)者展開交流；(4)防止關(guān)系過強(qiáng)或過弱；(5)保證(軟和硬)建制的存在；(6)防止建制太軟弱或過嚴(yán)；(7)促進(jìn)物質(zhì)、金融和知識基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；(8)確?；A(chǔ)設(shè)施具有良好質(zhì)量。

2.目標(biāo)與功能。

體系方法的目標(biāo)是描述性的，是旨在支持政策設(shè)計(jì)和工具選擇的手段，它能以集成方式來處理所研究問題。分析體系方法目標(biāo)和結(jié)構(gòu)因素的關(guān)系有助于以體系元素為目標(biāo)提高體系整體性能。因此，創(chuàng)新體系功能是確保體系良好運(yùn)行的過程，體系方法的目標(biāo)描述了使創(chuàng)新體系功能極大發(fā)揮所需的環(huán)境。

四、體系性政策框架設(shè)計(jì)

不同類型的問題需要采用不同的工具來分析，體系問題和體系方法目標(biāo)間不可分割的聯(lián)系要求建立體系性政策框架。在這個(gè)框架內(nèi)，分析結(jié)構(gòu)元素可以把握功能。這種分析能準(zhǔn)確判斷阻礙創(chuàng)新體系發(fā)展的因素。

此應(yīng)用程序的框架主要包括以下五個(gè)階段。

第一階段是反映結(jié)構(gòu)維度及其能力。描繪行動(dòng)者、建制、交互和基礎(chǔ)設(shè)施及其能力等結(jié)構(gòu)維度。信息的來源包括文獻(xiàn)、因特網(wǎng)搜索和行動(dòng)者采訪。

第二階段是耦合功能結(jié)構(gòu)分析。對現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新體系功能進(jìn)行分析。根據(jù)決策者和其他行動(dòng)者在五個(gè)層次的合作情況來評估功能。

功能一，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)?；卮鸬膯栴}包括：是否有足夠的企業(yè)家?什么是優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)業(yè)?涉及什么類型的企業(yè)?產(chǎn)品是什么?企業(yè)家實(shí)驗(yàn)的程度如何？有哪些有效的技術(shù)選擇？有沒有企業(yè)家離開體系？有沒有新的企業(yè)家？

功能二，知識發(fā)展。解決的問題包括：知識庫的質(zhì)量和數(shù)量依據(jù)是什么？知識是基礎(chǔ)性的還是應(yīng)用性的？有沒有很多項(xiàng)目、研究、專利和文章？是否有處于國際領(lǐng)先位置，觸發(fā)項(xiàng)目，引用較多的專利？哪些行動(dòng)者特別積極？誰資助知識的發(fā)展？技術(shù)能否得到國家研究和技術(shù)項(xiàng)目的關(guān)注？是否有足夠的知識用戶？

功能三，知識傳播?；卮鸬膯栴}包括：是否有強(qiáng)大的合作伙伴？若有合作伙伴，他們是哪類人？知識發(fā)展是否為需求推動(dòng)型？是否有知識傳播的空間？是否有激烈的競爭？知識是否與創(chuàng)新體系的需要相一致？是否有執(zhí)照簽發(fā)？

功能四，探尋指導(dǎo)?；卮鸬膯栴}包括：體系是否有一個(gè)清晰而共享的目標(biāo)？若有，它是普遍的還是特殊的？它是否是由特定的程序、政策支撐？哪個(gè)是體系的領(lǐng)跑者？客體是否引導(dǎo)政府活動(dòng)？技術(shù)發(fā)展動(dòng)力消極還是積極？復(fù)雜的愿景是否符合現(xiàn)有立法？

功能五，市場的形成?；卮鸬膯栴}包括：市場是什么樣子的？它的尺度是什么？現(xiàn)有的和潛在的用戶是誰？由誰發(fā)起(公共/私人團(tuán)體)？是否有制度激勵(lì)/市場壁壘？是否必須創(chuàng)建一個(gè)新市場或者現(xiàn)有市場是否必須開放？

功能六，資源運(yùn)用?；卮鸬膯栴}包括：體系發(fā)展是否有足夠的資金來源？他們是否符合體系的需求？他們是否主要用于(研究/應(yīng)用程序/試點(diǎn)項(xiàng)目等)？是否有足夠的風(fēng)險(xiǎn)資本？是否有足夠的公共資金？公司是否易于使用資源？

功能七，創(chuàng)造的合法性?；卮鸬膯栴}包括：技術(shù)投資是否被視為合法決定？變化是否有很大阻力？阻力來自哪里？這種阻力是如何顯現(xiàn)的？行動(dòng)者的游說力量在體系中是什么樣的？聯(lián)盟形成是否會(huì)發(fā)生？

第三階段是識別體系問題?；卮鸬膯栴}包括：分析耦合結(jié)構(gòu)功能及功能運(yùn)行優(yōu)劣原因，有助于把握阻礙體系發(fā)展的體系問題。分析形式如表3所示。

表3　耦合功能結(jié)構(gòu)分析的結(jié)果呈現(xiàn)和每個(gè)功能的問題識別的策劃

第四階段是體系方法的目標(biāo)。已精確確定的體系問題，易于與體系方法目標(biāo)相契合，這可以為支撐整個(gè)體系發(fā)展提供決策建議。已確定的體系問題和相應(yīng)的體系方法目標(biāo)如表4所示。

表4體系性問題的類型和體系性方法的目標(biāo)

體系性問題體系性問題的類型體系性方法的目標(biāo)行動(dòng)者問題存在刺激和組織各種行動(dòng)者(1)能力創(chuàng)建行動(dòng)者的能力發(fā)展空間(2)交互問題存在刺激異源性行動(dòng)者展開交流(3)強(qiáng)度防止關(guān)系過強(qiáng)或過弱(4)建制問題存在保證軟、硬建制的存在(5)能力防止建制太軟弱或過嚴(yán)(6)基礎(chǔ)設(shè)施問題存在促進(jìn)物質(zhì),金融和知識基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(7)質(zhì)量確?；A(chǔ)設(shè)施具有良好質(zhì)量(8)

第五階段是體系方法的設(shè)計(jì)。為完成體系方法的目標(biāo)，現(xiàn)有政策領(lǐng)域已有一套傳統(tǒng)獨(dú)立的工具。表5做了一個(gè)概述。這些工具對創(chuàng)建創(chuàng)新體系方法具有支撐作用。然而，這種選擇，不僅僅依賴于已確定的體系問題，還依賴于工具的相互作用，周圍社會(huì)政治和經(jīng)濟(jì)條件，其他因素的影響。一種體系方法也就是為一個(gè)特定創(chuàng)新體系而設(shè)計(jì)的一套整體一致方法。其目的在于，通過影響體系元素和關(guān)系，為體系的形成創(chuàng)造機(jī)會(huì)和環(huán)境。人們期待在一個(gè)體系或是一個(gè)更高層次的創(chuàng)新體系中運(yùn)用一種優(yōu)良的體系性方法。

表5潛在的個(gè)體政策工具對于體系方法目標(biāo)的作用

體系方法的目標(biāo)個(gè)體方法的例子1.刺激和組織行動(dòng)者的參與群體;新形式的公私合作關(guān)系,互動(dòng)的利益相關(guān)者參與技術(shù),公開辯論,科學(xué)研討會(huì),主題會(huì)議,過渡領(lǐng)域,風(fēng)險(xiǎn)資本,風(fēng)險(xiǎn)投資2.為行動(dòng)者的能力發(fā)展提供空間論述的清晰度;后向推演;展望未來;跟蹤圖;集體研討;教育和培訓(xùn)項(xiàng)目;技術(shù)平臺;場景開發(fā)車間;政策實(shí)驗(yàn)室;試點(diǎn)項(xiàng)目3.刺激交互的發(fā)生合作研究項(xiàng)目;共識發(fā)展協(xié)商;合作補(bǔ)助和規(guī)劃;鉸接方法(卓越的中心、能力中心);協(xié)作和變動(dòng)的計(jì)劃;政策評估程序;討論促進(jìn)決策;科技服務(wù)部;技術(shù)轉(zhuǎn)讓4.防止太強(qiáng)和太弱的關(guān)系及時(shí)采購(戰(zhàn)略、公共、研發(fā));示范中心;利基管理;政治性工具(獎(jiǎng)勵(lì))和表揚(yáng)具有創(chuàng)新性的新產(chǎn)品);貨款/擔(dān)保/稅收/激勵(lì)對于創(chuàng)新項(xiàng)目或是新技術(shù)應(yīng)用的關(guān)系;評價(jià);人文主義;技術(shù)推廣項(xiàng)目;討論,演講,風(fēng)險(xiǎn)投資,風(fēng)險(xiǎn)資本5.保證(軟和硬)建制的存在建立措施的意識;信息和教育活動(dòng);公共討論;游說,自發(fā)的分類;自愿協(xié)定6.防止太弱/嚴(yán)格的制度條例(公共、私人);限制;義務(wù);規(guī)范(產(chǎn)品、用戶);契約;專利法;標(biāo)準(zhǔn)賦稅;權(quán)利;法則;違約機(jī)制;7.對物質(zhì)、金融和知識基礎(chǔ)設(shè)施的刺激傳統(tǒng)的研發(fā)補(bǔ)助,稅賦,貸款,計(jì)劃,基金(制度、投資、保證、研發(fā)),補(bǔ)助金公共研究實(shí)驗(yàn)室8.確保足夠質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施先見之明;趨勢研究;路標(biāo);智能基準(zhǔn);SWOT(優(yōu)勢、劣勢、機(jī)遇和威脅)分析;部門和集群研究;問題/需求/股東/解決方案分析;信息體系(項(xiàng)目管理或項(xiàng)目監(jiān)控);評價(jià)實(shí)踐和工具包;用戶調(diào)查;資料庫;顧問服務(wù);定制群體決策支持體系的應(yīng)用程序;知識管理技術(shù);技術(shù)評估;知識轉(zhuǎn)移機(jī)制;政策智能工具(政策的監(jiān)測和評價(jià)工具,體系分析);計(jì)分板;趨勢圖表

五、結(jié)論

基于近年來有關(guān)創(chuàng)新體系的研究，本文整合了四種方法，將創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)和功能，體系問題和體系方法統(tǒng)攝到體系政策框架中，為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供方法論。

本文認(rèn)為，對體系性能的評價(jià)結(jié)構(gòu)和功能分析，都是有效的分析工具。認(rèn)識創(chuàng)新體系的組織形式和表現(xiàn)，功能分析方法是對結(jié)構(gòu)分析的補(bǔ)充。將創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)與功能相連接不僅是出于分析的目的，同時(shí)也是出于實(shí)用性的原因。只有改變結(jié)構(gòu)才影響功能。體系問題的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)是使之與功能模式相鏈接，這種模式與創(chuàng)新水平有關(guān)。在功能分析基礎(chǔ)上所確認(rèn)的體系問題，既表達(dá)了結(jié)構(gòu)問題，也反映出它們在創(chuàng)新過程中的巨大影響。

這種理論的實(shí)踐也證實(shí)了通過減少負(fù)面要素，激發(fā)積極因素，提高能力，決策者不僅可為創(chuàng)新提供更好的環(huán)境，也可能影響有著特定目標(biāo)方向的技術(shù)變革，真正做到將行動(dòng)者、建制、交互和特定的物質(zhì)、知識和金融基礎(chǔ)設(shè)施作為創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)維度具有合理性。

說明：本文由荷蘭烏得勒支大學(xué)哥白尼可持續(xù)發(fā)展研究所學(xué)者安娜·J.維克洛克 (Anna J. Wieczorek)和馬克 P.黑克特 (Marko P. Hekkert)所著。本文出自于《科學(xué)與公共政策》2012年第39期，旨在研究國家創(chuàng)新體系中結(jié)構(gòu)與功能相結(jié)合的系統(tǒng)思維方法，譯文對文章的框架略做了修改。

施國棟中共上海市委黨校2012級碩士研究生

張春美中共上海市委黨校哲學(xué)教研部主任，教授，女)

〔責(zé)任編輯：郭嘉〕

作者簡介：(

文獻(xiàn)標(biāo)識碼中國圖書分類號F204A

文章編號1671-4741(2015)02-0060-06