朱體正

（上海海事大學(xué) 法學(xué)院，上海201306）

一、納米技術(shù)及其風(fēng)險(xiǎn)

依我國(guó)納米技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)之界定，納米材料是指物質(zhì)結(jié)構(gòu)在三維空間中至少有一維處于納米尺度（1nm～100nm，1nm＝10－9m），或由納米結(jié)構(gòu)單元構(gòu)成且具有特殊性質(zhì)的材料，納米技術(shù)就是研究納米尺度范圍物質(zhì)的結(jié)構(gòu)、特性和相互作用，以及利用這些特性制造具有特定功能產(chǎn)品的技術(shù)。納米尺寸的物質(zhì)具有與宏觀物質(zhì)迥異的比表面效應(yīng)、小尺寸效應(yīng)、量子限域效應(yīng)和宏觀量子隧道效應(yīng)，使得納米材料呈現(xiàn)出獨(dú)特的物理和化學(xué)性能，具有很高的應(yīng)用價(jià)值［1］。我國(guó)科技部2012年發(fā)布的《納米研究國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃“十二五”專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃》指出：“21世紀(jì)的納米科學(xué)技術(shù)正在成為推動(dòng)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力之一。未來(lái)20至30年，納米科學(xué)技術(shù)有望廣泛應(yīng)用于信息、能源、環(huán)保、生物醫(yī)學(xué)、制造、國(guó)防等領(lǐng)域，產(chǎn)生新技術(shù)變革，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和升級(jí)，并形成基于納米技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)?！苯陙?lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家持續(xù)加強(qiáng)對(duì)納米科技的投入，推動(dòng)納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。納米技術(shù)成為美國(guó)自冷戰(zhàn)時(shí)期“太空競(jìng)賽”后政府投資最多的科研項(xiàng)目，甚至超過(guò)了人類(lèi)基因組項(xiàng)目。一些大型跨國(guó)公司也將未來(lái)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的重心置于納米科技上［2］。據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)估算，僅2014年全球納米產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模即達(dá)2.6萬(wàn)億美元。我國(guó)在納米前沿基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)與成果轉(zhuǎn)化等方面取得重要進(jìn)展，躋身世界納米科技大國(guó)。

與當(dāng)前納米技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)相比，人們對(duì)其潛在的健康、環(huán)境與安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知尚不十分清楚和全面，對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)還缺乏有效監(jiān)控。納米技術(shù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可以歸納為以下三個(gè)方面：一是納米材料具有獨(dú)特的光、電、磁、熱等性能，一旦在生物體內(nèi)分解，可能會(huì)導(dǎo)致難以預(yù)測(cè)的生化反應(yīng)；二是納米物質(zhì)具有較大的比表面積（表面積與質(zhì)量之比），易于引發(fā)相關(guān)的催化、氧化反應(yīng)，可用于清潔、殺菌等，但另一方面也可能誘發(fā)遠(yuǎn)大于同類(lèi)宏觀結(jié)構(gòu)物質(zhì)的毒性；三是某些納米材料本身具有毒性，分解后會(huì)引起類(lèi)似于宏觀物質(zhì)的毒性反應(yīng)［3］?？蒲腥藛T對(duì)應(yīng)用較為廣泛的碳納米管等納米材料研究發(fā)現(xiàn)，原本無(wú)毒或毒性較小的材料當(dāng)其粒徑小到一定數(shù)值時(shí)也會(huì)顯示出毒性或使毒性增強(qiáng)；通過(guò)肺血屏障、皮膚等進(jìn)入人體的納米材料會(huì)使巨噬細(xì)胞吞噬功能下降，納米顆粒聚集可能引發(fā)毒性［4］。目前雖無(wú)足夠的數(shù)據(jù)尤其是確鑿的病例證實(shí)納米顆粒的現(xiàn)實(shí)危害，但國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究報(bào)告一再提醒我們，對(duì)這種前沿技術(shù)的潛在危害必須予以充分評(píng)估和全面控制才能進(jìn)行規(guī)?；瘧?yīng)用。然而近年來(lái)納米技術(shù)在資本與政策兩大因素的強(qiáng)力驅(qū)動(dòng)下高速發(fā)展，納米材料及其消費(fèi)品大量涌入日常消費(fèi)領(lǐng)域，給人類(lèi)健康、環(huán)境與生態(tài)安全帶來(lái)難以預(yù)測(cè)的隱患，科學(xué)界有識(shí)之士疾呼應(yīng)對(duì)這種近乎失控的技術(shù)加以遏制，以免重蹈石棉、苯、氟利昂等新物質(zhì)開(kāi)發(fā)使用不當(dāng)釀成惡果的覆轍。對(duì)于納米技術(shù)的發(fā)展，既要遵循工具理性，更要秉持價(jià)值理性，既要從科技倫理的視角考察納米技術(shù)的倫理責(zé)任和公眾參與［5］，更應(yīng)在法律規(guī)范層面應(yīng)對(duì)這種前沿技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益以及社會(huì)公共利益。

二、納米商品與服務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r

我國(guó)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第2條界定了消費(fèi)對(duì)象的種類(lèi)和范圍——商品和服務(wù)，前者是指實(shí)物消費(fèi)品，后者是指非實(shí)物消費(fèi)品。具體到納米技術(shù)的消費(fèi)，目前主要是采用納米材料制作的各類(lèi)實(shí)物消費(fèi)品（簡(jiǎn)稱(chēng)“納米商品”），同時(shí)隨著納米技術(shù)的不斷發(fā)展及其與生物、醫(yī)學(xué)、環(huán)境、建筑等領(lǐng)域的結(jié)合，也會(huì)使消費(fèi)者享受到納米技術(shù)所帶來(lái)的高科技服務(wù)（簡(jiǎn)稱(chēng)“納米服務(wù)”）。

在納米商品方面，經(jīng)過(guò)20多年的基礎(chǔ)研究和商業(yè)應(yīng)用，僅在日用消費(fèi)品領(lǐng)域，根據(jù)美國(guó)著名智庫(kù)Wilson中 心 網(wǎng) 站（http：∥www.nanotechproject.org／cpi／）對(duì)全球納米產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)和分析，截止2013年10月，納米技術(shù)消費(fèi)產(chǎn)品（the nanotechnology consumer products）或產(chǎn)品系列已達(dá)1628種之多，這一數(shù)據(jù)在2008年為803種，而在2005年僅為54種。其中，個(gè)人護(hù)理品、衣服、化妝品、運(yùn)動(dòng)用品、過(guò)濾商品、防曬霜等健康和保健用品就有788種，占據(jù)全部納米產(chǎn)品種類(lèi)的一半還多，其次還包括家庭器具、汽車(chē)用品、食品飲料、電子產(chǎn)品和計(jì)算機(jī)、嬰幼兒用品等。該項(xiàng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)了30個(gè)不同國(guó)家和地區(qū)的各種納米產(chǎn)品，美國(guó)最多（741種），其次為歐洲（440種）、東亞（276種）及其他地區(qū)（86種）。我們?cè)趽碛薪?億注冊(cè)用戶(hù)的網(wǎng)購(gòu)零售平臺(tái)淘寶網(wǎng)輸入“納米”，搜索結(jié)果顯示“共24.75萬(wàn)件寶貝”在售，遍布紡織物品、清潔用品、家裝用品、美容護(hù)膚品、汽車(chē)用品、電子產(chǎn)品等各種商品（檢索日期：2014年12月9日）。撇開(kāi)那些打著“納米”噱頭博取市場(chǎng)眼球的“偽納米產(chǎn)品”不說(shuō)，事實(shí)上納米技術(shù)和產(chǎn)品與普通消費(fèi)者的衣食住行息息相關(guān)。

納米產(chǎn)品的研發(fā)和應(yīng)用只是納米技術(shù)發(fā)展的一個(gè)方面，而納米技術(shù)最值得期待也最具挑戰(zhàn)性的，將是納米機(jī)器人等納米裝備或納米器件帶給人類(lèi)生活的革命性變化。納米機(jī)器人具有廣泛的用途。近年來(lái)在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用尤為搶眼，美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)分別研制成功能夠殺滅丙肝病毒以及一些常見(jiàn)癌細(xì)胞的納米機(jī)器人，以色列更是用DNA鏈造出了一款能在活體動(dòng)物內(nèi)按照編程執(zhí)行邏輯操作的納米機(jī)器人。我國(guó)近年來(lái)在納米機(jī)器人醫(yī)學(xué)應(yīng)用方面也取得了顯著進(jìn)展，如臨床中使用的“膠囊內(nèi)鏡機(jī)器人”，可極大地減輕患者所受的痛苦。此外，納米藥物載體、納米快速止血纖維等所發(fā)揮的卓異醫(yī)療技術(shù)服務(wù)，也在惠及越來(lái)越多的患者。值得注意的是，納米機(jī)器人等微型納米裝備的應(yīng)用將極大地提升醫(yī)方對(duì)人體信息的認(rèn)知能力，擴(kuò)大信息采集的范圍，這一方面會(huì)給疑難疾病的治療帶來(lái)便利，但另一方面也會(huì)形成對(duì)個(gè)人身體信息權(quán)、隱私權(quán)的潛在威脅，這是發(fā)展和使用納米技術(shù)服務(wù)時(shí)需要規(guī)范的問(wèn)題。

盡管納米商品和服務(wù)屬于高科技產(chǎn)品，但與其他消費(fèi)品一樣，一旦消費(fèi)者的合法權(quán)益被危害，亦受《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》及相關(guān)法律的保護(hù)。當(dāng)然，這里隱含著一個(gè)前提，即醫(yī)療服務(wù)屬于《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的保護(hù)范圍。關(guān)于此點(diǎn)存在一定爭(zhēng)議。醫(yī)療界多認(rèn)為，診療服務(wù)不是一般的“服務(wù)”，不適用《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》［6］。而社會(huì)公眾、法學(xué)界多認(rèn)為醫(yī)療關(guān)系是一種醫(yī)療服務(wù)合同關(guān)系，可適用《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》調(diào)整［7］。醫(yī)療消費(fèi)固然具有一定的獨(dú)特性，《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》作為基本法，在我國(guó)缺乏對(duì)患者權(quán)益專(zhuān)門(mén)立法保護(hù)的情況下，將醫(yī)療關(guān)系納入《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的調(diào)整范圍，對(duì)于保障患者的各項(xiàng)合法權(quán)益無(wú)疑具有積極的意義。準(zhǔn)此以解，采用納米藥品、納米機(jī)器人等為患者提供醫(yī)療服務(wù)，可依《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》對(duì)患者權(quán)益提供相應(yīng)的法律保護(hù)。

三、國(guó)家保護(hù)納米消費(fèi)者的職責(zé)與監(jiān)管措施

面對(duì)各種各樣的納米商品和納米技術(shù)服務(wù)，普通消費(fèi)者難以憑借個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和消費(fèi)常識(shí)甄別真?zhèn)?，?quán)衡利弊，而經(jīng)營(yíng)者出于商業(yè)營(yíng)利目的往往片面宣傳納米技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)而忽略（或選擇性忽略）其潛在風(fēng)險(xiǎn)。為了填補(bǔ)這種信息鴻溝，保護(hù)處于弱勢(shì)的消費(fèi)者，國(guó)家有義務(wù)和責(zé)任采取措施維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。我國(guó)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第5條規(guī)定：“國(guó)家保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益不受侵害。國(guó)家采取措施，保障消費(fèi)者依法行使權(quán)利，維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。國(guó)家倡導(dǎo)文明、健康、節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的消費(fèi)方式，反對(duì)浪費(fèi)?！辈粌H如此，《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》還專(zhuān)設(shè)第四章“國(guó)家對(duì)消費(fèi)者合法權(quán)益的保護(hù)”（第30～35條），分別從立法、行政、司法三個(gè)方面規(guī)定了國(guó)家對(duì)于消費(fèi)者合法權(quán)益的保護(hù)，這些規(guī)定對(duì)于納米風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制和納米技術(shù)產(chǎn)品消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)同樣具有積極意義。

從立法層面來(lái)講，我國(guó)現(xiàn)有法律主要是規(guī)范宏觀物質(zhì)，除了一些納米技術(shù)發(fā)展政策、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及政府部門(mén)的散在性監(jiān)管措施，目前我國(guó)還缺乏專(zhuān)門(mén)全面規(guī)范納米技術(shù)的基礎(chǔ)性法律。對(duì)于相關(guān)的法律問(wèn)題，一方面可以充分利用現(xiàn)有法律的調(diào)整空間，通過(guò)法律解釋和法律漏洞的補(bǔ)充實(shí)現(xiàn)對(duì)納米物質(zhì)的規(guī)范調(diào)整，另一方面還應(yīng)考慮按照社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，借鑒美國(guó)、韓國(guó)等國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，制定納米技術(shù)發(fā)展的專(zhuān)門(mén)性法律予以調(diào)整。在司法層面，目前尚未出現(xiàn)針對(duì)納米產(chǎn)品或技術(shù)服務(wù)造成現(xiàn)實(shí)危害的案例，但不排除以后發(fā)生此類(lèi)案例的可能性。在執(zhí)法層面，我國(guó)政府部門(mén)已經(jīng)初步開(kāi)展了納米技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。截至2010年6月底，我國(guó)批準(zhǔn)、發(fā)布的納米技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)37項(xiàng)，并在相關(guān)行業(yè)中對(duì)納米產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)管理，逐步加大了監(jiān)管力度。例如國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局2006年發(fā)布通知要求將納米生物材料類(lèi)醫(yī)療器械（如納米金屬銀材料制成的醫(yī)療器械）從第二類(lèi)調(diào)整為第三類(lèi)管理，并要求已取得第二類(lèi)注冊(cè)證的納米生物材料產(chǎn)品到期需重新注冊(cè)的，按第三類(lèi)辦理。政府監(jiān)管部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化產(chǎn)品分類(lèi)，并逐步建立政府監(jiān)督檢查、企業(yè)安全自測(cè)與報(bào)告、行業(yè)匯總與定期披露相結(jié)合的納米風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

我國(guó)在納米技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)治理上已經(jīng)采取了一系列措施，取得了一定成效，但還存在一些問(wèn)題。比如，我國(guó)雖然較早制定了納米技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但這些標(biāo)準(zhǔn)覆蓋領(lǐng)域較窄，實(shí)用性和市場(chǎng)適應(yīng)性不足，尤其是安全、衛(wèi)生和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)亟需加強(qiáng)［5］。再如，對(duì)于納米產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)治理目前主要在食品藥品監(jiān)管、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督等部門(mén)展開(kāi)，電子、環(huán)保、農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生等其他部門(mén)的監(jiān)管還需凸顯，以期形成國(guó)家和地方之間、政府各部門(mén)之間、政府與企業(yè)之間聯(lián)動(dòng)的納米風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制。從納米技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控的國(guó)際視角來(lái)看，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家及國(guó)際組織的有益經(jīng)驗(yàn)和管理措施值得關(guān)注和借鑒。歐盟2004年制定的《歐洲納米戰(zhàn)略》中就把納米生物環(huán)境健康效應(yīng)研究作為歐洲納米發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一［8］；德國(guó)2008年、2011年相繼發(fā)布《納米技術(shù)的負(fù)責(zé)任使用》報(bào)告，認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注歐盟制定的《化學(xué)品注冊(cè)、評(píng)估、授權(quán)和限制》法規(guī)以及化妝品、食物、生物殺蟲(chóng)劑等領(lǐng)域的法規(guī)，應(yīng)對(duì)納米技術(shù)的潛在危害［9］；美國(guó)2011年發(fā)布了《納米技術(shù)監(jiān)管原則》，政府多個(gè)部門(mén)也分別采取措施應(yīng)對(duì)納米技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)消費(fèi)者產(chǎn)品安全委員會(huì)（CPSC）申請(qǐng)700萬(wàn)美元用以成立納米技術(shù)消費(fèi)品應(yīng)用與安全中心，將由消費(fèi)者產(chǎn)品安全委員會(huì)、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和一個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合設(shè)立，聚焦納米消費(fèi)品的使用安全與對(duì)消費(fèi)者健康的風(fēng)險(xiǎn)。2012年美國(guó)食品與藥品管理局（FDA）發(fā)布的指南中要求食品企業(yè)在使用人造工程顆粒制作的材料包裝食品時(shí)要在明顯位置標(biāo)注材料的安全測(cè)試數(shù)據(jù)。此前，F(xiàn)DA因未對(duì)美國(guó)消費(fèi)者聯(lián)盟要求其對(duì)納米產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者的潛在威脅采取措施的聲請(qǐng)及時(shí)作出回應(yīng)而被起訴。2006年美國(guó)環(huán)保局（EPA）援引《聯(lián)邦殺蟲(chóng)劑、殺菌劑和滅鼠劑法案》將含納米銀顆粒的商品定為殺蟲(chóng)劑。為確保對(duì)市場(chǎng)上銷(xiāo)售的納米材料有更加全面地認(rèn)識(shí)，2015年春美國(guó)EPA又通過(guò)了一項(xiàng)新的執(zhí)法措施，將按照美國(guó)《有毒物質(zhì)控制法》8（a）部分的規(guī)定實(shí)行一次性報(bào)告和記錄保管制度。該規(guī)定要求生產(chǎn)用于銷(xiāo)售的含有納米材料的特定化學(xué)物質(zhì)的公司向EPA報(bào)告相關(guān)信息，包括產(chǎn)量、制造與處理方法、暴露與釋放信息以及健康與安全數(shù)據(jù)。這項(xiàng)關(guān)于納米材料管理的信息收集規(guī)則并不表明EPA認(rèn)為納米材料可能對(duì)人體健康和環(huán)境造成危害，但卻使EPA獲得根據(jù)《有毒物質(zhì)控制法》收集納米材料信息的職權(quán)，EPA可在對(duì)依法收集的信息進(jìn)行研判后決定是否采取進(jìn)一步的措施，包括收集更多所需的信息。此外，美國(guó)加州伯克利市2009年實(shí)施了納米物質(zhì)信息報(bào)告制度，法國(guó)也在2012年正式實(shí)施了這一制度，以便實(shí)現(xiàn)對(duì)納米物質(zhì)生產(chǎn)、銷(xiāo)售、使用、處理的信息跟蹤與追溯。可以看出，美國(guó)等納米技術(shù)強(qiáng)國(guó)對(duì)于納米技術(shù)在日用消費(fèi)品領(lǐng)域的監(jiān)管逐漸從“軟法”引導(dǎo)轉(zhuǎn)向“硬法”規(guī)制，通過(guò)擴(kuò)張現(xiàn)有法律的解釋范圍和創(chuàng)設(shè)新制度實(shí)現(xiàn)對(duì)納米材料的信息監(jiān)管。

美國(guó)和韓國(guó)是目前世界上僅有的對(duì)納米技術(shù)發(fā)展予以專(zhuān)門(mén)立法的兩個(gè)國(guó)家，前者于2003年實(shí)施了《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法》，后者于2008年實(shí)施了《納米技術(shù)發(fā)展促進(jìn)法》，并輔之以該法的《實(shí)施條例》。兩國(guó)法律均側(cè)重于納米技術(shù)研發(fā)的國(guó)家戰(zhàn)略與計(jì)劃，對(duì)于各自國(guó)家納米技術(shù)的發(fā)展意義重大，同時(shí)也為其他國(guó)家和地區(qū)的納米技術(shù)立法提供了有效示范。需要指出的是，韓國(guó)《納米技術(shù)發(fā)展促進(jìn)法》第19條規(guī)定政府在采取任何納米技術(shù)發(fā)展政策之前應(yīng)進(jìn)行影響評(píng)價(jià)，與該條相對(duì)應(yīng)的《實(shí)施條例》的第17條明確規(guī)定這些影響評(píng)價(jià)的內(nèi)容，包括：（1）納米技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)化狀況；（2）納米技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)化對(duì)社會(huì)和國(guó)家的影響；（3）納米技術(shù)的負(fù)面影響與防范措施。與之前其他國(guó)家實(shí)施的納米技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、計(jì)劃等政策性規(guī)范相比，該法對(duì)于納米技術(shù)發(fā)展的規(guī)定更為具體，立法層級(jí)也更高。但正如評(píng)論者所指出的，該法也存在同樣的問(wèn)題，那就是還缺乏關(guān)于納米技術(shù)安全、責(zé)任、證據(jù)等相關(guān)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)性規(guī)定［10］。

四、納米消費(fèi)者的安全保障權(quán)與納米制售企業(yè)的保護(hù)義務(wù)

鑒于日用消費(fèi)品領(lǐng)域納米材料應(yīng)用廣泛，與生命健康安全緊密相關(guān)，納米產(chǎn)品制售企業(yè)除了應(yīng)當(dāng)及時(shí)向政府管理部門(mén)提供納米產(chǎn)品安全性檢測(cè)數(shù)據(jù)等相關(guān)信息外，還應(yīng)建立、完善和執(zhí)行納米產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)自測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。這不僅是一項(xiàng)法律義務(wù)，更是一種社會(huì)責(zé)任。從我國(guó)《公司法》第5條第一款的規(guī)定來(lái)看，公司履行社會(huì)責(zé)任，不僅是一項(xiàng)倫理要求，也是一項(xiàng)法律責(zé)任。納米制售企業(yè)在研發(fā)納米技術(shù)、制造和銷(xiāo)售納米產(chǎn)品、提供納米技術(shù)服務(wù)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)履行公司的環(huán)境、健康與安全方面的社會(huì)責(zé)任，不斷創(chuàng)造環(huán)境與資源友好型、消費(fèi)者權(quán)益與社會(huì)公共利益友好型的納米技術(shù)發(fā)展的有利條件。

目前產(chǎn)業(yè)界對(duì)于納米技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)還不夠重視。納米技術(shù)企業(yè)處于納米風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的第一線，其對(duì)納米風(fēng)險(xiǎn)信息的認(rèn)知應(yīng)當(dāng)最為敏感，但與巨大的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)相比，這種不確定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)被企業(yè)界選擇性忽略。美國(guó)學(xué)者希恩·貝克爾首次采取半結(jié)構(gòu)化、開(kāi)放的方式通過(guò)電話采訪了美國(guó)納米商業(yè)領(lǐng)域的17位人士。調(diào)查研究顯示，業(yè)界人士也承認(rèn)納米技術(shù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)尚不能確定，并采取了重要的預(yù)防措施以確保產(chǎn)品安全，但他們并不認(rèn)為納米技術(shù)就是冒險(xiǎn)的，不能因?yàn)榧{米技術(shù)的不確定風(fēng)險(xiǎn)就耽擱納米技術(shù)的發(fā)展。他們將自己看作是消費(fèi)者安全的主要保障者。研究認(rèn)為，他們的意見(jiàn)大部分以利益為中心，同時(shí)認(rèn)為產(chǎn)品標(biāo)識(shí)并無(wú)實(shí)際效果［11］。這一研究從一個(gè)側(cè)面揭示了目前納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)防控的狀況。僅靠企業(yè)自律推進(jìn)納米技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)治理顯然不夠，政府監(jiān)管和消費(fèi)者推動(dòng)對(duì)于納米技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控十分必要。

美國(guó)國(guó)家健康研究中心的約翰·鮑巴斯博士等人認(rèn)為，企業(yè)界出于明智的自利目的應(yīng)當(dāng)首先評(píng)估和管理納米風(fēng)險(xiǎn)，與利益相關(guān)者快速建立和實(shí)行基于“注意標(biāo)準(zhǔn)”的期限。這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包括一個(gè)框架和一套程序用以確認(rèn)和管理納米風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)一個(gè)完整的產(chǎn)品周期，具體包括規(guī)定工人安全、生產(chǎn)釋放與廢物、產(chǎn)品使用與處置。注意標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)包括相應(yīng)的反饋機(jī)制，包括運(yùn)用環(huán)境和健康監(jiān)管程序檢查納米物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐的有效性。這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以一種透明和負(fù)責(zé)的方式實(shí)施，包括公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的預(yù)測(cè)、過(guò)程和結(jié)果。這些注意標(biāo)準(zhǔn)將為規(guī)制政策提供一套技術(shù)模型。這將確保所有公司——而不只是那些自愿參與的公司，提前安全地管理納米制品。這將設(shè)定一個(gè)行業(yè)水準(zhǔn)，而這對(duì)于負(fù)責(zé)任的公司而言也是有利的［12］。美國(guó)杜邦公司與環(huán)境保護(hù)基金會(huì)于2007年6月聯(lián)合推出的納米風(fēng)險(xiǎn)框架（Nano Risk Framework）為納米技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了一套較為全面、實(shí)用、靈活的分析系統(tǒng)，得到業(yè)界廣泛引用和政府決策部門(mén)的認(rèn)可，值得借鑒，但這不能推卸政府主動(dòng)監(jiān)管的責(zé)任。

我國(guó)新《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》在諸多方面加強(qiáng)了消費(fèi)者生命健康安全的保護(hù)，對(duì)于納米技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)制亦有適用空間。該法第7條規(guī)定了消費(fèi)者的安全保障權(quán)，第18條第一款規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者的相應(yīng)義務(wù)，第19條規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者的召回義務(wù)。這些規(guī)定對(duì)于治理納米風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)消費(fèi)者的安全有實(shí)際意義。首先，納米制售企業(yè)應(yīng)提高產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，研發(fā)生產(chǎn)任何新的納米技術(shù)產(chǎn)品均應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量與安全測(cè)試，尤其是與人體健康緊密相關(guān)的食品添加劑、食品包裝、化妝品等更應(yīng)強(qiáng)化安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，至少確保在現(xiàn)有技術(shù)條件下生產(chǎn)和銷(xiāo)售的納米產(chǎn)品或服務(wù)無(wú)安全性問(wèn)題；其次，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交納米產(chǎn)品與服務(wù)的安全性測(cè)試數(shù)據(jù)，并在產(chǎn)品成分說(shuō)明中明確標(biāo)注納米顆粒成分及其產(chǎn)品安全信息；再次，加強(qiáng)已售納米產(chǎn)品的質(zhì)量與安全跟蹤觀察，通過(guò)大數(shù)據(jù)收集分析納米產(chǎn)品的安全狀況，建立納米產(chǎn)品危害事件的處置預(yù)案，包括及時(shí)有效的產(chǎn)品召回制度；最后，推行產(chǎn)品強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度，提高納米產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，為消費(fèi)者維權(quán)提供有力保障，同時(shí)也能有效降低納米制售企業(yè)的商業(yè)與法律風(fēng)險(xiǎn)。

五、消費(fèi)者的知情權(quán)、選擇權(quán)與納米產(chǎn)品信息披露

2006年4月1日，德國(guó)聯(lián)邦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估院發(fā)布了一項(xiàng)消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)提示，提醒消費(fèi)者使用一種克雷曼公司生產(chǎn)的名為“神奇納米”的含有納米物質(zhì)的氣霧劑可能會(huì)導(dǎo)致呼吸問(wèn)題。該產(chǎn)品被德國(guó)毒害控制中心緊急叫停，隨后被全部召回。雖然在同年6月，聯(lián)邦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估院發(fā)布調(diào)查結(jié)論，指出導(dǎo)致百余名德國(guó)消費(fèi)者呼吸問(wèn)題的原因并非是因?yàn)榧{米物質(zhì)——事實(shí)上該產(chǎn)品不含有任何尺度小于100納米的物質(zhì)，甚至不含有任何硅烷活躍成份，而是由于溶劑pH值調(diào)制失誤所致。這是世界上公開(kāi)報(bào)道的第一起納米涉毒事件，雖然虛驚一場(chǎng)，但卻給正在蓬勃發(fā)展中的納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)敲響了警鐘。至少有如下方面值得思考：首先，市場(chǎng)上存在一些企業(yè)，其產(chǎn)品非納米制品，但為了打開(kāi)銷(xiāo)路，卻標(biāo)榜為“納米產(chǎn)品”；其次，經(jīng)此一事，消費(fèi)者可能會(huì)對(duì)納米產(chǎn)品敬而遠(yuǎn)之，以致于在產(chǎn)品名稱(chēng)中使用“納米”一詞不僅不會(huì)促銷(xiāo)，而且由于報(bào)道中把此類(lèi)呼吸問(wèn)題歸罪于納米物質(zhì)，會(huì)使消費(fèi)者對(duì)納米技術(shù)產(chǎn)生恐慌；再次，原本制售納米產(chǎn)品的商家可能會(huì)在商品標(biāo)簽上刻意回避使用“納米”字樣，以免影響商品銷(xiāo)售；最后，這將使得消費(fèi)者更難辨別出哪些商品屬于納米產(chǎn)品［13］。

在美國(guó)，由于對(duì)納米技術(shù)潛在安全、環(huán)境與健康影響風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂(yōu)，消費(fèi)者個(gè)人和消費(fèi)者組織持續(xù)推動(dòng)納米產(chǎn)品的信息披露，以維護(hù)消費(fèi)者的知情權(quán)與選擇權(quán)。美國(guó)消費(fèi)者聯(lián)盟2008年12月抽取了市場(chǎng)上5種含有納米二氧化鈦或納米鋅顆粒的防曬霜進(jìn)行檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)這五種產(chǎn)品標(biāo)簽上無(wú)一顯示納米成分，在被問(wèn)及是否含有這類(lèi)物質(zhì)時(shí)，其中四家公司均予否認(rèn)，只有其中一家公司承認(rèn)，但卻表示防曬霜中的納米鈦顆粒不會(huì)進(jìn)入皮膚。消費(fèi)者聯(lián)盟敦促美國(guó)政府部門(mén)就此加強(qiáng)監(jiān)管［14］。實(shí)際上，2006年起“國(guó)際技術(shù)評(píng)估中心”等一些美國(guó)消費(fèi)者組織就聯(lián)合向FDA請(qǐng)?jiān)?，要求政府?duì)其監(jiān)管的人造納米材料尤其是那些用于人體皮膚或被人體吸收的產(chǎn)品（如含納米鈦的化妝品）進(jìn)行監(jiān)督。FDA為此專(zhuān)門(mén)成立了工作組，并召開(kāi)了公共研討會(huì)議，但這仍然不能滿(mǎn)足消費(fèi)者組織的要求，最終于2011年被消費(fèi)者組織訴至法院。在強(qiáng)大的社會(huì)壓力下，2012年4月FDA發(fā)布了兩個(gè)指南，第一個(gè)指南中稱(chēng)，食品添加劑中的納米材料可能并不符合目前“公認(rèn)的安全”標(biāo)準(zhǔn)；第二個(gè)指南則建議業(yè)界提高納米產(chǎn)品的安全測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)。但這兩份指南均非強(qiáng)制性規(guī)定，為獲得相應(yīng)的監(jiān)管權(quán)限，一份名為《安全化妝品與個(gè)人護(hù)理產(chǎn)品法案》已于2013年提交國(guó)會(huì)審議，以使FDA獲得要求相關(guān)企業(yè)進(jìn)行納米材料安全測(cè)試與成分標(biāo)識(shí)的職權(quán)。這雖然加大了監(jiān)管者和經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任，但卻對(duì)處于信息和經(jīng)濟(jì)弱勢(shì)地位的廣大消費(fèi)者給予了最低限度的保護(hù)。

在消費(fèi)者知情權(quán)保護(hù)方面，我國(guó)目前同時(shí)面臨著納米產(chǎn)品安全性信息披露不足和假冒納米產(chǎn)品欺詐的雙重問(wèn)題。雖然政府管理部門(mén)對(duì)納米生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)日趨嚴(yán)格，但面臨著監(jiān)測(cè)手段不足和檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的匱乏，故尚未要求納米制售企業(yè)強(qiáng)制性地在商品包裝或說(shuō)明上標(biāo)明納米產(chǎn)品。實(shí)際上，在消費(fèi)者認(rèn)知層面，對(duì)于納米技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知率亦不是很高，一旦納米產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，便可能對(duì)整個(gè)納米產(chǎn)業(yè)形成一定程度的集體恐慌。我國(guó)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第8條規(guī)定了消費(fèi)者的知情權(quán)，消費(fèi)者有權(quán)要求經(jīng)營(yíng)者提供商品的性能、規(guī)格、等級(jí)、主要成份、檢驗(yàn)合格證明或者服務(wù)的內(nèi)容、規(guī)格、費(fèi)用等情況。第9條規(guī)定了消費(fèi)者的選擇權(quán)。為了維系納米產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，我國(guó)應(yīng)當(dāng)督促納米制售企業(yè)加強(qiáng)信息披露，標(biāo)明納米產(chǎn)品的安全性測(cè)試結(jié)果，加強(qiáng)納米技術(shù)市場(chǎng)廣告的管理和監(jiān)督，加大納米科普力度，維護(hù)納米消費(fèi)者的知情權(quán)和選擇權(quán)，防止出現(xiàn)類(lèi)似德國(guó)“神奇納米”事件那樣的偶然事件對(duì)納米產(chǎn)業(yè)的不利影響。

目前市場(chǎng)上不乏炒作納米概念的現(xiàn)象，不少不具備納米尺度、不符合納米材料標(biāo)準(zhǔn)的商品宣稱(chēng)采用了納米技術(shù)，這在化妝品行業(yè)和紡織品行業(yè)中尤為突出，應(yīng)當(dāng)引起工商行政管理部門(mén)、消費(fèi)者個(gè)人和消費(fèi)者協(xié)會(huì)的高度重視。對(duì)于亂貼納米標(biāo)簽欺詐消費(fèi)者的，消費(fèi)者可以《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第55條之規(guī)定，要求商品經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任。此外，某些不具備納米尺度甚至跟納米技術(shù)相去甚遠(yuǎn)的商品和服務(wù)通過(guò)商標(biāo)注冊(cè)制度獲得了合法化身份，也不利于納米產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。對(duì)此，商標(biāo)注冊(cè)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)管，合理維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益［15］。值得注意的是，市場(chǎng)上還有一些特殊商品，如香煙，有廠家宣稱(chēng)采用納米技術(shù)制作，達(dá)到了降焦減害的功效。但無(wú)論如何，納米技術(shù)不能改變“吸煙有害健康”的產(chǎn)品本質(zhì)，因而在香煙宣傳中不應(yīng)突出其“納米高科技”的特點(diǎn)，以免誤導(dǎo)消費(fèi)者，這種現(xiàn)象也應(yīng)引起廣告執(zhí)法部門(mén)和煙草管理部門(mén)的關(guān)注。

六、結(jié) 語(yǔ)

美國(guó)日微系統(tǒng)（Sun Microsystems）公司聯(lián)合創(chuàng)始人和首席科學(xué)家比爾·喬伊憂(yōu)心忡忡地預(yù)言，21世紀(jì)最強(qiáng)大的三大技術(shù)——機(jī)器人技術(shù)、基因工程與納米技術(shù)——結(jié)合在一起，將會(huì)生成一個(gè)“有靈魂的機(jī)械”時(shí)代，這些智能機(jī)器人將融入并取代人類(lèi)，使人類(lèi)瀕臨滅絕。喬伊的擔(dān)憂(yōu)像是科幻片一般令人心驚，但他關(guān)于納米先進(jìn)技術(shù)反人類(lèi)作用的警醒卻并非杞人憂(yōu)天。由于過(guò)去對(duì)在油漆、汽油中加鉛的負(fù)面作用評(píng)估不足，已經(jīng)導(dǎo)致廣泛的健康問(wèn)題并延伸至今，使人類(lèi)承擔(dān)了極高的清理費(fèi)用。石棉是另一種需要涉事公司花費(fèi)巨資彌補(bǔ)、應(yīng)訴和賠償?shù)膼豪?，這些用以減輕給人類(lèi)健康和環(huán)境造成損害的費(fèi)用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了政府公共部門(mén)的開(kāi)支，標(biāo)準(zhǔn)普爾預(yù)測(cè)，與石棉相關(guān)的責(zé)任總成本可能高達(dá)兩千億美元［13］。而目前廣泛使用的碳納米管引發(fā)癌癥的機(jī)理與石棉纖維類(lèi)似，科學(xué)家預(yù)測(cè)，如果人體吸入足夠數(shù)量的石棉狀碳納米管，同樣存在致癌風(fēng)險(xiǎn)。

沉痛的歷史教訓(xùn)和新的科技發(fā)現(xiàn)提醒我們，在大力發(fā)展納米科技的同時(shí)，不應(yīng)忽視其中的安全、健康與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，一旦這些潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)危害，無(wú)論是普通消費(fèi)者還是納米產(chǎn)業(yè)本身，可能都不堪重負(fù)。為此，需要政府管理部門(mén)、納米科技界、醫(yī)學(xué)界、法律界和廣大消費(fèi)者居安思危，共同應(yīng)對(duì)納米科技浪潮下潛在的風(fēng)險(xiǎn)和威脅，創(chuàng)造一個(gè)真正“小而美”的納米新世界。

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