凌艷平

（湖南廣播電視大學(xué)，湖南長(zhǎng)沙 410004）

隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”政策的推進(jìn)，中小企業(yè)在社會(huì)發(fā)展中起到越來越重要的作用。但同時(shí)，中小企業(yè)的發(fā)展也遭遇到眾多的問題，比如產(chǎn)品質(zhì)量、市場(chǎng)準(zhǔn)入、技術(shù)發(fā)展、企業(yè)規(guī)模等等，這些問題的解決都需要企業(yè)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略管理。但現(xiàn)實(shí)中，很多中小企業(yè)為了生存而無(wú)暇顧及標(biāo)準(zhǔn)化，甚至?xí)榱双@得某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證而與咨詢機(jī)構(gòu)合謀作假。為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的矛盾，中小企業(yè)應(yīng)該怎樣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略管理等等問題，對(duì)于中小企業(yè)的健康發(fā)展具有重要的理論與實(shí)踐意義。圍繞著這個(gè)主題的文獻(xiàn)可以歸納為以下幾個(gè)方面。

一、宏觀標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略研究

標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略起始于對(duì)其定義的理解。盡管世人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)已經(jīng)比較普遍，但對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的定義卻依然眾說紛紜。約翰·蓋拉德（1934）、桑德斯（1972）、松蒲四郎（1981）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的定義是比較經(jīng)典的，也是被引用得比較多的，就連國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在定義標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，也在很大程度上借鑒了這些學(xué)者的觀點(diǎn)，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)是“被公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、非強(qiáng)制性的、為了通用或反復(fù)使用的目的，為產(chǎn)品或其加工或生產(chǎn)方法提供規(guī)則、指南或特性的文件?！蔽覈?guó)政府等同采用了ISO的定義（GB/T 2000.1－2002）。這些定義主要強(qiáng)調(diào)了制定標(biāo)準(zhǔn)的出發(fā)點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)的重復(fù)性特征、權(quán)威機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)等內(nèi)容（李春田，2005）。然而，其他一些學(xué)者基于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不同的認(rèn)識(shí)和理解，而從其他各種角度提出了標(biāo)準(zhǔn)的定義。Tassey（2000）將標(biāo)準(zhǔn)定義為“對(duì)物品（產(chǎn)品）、過程（流程）或版式等加以限定以取得一系列的一致性規(guī)范”。Henk de Vries（1999）深入對(duì)比分析了各種不同的標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化的定義，然后從學(xué)術(shù)上給出他自己對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的定義。他非常獨(dú)特地從“匹配”（matching）這個(gè)角度審視標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)是針對(duì)可能出現(xiàn)的匹配問題而提供一套“有限解決方案”。相對(duì)而言，ISO 給出的標(biāo)準(zhǔn)定義過于嚴(yán)格，更多只適合標(biāo)準(zhǔn)化組織所制定的正式標(biāo)準(zhǔn)（de jure standards），卻將在現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域中大量存在的“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”（de facto standards）排除在外;而de Vries的定義更加學(xué)術(shù)化，更多地揭示了標(biāo)準(zhǔn)化問題的實(shí)質(zhì)，即匹配問題，但由于高度抽象，這一定義在研究的操作性上反而顯得不足，關(guān)于“實(shí)體”的界定顯得過于寬泛（王平，2011）。

盡管對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化的認(rèn)識(shí)和定義尚存諸多爭(zhēng)議，但將標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略作為國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越重要的手段已成為共識(shí)（Shapiro and Varian，1999）。標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略分為區(qū)域、國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)四個(gè)層次（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，2007）。歐盟在建設(shè)歐共體一體化市場(chǎng)的過程中很早就意識(shí)到了標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)和一致的重要性，因?yàn)槌蓡T國(guó)家之間標(biāo)準(zhǔn)的差異而導(dǎo)致建設(shè)的巨大障礙，也因此在推動(dòng)區(qū)域和全球標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)與統(tǒng)一方面做了很多實(shí)際工作（陳淑梅，2005）。Dreze（1961）比較了關(guān)稅壁壘和標(biāo)準(zhǔn)差異，發(fā)現(xiàn)這兩者都會(huì)引起共同市場(chǎng)的不完善，但后者引起的不完善持續(xù)時(shí)間要比前者長(zhǎng)得多。Balassa（1961）提出標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一與協(xié)調(diào)是經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的基礎(chǔ)，只有兩者同步，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在這方面，拉美國(guó)家甚至?xí)葰W洲的優(yōu)勢(shì)更明顯。WTO（2005）以“貿(mào)易、標(biāo)準(zhǔn)和WTO”作為當(dāng)年年度報(bào)告的主題，專門研究了標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系，引起了世界各國(guó)的高度關(guān)注。近些年來，獲得制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)已經(jīng)成為眾多國(guó)家進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要戰(zhàn)略，不僅制定出國(guó)家層面的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，還制定出競(jìng)爭(zhēng)的具體領(lǐng)域和具體策略。比如，歐盟、美國(guó)和日本這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)際影響最大的國(guó)家和地區(qū)，根據(jù)其國(guó)情，分別將其標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略確定為“控制型”、“控制、爭(zhēng)奪型”和“爭(zhēng)奪型”，韓國(guó)等一些新興經(jīng)濟(jì)體則選擇了“追趕、跨越式”的標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略（劉雙桂等，2005）。和其他國(guó)家一樣，我國(guó)也專門作出了標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略部署，不僅專門出臺(tái)了《標(biāo)準(zhǔn)化改革方案》，還在《中國(guó)制造2025》中特別要求“加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)”，提高國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新能力。

二、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略研究

企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，最早的論述來自于Taylor（1911），“日標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)量”成為其科學(xué)管理的基礎(chǔ)。Michael E.Porter（2002）明確提出，通過制定嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和流程規(guī)范來獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。具體包括技術(shù)和管理兩個(gè)方面的研究。

在技術(shù)方面，標(biāo)準(zhǔn)是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新還是限制技術(shù)創(chuàng)新有著長(zhǎng)期的爭(zhēng)論。Marshall（1919）是標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步觀點(diǎn)的重要代表，他認(rèn)為，在既定條件下，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)是市場(chǎng)選擇的最優(yōu)結(jié)果。松浦四郎（1981）、Cowan（1992）、Swann（2000）、DTI（2005）從約束技術(shù)的多樣性角度建立了多個(gè)模型來說明標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。Bauer（1980）、DIN（2000）、Blind（2009）等認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)加快了創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移。孫秋碧、任劭喆（2013）從標(biāo)準(zhǔn)化角度提供了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的演進(jìn)路徑。但是，也有不少學(xué)者堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)阻礙技術(shù)進(jìn)步的觀點(diǎn)，其原因主要是擔(dān)心技術(shù)鎖定（lock－in）的問題，也就是擔(dān)心次優(yōu)技術(shù)，或者其他非最優(yōu)技術(shù)，最終成為標(biāo)準(zhǔn)。被用來證明這個(gè)觀點(diǎn)討論最多的案例是QWERTY 鍵盤案例（David，1985;Cowan，1990;Dheber，1995）。其他的案例還包括佛羅倫薩教堂的時(shí)鐘、蒸汽機(jī)車被內(nèi)燃機(jī)車取代、核能氫水反應(yīng)堆等（Arthur，1989）。Hanseth 等人（1996）則進(jìn)一步從微觀角度明確提出廠商也有將標(biāo)準(zhǔn)鎖定于非最優(yōu)技術(shù)的“激勵(lì)”。

在管理方面，企業(yè)管理中標(biāo)準(zhǔn)的影響包括知識(shí)管理、生產(chǎn)管理和市場(chǎng)管理等內(nèi)容。首先，所有標(biāo)準(zhǔn)化過程均涉及對(duì)技術(shù)知識(shí)的編碼，有助于緘默知識(shí)在標(biāo)準(zhǔn)制定參與者之間的傳遞（Blind，2004）。標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施本身也是一個(gè)信息傳播和技術(shù)普及的過程，有利于增加使用者之間相互交流、吸收知識(shí)的機(jī)會(huì)（de Vries，1997;Krechmer，2000;DTI，2005）。充足的信息可以幫助企業(yè)減少研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量（Oakland，1994），發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Perez，1994），降低成本（Swann，1994;Adolphi、Kleinemyer，1995）。對(duì)于參與到標(biāo)準(zhǔn)化過程中的企業(yè)，這一點(diǎn)體現(xiàn)得尤為突出，因?yàn)樗鼈兡軌蚋嘟佑|其他企業(yè)的研究成果，乃至當(dāng)前的技術(shù)前沿和最佳實(shí)踐（DIN，2000）。

其次，模塊化生產(chǎn)組織是一個(gè)重要的產(chǎn)業(yè)發(fā)展途徑，模塊化生產(chǎn)也是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織的主導(dǎo)（青木昌彥，2003;李想、芮明杰，2008），其前提是生產(chǎn)在空間上能夠?qū)崿F(xiàn)分離，這不僅要求生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的細(xì)化和可分解性（Baldwin，Clark，1997），還要求各分離空間與模塊之間的銜接與融合，而各生產(chǎn)模塊之間的銜接與融合紐帶就是標(biāo)準(zhǔn)（Castells，1996;Sturgeon，2003）。標(biāo)準(zhǔn)按照一定的規(guī)則，如柔性契約連接的“網(wǎng)絡(luò)型”治理模式，通過其界面結(jié)構(gòu)將各自獨(dú)立的模塊組織鏈接起來，完成單個(gè)模塊和整個(gè)組織的價(jià)值創(chuàng)造（朱瑞博，2003;羅珉、何長(zhǎng)見，2006）。

再次，基于標(biāo)準(zhǔn)給廠商可能帶來的市場(chǎng)壟斷等效應(yīng)，從技術(shù)的選擇、標(biāo)準(zhǔn)的制定，到標(biāo)準(zhǔn)的使用，廠商圍繞著標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈。首先是技術(shù)的選擇，越來越多的廠商提前進(jìn)行布局，在技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)、標(biāo)準(zhǔn)制定之間形成一套完整的戰(zhàn)略路徑，企圖對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效控制（文嫮，2007;張平，2011）。接著是標(biāo)準(zhǔn)的制定，用戶基數(shù)、網(wǎng)絡(luò)外部性、架構(gòu)特權(quán)等特有的性質(zhì)得到充分考慮，以削弱價(jià)格、技術(shù)、品牌等方面的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Ferguson、Morris，1993;Shapiro、Varian，2000;翁軼叢、陳宏民，2001）。最后是標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，將專利等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成功納入標(biāo)準(zhǔn)的廠商，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)和技術(shù)情況，選擇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開放與否，以及開放的模式、收費(fèi)的多少與方式，來阻止競(jìng)爭(zhēng)廠商分割其用戶基數(shù)，以確保其長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Farrell、Shapiro，1990）。

三、中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略研究

相對(duì)于大企業(yè)，小企業(yè)有其特殊的地方。企業(yè)規(guī)模、技術(shù)能力、員工結(jié)構(gòu)、資金實(shí)力、融資能力、抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力等等，都存在著一些劣勢(shì)（國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組，2011）。因此，在標(biāo)準(zhǔn)化方面，中小企業(yè)的主動(dòng)性和積極性就難以顯現(xiàn)出來。王季云（2008）認(rèn)為，中小企業(yè)承受標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)能力差，特別是公權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的并行使標(biāo)準(zhǔn)化過程呈現(xiàn)出多樣化趨勢(shì)，中小企業(yè)面臨著更大的標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)無(wú)法承受標(biāo)準(zhǔn)制定所需的資金和時(shí)間成本（Katz and Shapiro，1986）。王沁彤（2008）分析中小企業(yè)不將標(biāo)準(zhǔn)化工作列入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的原因時(shí)，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)“先求生存，無(wú)心標(biāo)準(zhǔn)化”的情況比較普遍。朱蔚清（2010）對(duì)中小企業(yè)ISO9000 認(rèn)證情況進(jìn)行研究的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)重“取證”，輕“貫標(biāo)”，覺得沒有從中獲取真正的收益，甚至出現(xiàn)企業(yè)與咨詢機(jī)構(gòu)之間“合謀”造假，為了取證而認(rèn)證。

但是，事實(shí)上，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)有著非常重要的戰(zhàn)略作用。ISO（2006）為第37 屆世界標(biāo)準(zhǔn)日設(shè)計(jì)的祝詞就是“標(biāo)準(zhǔn)為小企業(yè)創(chuàng)造大效益”。從標(biāo)準(zhǔn)化的動(dòng)力上來看，大企業(yè)比小企業(yè)更弱，盡管更多參與標(biāo)準(zhǔn)制定的還是大企業(yè)（Katz、Shapiro，1986）。通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而不是簡(jiǎn)單的資金支持，來引導(dǎo)和支撐中小企業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展，是很多國(guó)家在進(jìn)行政策設(shè)計(jì)的時(shí)候需要重點(diǎn)考慮的內(nèi)容（盧文娟、申其輝，2011）。Peter Grindley（1995）根據(jù)企業(yè)的發(fā)展階段和技術(shù)能力，為企業(yè)設(shè)計(jì)了跟隨、領(lǐng)導(dǎo)、參與、放棄等不同的競(jìng)爭(zhēng)策略，對(duì)于中小企業(yè)而言，并不只是簡(jiǎn)單的跟隨或參與，還可以在技術(shù)能力允許的條件下，選擇標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)的策略，以實(shí)現(xiàn)整個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的飛躍。畢克新等（2007）以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有的提供知識(shí)存量和反應(yīng)功能需求兩種職能為基礎(chǔ)，建立了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系模型。畢克新等（2008）進(jìn)一步分析了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格的雙重復(fù)合作用機(jī)理。李慶滿和楊皎平（2012）以遼寧錦州汽車零部件產(chǎn)業(yè)集群為例，研究了集群視角下中小企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的構(gòu)建與治理問題。趙志偉等（2012）以安徽蕪湖通力公司標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐為案例，研究了企業(yè)參與國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、爭(zhēng)取掌握行業(yè)話語(yǔ)權(quán)的方法與途徑。鄧洲（2014）以TD－SCDMA 為例，闡述了技術(shù)領(lǐng)先者和技術(shù)趕超者的不同標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。金桂榮和張麗（2014）提出針對(duì)不同能源消費(fèi)和排放總量的中小企業(yè)實(shí)施不同的降耗標(biāo)準(zhǔn)，有利于整體上提升中小企業(yè)的節(jié)能減排效率。齊欣和王策（2015）通過對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)分析了中小企業(yè)出口過程中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能產(chǎn)生的沖擊與推動(dòng)兩個(gè)不同方向的作用，因此中小企業(yè)必須提高自身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)，主動(dòng)投入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)程，才能消化吸收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的積極推動(dòng)作用。

四、文獻(xiàn)述評(píng)

根據(jù)以上文獻(xiàn)回顧，可以得出幾個(gè)結(jié)論:

1.不管是國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，宏觀上，標(biāo)準(zhǔn)的戰(zhàn)略意義已被廣泛認(rèn)同，并有具體的實(shí)施方案，我國(guó)也通過國(guó)家級(jí)文件對(duì)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略作出具體安排。

2.企業(yè)可以通過技術(shù)和管理兩個(gè)角度來發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的具體作用。技術(shù)方面，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及其成果的擴(kuò)散既有積極的作用，也可能存在消極的影響，企業(yè)需要采取相應(yīng)措施獲取積極作用而規(guī)避消極影響。管理方面，標(biāo)準(zhǔn)通過知識(shí)管理、生產(chǎn)管理和市場(chǎng)管理等途徑來推動(dòng)企業(yè)的管理水平提升。

3.由于企業(yè)規(guī)模、技術(shù)能力、員工結(jié)構(gòu)、資金實(shí)力、融資能力、抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力等方面的差異，中小企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略方面不一定非常積極，但已有不少案例證明標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)的商業(yè)模式、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)拓展等有著積極的影響。

4.在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略管理研究的具體內(nèi)容上，較多為宏觀抽象的戰(zhàn)略思考和運(yùn)行機(jī)制的純理論推演，較少考慮到企業(yè)規(guī)模大小、實(shí)力強(qiáng)弱、發(fā)展階段的差異。

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