中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 朱亞卓

1 引言

近幾十年來(lái)，環(huán)境問(wèn)題引起了世界各國(guó)的普遍關(guān)注。保護(hù)地球環(huán)境、謀求可持續(xù)發(fā)展被越來(lái)越多的國(guó)家所認(rèn)同。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，越來(lái)越多的跨國(guó)公司活躍于世界各國(guó)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)組織2014年公布的《世界投資報(bào)告》，目前世界的外商直接投資(FDI)存量已經(jīng)達(dá)到了25.5萬(wàn)億美元，2013年全球FDI的流量已經(jīng)達(dá)到了1.45萬(wàn)億美元，其中流入發(fā)展中國(guó)家的FDI達(dá)到了7780億美元。然而跨國(guó)公司在將生產(chǎn)帶到他國(guó)，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也引起了其對(duì)當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境影響的討論。環(huán)境是人類賴以生存的基石，探究FDI的進(jìn)入對(duì)東道國(guó)自然環(huán)境的影響，對(duì)幫助東道國(guó)做出合理決策、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)具有重要意義。

2 文獻(xiàn)綜述與理論回顧

就FDI與環(huán)境污染的關(guān)系而言，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者尚存在爭(zhēng)議。主要觀點(diǎn)可以被分為三類。一類是FDI的進(jìn)入加劇了東道國(guó)環(huán)境污染，較為著名的有“污染避難所”理論，即FDI傾向與避開本國(guó)的環(huán)境管制，將污染型企業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家，進(jìn)而容易導(dǎo)致東道國(guó)環(huán)境的惡化。有國(guó)外學(xué)者認(rèn)為，比較弱環(huán)境管制有可能吸引污染密集型企業(yè)進(jìn)入，從而使得東道國(guó)的環(huán)境惡化(Xing和Kolstad，2002)。沙文兵等(2006)對(duì)我國(guó)東西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)FDI的進(jìn)入對(duì)我國(guó)的環(huán)境有著顯著的負(fù)效應(yīng)，并且東西部地區(qū)存在著差異。也有國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)進(jìn)行分析，認(rèn)為我國(guó)存在著“污染避難所”效應(yīng)(李國(guó)柱，2007)。然而這一理論的正確性仍然存在爭(zhēng)議。有國(guó)外學(xué)者對(duì)東歐的企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)對(duì)于環(huán)境管制的提高并沒(méi)有降低污染密集型FDI的進(jìn)入(Smarzynska和Wei，2001)。同時(shí)有國(guó)內(nèi)外學(xué)者做相似的研究但是得出了相反的觀點(diǎn)。

另一類是與“污染避難所”針鋒相對(duì)的觀點(diǎn)，即FDI的流入反而減少了東道國(guó)環(huán)境的污染。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，F(xiàn)DI進(jìn)入的同時(shí)往往帶去了先進(jìn)的污染治理技術(shù)，在污染發(fā)生前往往可以得到有效的預(yù)防，而環(huán)保技術(shù)的溢出又能夠幫助東道國(guó)治理污染。另外，并沒(méi)有證據(jù)表明污染密集型FDI一定是指向發(fā)展中國(guó)家的。有國(guó)外學(xué)者研究表明，F(xiàn)DI的進(jìn)入會(huì)帶來(lái)環(huán)境友好型技術(shù)，進(jìn)而改善東道國(guó)環(huán)境(Gray和Ronald，2002)。也有學(xué)者對(duì)中國(guó)260個(gè)城市的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)FDI的進(jìn)入顯著減少了當(dāng)?shù)豐O2的排放，驗(yàn)證了環(huán)境技術(shù)外溢的作用。郭紅燕與韓立巖(2008)對(duì)中國(guó)行業(yè)層面的數(shù)據(jù)分析表明，F(xiàn)DI的進(jìn)入抑制了工業(yè)污染。

最后一類觀點(diǎn)認(rèn)為FDI與環(huán)境污染方面存在綜合影響。有國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究表明，F(xiàn)DI造成的經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化帶來(lái)的環(huán)境效應(yīng)是負(fù)的，但其帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的環(huán)境效應(yīng)卻是正的(于峰等，2007)。馬麗等(2004)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與貿(mào)易對(duì)我國(guó)沿海的資源與環(huán)境造成了不利影響，但是其不利影響有減緩的趨勢(shì)，F(xiàn)DI對(duì)這種減緩作用貢獻(xiàn)了力量。李子豪與劉輝煌(2013)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與政府腐敗對(duì)環(huán)境污染有著綜合影響，當(dāng)?shù)貐^(qū)腐敗水平比較低時(shí)，F(xiàn)DI的進(jìn)入傾向于改善當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境；而當(dāng)?shù)貐^(qū)腐敗比較高時(shí)，F(xiàn)DI的進(jìn)入傾向于加劇環(huán)境污染。許和連與鄧玉萍(2012)研究表明，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境污染的影響存在時(shí)間和空間上的異質(zhì)性，隨著時(shí)間、空間的推移，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境的改善作用存在增強(qiáng)的趨勢(shì)。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者就FDI對(duì)環(huán)境的影響做出了豐富的研究，但是這些研究往往側(cè)重于環(huán)境污染方面，多選取CO2、SO2、固體粉塵排放量等作為研究指標(biāo)，關(guān)于FDI對(duì)自然環(huán)境影響方面的研究并不多見(jiàn)。同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)者多為研究國(guó)內(nèi)省級(jí)層面的數(shù)據(jù)，鮮有以國(guó)家為視角進(jìn)行的研究。污染的確是環(huán)境問(wèn)題的一個(gè)方面，但森林等自然環(huán)境的破壞亦不容忽視?；诖?，本文試圖從自然環(huán)境破壞的角度探究FDI的進(jìn)入對(duì)東道國(guó)環(huán)境所產(chǎn)生的影響。

3 模型設(shè)定、變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 模型設(shè)定

由于FDI、GDP與城鎮(zhèn)化水平、腐敗評(píng)分等指標(biāo)之間的數(shù)量級(jí)差距較大，因此本文選用雙對(duì)數(shù)回歸模型進(jìn)行分析，具體模型如下：

其中，下標(biāo)i代表不同的國(guó)家，下標(biāo)t代表不同的年份。E代表自然環(huán)境水平，本文用一國(guó)森林面積存量表示， FDI代表外商直接投資流入量，GDP代表當(dāng)年的國(guó)民生產(chǎn)總值，City代表該國(guó)城鎮(zhèn)化水平，Infra代表基礎(chǔ)設(shè)施完善水平，Cor代表腐敗程度，其該指標(biāo)需要通過(guò)世界銀行全球政府治理指標(biāo)(Worldwide Governance Indicator, WGI)的換算得到，換算方法借鑒胡兵等2013年的研究：

上式中的gov代表治理指標(biāo)中各個(gè)國(guó)家政府效率的分值，因?yàn)樵摲种禐椋?.5到2.5，數(shù)值越大代表政府質(zhì)量越高，我們通過(guò)以上換算得到0到10的腐敗分值，分值越大代表腐敗水平越高。

3.2 變量說(shuō)明

被解釋變量，在本文中的被解釋變量為自然環(huán)境水平，該指標(biāo)的選取體現(xiàn)了本文的研究特色。在以往分析FDI與環(huán)境關(guān)系的研究中，研究者往往選取污染氣體和粉塵的排放量作為被解釋變量，這就使得研究視角局限于氣體污染方面，忽視了其對(duì)于非人類活動(dòng)區(qū)域的自然環(huán)境的關(guān)注。本文中選取一國(guó)森林面積存量體現(xiàn)自然環(huán)境水平，通過(guò)森林面積的變化研究對(duì)自然環(huán)境的影響。

主要解釋變量，本文的主要解釋變量為一國(guó)FDI的流入量。在之前的研究中，部分學(xué)者使用FDI總量，然而本文認(rèn)為使用流入量更為貼切。因?yàn)镕DI的總量等于流入量減去流出量，而對(duì)自然環(huán)境的破壞并不涉及后者。選取FDI的流入量更能體現(xiàn)外來(lái)的投資所產(chǎn)生的影響。

控制變量，本文的控制變量主要有GDP、腐敗水平、城鎮(zhèn)化水平與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平四個(gè)。關(guān)于環(huán)境污染的理論認(rèn)為，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)規(guī)模有一定的聯(lián)系，經(jīng)濟(jì)規(guī)模大的地區(qū)傾向于產(chǎn)生更多的污染。同理，經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大的國(guó)家可能對(duì)環(huán)境影響的總量也較大，因此本文將GDP作為體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的控制變量。

就腐敗水平而言，有學(xué)者研究表明，政府腐敗與FDI對(duì)環(huán)境有著綜合影響(李子豪等，2013)。政府腐敗程度較高的地區(qū)為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)可能更傾向于對(duì)環(huán)境造成破壞，而政府較為廉潔的地區(qū)更容易重視當(dāng)?shù)孛癖姷囊庖?jiàn)，對(duì)本地環(huán)境采取保護(hù)措施。就城鎮(zhèn)化水平而言，城鎮(zhèn)化水平高的國(guó)家傾向于有較少的森林等自然環(huán)境區(qū)域的面積，因此兩者之間的影響在研究中也應(yīng)給予考慮。最后就基礎(chǔ)設(shè)施水平而言，有較好基礎(chǔ)設(shè)施的國(guó)家傾向于對(duì)自然環(huán)境更少的破壞。通信和交通的便利能夠使得人類活動(dòng)相對(duì)集中，較好的基礎(chǔ)設(shè)施也能吸引人們向城市聚集，從而減少了墾荒等破壞自然環(huán)境的活動(dòng)。因此本文將基礎(chǔ)設(shè)施也作為控制變量之一，基礎(chǔ)設(shè)施水平通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)用戶比表示。

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)自于世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)(WDI)以及全球政府治理指標(biāo)(WGI)。本文選取了其中56個(gè)國(guó)家(其中包括21個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和35個(gè)發(fā)展中國(guó)家)在2000年至2012年間的數(shù)據(jù)，構(gòu)成了面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析。

4 計(jì)量結(jié)果與分析

本文運(yùn)用Stata12.0軟件進(jìn)行分析。由于本文的分析選取的是時(shí)間面板數(shù)據(jù)，并且其中截面數(shù)量等于樣本總數(shù)，因此選取固定效用模型進(jìn)行分析。羅經(jīng)華與徐少君(2010)的研究表明，F(xiàn)DI與環(huán)境污染之間存在顯著一階滯后，所以本文分別選取本期的FDI和滯后一期的FDI分別進(jìn)行研究。

4.1 初步計(jì)量結(jié)果

首先我們不區(qū)分國(guó)家的類型，將所有的結(jié)果統(tǒng)一進(jìn)行分析，結(jié)果如表1所示。

表1 初步計(jì)量結(jié)果分析

通過(guò)分析我們可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前期的FDI與森林面積呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)。這說(shuō)明隨著FDI流入量的增加，森林面積有減少的趨勢(shì)。FDI的進(jìn)入所帶來(lái)的外資企業(yè)有可能對(duì)當(dāng)?shù)氐淖匀簧鷳B(tài)有一定的破壞作用，或者其本身沒(méi)有直接對(duì)森林造成破壞，但其引起的城市建設(shè)或當(dāng)?shù)厣a(chǎn)可能間接地破壞了森林。滯后一期的FDI與森林的面積之間也顯現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)。這表明如果從過(guò)去進(jìn)入的FDI產(chǎn)生的影響看，過(guò)去的FDI依然與森林的破壞有一定的關(guān)系。

我們通過(guò)對(duì)腐敗程度的分析可以發(fā)現(xiàn)，腐敗程度與森林面積之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)，這與之前的預(yù)期是相悖的。這里有兩種可能的解釋，第一種解釋是污染型企業(yè)(比如礦場(chǎng)開采)對(duì)制度有著較強(qiáng)的依賴性，腐敗的發(fā)生阻礙了這類企業(yè)的進(jìn)入。另一種解釋是，森林面積在時(shí)間上一般而言有著建設(shè)的趨勢(shì)，一國(guó)的腐敗水平在時(shí)間上也有著降低的趨勢(shì)，所以兩種在計(jì)量分析上容易形成正相關(guān)。

我們通過(guò)城鎮(zhèn)化水平的分析可以發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)化水平與森林面積的減少量之間呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與理論相一致。城鎮(zhèn)化的推進(jìn)對(duì)自然環(huán)境產(chǎn)生了負(fù)面影響，城市周邊的綠地在城市化的進(jìn)程中慢慢墾為農(nóng)田，之后又成為城市的一部分。所以部分國(guó)家為人類活動(dòng)劃出界限，設(shè)定自然保護(hù)區(qū)是非常有必要的。同時(shí)這也警惕人們，在城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)要做好城鄉(xiāng)規(guī)劃，注意對(duì)自然環(huán)境的保護(hù)。

4.2 分類檢驗(yàn)

接下來(lái)我們按照一般標(biāo)準(zhǔn)將國(guó)家分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，對(duì)樣本進(jìn)行分類檢驗(yàn)，計(jì)量結(jié)果如表2所示。

表2 樣本分類檢驗(yàn)計(jì)量結(jié)果

我們通過(guò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的分析可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)期的FDI與森林面積呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)，即FDI流入量的增加與森林面積的減少有著一定聯(lián)系。采用滯后一期的FDI進(jìn)行分析依然存在這種顯著的負(fù)相關(guān)。當(dāng)我們探究城鎮(zhèn)化水平的影響時(shí)可以發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的城鎮(zhèn)化與森林面積之間呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)，這說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家的城鎮(zhèn)化可能對(duì)自然環(huán)境保護(hù)的重視不足，在城鎮(zhèn)化的同時(shí)對(duì)森林造成了破壞。我們通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的分析可以發(fā)現(xiàn)，不管是當(dāng)期進(jìn)入的FDI還是之前進(jìn)入的FDI，與森林面積之間的關(guān)系并不顯著。這說(shuō)明流入發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI對(duì)當(dāng)?shù)氐纳植](méi)有產(chǎn)生顯著的影響。在選擇當(dāng)期FDI進(jìn)行分析時(shí)，我們可以發(fā)現(xiàn)GDP與森林面積之間呈現(xiàn)微弱的負(fù)相關(guān)，腐敗與基礎(chǔ)設(shè)施水平與森林面積呈正相關(guān)。

通過(guò)對(duì)比發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家我們可以發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的流入對(duì)發(fā)展中國(guó)家的森林減少有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)，而對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的影響不大。流入發(fā)展中國(guó)家的FDI有一部分是資源尋求型，本文認(rèn)為這類FDI對(duì)環(huán)境的破壞較大。對(duì)礦產(chǎn)資源的尋求可能會(huì)破壞當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求可能會(huì)引起進(jìn)一步的墾荒。所以發(fā)展中國(guó)家在引進(jìn)此類FDI的同時(shí)要謹(jǐn)慎考慮其對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的影響，不可被眼前的利益沖昏頭腦。發(fā)展中國(guó)家的城鎮(zhèn)化與森林面積的減少之間存在明顯的負(fù)相關(guān)，而發(fā)達(dá)國(guó)家的城鎮(zhèn)化對(duì)森林面積的影響并不明顯。這說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家在城市化的進(jìn)程中還有改進(jìn)的余地，應(yīng)該合理規(guī)劃城鄉(xiāng)布局，減少對(duì)自然資源的破壞。

5 結(jié)論與建議

在FDI促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也會(huì)對(duì)東道國(guó)的環(huán)境造成一定的影響。本文從森林資源的角度出發(fā)，探究FDI的進(jìn)入對(duì)東道國(guó)自然環(huán)境產(chǎn)生的影響。本文構(gòu)造了涵蓋56個(gè)國(guó)家2000年至2012年的面板數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：一是FDI的進(jìn)入在一定程度上導(dǎo)致了東道國(guó)森林資源的減少；二是FDI的進(jìn)入與發(fā)展中國(guó)家的森林減少有之間存在明顯關(guān)聯(lián)，但是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的影響不明顯；三是發(fā)展中國(guó)家的城鎮(zhèn)化與森林的減少存在明顯關(guān)聯(lián)，而發(fā)達(dá)國(guó)家兩者之間的關(guān)系并不明顯。

所以，發(fā)展中國(guó)家不可盲目吸引FDI的進(jìn)入，要謹(jǐn)慎地考慮其對(duì)本國(guó)自然環(huán)境的影響，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)環(huán)境的立法，加強(qiáng)環(huán)境管制。此外，在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中也要合理布局，既要抓住FDI帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇，也要盡可能避免FDI對(duì)環(huán)境的破壞，享受發(fā)展成果的同時(shí)，切實(shí)保護(hù)本國(guó)的自然環(huán)境。

[1] 李國(guó)柱.外商直接投資與環(huán)境污染的因果關(guān)系檢驗(yàn)[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2007(6).

[2] 李子豪,劉輝煌.外商直接投資、地區(qū)腐敗與環(huán)境污染——基于門檻效應(yīng)的實(shí)證研究[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2013(7).

[3] 郭紅燕,韓立巖.外商直接投資、環(huán)境管制與環(huán)境污染[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2008(8).

[4] 馬麗,劉衛(wèi)東,劉毅.外商投資與國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)沿海地區(qū)資源環(huán)境的影響[J].自然資源學(xué)報(bào),2003(9).

[5] 沙文兵,石濤.外商直接投資的環(huán)境效應(yīng)——基于中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2006(6).

[6] 許和連,鄧玉萍.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、FDI與環(huán)境污染——基于空間異質(zhì)性模型研究[J].財(cái)經(jīng)科學(xué),2012(9).

[7] 于峰,齊建國(guó).我國(guó)外商直接投資環(huán)境效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2007(8).

[8] Gray,W.,Ronald,J.and Shadbegian.Optimal Pollution Abatement-whose benefits matter,and How Much[J].Journal of Environmental Economics&Management,2004(47).

[9] Smarzynska,B.K.,Wei,S.J.(2001) Pollution havens and Foreign Direct Investment:Dirty Secret or Popular Myth? NBER Working papers No.8465.