洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)思想的邏輯——從自然狀態(tài)到社會(huì)狀態(tài)

葉良海

（廣西民族大學(xué)管理學(xué)院，廣西南寧530006）

摘要：洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)盡管是一個(gè)和平、自由、平等的狀態(tài)，但由于存在各種不便，人們便同意放棄一部分權(quán)利進(jìn)入社會(huì)狀態(tài)，通過訂立契約成立政府，保護(hù)人們的生命、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)是成立政府的目的。誠然，人民在成立政府時(shí)就賦予政府征稅的權(quán)利，但政府的征稅權(quán)必須以人們的同意為基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：自然狀態(tài)；社會(huì)狀態(tài)；同意；財(cái)產(chǎn)權(quán)

被譽(yù)為“自由主義之鼻祖”的洛克是英國古典時(shí)期偉大的思想家、理論家，他的關(guān)于政府及其起源以及財(cái)產(chǎn)權(quán)的理論開辟了自由主義關(guān)于政治權(quán)力的經(jīng)典論述。和大多數(shù)現(xiàn)代早期的社會(huì)契約論者一樣，洛克將政治社會(huì)的起源和現(xiàn)代國家的正當(dāng)性基礎(chǔ)追溯到人的自然狀態(tài)，從而借助自然法、自然權(quán)利、自然理性和社會(huì)契約等抽象概念，建立起了現(xiàn)代國家與政治社會(huì)的合理性和必然性。洛克認(rèn)為，個(gè)人擁有的基本權(quán)利是非常重要的，是任何政府，縱然是代表人民的政府和民選的政府也不能剝奪的。這些基本權(quán)利包括生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。財(cái)產(chǎn)權(quán)不是政府或法律賦予的，而是在政府建立之前人們就依據(jù)自然法取得的自然權(quán)利，并且是與生俱來的。為了便于理解洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)思想，我們需要弄清楚從自然狀態(tài)到社會(huì)狀態(tài)的過程中，政府和人民的關(guān)系是如何形成的。

一、從自然狀態(tài)到社會(huì)狀態(tài)

對自然狀態(tài)的描述可以追溯到古希臘斯多葛派和伊壁鳩魯派的理論，17世紀(jì)的自然法理論家格勞秀斯也提出了自然狀態(tài)和自然權(quán)利的思想。但真正把自然狀態(tài)作為幾何公理式的論證卻開始于英國早期現(xiàn)代政治哲學(xué)家霍布斯。霍布斯在其政治學(xué)巨著《利維坦》一書中，向人們清楚地描述了“一切人對一切人的戰(zhàn)爭”的“自然狀態(tài)”。自然狀態(tài)作為一種前國家或前政治的狀態(tài)，都是為各自的契約學(xué)說服務(wù)的，因而霍布斯、洛克、斯賓諾莎和盧梭等社會(huì)契約論者對自然狀態(tài)的描述卻又是不一致的，甚至可以說是截然相反的。與霍布斯主張的極端可怕的自然狀態(tài)相比，洛克主張的自然狀態(tài)則是一個(gè)和平的、自由的和平等的狀態(tài)，“在這種狀態(tài)中，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力?！盵1]（P5）在自然狀態(tài)中，人們是平等的，并且這種平等是自然的，因而人們也享有自然的自由。但自然狀態(tài)不是那種為所欲為、沒有任何法律和規(guī)則約束的放任狀態(tài)。自然狀態(tài)也擁有某些法律，但這些法律不是人為制定的，而是人類社會(huì)一誕生就存在的自然法則。自然法則的本質(zhì)就是“每一個(gè)人都有義務(wù)保存自己，每一個(gè)人都有義務(wù)保存全人類?！盵2]（P483）這些自然法則規(guī)定了人們的自然權(quán)利，這些自然權(quán)利是人們不能放棄的，人們也不能侵犯其他人的自然權(quán)利。正如洛克所說的，“自然狀態(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對它起著支配作用；而理性，也就是自然法，教誨著有意服從理性的全人類：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害別人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)?！盵1]（P6）

既然自然狀態(tài)是一個(gè)如此美好的狀態(tài)，為什么還需要政府呢？洛克認(rèn)為，盡管自然狀態(tài)下的人類社會(huì)是一個(gè)美好的社會(huì)，但也存在著一些不方便的地方。因?yàn)樵谧匀粻顟B(tài)中每個(gè)人都擁有執(zhí)行自然法的權(quán)力，人人都是自己案件的法官，都有權(quán)懲罰不遵守自然法的人。當(dāng)有人違反自然法時(shí)，人們會(huì)根據(jù)他們的理性和良心的指示對罪犯進(jìn)行懲處。但人們又不可避免地存在自私、偏袒、感情用事和報(bào)復(fù)心理等缺陷，在充當(dāng)涉及自己的案件的裁判者，會(huì)過分地懲罰別人而保護(hù)自己的利益，其結(jié)果只會(huì)是引起社會(huì)更大的混亂和無秩序。正因?yàn)槿绱?，洛克認(rèn)為，在自然狀態(tài)中至少有三種不便：一是缺少一種大家所公認(rèn)的法律；二是缺少一個(gè)公正的法官；三是缺少強(qiáng)制權(quán)力來保證法官判決的有效執(zhí)行。因此，只有人們讓渡出自己的部分權(quán)利，訂立契約，組建一個(gè)政府，才能有效解決約束人們的偏私和暴力的傾向。

為了便于理解自然狀態(tài)這一抽象概念，洛克還詳細(xì)論述了另一抽象概念——“戰(zhàn)爭狀態(tài)”。洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)面臨的一個(gè)危險(xiǎn)的境地，便是有可能走向戰(zhàn)爭狀態(tài)。戰(zhàn)爭狀態(tài)是一種敵對的和毀滅的狀態(tài)，其特點(diǎn)是：不安全、不自由、不平等。戰(zhàn)爭狀態(tài)下的人們有權(quán)利毀滅那些以毀滅來威脅他們自身的人，這樣做是合理的，也是必要的。因?yàn)榛谧匀环ǎ總€(gè)人都有權(quán)利保全自己。而自然法的另一個(gè)內(nèi)容是每一個(gè)人都有義務(wù)保存全人類，基于這樣的自然法則，每個(gè)人都可以消滅那些侵犯別人的生命安全甚至懷有敵意的人，“他這樣做的理由就像他可以殺死一只豺狼或獅子一樣?！盵1]（P12）戰(zhàn)爭狀態(tài)是由于不正當(dāng)?shù)厥褂梦淞Χa(chǎn)生的，因此，在自然狀態(tài)中人們是很容易走向戰(zhàn)爭狀態(tài)的。其實(shí)，在和平、自由、平等的美好的自然狀態(tài)的背后，其斗爭是相當(dāng)激烈、充滿暴力的。洛克認(rèn)為，避免人類社會(huì)陷入這種戰(zhàn)爭狀態(tài)是人們脫離自然狀態(tài)，走進(jìn)政治社會(huì)狀態(tài)的一個(gè)重要原因。盡管自然狀態(tài)在本質(zhì)上不同于自然狀態(tài)，但自然狀態(tài)卻自然地傾向于戰(zhàn)爭狀態(tài)。在自然狀態(tài)中，沒有公認(rèn)的法官，每個(gè)人充當(dāng)自己案件的法官，其結(jié)果卻是每個(gè)人的權(quán)利都處在持續(xù)的危險(xiǎn)當(dāng)中。自然狀態(tài)終止于戰(zhàn)爭狀態(tài)，這就是洛克學(xué)說中的“霍布斯時(shí)刻”，即人們愿意離開從原則上可以保護(hù)他們的自然權(quán)利的狀態(tài)。那么他們是如何離開原始狀態(tài)走進(jìn)社會(huì)狀態(tài)的？洛克認(rèn)為，離開自然狀態(tài)的僅有途徑是同意放棄本人執(zhí)行自然法的權(quán)力并創(chuàng)建一個(gè)政府，每個(gè)人在進(jìn)入政治

社會(huì)前都必須同意服從大多數(shù)人所做的決策。我們可以看出，除非經(jīng)過人們的同意，否則沒有任何理由使人們受制于世俗的權(quán)力。那么，究竟如何才算取得人們的同意呢？根據(jù)洛克的解釋，雖然我們當(dāng)中很少有人有機(jī)會(huì)參加政治社會(huì)起源時(shí)的契約簽訂活動(dòng)，但是我們的大多數(shù)政治義務(wù)仍然需要以我們的同意為前提。那么，到底怎么什么才算是一個(gè)人同意接受政府和法律的約束的充分表示？在這里，洛克區(qū)分了明示的同意和默認(rèn)的同意兩種不同的同意方式。人們的政治義務(wù)既可以來源于明確同意加入一個(gè)社會(huì)，成為社會(huì)的正式成員并愿意接受該社會(huì)中法律的約束，也可以來源于默認(rèn)的同意，后者意味著一個(gè)人只要在一個(gè)政府管轄范圍內(nèi)享有任何財(cái)產(chǎn)和從事任何活動(dòng)，都默認(rèn)了他同意服從政府的法律，無論是長期居住在那里，還是暫時(shí)地在那里旅行。但通過同意而建立的政府和大多數(shù)人必須尊重公民的自然權(quán)利，我們在進(jìn)入政府治理的時(shí)代，也沒有放棄那些自然權(quán)利，這是人們愿意進(jìn)入社會(huì)狀態(tài)的前提條件。

二、勞動(dòng)創(chuàng)造財(cái)產(chǎn)

洛克認(rèn)為，人們走出自然狀態(tài)而進(jìn)入一個(gè)社會(huì)狀態(tài)的非常重要的保留就是政府要保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)權(quán)是至高無上的，不容侵犯的，“人們聯(lián)合成為國家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)?！盵1]P（77）相應(yīng)地，如果政府本身不能對人們的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)，并對侵犯人們財(cái)產(chǎn)權(quán)的人進(jìn)行懲罰，那么政府的合法性就受到質(zhì)疑。洛克在這里所說的“財(cái)產(chǎn)”，便是私有財(cái)產(chǎn)，不過他有時(shí)也把生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)稱為“所有權(quán)”（property）。[3]洛克闡述了他的堪稱經(jīng)典的財(cái)產(chǎn)權(quán)理論?！巴恋睾鸵磺械偷葎?dòng)物為一切人所共有，但是每人對他自己的人身享有一種所有權(quán)，除他之外任何人都沒有這種權(quán)利。他的身體所從事的勞動(dòng)和他的雙手所進(jìn)行的工作，我們可以說，是正當(dāng)?shù)貙儆谒摹！盵1]（P29）人們從樹上摘下來的果子和依然長在樹上的果子的區(qū)別就在于前者增加了人類的勞動(dòng)，通過人的勞動(dòng)發(fā)生了轉(zhuǎn)化，是個(gè)人將果子與勞動(dòng)聯(lián)系在一起。每個(gè)人都對自己擁有所有權(quán)，因而也對他的勞動(dòng)擁有所有權(quán)，經(jīng)過他的勞動(dòng)之后原本屬于大家共有的財(cái)產(chǎn)就成了個(gè)人的所有物。這與自由主義一貫的思路很相似：我屬于我自己，我是自己的主人。這就是自由主義的自我擁有的基本道義事實(shí)。洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)理論建立在兩個(gè)重要的假設(shè)之上：一是財(cái)產(chǎn)權(quán)先于社會(huì)制度而存在，獨(dú)立于政治和法律的規(guī)定，財(cái)產(chǎn)是自然形成的，而不是習(xí)俗的；二是勞動(dòng)影響人與自然的關(guān)系，人天生是占有性和勞動(dòng)性的動(dòng)物，占有是因?yàn)樗麆趧?dòng)，勞動(dòng)是為了占有。[4]由此可見，勞動(dòng)創(chuàng)造財(cái)產(chǎn)是理解洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)思想的關(guān)鍵，勞動(dòng)能創(chuàng)造人造物，而人造物理所當(dāng)然屬于勞動(dòng)者所有。

三、政府征稅權(quán)的限定

政府的運(yùn)行需要一定的資源，但這些資源來源于它的委托者——授權(quán)于其的人們，“政府沒有巨大的經(jīng)費(fèi)就不能維持，凡享有庇護(hù)的人都應(yīng)當(dāng)從他的財(cái)產(chǎn)中拿出他的一份來維持政府?！盵1]（P88）換句話說，政府要履行必要的公共職能，保證公民所需要的公共產(chǎn)品和服務(wù)的有效供給，就必須運(yùn)用一定的形式收集社會(huì)資源，向公民征稅即為主要途徑。從這個(gè)意義說，納稅便是公民獲得公共產(chǎn)品和服務(wù)所付出的價(jià)格。因此，“稅收在本質(zhì)上是一個(gè)關(guān)于公共產(chǎn)品的契約……但是公民作為公共產(chǎn)品享用的主體，有權(quán)決定與選擇公共產(chǎn)品，也有權(quán)選擇與決定稅種與稅額?！盵5]洛克指出，政府向公民征稅必須得到他們的同意，這樣的同意既可以是他們直接做出，也可以在代議制民主的憲政框架下通過他們的代表機(jī)關(guān)做出?？傊?，如果政府憑著自己的強(qiáng)制力向人們征課賦稅而沒有經(jīng)得人們的同意，這樣的政府便侵犯了有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)的基本規(guī)定，并且破壞了政府需要保護(hù)公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的目的。雖然政府有征稅的權(quán)力，但如果政府未經(jīng)全體人們或人民的代表的同意，就不能征稅。政府要通過立法的形式征得人民的同意行使征稅的權(quán)力。而立法權(quán)是國家的最高權(quán)力，只要是立法機(jī)關(guān)制定的法律，所有的人都要受到它的約束。但立法權(quán)有以下四個(gè)限制：第一，對于國民的生命和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利不能是絕對獨(dú)斷的；第二，立法機(jī)關(guān)不能通過暫時(shí)的獨(dú)斷命令來進(jìn)行統(tǒng)治，而是必須通過公開頒發(fā)的持久起作用的法律來統(tǒng)治，并且這些法律必須由有資格的法官來執(zhí)行；第三，立法機(jī)關(guān)未經(jīng)人民的同意，不能取走任何人的財(cái)產(chǎn)；第四，立法機(jī)關(guān)不能把制定法律的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給他人，因?yàn)榱⒎?quán)是一種經(jīng)過人民委托而取得的權(quán)力，如果擁有這種權(quán)力的人把立法權(quán)轉(zhuǎn)讓出去，先前的委托便不再起作用，人民可以重新組建立法機(jī)關(guān)。[1]（P86）以上對立法權(quán)的限制在不僅可以防止立法機(jī)關(guān)不能淪為行政權(quán)力的附庸，還可以制約政府通過議會(huì)制定征稅措施時(shí)的肆意妄為。同時(shí)，不征得人民同意不得征稅的原則要求稅收立法權(quán)掌握在人民和其代表手中，這就要求有關(guān)稅收的法律要經(jīng)過人民的代表機(jī)關(guān)頒布才具有法律效力，并且立法機(jī)關(guān)的稅收立法權(quán)不能授權(quán)給行政機(jī)關(guān)，否則失去了民意的代表性，因而對于保護(hù)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)具有重要的意義。

四、結(jié)語

從自然狀態(tài)到社會(huì)狀態(tài)，人們的盡管放棄了一些自然權(quán)利，但生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)并沒有消失，相反因?yàn)樯鐣?huì)狀態(tài)的存在使得這三種權(quán)利變得更加真實(shí)。自由主義的自我所有權(quán)能夠?qū)С鲐?cái)產(chǎn)所有權(quán)，因而經(jīng)過個(gè)人勞動(dòng)而產(chǎn)生的合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)是神圣不可侵犯的，無論是個(gè)人還是政府都不能肆意剝奪，政府征稅必須經(jīng)過人們的同意。這便是洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)思想的內(nèi)在邏輯。從近代資產(chǎn)階級革命以來，由普通公民組成并代表著民意的議會(huì)與代表國家利益的國王之間的斗爭，大多數(shù)可以追溯為征稅權(quán)的爭奪。像在法國大革命中，國王路易十六召開三級會(huì)議，企圖向第三等級征收新稅，但第三等級拒絕了國王路易十六的要求，這直接成為了法國大革命爆發(fā)的導(dǎo)火索。在英國，更是存在著貴族與國王爭奪征稅權(quán)的悠久歷史，并以此來限制王權(quán)。由此可見，公民保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)在其與國家權(quán)力的抗衡中伴隨著重要作用。事實(shí)上，“國家權(quán)力與公民之間的關(guān)系歸根到底是以國家為象征的公共利益與公民個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系問題”，[6]政府有權(quán)利向人民征稅，并且有義務(wù)向人民提供各種公共產(chǎn)品和服務(wù)，這是政府與人民之間所有關(guān)系的核心。保護(hù)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)無疑占據(jù)了洛克政治思想的重要部分。作為古典自由主義的創(chuàng)始人，洛克開創(chuàng)了政府的目的以及有限政府等經(jīng)典政治理論，其目的不外乎對公民的自由和權(quán)利進(jìn)行有效的保護(hù)，并“企圖將人類從一切形式的絕對任意的權(quán)力中解脫出來”。[2]（P509）

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