楊永忠

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際文化教育學(xué)院，昆明 650221)

一、引言

照應(yīng)現(xiàn)象一直受到學(xué)界的關(guān)注，無(wú)論是傳統(tǒng)語(yǔ)法還是現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)理論都重視對(duì)它的研究，嘗試從不同角度對(duì)其作出合理的解釋，并在研究深度方面取得了可觀的進(jìn)展。語(yǔ)言學(xué)家之所以重視照應(yīng)研究，首先是因?yàn)檎諔?yīng)具有形式方面的豐富特征，不同類型的照應(yīng)受各種句法結(jié)構(gòu)條件的制約，其次是因?yàn)檎諔?yīng)具有重要的篇章組織功能，可以使篇章中的句子構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體 (許余龍，2003)。從目前對(duì)照應(yīng)的研究來(lái)看，對(duì)單向性照應(yīng) (unidirectional anaphora)的研究較多，換言之，現(xiàn)在大部分研究都集中在名詞在前、代詞在后的照應(yīng)模式。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)單向性照應(yīng)的研究多集中于英語(yǔ)和漢語(yǔ)在同指表達(dá)的對(duì)比方面，如熊學(xué)亮(1999)、陸振慧 (2002)、高原 (2003)、許余龍 (2000，2003，2005)、王燦龍 (2000，2006)、趙宏、邵志洪(2002)、劉禮進(jìn) (1997，2003)、Yuan(2005)、高軍(2008，2010a，2010b，2011)、余澤超 (2007a，2007b，2010，2011)等。與以上諸家主要研究單向性照應(yīng)現(xiàn)象不同，楊永忠 (2007，2008，2011a，2011b，2012)探討的是另一類照應(yīng)現(xiàn)象——反單向性照應(yīng) (counter-unidirectional anaphora)，①即在表示同指回指時(shí)，線性語(yǔ)序?yàn)榇~在前、名詞在后，代詞照應(yīng)語(yǔ)先于名詞先行語(yǔ)，二者具有反成分統(tǒng)制關(guān)系 (anti-c-command)。這些文獻(xiàn)雖然對(duì)反單向性照應(yīng)的句法特點(diǎn)、生成機(jī)制、限制條件和解讀機(jī)制進(jìn)行了深入討論，但是對(duì)諸如wh-短語(yǔ)、比較狀語(yǔ)小句和外置關(guān)系小句中的反單向性照應(yīng)現(xiàn)象仍未涉及，而且這些照應(yīng)現(xiàn)象顯然難以用現(xiàn)有分析模式中的移位和合并或基礎(chǔ)生成機(jī)制來(lái)解釋。

(1)a.Which of hisistudents did every professoritalk to?

b.*Which of hisistudents talked to every professori?(Takahashi＆ Hulsey，2009)

c.Which student of hisidid you think every professoritalked to?

d.*Which student of hisidid you think talked to every professori?(Fox，1999:172)

(2)a.I will tell himia sillier rumor(about Ann)tomorrow than Mary told Johni.(Bhatt＆ Pancheva，2004:19)

b.??I will tell himia sillier rumor(about Ann)than Mary told Johni.(Takahashi ＆ Hulsey，2009)

(3)a.I gave himia picture yesterday from Johni's collection.

b.I gave himian argument yesterday that supports Johni's theory.

c.??/*I gave himia picture from Johni's collection yesterday.

d.??/*I gave himian argument that supports Johni's theory yesterday.(Fox＆ Nissenbaum，1999:139)

(4)a.Which(of the)paper(s)that heigave to the teacherjdid every studentihope that shejwill read?

b.*Which(of the)paper(s)that heigave to the teacherjdid shejhope that every studentiwill revise?(Lebeaux，1990)

以上句子中的反單向性照應(yīng)難以用現(xiàn)有分析模式來(lái)解釋。如果說(shuō) (1)中的代詞照應(yīng)語(yǔ)是wh-移位的結(jié)果，那么，為什么有的合法，而有的不合法?同樣的問(wèn)題也存在于 (2-4)中。為什么有的反單向性照應(yīng)可以出現(xiàn)于主語(yǔ)位置，而有的反單向性照應(yīng)只能出現(xiàn)于賓語(yǔ)位置?關(guān)系小句、表示比較的狀語(yǔ)小句和wh-移位句中的反單向性照應(yīng)是如何生成的?其受制于怎樣的句法限制條件?這些問(wèn)題至今仍無(wú)令人滿意的答案。

鑒于此，本文擬從轄域再造的角度，研究wh-短語(yǔ)、比較狀語(yǔ)小句和外置關(guān)系小句中的反單向性照應(yīng)現(xiàn)象及其句法限制條件。

二、反單向性照應(yīng)的主要句法特征

根據(jù)楊永忠 (2011b)，反單向性照應(yīng)具有以下句法特征:

1.代詞前置于名詞

就線性順序而言，代詞位于名詞之前，二者具有同指關(guān)系。名詞雖然居于代詞之后，但并不受代詞約束，相反，它反向約束代詞，因此，名詞依舊是先行語(yǔ)，代詞仍為照應(yīng)語(yǔ)，符合約束原則B和C。②

(5)［In his apartmenti］j，Johnismokes pot tj.(高原，2003)

(5)中，介詞短語(yǔ)In his apartment構(gòu)成一個(gè)“管轄語(yǔ)域”，名詞John位于該“管轄語(yǔ)域”之外，而且，In his apartment在深層結(jié)構(gòu)中位于句末，因此，his既不“成分統(tǒng)制”John，也不是John的先行語(yǔ)，符合約束原則B和C，his和John之間可以形成同指照應(yīng)關(guān)系。

2.代詞的句法位置靈活

代詞在句中的位置很靈活，既可位于“主語(yǔ)域帶”，③亦可位于“賓語(yǔ)域帶”或“附加語(yǔ)域帶”。代詞可以在“主語(yǔ)域帶”充當(dāng)主語(yǔ)修飾語(yǔ)，也可以在“賓語(yǔ)域帶”充當(dāng)動(dòng)詞賓語(yǔ);如果位于wh-短語(yǔ)部分，那么，代詞在wh-短語(yǔ)的轄域內(nèi)充當(dāng)介詞賓語(yǔ)，整個(gè)介詞短語(yǔ)充當(dāng)wh-短語(yǔ)的修飾語(yǔ)，此時(shí)，名詞先行語(yǔ)往往位于內(nèi)嵌關(guān)系小句內(nèi)，充當(dāng)主語(yǔ);如果位于“附加語(yǔ)域帶”，代詞充當(dāng)介詞賓語(yǔ)或介詞賓語(yǔ)的修飾語(yǔ) (楊永忠，2008)。需要注意的是，代詞照應(yīng)語(yǔ)和名詞先行語(yǔ)不能位于同一域帶，或者說(shuō)，代詞照應(yīng)語(yǔ)和名詞先行語(yǔ)必須處于不同的“管轄語(yǔ)域”內(nèi)，這樣才不會(huì)違反約束原則B和C。當(dāng)代詞照應(yīng)語(yǔ)位于“主語(yǔ)域帶”并作為主語(yǔ)修飾語(yǔ)的一個(gè)部分時(shí)，名詞先行語(yǔ)位于“賓語(yǔ)域帶”或“主語(yǔ)域帶”的內(nèi)嵌小句語(yǔ)域，由于內(nèi)嵌小句構(gòu)成一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的語(yǔ)域，這樣，代詞照應(yīng)語(yǔ)和名詞先行語(yǔ)仍舊處于不同的“管轄語(yǔ)域”，因而，由此構(gòu)成的反單向性照應(yīng)符合約束原則B和C。

(6)a.The woman who loved himikissed the mani.(王燦龍，2006)

b.The portrait of himselfithat Johnipainted is extremely flattering.(Schachter，1973:32)

c.The book on heridesk that every professoriliked best concerned model theory.(Sauerland，1998:63)

3.代詞照應(yīng)語(yǔ)和名詞先行語(yǔ)的類型有限

反單向性照應(yīng)的照應(yīng)語(yǔ)一般由人稱代詞、物主代詞、反身代詞或相互代詞充當(dāng)，先行語(yǔ)一般由專有名詞或普通名詞充當(dāng)，其中，普通名詞僅限于表示親屬關(guān)系的名詞。

(7)a.Hisiassistants blame Johni.(Ouhalla，2001:230)

b.Heridog accompanies Carlottaito kindergarten.(Büring，2005:7)

c.Which pictures of each otheriwhich Janejshowed the boysidoes shejthink you like?(Sportiche，2006:65)

4.名詞先行語(yǔ)的顯著性高于代詞照應(yīng)語(yǔ)

名詞先行語(yǔ)雖然后置于代詞照應(yīng)語(yǔ)，但其顯著性高于代詞照應(yīng)語(yǔ)。名詞先行語(yǔ)的顯著性體現(xiàn)于題元等級(jí)、句法層級(jí)和對(duì)比重音等三個(gè)方面。一般而言，名詞先行語(yǔ)往往占據(jù)高題元等級(jí)和高句法層級(jí)位置，而且，為了強(qiáng)化其主題性，其往往得到重讀，正因?yàn)槿绱耍~先行語(yǔ)成為參照點(diǎn)，具有突出的顯著性，對(duì)句中的其它同指詞產(chǎn)生約束，并要求這些詞語(yǔ)以相應(yīng)的句法形式出現(xiàn)。與此同時(shí)，名詞先行語(yǔ)的顯著性增強(qiáng)造成代詞照應(yīng)語(yǔ)的主題性弱化，其顯著性受到削弱，從而失去對(duì)名詞的約束力，形成符合約束原則B和C的反單向性照應(yīng)。這意味著，當(dāng)代詞前置于名詞時(shí)，名詞先行語(yǔ)的顯著性必須高于代詞照應(yīng)語(yǔ)，其句法表現(xiàn)就是名詞先行語(yǔ)所在結(jié)構(gòu)的等級(jí)必須高于代詞照應(yīng)語(yǔ)所在結(jié)構(gòu)的等級(jí)，只有這樣，反單向性照應(yīng)方能成立。

(8)a.Because sheiwill be studying in the United States next year，Maryineeds to learn English.

b.On hisiarrival in the capital，the Secretary of Stateideclared support for the government.(劉禮進(jìn)，1997;趙宏、邵志洪，2002)

(9)a.Which of hisistudents did every professoritalk to?

b.*Which of hisistudents talked to every professori?

(8)中，第三人稱代詞分別位于狀語(yǔ)小句和介詞短語(yǔ)部分，而其所指代的成分均位于主句部分，而且，名詞先行語(yǔ)必須位于“主語(yǔ)域帶”，否則句子不合法。(9a-b)的對(duì)比表明，照應(yīng)語(yǔ)的提取受到嚴(yán)格限制，即只有位于“賓語(yǔ)域帶”和“附加語(yǔ)域帶”的照應(yīng)語(yǔ)可以提取并作wh-移位，位于“主語(yǔ)域帶”的照應(yīng)語(yǔ)不可如此操作，因?yàn)椤爸髡Z(yǔ)域帶”的照應(yīng)語(yǔ)修飾主語(yǔ)，提取該成分違反孤島條件(island conditions)。

Hawkins(2006:28)指出，英語(yǔ)直接賓語(yǔ)可以作其結(jié)構(gòu)域 (structural domain)④中主語(yǔ)先行語(yǔ)的照應(yīng)語(yǔ)，但主語(yǔ)不能作其結(jié)構(gòu)域中賓語(yǔ)的照應(yīng)語(yǔ)。同樣，賓格可以作主格的照應(yīng)語(yǔ)，反之則不然。就Toba Batak語(yǔ)的 ［［V主格-NP］賓格-NP］結(jié)構(gòu)而言，其僅僅允許反身代詞作為照應(yīng)語(yǔ)，主格為先行語(yǔ)，而不是相反。如果賓格非對(duì)稱性“成分統(tǒng)制”主格，則結(jié)構(gòu)不合法 (Schachter，1984;Keenan，1988;Hawkins，2006:443-445)。

(10)a.［Di-ida si Torus］dirina

看見(jiàn)冠詞Torus自己

b.* ［Di-ida dirina］si Torus

看見(jiàn)自己冠詞Torus

Torus看見(jiàn)自己。

VP-賓格結(jié)構(gòu)只允許賓格作照應(yīng)語(yǔ)，結(jié)構(gòu)為［［V賓格-NP］主格-NP］。主格非對(duì)稱性“成分統(tǒng)制”賓格，如(11)所示。

(11)a.［Mang-ida dirina］si Torus

看見(jiàn) 自己冠詞Torus

b.* ［Mang-ida si Torus］dirina

看見(jiàn) 冠詞Torus自己

Torus看見(jiàn)自己。

(10)和 (11)的對(duì)比顯示，以賓格形式出現(xiàn)的NP一定是照應(yīng)語(yǔ)，以主格形式出現(xiàn)的NP一定是先行語(yǔ)。換言之，賓格在其結(jié)構(gòu)域之內(nèi)擁有主格，而主格在其結(jié)構(gòu)域之內(nèi)并不擁有賓格?？梢?jiàn)，先行語(yǔ)與主格和名詞指稱語(yǔ)、照應(yīng)語(yǔ)與賓格和代詞之間存在對(duì)應(yīng)關(guān)系 (Hawkins，2006:443-445;楊永忠，2011b)，名詞先行語(yǔ)的題元等級(jí)和句法層級(jí)均高于代詞照應(yīng)語(yǔ)。

三、轄域再造的概念與句法操作

所謂再造，就是一個(gè)移位的句法成分可以回歸其基礎(chǔ)生成位置并獲得語(yǔ)義詮釋的過(guò)程。我們認(rèn)為，反單向性照應(yīng)的代詞轄域經(jīng)歷了一個(gè)再造的過(guò)程;代詞轄域的再造構(gòu)成了反單向性照應(yīng)句法生成和語(yǔ)義詮釋的基礎(chǔ)。具體地說(shuō)，反單向性照應(yīng)由對(duì)應(yīng)的單向性照應(yīng)轉(zhuǎn)化而來(lái)，照應(yīng)模式由“名詞-代詞型”轉(zhuǎn)化為“代詞-名詞型”。再造前，名詞先行語(yǔ)反向“成分統(tǒng)制”代詞照應(yīng)語(yǔ);再造后，名詞先行語(yǔ)順向“成分統(tǒng)制”代詞照應(yīng)語(yǔ)。代詞轄域再造在結(jié)構(gòu)中留下語(yǔ)跡或拷貝，再造成分“成分統(tǒng)制”其語(yǔ)跡或拷貝，名詞先行語(yǔ)順向“成分統(tǒng)制”再造成分。通過(guò)再造，移位成分回歸其基礎(chǔ)生成位置并在該位置得到詮釋。轄域再造的基礎(chǔ)在于:移位留下語(yǔ)跡或拷貝，移位成分“成分統(tǒng)制”其語(yǔ)跡或拷貝，名詞先行語(yǔ)同樣“成分統(tǒng)制”其語(yǔ)跡或拷貝，名詞先行語(yǔ)正是通過(guò)對(duì)代詞照應(yīng)語(yǔ)的語(yǔ)跡或拷貝的“成分統(tǒng)制”實(shí)現(xiàn)對(duì)代詞照應(yīng)語(yǔ)的反向“成分統(tǒng)制”。由此看來(lái)，轄域再造與其說(shuō)是移位成分的再次移位，倒不如說(shuō)是移位成分對(duì)其基礎(chǔ)生成位置的回歸。轄域再造是語(yǔ)義詮釋的需要，同時(shí)也是句法合法性檢驗(yàn)的需要。在此基礎(chǔ)上，我們提出反單向性照應(yīng)代詞轄域再造條件:

(12)轄域再造條件 (Condition on Scope Reconstruction)

設(shè)α為一移位成分，該成分的語(yǔ)跡或拷貝在一個(gè)反向“成分統(tǒng)制”其的名詞的轄域內(nèi)，則α可再造于其基礎(chǔ)生成位置。

這個(gè)條件允許任何一個(gè)其語(yǔ)跡或拷貝被名詞“成分統(tǒng)制”的移位成分，在語(yǔ)法上被詮釋為一個(gè)句法體，使之與簡(jiǎn)單語(yǔ)類一樣能得到同樣的句法操作。得到再造的移位成分可以像一個(gè)中心詞那樣，回歸到其基礎(chǔ)生成位置，滿足語(yǔ)義詮釋和句法檢驗(yàn)的需要。該移位成分與名詞之間存在同指照應(yīng)關(guān)系，移位前，名詞順向“成分統(tǒng)制”移位成分(即代詞)，移位后，名詞反向“成分統(tǒng)制”移位成分 (即代詞)。再造就是將移位成分返回其基礎(chǔ)生成位置，接受名詞的管轄 (就句法而言)，并獲得語(yǔ)義詮釋 (就語(yǔ)義而言)。移位成分的語(yǔ)義詮釋依賴于名詞。另一方面，移位成分與名詞之間能否形成同指照應(yīng)關(guān)系，就要看其能否實(shí)現(xiàn)再造。再造前，移位成分在名詞的轄域內(nèi)，接受名詞的管轄，享有與名詞同樣的Ф特征，再造后，移位成分回歸其基礎(chǔ)生成位置，檢驗(yàn)其Ф特征，如果Ф特征相同，則表明名詞可以“成分統(tǒng)制”該移位成分，其與名詞的同指關(guān)系仍舊成立，換言之，反單向性照應(yīng)合法。如果移位成分無(wú)法再造于其基礎(chǔ)生成位置，則表明Ф特征不同，名詞無(wú)法“成分統(tǒng)制”該移位成分，二者之間無(wú)法形成同指照應(yīng)關(guān)系。由此看來(lái)，代詞轄域能否再造可以作為代詞與名詞之間能否形成反單向性照應(yīng)關(guān)系的檢驗(yàn)手段?；诖?，我們提出反單向性照應(yīng)合法性條件:

(13)反單向性照應(yīng)合法性條件 (Condition on Counterunidirectional Anaphora)

代詞與名詞可以形成反單向性照應(yīng)關(guān)系，當(dāng)且僅當(dāng)代詞轄域可以再造于反向“成分統(tǒng)制”其的名詞的轄域內(nèi)。

可見(jiàn)，代詞照應(yīng)語(yǔ)與名詞先行語(yǔ)之間存在相互依賴性，這一依賴性通過(guò)移位實(shí)現(xiàn)。移位的wh-短語(yǔ)中的代詞可以理解為在主語(yǔ)位置受量化名詞短語(yǔ) (quantifier phrase)約束的變量。由于代詞只有在其約束者轄域內(nèi)方可作為受約束變量得到詮釋，因此，移位的wh-短語(yǔ)可以在低于TP標(biāo)志語(yǔ) (即主語(yǔ))的某個(gè)位置得到詮釋，如 (14)所示 (Takahashi、Hulsey，2009)。

(14)a.［Which of hisistudents］did［every professor］italk to?

b.［Which student of hisi］did you think［every professor］italked to?

(14)中的wh-短語(yǔ)如果再造于其基礎(chǔ)生成位置，即介詞to后的位置，那么，其就位于作為主語(yǔ)的量化名詞短語(yǔ)every professor的轄域內(nèi)，接受該量化名詞短語(yǔ)的管轄，二者形成反單向性照應(yīng)關(guān)系。然而，如果移位的wh-短語(yǔ)的基礎(chǔ)生成位置在結(jié)構(gòu)上高于量化名詞短語(yǔ)，那么，該移位短語(yǔ)就不能再造于其基礎(chǔ)生成位置，也就不能詮釋為受約束變量，二者無(wú)法形成反單向性照應(yīng)關(guān)系，如 (15)所示。實(shí)際上，(15)中兩個(gè)移位短語(yǔ)的基礎(chǔ)生成位置均高于量化名詞短語(yǔ)，或者說(shuō)，不在量化名詞短語(yǔ)的轄域內(nèi)，二者自然無(wú)法形成同指照應(yīng)關(guān)系。如果說(shuō)移位短語(yǔ)在移位前就與名詞短語(yǔ)具有同指照應(yīng)關(guān)系，那么，這樣的結(jié)構(gòu)顯然違反了約束原則B和C。由于移位短語(yǔ)在基礎(chǔ)生成位置尚無(wú)法與名詞短語(yǔ)形成同指照應(yīng)關(guān)系，移位同樣無(wú)法挽救這一局面?？梢?jiàn)，反單向性照應(yīng)生成的基礎(chǔ)就是代詞轄域的再造，只有當(dāng)代詞轄域再造可以生成符合約束原則B和C的單向性照應(yīng)時(shí)，反單向性照應(yīng)方能成立。

(15)a.* ［Which of hisistudents］talked to［every professor］i?

b.* ［Which student of hisi］did you think talked to ［every professor］i?

(14)和 (15)的對(duì)比表明，反單向性照應(yīng)與轄域再造機(jī)制之間存在聯(lián)系。移位的wh-短語(yǔ)只有當(dāng)其拷貝位于量化名詞短語(yǔ)的轄域之內(nèi)時(shí)方可作為受約束變量得到詮釋，如 (16a)所示。相反，如果移位的wh-短語(yǔ)在量化名詞短語(yǔ)的轄域內(nèi)沒(méi)有留下拷貝，變量得不到約束，那么，wh-短語(yǔ)就不可詮釋為受約束變量，如 (16b)所示。就顯著性而言，(16a)中的代詞和名詞的基礎(chǔ)生成位置分別在“賓語(yǔ)域帶”和“主語(yǔ)域帶”，二者同指并不違反約束原則B和C，因而可以實(shí)現(xiàn)轄域再造。相反，(16b)中的代詞和名詞的基礎(chǔ)生成位置分別在“主語(yǔ)域帶”和“賓語(yǔ)域帶”，前者的顯著性高于后者，二者同指違反了約束原則B和C，因而無(wú)法實(shí)現(xiàn)轄域再造，也就無(wú)法形成反單向性照應(yīng)。

(16)a.［which of hisistudents］did［［every professor］italk to［which of hisistudents］］

b.* ［which of hisistudents］［［which of hisistudents］talked to ［every professor］i］

顯然，只有從“賓語(yǔ)域帶”移出的成分可以再造于其基礎(chǔ)生成位置，而從“主語(yǔ)域帶”移出的成分則不行。這是因?yàn)椤百e語(yǔ)域帶”位于作為主語(yǔ)的名詞先行語(yǔ)之后，處于其轄域內(nèi)，在結(jié)構(gòu)上和顯著性上均低于句子表層主語(yǔ)，可以形成同指照應(yīng)關(guān)系;相反，“主語(yǔ)域帶”位于作為賓語(yǔ)的名詞先行語(yǔ)之前，處于其轄域之外，在結(jié)構(gòu)上和顯著性上均高于句子表層主語(yǔ)，因而無(wú)法形成同指照應(yīng)關(guān)系。因此，如果移位成分的基礎(chǔ)生成位置在結(jié)構(gòu)上高于量化名詞短語(yǔ)的基礎(chǔ)生成位置，那么，就不可詮釋為受約束變量。進(jìn)一步說(shuō)，不管代詞照應(yīng)語(yǔ)位于句子表層的任何位置，只要它的基礎(chǔ)生成位置是在“賓語(yǔ)域帶”，就可以實(shí)現(xiàn)轄域再造，形成反單向性照應(yīng)。

值得注意的是，主題化位置的小句補(bǔ)足語(yǔ)可以與句中的量化名詞短語(yǔ)形成同指照應(yīng)關(guān)系。這表明，小句補(bǔ)足語(yǔ)可以再造于其基礎(chǔ)生成位置，作為約束變量得到詮釋。如果一個(gè)句法成分經(jīng)歷移位，在句法結(jié)構(gòu)中形成一個(gè)語(yǔ)鏈，借助于語(yǔ)跡轉(zhuǎn)換 (Trace Conversion，F(xiàn)ox，1999;Takahashi，Hulsey，2009;Takahashi，2010)操作，就可將不可詮釋的語(yǔ)鏈轉(zhuǎn)換成可詮釋的句法體。就代詞而言，其只有在LF中處于其約束者的轄域內(nèi)時(shí)，才可詮釋為受約束變量。因此，受約束變量詮釋可以視為移位的“非論元成分”的轄域再造過(guò)程。不過(guò)，只有當(dāng)支配代詞的句法成分基礎(chǔ)生成于結(jié)構(gòu)上低于其潛在約束者的位置時(shí)，轄域再造才合法。

(17)a.［which of hisistudents］did［every professor］italk to［which of hisistudents］

b.* ［which student of hisi］talked to［every professor］i

(17a)表明，wh-短語(yǔ)的基礎(chǔ)生成位置在結(jié)構(gòu)上低于量化名詞短語(yǔ)，其在量化名詞短語(yǔ)的“成分統(tǒng)制域”中留下一個(gè)拷貝，該拷貝可以詮釋為受約束變量。代詞位于wh-短語(yǔ)的轄域內(nèi)，因而受到約束，反向同指照應(yīng)關(guān)系合法。與之相反，(17b)中wh-短語(yǔ)的基礎(chǔ)生成位置在結(jié)構(gòu)上高于量化名詞短語(yǔ)，其在量化名詞短語(yǔ)的“成分統(tǒng)制域”中沒(méi)有任何拷貝，代詞不可詮釋為受約束變量，因而，反向同指照應(yīng)關(guān)系不合法。如果“非論元移位”留下拷貝，那么，指稱語(yǔ)處于wh-短語(yǔ)的補(bǔ)足語(yǔ)部分，“非論元移位”就會(huì)違反約束原則C，代詞與名詞指稱語(yǔ)之間無(wú)法形成同指照應(yīng)關(guān)系，因?yàn)閣h-短語(yǔ)的一個(gè)較低的拷貝阻止了這一關(guān)系的建立，如 (18)所示。

(18)* ［which argument that Johniis a genius］did［heibelieve［which argument that Johniis a genius］］

“論元移位”和“非論元移位”均留下移位成分的拷貝，只不過(guò)“論元移位”有時(shí)留下具有語(yǔ)義內(nèi)容的語(yǔ)跡(contentful trace)。根據(jù)“整體推遲合并”原則 (Wholesale Late Merger，Takahashi、Hulsey，2009;Takahashi，2010)，限定語(yǔ)與限定語(yǔ)之間可以以反循環(huán)的方式實(shí)現(xiàn)合并，同樣，算子/限定語(yǔ)的限制詞可以以反循環(huán)的方式插入句法結(jié)構(gòu)，如 (19)和 (20)所示。

(19)a.??/*I gave himia picture［from Johni's collection］yesterday.

b.I gave himia picture yesterday［from Johni's collection］.

(20)a.??/*I gave himian argument［that supports Johni's theory］yesterday.

b.I gave himian argument yesterday［that supports Johni's theory］.

(19)中，介詞短語(yǔ)前置于副詞，違反了約束原則C，句子難以接受或不合法，因?yàn)榇~轄域無(wú)法再造于副詞之后的位置。相反，如果副詞前置于介詞短語(yǔ)，符合約束原則C，句子合法，反單向性照應(yīng)成立，因?yàn)闀r(shí)間副詞可以迫使代詞轄域再造于副詞之后的位置，使變量受到約束。因此，可以說(shuō)，包含變量約束的轄域再造滿足約束原則C。(20)中，關(guān)系小句前置于修飾主句謂語(yǔ)動(dòng)詞的副詞狀語(yǔ)，違反了約束原則C，句子難以接受或不合法。相反，如果關(guān)系小句后置于該副詞狀語(yǔ)，符合約束原則C，句子合法，反單向性照應(yīng)成立。如果比較 (19)和 (20)，我們不難發(fā)現(xiàn):(19)中的介詞短語(yǔ)具有與 (20)中的關(guān)系小句相似的功能，即修飾主句中的直接賓語(yǔ)。問(wèn)題是為什么關(guān)系小句與其所修飾的名詞緊鄰不合法而被副詞狀語(yǔ)隔開卻合法呢?我們認(rèn)為，這是因?yàn)閯?dòng)詞的直接賓語(yǔ)DP經(jīng)歷了“量化語(yǔ)提升移位”操作。⑤具體而言，DP基礎(chǔ)生成于句末，⑥向左經(jīng)歷“量化語(yǔ)提升”，越過(guò)副詞狀語(yǔ)，與動(dòng)詞合并，生成表層結(jié)構(gòu)。作為修飾語(yǔ)的介詞短語(yǔ)或關(guān)系小句仍舊停留于句末，DP與之由于有副詞狀語(yǔ)的存在而并不緊鄰，這樣，介詞短語(yǔ)或關(guān)系小句中的名詞指稱語(yǔ)就可以與主句中的間接賓語(yǔ)形成同指照應(yīng)關(guān)系，如 (21)所示。副詞驅(qū)使代詞轄域再造于其基礎(chǔ)生成位置，轄域再造符合約束原則C。

(21)［I gave himi［an argument］yesterday］［an argument［that supports Johni's theory］］

對(duì)比 (19)和 (20)中的a、b兩句，我們發(fā)現(xiàn):代詞若與作為修飾語(yǔ)的介詞短語(yǔ)或關(guān)系小句緊鄰，且該修飾語(yǔ)中包含名詞指稱語(yǔ)，那么，同指照應(yīng)關(guān)系不成立。相反，如果代詞與該修飾語(yǔ)被其它具有“完句功能”⑦的句法成分(比如時(shí)間狀語(yǔ))隔開，那么，同指照應(yīng)關(guān)系成立。這是因?yàn)闀r(shí)間狀語(yǔ)等具有“完句功能”的句法成分往往標(biāo)志著一個(gè)句法語(yǔ)域 (syntactic domain)的結(jié)束，具有標(biāo)志句界的作用，或者說(shuō)，時(shí)間狀語(yǔ)等完句成分將其前的一系列成分組成一個(gè)相對(duì)完整的句法語(yǔ)域，將其后的一系列句法成分組成另一個(gè)相對(duì)完整的句法語(yǔ)域，位于前一個(gè)句法語(yǔ)域的代詞可以與位于后一個(gè)句法語(yǔ)域的名詞指稱語(yǔ)形成同指照應(yīng)關(guān)系，而不違反約束原則B和C。因此，句子結(jié)構(gòu)中只要有具有“完句功能”的句法成分將句子成分分割成相對(duì)完整且獨(dú)立的句法語(yǔ)域，那么，反向同指照應(yīng)關(guān)系就可以成立。

(22)a.??I will tell himia sillier rumor(about Ann)［than Mary told Johni］.

b.I will tell himia sillier rumor(about Ann)tomorrow ［than Mary told Johni］.(Bhatt、Pancheva，2004:19)

(22)中兩句的對(duì)比很能說(shuō)明問(wèn)題。前一句雖然有表示比較關(guān)系的連詞和具有比較形式的形容詞，但是并沒(méi)有時(shí)間狀語(yǔ)，無(wú)法形成兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立且完整的句法語(yǔ)域，因而，句子的可接受度較低。相反，后一句不僅有表示比較關(guān)系的連詞than，而且有時(shí)間狀語(yǔ)tomorrow，正是時(shí)間狀語(yǔ)tomorrow將句子的前后兩個(gè)部分分割開來(lái)，分別構(gòu)成兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立且完整的句法語(yǔ)域。由于代詞與名詞指稱語(yǔ)位于不同的句法語(yǔ)域，二者可以形成同指照應(yīng)關(guān)系，符合約束原則B和C。⑧從算子-變量關(guān)系來(lái)看，一個(gè)算子/限定語(yǔ)的限制詞可以在LF層面以反循環(huán)方式與算子/限定語(yǔ)合并。限定語(yǔ)基礎(chǔ)生成于［Spec AP］位置，然后經(jīng)歷連續(xù)循環(huán)移位。限定語(yǔ)從同指代詞的“成分統(tǒng)制域”中移出后，與支配指稱語(yǔ)的限制詞合并。限定語(yǔ)替換和變量插入將所有論元的較低拷貝轉(zhuǎn)換成句法體，這樣就可以得到與語(yǔ)跡相同的詮釋。由于指稱語(yǔ)沒(méi)有任何拷貝被同指代詞“成分統(tǒng)制”，因此，整個(gè)結(jié)構(gòu)并未違反約束原則B和C(Takahashi、Hulsey，2009)。因此，如果包含指稱語(yǔ)的“論元移位”成分的轄域涵蓋與其同指的代詞，那么，“論元移位”就會(huì)違反約束原則C。

(23)a.［A student of Davidi's］seems to himito be at the party.

b.［A student of hisi］seems to Davidito be at the party.(Fox，1999:197)

(24)a.［Someone from Davidi's city］seems to himito be likely to win the lottery.

b.［Someone from hisicity］seems to Davidito be likely to win the lottery.(Fox，1999:197)

Sauerland(1998)指出，名詞中心詞必須位于關(guān)系小句CP之中。如果名詞中心詞包含一個(gè)受關(guān)系小句主語(yǔ)約束的變量，那么，該變量在其約束者的轄域內(nèi)可以得到詮釋，而名詞中心詞則必須在關(guān)系小句的主語(yǔ)轄域內(nèi)才能得到詮釋，如 (25a)所示。由于包含代詞的介詞短語(yǔ)的基礎(chǔ)生成位置低于包含名詞的關(guān)系小句，因而，介詞短語(yǔ)可以再造于其基礎(chǔ)生成位置，代詞可以在再造位置詮釋為受約束變量，如 (25b)所示。

(25)a.The portrait of himselfithat Johnipainted is extremely flattering.

b.The portrait［of himselfi］［that Johnipainted］［of himselfi］is extremely flattering.

然而，如果關(guān)系小句包含一個(gè)提升結(jié)構(gòu)，而該提升結(jié)構(gòu)中沒(méi)有外部中心詞，那么，外置關(guān)系小句中的名詞無(wú)法與主句中的代詞形成同指照應(yīng)關(guān)系 (Hulsey＆Sauerland，2006)。

(26)*I saw the picture of himselfiyesterday［that Johniliked］.(Hulsey、Sauerland，2006:115)

這表明，關(guān)系小句不同于表示比較的狀語(yǔ)小句。表示比較的狀語(yǔ)小句由于時(shí)間狀語(yǔ)的阻隔而形成一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的句法語(yǔ)域，可以與前面的代詞形成“反向成分統(tǒng)制”關(guān)系;相比之下，關(guān)系小句有時(shí)間狀語(yǔ)阻隔，致使代詞處于其約束者的轄域之外，外置關(guān)系小句中的名詞因而無(wú)法反向“成分統(tǒng)制”前面的代詞，導(dǎo)致不合法結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生。根據(jù)Takahashi、Hulsey(2009)，關(guān)系小句提升結(jié)構(gòu)不能外置。因?yàn)橥庵靡馕吨虚g投射C`必須經(jīng)歷移位，然而，這樣的操作一般認(rèn)為是不可能發(fā)生的。

(27)* ［［I saw［DPthe［CPpicture of himselfitj］］yesterday］［C`that Johniliked］j］

在提升結(jié)構(gòu)中，限定語(yǔ)在關(guān)系小句CP之外。如果其經(jīng)歷“量化語(yǔ)提升”，且提升量化語(yǔ)的中心詞有語(yǔ)音形式，那么，超重名詞短語(yǔ) (heavy NP)就會(huì)后置于時(shí)間狀語(yǔ)，形成合法的結(jié)構(gòu)，如 (28a)所示。相反，如果提升的量化語(yǔ)的語(yǔ)鏈鏈尾有語(yǔ)音形式，那么，就會(huì)出現(xiàn)不合法的結(jié)構(gòu)，如 (28b)所示。換言之，限定語(yǔ)及其中心詞必須整體提升，而不能僅僅提升其中的一個(gè)部分，否則結(jié)構(gòu)不合法。然而，如果wh-短語(yǔ)的一部分位于語(yǔ)跡部分，那么，變量就可以得到約束，轄域再造合法，如 (29)所示。

(28)a.I saw yesterday［the picture of himselfithat Johniliked ［of himselfi］］.

b.*I saw the yesterday［picture of himselfithat Johniliked］.

(29)a.［Which(of the)paper(s)that heigave to the teacherj］kdid every studentihope t`that shejwill read tk?

b.*［Which(of the)paper(s)that heigave to the teacherj］kdid shejhope t`that every studentiwill revise tk?

(29)的兩個(gè)句子中，wh-短語(yǔ)的一部分必須經(jīng)歷轄域再造至被量化名詞短語(yǔ)every student“成分統(tǒng)制”的位置，every student為受約束變量he的先行語(yǔ)。(29a)中，every student的位置高于代詞she，不受she“成分統(tǒng)制”，因而有一個(gè)可轄域再造的位置t'，處于代詞he的先行語(yǔ)的轄域之內(nèi)，但是其位置并不是很低，因而并未違反約束原則C。這表明，包含變量約束的轄域再造符合約束原則C。(29b)中，雖然he的基礎(chǔ)生成位置低于the student，二者可以形成反向同指照應(yīng)關(guān)系，但是the teacher的基礎(chǔ)生成位置低于代詞she，受she“成分統(tǒng)制”，she與the teacher同指，違反約束原則C(Fox，1999)。對(duì)比 (29a)和 (29b)，我們發(fā)現(xiàn):約束原則對(duì)主句和從屬小句、主語(yǔ)和賓語(yǔ)的要求不同，或者說(shuō)，約束原則對(duì)這些句法部分的約束力強(qiáng)弱有異。主句主語(yǔ)為名詞，與其同指的代詞可位于句中任何位置，以中心詞或修飾語(yǔ)形式出現(xiàn)，反向同指照應(yīng)成立。在此情形下，即使賓語(yǔ)小句中的主語(yǔ)為代詞，與其同指的名詞先行語(yǔ)位于內(nèi)嵌賓語(yǔ)小句中的關(guān)系小句，亦不影響整個(gè)結(jié)構(gòu)的合法性。然而，如果主句主語(yǔ)為代詞，與其同指的名詞無(wú)論位于任何位置，那么，即使內(nèi)嵌小句的主語(yǔ)名詞與內(nèi)嵌賓語(yǔ)小句中的關(guān)系小句的主語(yǔ)代詞同指，整個(gè)結(jié)構(gòu)仍舊不合法。主句主語(yǔ)是句法結(jié)構(gòu)中最為顯著的位置，只能由名詞先行語(yǔ)占據(jù)，如果代詞照應(yīng)語(yǔ)占據(jù)該位置，則違反約束原則C。代詞照應(yīng)語(yǔ)可以占據(jù)除主句主語(yǔ)以外的任何位置，與句中任何位置上的名詞形成反向同指照應(yīng)關(guān)系。

四、結(jié)論

反單向性照應(yīng)涉及復(fù)雜的句法、語(yǔ)義及詞匯關(guān)系，為檢驗(yàn)?zāi)承┱Z(yǔ)言理論原則提供了非常難得的素材。本文在對(duì)反單向性照應(yīng)的句法特征進(jìn)行總結(jié)之后，提出反單向性照應(yīng)的代詞轄域經(jīng)歷了一個(gè)再造的過(guò)程;代詞轄域的再造構(gòu)成了反單向性照應(yīng)句法生成和語(yǔ)義詮釋的基礎(chǔ)。通過(guò)再造，移位成分回歸其基礎(chǔ)生成位置并在該位置得到詮釋。轄域再造既是語(yǔ)義詮釋的需要，也是句法合法性檢驗(yàn)的需要。代詞轄域能否再造可以作為代詞與名詞之間能否形成反單向性照應(yīng)關(guān)系的檢驗(yàn)手段，這一點(diǎn)在wh-短語(yǔ)、比較狀語(yǔ)小句和外置關(guān)系小句中的反單向性照應(yīng)現(xiàn)象中得到了證明。

注釋:

①本文討論的這種照應(yīng)現(xiàn)象，在前人的研究中，主要采用兩種術(shù)語(yǔ)，一是“下指”(cataphora)、“預(yù)指”(anticipatory anaphora)或“逆回指”(backward anaphora，劉禮進(jìn)，1997;Yuan，2005;許余龍、賀小聃，2007;高軍，2008，2010a，2010b，2011;余澤超，2007a，2007b，2010，2011)，另一種是“反單向性照應(yīng)”(counter-unidirectional anaphora，王燦龍，2000，2006;楊永忠，2007，2008，2011a，2011b，2012)，本文采用“反單向性照應(yīng)”這一術(shù)語(yǔ)。

②根據(jù)Chomsky(1981)，代詞在“管轄語(yǔ)域”內(nèi)不受約束(即約束原則B);指稱語(yǔ)在任何地方均不受約束(即約束原則C)。換言之，代詞的先行語(yǔ)不在小句或名詞短語(yǔ)之內(nèi)，指稱語(yǔ)在小句里沒(méi)有先行語(yǔ)。

③根據(jù)Haegeman(1996)，句法包括以下域帶成分:主語(yǔ)域帶(subject zone)、賓語(yǔ)域帶(object zone)、謂詞域帶(predicate zone)和附加語(yǔ)域帶(adjunct zone)。

④一個(gè)句法結(jié)點(diǎn)(node)的結(jié)構(gòu)域包括它的姊妹結(jié)點(diǎn)、支配它的結(jié)點(diǎn)和支配它的結(jié)點(diǎn)的姊妹結(jié)點(diǎn)。這些結(jié)點(diǎn)的數(shù)量越多，則結(jié)構(gòu)域越大(Hawkins，2006:28)。

⑤Barss＆Lasnik(1986)指出，雙賓語(yǔ)結(jié)構(gòu)中兩個(gè)賓語(yǔ)之間存在不對(duì)稱性關(guān)系，即間接賓語(yǔ)“成分統(tǒng)制”直接賓語(yǔ)。因此，就基礎(chǔ)生成位置而言，間接賓語(yǔ)先于直接賓語(yǔ)。

⑥表示時(shí)間的附加語(yǔ)基礎(chǔ)生成于動(dòng)詞及其賓語(yǔ)之前的位置，在動(dòng)詞及其賓語(yǔ)提升移位后位于句末，修飾動(dòng)詞及其賓語(yǔ)構(gòu)成的動(dòng)詞短語(yǔ)VP(戴曼純，2003:124-125)。

⑦所謂“完句功能”就是使句子滿足合法性的功能。

⑧Bhatt＆Pancheva(2004)認(rèn)為，(23)中的兩句沒(méi)有違反約束原則C，這是因?yàn)楸容^算子作“量化語(yǔ)提升”并推遲與表示比較的補(bǔ)足語(yǔ)合并。

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