郵遞快件渠道知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護對策研究

聶 毅

（湖北警官學院，湖北 武漢430035）

隨著互聯(lián)網(wǎng)的滲透和電子商務(wù)及郵遞快件業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展，跨境網(wǎng)購日益成為年輕人的主流消費方式。因我國海關(guān)加大了對利用貨運渠道侵犯知識產(chǎn)權(quán)的違法行為的打擊力度，國際郵遞快件渠道逐漸成為我國侵權(quán)商品進出境的主要途徑之一。2014年，海關(guān)在進出境郵遞快件渠道共查扣侵權(quán)嫌疑貨物2 萬多批，約占全年扣留批次的85.4%，同比增長了33%。[1]面對嚴峻的現(xiàn)實，中國海關(guān)只有在剖析侵權(quán)行為特征和監(jiān)管執(zhí)法困境的基礎(chǔ)上，采取科學合理的應(yīng)對措施，才能更精準地打擊通過國際郵遞快件渠道侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。

一、郵遞快件渠道侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的特點

（一）以侵犯商標權(quán)為主

海關(guān)在郵遞快件渠道查處的侵權(quán)貨物涉及商標權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等多種權(quán)利類型，但絕大多數(shù)侵犯的是國際知名品牌（如CD 太陽鏡、LV 皮包、喬丹運動鞋等）的商標專用權(quán)。2013 年海關(guān)查扣涉及商標權(quán)的貨物達74808040 件，占查扣貨物總數(shù)的98.5%；2014 年海關(guān)查扣涉及商標權(quán)的貨物達89075040 件，占扣留貨物總數(shù)的96.9%。

（二）侵權(quán)貨物體積小、價值高

因郵遞快件渠道費較高，且體積較大的物資更易被查處，侵權(quán)行為人為追求利益最大化和逃避海關(guān)監(jiān)管，主要選擇郵遞或快遞體積小、價值高的電子產(chǎn)品、煙草、化妝護理產(chǎn)品、藥品、服裝鞋帽等。

（三）案件主要發(fā)生在出口環(huán)節(jié)

2013 年海關(guān)在出口環(huán)節(jié)查扣侵權(quán)貨物19787 批次，占全年查扣批次的96.7%；查扣貨物總數(shù)為75492946 件，占全年查扣貨物總量的99.4%。2014年海關(guān)在出口環(huán)節(jié)查扣侵權(quán)貨物23019 批次，占全年查扣批次的96.5%；查扣貨物總數(shù)為91525615 件，占全年查扣貨物總量的99.52%。

（四）以海關(guān)依職權(quán)主動保護為主

根據(jù)《海關(guān)法》的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護分為依職權(quán)主動保護和依權(quán)利人申請被動保護。因郵遞快件渠道的侵權(quán)貨物過關(guān)隱蔽、數(shù)量較少，權(quán)利人往往會放棄保護申請，海關(guān)只能依職權(quán)主動查扣。2013年海關(guān)依職權(quán)主動查扣侵權(quán)嫌疑貨物2 萬余批次，占全年查扣批次的99.8%；2014 年海關(guān)依職權(quán)主動查扣侵權(quán)嫌疑貨物2.3 萬批次，占全年查扣批次的99.9%。

（五）侵權(quán)貿(mào)易地域范圍更加廣泛

隨著全球經(jīng)濟一體化和貿(mào)易自由化的加速發(fā)展，侵權(quán)貿(mào)易的地域范圍更加廣泛。2014 年，中國海關(guān)扣留的侵權(quán)嫌疑貨物涉及153 個國家和地區(qū)。其中，輸往中東、非洲和南美地區(qū)國家的侵權(quán)商品數(shù)量增長明顯。

（六）侵權(quán)行為呈現(xiàn)規(guī)?；?、專業(yè)化和網(wǎng)絡(luò)化特征

因海關(guān)近年來不懈打擊郵遞快件渠道侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，不法分子開始充分利用網(wǎng)絡(luò)這個約束不嚴、隱蔽性強的虛擬空間，形成直接生產(chǎn)或者國內(nèi)購買、郵寄快遞出境、國外銷售的鏈條，并采取模糊申報、填寫假地址或假姓名等方式，逃避海關(guān)的監(jiān)管與打擊，違法行為呈現(xiàn)規(guī)?；?、專業(yè)化和網(wǎng)絡(luò)化特征。

二、郵遞快件渠道知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護執(zhí)法的難點

（一）模糊、虛假的報關(guān)單增大了辨別難度

《海關(guān)法》第25 條規(guī)定，“辦理進出口貨物的海關(guān)申報手續(xù)，應(yīng)當采用紙質(zhì)報關(guān)單和電子數(shù)據(jù)報關(guān)單的形式”，但沒有具體規(guī)定進出境物品的報關(guān)形式和填報要求。寄件人僅填寫紙質(zhì)報關(guān)單，“禮品”“樣品”“個人用品”等模糊性文字頻繁出現(xiàn)。海關(guān)在事前難以進行電子審核，加大了風險布控難度?，F(xiàn)行法律法規(guī)沒有明確規(guī)定模糊、虛假填報報關(guān)單的法律責任。即使海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，當事人也可以憑借侵權(quán)物品數(shù)量零星、在調(diào)查期間聲明放棄該物品、未發(fā)現(xiàn)當事人此前有相關(guān)違法記錄等而免受處罰。①參見《海關(guān)辦理郵遞渠道知識產(chǎn)權(quán)案件的暫行規(guī)定》第7 條。

（二）郵遞快件驗視制度存在漏洞

《郵政法》第25 條規(guī)定：“郵政企業(yè)應(yīng)當依法建立并執(zhí)行郵件收寄驗視制度……對信件以外的郵件，郵政企業(yè)收寄時應(yīng)當當場驗視內(nèi)件。用戶拒絕驗視的，郵政企業(yè)不予收寄?！薄犊爝f市場管理辦法》第30條規(guī)定，經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)當遵守《郵政法》《郵政行業(yè)安全監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，建立并嚴格執(zhí)行收寄驗視制度，加強生產(chǎn)安全和應(yīng)急管理。以上規(guī)定要求作為承運人的郵政企業(yè)、快遞企業(yè)建立并嚴格執(zhí)行收寄驗視制度，目的是為了限制或者禁止進出境郵件快件中夾帶國家限制或禁止進出境的物品?！多]政法》列舉的限制或者禁止郵遞快遞的物品并不包含侵犯知識產(chǎn)權(quán)的物品（只有《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》才明確規(guī)定了禁止進出口侵犯知識產(chǎn)權(quán)的貨物），郵政企業(yè)和快遞企業(yè)沒有義務(wù)也沒有能力辨別侵權(quán)產(chǎn)品，因而無法向海關(guān)申報說明，甚至有的郵政企業(yè)、快遞企業(yè)業(yè)務(wù)員為了完成業(yè)務(wù)指標，還會協(xié)助收寄件人偽報、瞞報。2015 年10 月22 日，公安部等15 個部門決定全面強化寄遞物流安全規(guī)范管理，推動落實寄遞物流活動實名登記、寄運物品先驗視后封箱、郵件快件X光機安檢等安全管理制度。該決定主要針對危爆品寄遞物流，并不涉及知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)物品。

（三）行為人利用“自用”“合理數(shù)量”有限豁免政策，加大了執(zhí)法難度

《海關(guān)法》第46 條規(guī)定：“個人攜帶進出境的行李物品、郵寄進出境的物品，應(yīng)當以自用、合理數(shù)量為限，并接受海關(guān)監(jiān)管?！薄吨R產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》第31 條規(guī)定：“個人攜帶或者郵寄進出境的物品，超出自用、合理數(shù)量，并侵犯本條例第二條規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)的，按照侵權(quán)貨物處理?！边@表明，在個人自用且數(shù)量合理的范圍內(nèi)，行為人享有豁免權(quán)。行為人為了規(guī)避法律，往往采取“螞蟻搬家”的方式郵遞快遞侵權(quán)物品。雖然海關(guān)在相關(guān)規(guī)定中明確界定了“自用”“合理數(shù)量”②參見《海關(guān)對進出境旅客行李物品監(jiān)管辦法》（1989 年起實施）第27 條和《海關(guān)行政處罰實施條例》（2004 年起實施）第64 條。，但相關(guān)規(guī)定僅界定了“自用”“合理數(shù)量”的性質(zhì)，而沒有數(shù)量上的規(guī)范。一線海關(guān)執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)過大，執(zhí)法不統(tǒng)一，易引發(fā)其與行為人的沖突，造成巨大的執(zhí)法風險。不少一線海關(guān)人員為了規(guī)避風險，往往采取視而不見的態(tài)度，變相縱容此類侵權(quán)行為。

（四）涉嫌侵權(quán)物品打擊成本高，權(quán)利人積極性不高

目前，我國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護采取備案制度和申請制度，即TRIPS 協(xié)議規(guī)定的“依職權(quán)”（主動式）與“依請求”（被動式）兩種知識產(chǎn)權(quán)保護啟動程序。這兩種程序保護具有合理性，但權(quán)利人的權(quán)利義務(wù)差別較大。從《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》的規(guī)定來看，在海關(guān)已經(jīng)備案的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以申請海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物，但要提供包括侵權(quán)嫌疑貨物收貨人和發(fā)貨人的名稱，侵權(quán)嫌疑貨物名稱、規(guī)格，侵權(quán)嫌疑貨物可能進出境的口岸、時間、運輸工具等內(nèi)容的申請書，還要提供足以證明侵權(quán)事實明顯存在的證據(jù)和海關(guān)備案號，并要提供擔保金和支付侵權(quán)嫌疑貨物被海關(guān)扣留后的倉儲、保管和處置等費用；經(jīng)調(diào)查不屬于侵權(quán)的，還需承擔賠償費用。而未在海關(guān)備案的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人能否申請海關(guān)保護，《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》未作出明確規(guī)定。若要申請，應(yīng)該先備案，履行繁瑣的手續(xù)。再加上郵遞快件渠道查獲的侵權(quán)物品數(shù)量和價值有限，權(quán)利人往往會放棄申請海關(guān)保護，甚至在海關(guān)依職權(quán)主動保護而對被扣留的侵權(quán)嫌疑貨物是否侵犯知識產(chǎn)權(quán)進行調(diào)查、認定時也不積極協(xié)助。

（五）寄件人填寫假姓名、假地址或者錯誤地址，增大了海關(guān)查處難度

《郵政法》第23 條規(guī)定：“用戶交寄郵件，應(yīng)當清楚、準確地填寫收件人姓名、地址和郵政編碼?！痹撘?guī)定未明確寄件人是否應(yīng)當清楚、準確地填寫寄件人的姓名、地址。《快遞市場管理辦法》也未明確規(guī)定寄件人應(yīng)當如實填寫姓名和地址，只是要求“填寫快遞運單前，企業(yè)應(yīng)當提醒寄件人閱讀快遞運單的服務(wù)合同條款，并建議寄件人對貴重物品購買保價或者保險服務(wù)”?？爝f企業(yè)僅在其提供的快件運單契約條款中約定，“寄件人須如實申報托寄物內(nèi)容和價值，并準確、清楚地填寫寄件人、收件人的名稱、地址、聯(lián)系電話等資料”。實際上，大多數(shù)寄件人寄件時并未閱讀快遞運單的服務(wù)合同條款，即使閱讀了，因其不是強制性規(guī)定，且出于保護個人隱私的考量，也可能填寫假姓名、假地址。雖然公安部等15 部門要求寄遞物流活動實名登記，但這一規(guī)定很難落實。假姓名、假地址加大了海關(guān)的查處難度，必將影響海關(guān)保護的積極性。

（六）處置手段單一，責任無法追究

雖然《海關(guān)法》《郵政法》和《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》均明確規(guī)定了違法行為人所應(yīng)承擔的法律責任，但上述法律法規(guī)中的法律責任仍存在以下問題：一是這些法律責任未形成體系，無法做到無縫對接。二是處罰手段單一。因侵權(quán)行為人往往無法確認，作為主要處罰手段的沒收對遏制、打擊違法犯罪行為的作用有限。三是對源頭郵政快遞企業(yè)的處罰過輕且很難落實?！多]政法》第75 條規(guī)定，郵政企業(yè)、快遞企業(yè)不建立或者不執(zhí)行收件驗視制度，或者違反法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院和國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于禁止寄遞或者限制寄遞物品的規(guī)定收寄郵件、快件的，對郵政企業(yè)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分；對快遞企業(yè)，郵政管理部門可以責令其停業(yè)整頓，直至吊銷其快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。上述規(guī)定僅對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分。在國際郵件的高額郵資已經(jīng)成為郵政企業(yè)利潤有效支撐的情況下，郵政快遞企業(yè)在收件驗視環(huán)節(jié)并不能起到有效把關(guān)作用，甚至在利益的驅(qū)動下可能成為不法分子的“共犯”。

三、加強郵遞快件渠道知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護的對策

（一）完善郵政快遞企業(yè)法律責任制度，將郵遞快件渠道的侵權(quán)物品阻于源頭

《郵政法》《海關(guān)法》及公安部等15 部門的決定均已明確規(guī)定，郵政快遞企業(yè)應(yīng)建立并嚴格執(zhí)行寄遞物流活動實名登記、寄運物品先驗視后封箱、郵件快件X 光機安檢等安全管理制度。這些制度的推動落實還需要完善的法律制度作為保障。應(yīng)通過修改《郵政法》和《快遞市場管理辦法》，明確界定郵政快遞企業(yè)的民事、行政和刑事責任。郵政管理部門應(yīng)加強對郵政快遞企業(yè)日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，提升郵政快遞企業(yè)職工的素質(zhì)，并加重對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰力度。只有如此，才能將侵犯知識產(chǎn)權(quán)的物品阻于源頭，也才能從源頭上規(guī)范申報行為。這既能遏制侵權(quán)行為的發(fā)生，又能減輕海關(guān)的執(zhí)法壓力。

（二）借力大數(shù)據(jù)，尋求與其他執(zhí)法部門的深度合作，構(gòu)建齊抓共管的協(xié)調(diào)配合機制

知識產(chǎn)權(quán)的邊境執(zhí)法是入境的第一個環(huán)節(jié)或者出境的最后一個環(huán)節(jié)，執(zhí)法時機稍縱即逝。近年來，世界各國，尤其是發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)保護工作高度重視，海關(guān)執(zhí)法成效往往被他國作為評判我國知識產(chǎn)權(quán)保護力度的重要指標。海關(guān)的邊境執(zhí)法長期以來承受著巨大壓力，此種壓力不可能僅靠海關(guān)的大力查緝來化解。應(yīng)深挖根源，各執(zhí)法部門形成合力，才能疏堵并舉，真正取得實效。海關(guān)應(yīng)緊緊抓住我國實施“國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”①中國共產(chǎn)黨十八屆五中全會首次提出要實施“國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”。的契機，盡快完善進出境郵件監(jiān)管通關(guān)管理系統(tǒng)，構(gòu)建與企業(yè)，特別是郵政快遞企業(yè)和其他執(zhí)法部門互聯(lián)互通的數(shù)據(jù)庫，培養(yǎng)整合、分析數(shù)據(jù)的專業(yè)技術(shù)人才，積極尋求知識產(chǎn)權(quán)、工商、郵政、公安等部門的支持和配合，預先開展風險分析，設(shè)定布控、查驗、放行、查詢等各項操作程序，實現(xiàn)精準打擊，減少循環(huán)侵權(quán)的可能。

（三）完善侵權(quán)行為人“黑名單”制度，加大處罰力度

海關(guān)應(yīng)以知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法系統(tǒng)的啟用為契機，完善侵權(quán)行為人“黑名單”制度，并向工商、公安部門通報，提高查緝侵權(quán)物品的針對性和有效性。為了更有效地打擊“螞蟻搬家”式的侵權(quán)行為，在確定“黑名單”時，要對自用、合理數(shù)量作出定量規(guī)定。當然，基于郵遞快件渠道的特殊性，要對所有物品均作出定量的規(guī)定，不僅很難實現(xiàn)，也難以適應(yīng)現(xiàn)實中千差萬別的情況，但參照《海關(guān)進出境印刷品及音像制品監(jiān)管辦法》②該辦法第9 條規(guī)定，對于每人每次攜帶、郵寄進境單行本發(fā)行的圖書、報紙、期刊類出版物超過50 冊、單碟（盤）發(fā)行的音像制品超過100 盤、成套發(fā)行的圖書類出版物超過10 套、成套發(fā)行的音像制品超過10 套等情況，海關(guān)對全部進境印刷品及音像制品按照進口貨物辦理相關(guān)手續(xù)。，對易被侵權(quán)的國際知名品牌作出規(guī)定相對容易。為便于操作，可按照數(shù)量而不是價值確定。超出自用、合理范圍的，應(yīng)認定為侵權(quán)行為，列入“黑名單”。同時，針對“黑名單”上的侵權(quán)行為人，根據(jù)侵權(quán)次數(shù)和數(shù)量，確定具體的處罰措施，可民事、行政和刑事責任并用。如法國相關(guān)法律規(guī)定，出入境時攜帶或郵寄假冒名牌產(chǎn)品5 件以下的予以沒收，5至10 件的要追加罰款，10 件以上的被視為制售假冒產(chǎn)品，可送至法庭審判，最高可被處以30 萬歐元的罰款并被判3 年監(jiān)禁。我國應(yīng)借鑒發(fā)達國家的立法經(jīng)驗，完善相關(guān)立法并加大處罰力度，繼續(xù)推動海關(guān)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，加大向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的督辦力度。唯有如此，才能有效遏制和打擊知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為。

（四）簡化保護程序和減輕申請責任，尋求權(quán)利人的支持

近年來，中國海關(guān)采取多種形式，加強與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合作，鼓勵企業(yè)主動收集侵權(quán)貨物進出口信息并積極向海關(guān)舉報，邀請知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人為海關(guān)關(guān)員舉辦鑒別侵權(quán)商品的培訓，提高海關(guān)關(guān)員的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，同時讓企業(yè)了解海關(guān)執(zhí)法的難點和需求，增強權(quán)利人主動配合海關(guān)執(zhí)法的自覺性。權(quán)利人積極性不高，除了因為郵遞快件渠道查獲侵權(quán)物品數(shù)量和價值有限外，更主要的還是申請海關(guān)保護的程序過于繁瑣和承擔的風險過大。應(yīng)通過修改《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》的有關(guān)規(guī)定，簡化申請邊境保護的程序，并明確規(guī)定不論是否事先備案，均有權(quán)利申請海關(guān)保護，降低擔保金和可能承擔的賠償責任①《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》第28 條第2 款規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物后，海關(guān)不能認定被扣留的侵權(quán)嫌疑貨物侵犯知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，或者人民法院判定不侵犯知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)的，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當依法承擔賠償責任。，免除扣留侵權(quán)嫌疑貨物后的倉儲、保管和處置等費用，對舉報或者申請有功之權(quán)利人給予適當?shù)莫剟睢Ｖ挥腥绱?，才能得到?quán)利人的支持與配合，有效打擊侵權(quán)行為。

（五）完善海關(guān)工作機制，提升海關(guān)關(guān)員的執(zhí)法能力

知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作具有極強的專業(yè)性。海關(guān)應(yīng)細化職能分工：法制部門負責法規(guī)培訓、案件的認定及移交和檢查考核，專門的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊伍負責發(fā)現(xiàn)、甄別侵權(quán)物品，緝私部門負責調(diào)查及案件證據(jù)的收集和查處。通過工作流程的完善來無縫對接各個環(huán)節(jié)，提升工作效率。不論哪個環(huán)節(jié)的關(guān)員，都要通過交流與培訓，提高自身的執(zhí)法能力。在目前海關(guān)關(guān)員執(zhí)法能力較弱的情況下，可參照國外的先進做法，建立知識產(chǎn)權(quán)專家制度。[2]知識產(chǎn)權(quán)專家制度在美國、荷蘭、日本等國的邊境保護中發(fā)揮了重要作用。我國也可以建立一支由知識產(chǎn)權(quán)專家、國際知名品牌工作人員、知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)的工作人員、知識產(chǎn)權(quán)方面的律師等組成的知識產(chǎn)權(quán)專家隊伍，主要負責涉嫌侵權(quán)物品的認定。

[1]海關(guān)總署.2014 年中國海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護狀況[EB/OL].http://www.cus-toms.gov.cn/publish/portal0/tab2559/info739906.htm.

[2]楊曉勇.郵寄渠道侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件中海關(guān)執(zhí)法困境與建議[J].法制與社會,2011(12):155.