◎馬懷德 ◎朱智毅

（中國政法大學，北京 100088）

2014年行政法學理論新進展

◎馬懷德 ◎朱智毅

（中國政法大學，北京 100088）

2014年在行政法學研究領域形成了一批比較優(yōu)秀的理論研究成果，推動了行政法學研究持續(xù)健康發(fā)展。其研究熱點與現(xiàn)狀：在行政法基礎理論方面，主要致力于行政法理論本土化問題的研究，并結合公共行政的變遷及發(fā)展，探討現(xiàn)代行政法學的轉型。在行政法原則方面著重探討行政法定范圍的界定，行政合理性原則的理論淵源、內涵變遷及對行政行為適當性判斷的影響。如何以法治引領改革，繼而實現(xiàn)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，成為研究的新熱點。而對于行政行為的研究仍是行政法學研究關注的焦點。有關行政主體及組織法問題方面，主要關注：行政體制改革和公共治理主體的多元化問題。但研究中仍存在著薄弱環(huán)節(jié)：即對實踐中應當回應和解決的問題，研究還有待深入；在研究具體制度問題時，具有比較明顯的“立法主義”傾向；在研究方法上，還有可以拓展的余地。

行政法學；研究熱點；研究現(xiàn)狀；薄弱環(huán)節(jié)

2014年是全面深化改革與推動法治中國建設的關鍵之年。黨的十八屆四中全會通過的《關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）重申了“堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設”的戰(zhàn)略目標，并對法治建設作了新的部署。圍繞國家法治建設所呈現(xiàn)出的新動向、新局面、新發(fā)展，2014年在行政法學研究領域，學者們立足于實際，不斷開拓創(chuàng)新，形成了一批比較優(yōu)秀的理論研究成果，推動了行政法學研究持續(xù)健康發(fā)展。

一、全年概況

本年度出版的行政法學著作有80余本。除后文談及的著作外，一些比較有影響力的叢書也值得我們關注：一是中國法制出版社出版的，由江必新編著的“十八大與法治國家建設叢書”。該叢書共計8本，涉及行政法領域的主要有：《法治政府的制度邏輯與理性建構》（2014.6）、《法治社會的制度邏輯與理性建構》（2014.6）、《程序法治的制度邏輯與理性建構》（2014.6）、《領導干部的法治思維與法治方式》（2014.6），對法治政府的制度建構以及法治思維、法治方式的運用作了細致、深入的探討。二是北京大學出版社出版的“憲政論叢”。包括姜明安主編的《法規(guī)審查與法規(guī)評價研究》（2014.12）和茅銘晨的《行政行為可訴性研究——理論重構與制度重構的對接》（2014.10），主要涉及“行政立法后評估”與“行政行為可訴性”等行政法制度的中、微觀研究。三是馬懷德主編的“法治政府系列叢書”。該叢書在2014年共計出版4本，包括對依法行政相關理論問題進行系統(tǒng)闡述的《全面推進依法行政的法律問題研究》（馬懷德，中國法制出版社，2014.7），涉及《中華人民共和國學位條例》修改的《學位法研究——〈學位條例〉修訂建議及理由》（馬懷德，中國法制出版社，2014.1），以及客觀反映我國法治政府建設狀況的《中國法治政府評估報告2014》（中國政法大學法治政府研究院，法律出版社，2014.12）和《2013年度法治政府藍皮書》（中國政法大學法治政府研究院，中國人民大學出版社，2014.12）。四是中國人事出版社出版的“依法行政·新視野叢書”，包括傅思明編著的《依法行政與突發(fā)事件應對》（2014.1）、金國坤編著的《依法行政與社會管理創(chuàng)新》（2014.3），以及趙英、李文鵬編著的《依法行政與服務型政府建設》（2014.3）。該叢書結合我國行政法治的發(fā)展，以案說法，系統(tǒng)闡述了我國在社會管理、公共服務等領域依法行政的基本原理及實踐情況。

本年度累計出版行政法與行政訴訟法教材約15本，其中既包括一些統(tǒng)編教材的再版①參見胡錦光：《行政法與行政訴訟法（第三版）》（21世紀遠程教育精品教材·法學系列），中國人民大學出版社2014年1月版。，也包括配套的法律法規(guī)匯編和解讀類書籍。②參見元照法律研究室：《學習式分類教學法規(guī)——行政法與行政訴訟法（第四版）》，北京大學出版社2014年9月版。在新出版的教科書中，研究生教材占了一定比例①參見章劍生：《現(xiàn)代行政法專題》（中國法學前沿·研究生教學參考書），清華大學出版社2014年9月版；余凌云：《行政法講義（第二版）》（中國法學前沿·研究生教學參考書），清華大學出版社2014年9月版；章志遠：《行政法學總論》（法研教科書），北京大學出版社2014年8月版。，表明教科書編撰呈現(xiàn)出多元化、理論化的特點。這類研究生教材大多以專題講授的形式編寫，注重啟迪而非灌輸，內容多為學者對行政法前沿問題的評介，兼具“教科書”與“學術著作”的性質。因而，有助于拓展研究生的視野，培養(yǎng)其問題意識。

本年度發(fā)表在重要學術期刊上的行政法學論文超過200篇。其中，根據(jù)筆者對《法學研究》、《中國法學》、《中外法學》、《法學家》、《政法論壇》、《法商研究》、《法律科學》、《法學評論》、《比較法研究》、《法學雜志》、《法制與社會發(fā)展》、《現(xiàn)代法學》、《當代法學》、《環(huán)球法律評論》等法學類重要刊物2014年部分期數(shù)，以及《行政法學研究》、《行政法論叢》等行政法刊物的不完全統(tǒng)計，目前共有199篇論文。除涉及行政主體、行政行為、行政立法、行政程序等傳統(tǒng)行政法理論問題的研究外，還包括對國家治理現(xiàn)代化、行政執(zhí)法體制改革、私人行政、應急法治以及行政復議、行政訴訟制度完善等新興熱點問題的研究?？傮w而言，相關研究成果涉及領域廣泛，其中亦不乏理論創(chuàng)新之作，行政法研究呈現(xiàn)出不斷深化的繁榮景象。

二、研究熱點與現(xiàn)狀

在行政法基礎理論方面，學者們主要致力于行政法理論本土化問題的研究，并結合公共行政的變遷及發(fā)展，探討現(xiàn)代行政法學的轉型。王貴松在《論近代中國行政法學的起源》一文中勾畫了中國行政法學“以大陸法系行政法學為基礎，逐步實現(xiàn)中國化”的發(fā)展、流變歷程，并對中國行政法學的起源進行了考究，繼而對早期中國行政法學的特色及影響作了概括與總結［1］。李洪雷則在系統(tǒng)梳理我國學者對進入新世紀以來行政法學發(fā)展趨勢理論探討的基礎上，提出要對中國的行政法制度進行結構性的重塑，同時認為行政法解釋論與立法論齊頭并進、行政法總論與部門行政法共同關注，以及外國經(jīng)驗借鑒與中國問題意識并重，將成為未來中國行政法學研究的著力點［2］。

有關行政法原則的研究也產(chǎn)生了一些新的成果。其中，比較有代表性的是《行政法定原則及其法定范圍》［3］和《行政合理性原則與失當行政行為》［4］兩篇論文。前者著重探討了行政法定范圍的界定問題，并由此提出要“在法律保留原則的基礎上進一步確立行政法定原則”的建議；后者則在實質法治的背景下分析了行政合理性原則的理論淵源、內涵變遷及對行政行為適當性判斷的影響。

隨著黨的十八屆三中全會提出“推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的改革目標，如何以法治引領改革，繼而實現(xiàn)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，成為2014年行政法學研究的新熱點。姜明安撰文指出，治理主體由單一向多元轉變，治理客體由被動、單向向立體、主客體互動轉變，治理目標由以統(tǒng)治秩序為本向以人為本轉變，治理方式由恣意、神秘化向透明、規(guī)范化轉變，治理手段由人治、權術之治向法治、文明之治轉變，是國家治理在向現(xiàn)代化轉型過程中發(fā)生的深刻變化［5］。湛中樂、王學輝、金國坤等學者則探討了國家治理現(xiàn)代化與完善行政訴訟制度、重構行政法理論基礎和強化行政組織立法的關系，并圍繞各自論題分析了實現(xiàn)國家治理現(xiàn)代化的改革路徑［6］，［7］，［8］。

同時，伴隨《決定》對法治政府建設提出了新的要求及部署，2014年學者們對依法行政與法治政府建設問題也展開了富有成效的研究。馬懷德主編的《全面推進依法行政的法律問題研究》一書選取了社會矛盾化解、行政組織法完善、服務型政府的行政法構建、行政問責法治化等九個具有重大現(xiàn)實意義的法律問題作為研究對象，系統(tǒng)闡述了依法行政的基本理論問題，并從制度設計層面探尋解決現(xiàn)實難題的路徑［9］。楊解君的《走向法治的缺失言說（三）：法治推進與行政法實施問題評析》則圍繞行政法的實施問題，結合現(xiàn)實中的個案展開分析，對法律實施過程中的“軟”、“硬”現(xiàn)象、法律實施困境、行政立法與執(zhí)法體制改革、行政執(zhí)法方式等問題作了深入探討［10］。應松年在《論全面推進依法治國的若干重點問題》一文中對依法治國的體系化建設作了全景式勾勒，并對推進依法行政、加強法治政府建設的核心內容及相關舉措作了細致、深入的分析［11］。楊小軍的《論法治政府新要求》一文則是在梳理法治政府理論的由來及觀點基礎上，對法治政府建設的新目標、新系統(tǒng)、新形勢進行了解讀［12］。此外，越來越多的學者將研究視角拓展到法治政府指標體系的研究之中，嘗試通過科學論證，建構出具有可操作性的評價體系用于衡量法治政府的建設情況，以推動法治政府的建設及發(fā)展。例如，中國政法大學法治政府研究院專門成立了“中國法治政府評估”項目組，研發(fā)了法治政府評估指標體系，并對100個城市的法治政府建設情況進行了評估，形成《中國法治政府評估報告 2014》一書［13］。②參見“中國法治政府評估”課題組發(fā)表在《中國政法大學學報》2014年第4期上的一組論文。

行政行為是構成和發(fā)展各類行政法律制度的基點，對于行政行為的研究仍舊是2014年行政法學者所關注的焦點。相關研究成果主要圍繞三個方面的問題展開，且研究有所深化：一是對行政行為基礎理論的研究。代表性著作為葉必豐的《行政行為原理》。該書基于解釋主義的立場，對行政行為的理論淵源、分類、模式以及各類行政行為的基本原理進行了比較深入、細致的研究。同時，該書以判例研究的方法歸納、總結了當下行政行為的實然狀態(tài)，對促進行政行為原理的中國化，具有現(xiàn)實意義。二是對行政許可、行政處罰、行政強制等各類行政行為的合法性及其具體制度設計的研究。2014年，圍繞行政審批改革及行政許可制度的相關問題，學界產(chǎn)生了不少新的成果。沈巋在《解困行政審批改革的新路徑》一文中認為，《行政許可法》的現(xiàn)有規(guī)制方案，還無力使行政審批改革脫困于結構性制約。因而，關注行政體系和過程內部的結構設計，以及這種內部結構嵌入外部結構的整個系統(tǒng)，是克服困境的思路之一［14］。王克穩(wěn)則指出，規(guī)制行政審批制度改革，關鍵在于保障《行政許可法》的實施與執(zhí)行，與規(guī)范性文件的修訂與廢止相結合，實現(xiàn)行政管理立法的創(chuàng)新，從法律上切斷審批權力與利益的聯(lián)結［15］。此外，還有學者對行政許可條件、許可標準的沖突及解決，以及許可中的保證金設定等問題進行了研究［16］,［17］,［18］,［19］。有關行政處罰的研究集中于對行刑對接、新型處罰方式等問題的探討［20］，［21］，有關行政強制的研究則大多與《行政強制法》的實施及相關制度建構有關［22］，還有一些文章涉及行政合同的糾紛解決、司法救濟以及行政收費等問題［23］，［24］，［25］，［26］，［27］，［28］，［29］。三是對行政裁量問題的研究。高秦偉以美國法為主要知識背景，結合中國當下的法治建設實踐，探討了行政裁量的自我約束問題［30］。王天華針對效果裁量及其國家賠償問題討論了裁量收縮理論，并認為“裁量收縮理論的基礎是國家的基本權利保護義務。裁量收縮的要件只是一個判斷框架，其實質內容是對相互沖突的基本權利與行政便宜進行比較衡量”［31］。鄭雅芳則在評述當前行政裁量基準創(chuàng)制模式利弊得失的基礎上，探討如何建立行政系統(tǒng)內外互動型裁量基準創(chuàng)制模式的問題［32］。

有關行政主體及組織法問題的研究，學者們主要關注兩個方面的問題：一是行政體制改革。一些學者從行政組織法治化的角度探討行政體制改革的問題。例如，石佑啟認為，行政體制改革必須充分發(fā)揮法治對改革的引領、促進和保障作用，行政體制改革的法治化應包括行政體制改革權的法治化和行政體制改革內容的法治化［33］；熊文釗指出，行政體制改革須以法律的方式進行制度重塑，明晰行政改革權的相關問題，實現(xiàn)行政編制的政策調整轉向法律調整［34］。還有一些學者則著重探討了執(zhí)法體制與審判體制的改革問題。例如，周繼東結合黨的十八屆三中全會精神，對推進行政執(zhí)法體制改革應遵循的原則、深化行政執(zhí)法體制改革的主要任務和具體措施等問題進行了細致探討［35］；楊建順則對行政訴訟集中管轄制度的合理性、實效性及其改良問題展開了比較深入的研究［36］。二是公共治理主體的多元化。隨著“政府失靈”現(xiàn)象的出現(xiàn)，政府壟斷行政權的正當性、合理性逐漸遭受質疑，公私合作治理成為公共治理發(fā)展的一個主要趨勢。近年來，有關公私合作、私人行政的理論研究呈現(xiàn)出持續(xù)“升溫”的繁榮景象。2014年也有一些著作［37］，［38］和文章涉及這一主題，相關研究不僅關注對域外經(jīng)驗的借鑒，更注重結合我國實際，探討多元主體治理格局的建構問題［39］，［40］，［41］，［42］。

有關行政程序的研究一直是行政法學研究的重點，2014年相關研究更加細致深入。主要著作有余凌云主編的《行政調查的理論與實踐》和尚裕良、張勰等人合著的《人口行政行為與行政程序監(jiān)督》［43］，［44］，這些著作都涉及對行政決定程序和聽證理論本土化實踐的研究。有關行政程序研究的論文也不在少數(shù)，對行政立法程序、行政決策程序、行政調查程序、公共參與、政府信息公開等都有所涉及。例如，方世榮探討了行政立法的參與權問題［45］；關保英對行政執(zhí)法中違反程序規(guī)則收集證據(jù)的現(xiàn)象進行了系統(tǒng)研究［46］；還有一些學者分析了行政規(guī)制的正當程序控制、政府決策征集公民建議制度和政務信息永久公示等問題［47］，［48］，［49］。

在行政救濟理論研究方面，出版的著作約17部，既有涉及制度建構和完善的宏觀理論研究成果，如莫于川主編的《建設法治政府需要司法更給力：行政訴訟法修改問題研究及專家建議稿》［50］；也有對具體的復議、訴訟、國家賠償制度進行中、微觀研究的著作，如向忠誠的《行政訴訟執(zhí)行程序制度研究》［51］、葉贊平的《行政訴訟管轄制度改革研究》［52］和孫華璞的《完善非刑事司法賠償制度研究》［53］；還有一些實證研究方面的力作，如林莉紅的《行政法治的理想與現(xiàn)實——〈行政訴訟法〉實施狀況實證研究報告》［54］。這些著作雖然研究視角各有不同，但都在一定程度上體現(xiàn)了行政救濟理論與實務發(fā)展的最新動向。有關行政救濟理論研究的論文也主要圍繞《行政復議法》的修改和行政訴訟、國家賠償制度的完善展開。例如，楊海坤、朱恒順認為，應對行政復議制度的理念進行更新、調整［55］；高家偉主張從經(jīng)濟管制與社會管理的角度重新審視并拓展行政審判的功能定位［56］；還有學者探討了國家賠償中的賠償協(xié)議與協(xié)商程序等問題［57］。2014年，新修訂的《行政訴訟法》實施后，產(chǎn)生了一批法律釋義性質的著作［58］，［59］，［60］，［61］，但總體而言，2014年圍繞新法展開的研究并不算多。

2014年，部門行政法研究也有所深入，在教育［62］，［63］、民政［64］、公安［65］、交通［66］、環(huán)保［67］、食藥監(jiān)管［68］，［69］，［70］、海關［71］等多個領域都有新的研究成果。值得一提的是，不少研究還與應急管理、風險規(guī)制等理論相結合，既拓展了研究視域，也充實部門行政法研究的內容［72］，［73］。

此外，在比較行政法研究領域，也有不少專題著作出版和論文發(fā)表［74］，［75］，［76］。在對外國行政法的譯介方面也有所突破，除英、美、德、法、日五國外，一些學者還對葡語國家的行政法教程進行了譯介［77］。而在已出版的譯著中，由中國政法大學新出版的一套“日本公法譯叢”也比較值得關注。該叢書涉及行政法研究的有：小旱川光朗撰寫的《行政訴訟的構造分析》（王天華譯，中國政法大學出版社，2014.4）；宇賀克也撰寫的《國家補償法》（肖軍譯，中國政法大學出版社，2014.4）；平岡久撰寫的《行政立法與行政基準》（宇芳譯，中國政法大學出版社，2014.6）。

三、小結

縱觀2014年行政法學的理論研究，學者們在對各類行政法律制度的考察及分析方面均有所深化，對行政法基礎理論問題的研究也得到推進。已有的研究成果中不乏創(chuàng)新之作，亦有不少論理透徹、注重將理論與實際相結合的作品，盡管這類研究中有的成果所涉及的議題不大，但都取得了實實在在的進步。

當然，為上述研究成果取得的成績欣喜之余，也應當認識到其中仍存在著一些薄弱環(huán)節(jié)：

一是在一些熱點問題上，對實踐中應當回應和解決的問題，研究還有待深入。例如，對于各地方在行政執(zhí)法制度改革中的一些創(chuàng)新舉措，學界的關注還略顯不足，已有研究以宏觀性的改革建議為主，缺乏比較有分量的、圍繞微觀制度設計展開的理論探索。

二是在研究具體制度問題時，已有研究具有比較明顯的“立法主義”傾向，即在歸納、總結現(xiàn)行法律規(guī)定的實然狀態(tài)基礎上，探索應然層面的制度建構問題。這種研究思路有助于厘清制度的生成機制，但也具有局限性。因而，有必要增加判例研究的比重，因為司法在某種意義上也是法律規(guī)范的發(fā)現(xiàn)者，法院在審判實務中對行政法理論的“重塑”，也理應受到學界更多的關注。

三是在研究方法上，還有可以拓展的余地。例如，已有研究中借助社會學、經(jīng)濟學等跨學科研究方法的成果并不算多，因而，加強對跨學科、跨領域研究方法的運用很有必要。

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（責任編輯：于健慧）

D922.1

A

1005-460X（2015）02-0011-05

2015-01-04

馬懷德（1965—），男，青海西寧人，副校長，教授，博士生導師，從事行政法學研究；朱智毅（1986—），男，廣西柳州人，法學院憲法學與行政法學專業(yè)博士生，從事行政法學研究。