◇蔣堅(jiān)

企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)研究

◇蔣堅(jiān)

企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟不斷發(fā)展的同時(shí)，其高度不穩(wěn)定性導(dǎo)致高失敗率也是不爭(zhēng)的事實(shí)，研究認(rèn)為選擇恰當(dāng)?shù)闹卫斫Y(jié)構(gòu)是企業(yè)聯(lián)盟成功的關(guān)鍵。本文通過(guò)分析影響企業(yè)聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)的不同因素，整合設(shè)計(jì)一個(gè)基于交易成本理論和資源基礎(chǔ)理論的分析框架，用于解釋企業(yè)聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)選擇的問(wèn)題，作為不同類型聯(lián)盟選擇治理結(jié)構(gòu)的理論依據(jù)。

戰(zhàn)略聯(lián)盟；治理結(jié)構(gòu)；交易成本；資源基礎(chǔ)

10.13999/j.cnki.scyj.2015.01.009

一、引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)展迅速，企業(yè)在擴(kuò)張的過(guò)程中越來(lái)越發(fā)現(xiàn)不僅要參與本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也不可避免。企業(yè)集團(tuán)要想在全球范圍內(nèi)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須取得全球市場(chǎng)。正因如此，一些巨型企業(yè)集團(tuán)開始思考如何有效地占領(lǐng)全球市場(chǎng)，戰(zhàn)略聯(lián)盟無(wú)疑是企業(yè)的理想選擇之一，因此戰(zhàn)略聯(lián)盟得以在全球范圍內(nèi)迅速發(fā)展。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在全球前500強(qiáng)工商企業(yè)中，平均每個(gè)企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的數(shù)量高達(dá)60個(gè)左右。

但戰(zhàn)略聯(lián)盟的高失敗率也是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，有數(shù)據(jù)表明聯(lián)盟解體率高達(dá)50%左右，有些行業(yè)甚至超過(guò)70%。大量研究認(rèn)為，不恰當(dāng)?shù)穆?lián)盟治理在很大程度上會(huì)造成聯(lián)盟失敗，選擇恰當(dāng)?shù)穆?lián)盟治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)管理者在制訂聯(lián)盟戰(zhàn)略時(shí)首要考慮的問(wèn)題。

二、戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論基礎(chǔ)

國(guó)際上對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究形成了多個(gè)理論流派，主要有戰(zhàn)略管理理論、資源基礎(chǔ)理論、交易成本理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、組織學(xué)習(xí)理論等。本文主要選擇從交易成本理論和資源基礎(chǔ)理論的視角來(lái)研究戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理問(wèn)題。

1.交易成本理論視角下的戰(zhàn)略聯(lián)盟

科斯（1937）在《企業(yè)的性質(zhì)》一書中最先提出了交易成本的概念，所謂交易成本，是指在市場(chǎng)運(yùn)行中存在一種“交易成本”，交易成本是經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中不可避免的成本。Williamson（1975）指出了六項(xiàng)交易成本來(lái)源，分別是有限理性、機(jī)會(huì)主義行為、不確定性、少數(shù)交易、信息不對(duì)稱、氣氛等。

交易成本理論最早被用于解釋戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)因，認(rèn)為企業(yè)間為了尋求一種特殊的制度安排，通過(guò)聯(lián)盟合作保持穩(wěn)定交易關(guān)系，減小交易成本，規(guī)避市場(chǎng)缺陷，防止出現(xiàn)“市場(chǎng)失效”；另一方面通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟抑制企業(yè)“內(nèi)部化”傾向，降低管理費(fèi)用，以避免出現(xiàn)“組織失效”?？紤]到為了使交易成本最小化，相較于市場(chǎng)和層級(jí)，聯(lián)盟是一種更為有效的企業(yè)間組織形式。資產(chǎn)專用性、信息不對(duì)稱、不確定性（技術(shù)不確定和行為不確定）等會(huì)影響交易成本的高低，從而影響著企業(yè)聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)的選擇。

2.資源基礎(chǔ)觀理論視角下的戰(zhàn)略聯(lián)盟

資源基礎(chǔ)觀理論為解釋聯(lián)盟的動(dòng)因提供了另一個(gè)視角。Penrose（1959）認(rèn)為企業(yè)是資源的集合體，對(duì)于單個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，資源是獨(dú)特而有限的，任何企業(yè)都不能擁有實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略所需要的全部資源，為了獲取自己所不具備的資源和能力，則傾向與合作伙伴建立聯(lián)盟，共享對(duì)方的資源和能力。企業(yè)通過(guò)締結(jié)聯(lián)盟的形式，在企業(yè)內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)維度上整合資源，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，降低資源獲取成本，節(jié)約資源并提高其利用率。

企業(yè)的資源包括有形資產(chǎn)和資本，以及無(wú)形的人力、知識(shí)和信息等，其中表現(xiàn)為有價(jià)值性、稀缺性、難以模仿性和難以替代性的那部分資源，稱之為企業(yè)的異質(zhì)性資源。不同企業(yè)擁有的資源具有異質(zhì)性，當(dāng)企業(yè)通過(guò)內(nèi)部化獲取資源的成本很高且效率低下的時(shí)候，企業(yè)轉(zhuǎn)而通過(guò)以建立企業(yè)聯(lián)盟的形式來(lái)共享聯(lián)盟伙伴提供的資源和能力。

三、企業(yè)聯(lián)盟及其治理結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵

1.企業(yè)聯(lián)盟

Teece（1992）認(rèn)為，所謂戰(zhàn)略聯(lián)盟，是兩個(gè)或者兩個(gè)以上的企業(yè)以承諾和信任為基礎(chǔ)締結(jié)成企業(yè)伙伴，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享等。本文對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟做如下定義：戰(zhàn)略聯(lián)盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上獨(dú)立的企業(yè)，為了實(shí)現(xiàn)各自的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)股權(quán)或者非股權(quán)參與等形式建立的長(zhǎng)期契約關(guān)系，表現(xiàn)為市場(chǎng)和企業(yè)一體化之間的一系列中間組織形式，包括技術(shù)許可、聯(lián)合研發(fā)和營(yíng)銷、分銷協(xié)議，以及高級(jí)的直接股權(quán)投資和股權(quán)合資等。

2.企業(yè)聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)

有別于單個(gè)企業(yè)的治理主要關(guān)注資本結(jié)構(gòu)和組織形式，聯(lián)盟治理要求建立一套有效的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)部成員企業(yè)間的自我約束、相互監(jiān)督和制衡，這種機(jī)制可以是正式或非正式的，也可以是內(nèi)部的或外部的，其目的是協(xié)調(diào)成員企業(yè)間的利益與權(quán)力關(guān)系，保證聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)應(yīng)有的貢獻(xiàn)和收益。

基于層級(jí)要素的不同，企業(yè)聯(lián)盟采用的治理結(jié)構(gòu)也不盡相同。目前關(guān)于聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)的分類方法很多，但是最終都可以歸納為以下兩種類型——股權(quán)型聯(lián)盟與契約型聯(lián)盟。其中，契約型聯(lián)盟是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)通過(guò)簽訂協(xié)議而建立的合作關(guān)系，聯(lián)盟成員間僅借助契約力量來(lái)維系關(guān)系，沒(méi)有股權(quán)交換和共享，也沒(méi)有獨(dú)立的法律實(shí)體。契約型聯(lián)盟較為靈活，契約成本比較低。而股權(quán)型聯(lián)盟更接近層級(jí)，其剛性更大，契約成本更高。相比于契約型聯(lián)盟，股權(quán)聯(lián)盟還具有監(jiān)督與激勵(lì)的作用:首先，股權(quán)聯(lián)盟存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，長(zhǎng)期的合作關(guān)系能有效抑制聯(lián)盟企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為。其次，股權(quán)聯(lián)盟中企業(yè)共享產(chǎn)權(quán)，股權(quán)投資被看成是一種抵押，通過(guò)股權(quán)聯(lián)系實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容。

四、聯(lián)盟治理的一個(gè)理論框架

1.影響企業(yè)聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)選擇的因素

（1）資產(chǎn)專用性

資產(chǎn)專用性是基于某項(xiàng)特殊交易的持續(xù)進(jìn)行而產(chǎn)生的耐久性投入[7]。相應(yīng)地，專用性資產(chǎn)是指用于特定用途后很難再移作他用性質(zhì)的資產(chǎn)，若改作他用則價(jià)值會(huì)降低，甚至可能變成毫無(wú)價(jià)值的資產(chǎn)。因此，當(dāng)聯(lián)盟中企業(yè)有專用資產(chǎn)投入時(shí)，常采用股權(quán)型聯(lián)盟的形式將這些專用性資產(chǎn)內(nèi)部化，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)共享聯(lián)盟收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可以有效地降低合作方欺詐的動(dòng)機(jī)。也就是說(shuō)，以共有產(chǎn)權(quán)的方式來(lái)組建聯(lián)盟，可以抑制機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，規(guī)避資產(chǎn)專用性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如果聯(lián)盟內(nèi)不涉及專用資產(chǎn)，則可選擇治理成本較低的契約型聯(lián)盟。

（2）不確定性

企業(yè)的不確定性有內(nèi)部和外部之分，內(nèi)部不確定性主要表現(xiàn)為組織不確定性，此時(shí)聯(lián)盟傾向采用強(qiáng)的正式控制和組建長(zhǎng)期聯(lián)盟，通過(guò)設(shè)置層級(jí)化的治理結(jié)構(gòu)和較為正式的規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的監(jiān)督和約束，從而減少聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)因?yàn)榻M織不確定行帶來(lái)的機(jī)會(huì)主義行為。外部不確定性主要表現(xiàn)為技術(shù)的不確定，當(dāng)企業(yè)面對(duì)的技術(shù)環(huán)境經(jīng)常發(fā)生變化的時(shí)候，一個(gè)相對(duì)柔性的聯(lián)盟能夠?qū)@種變化做出及時(shí)反應(yīng)，同時(shí)短期聯(lián)盟還有相對(duì)靈活的合作方式和較容易的退出機(jī)制。

（3）資源的互補(bǔ)性

企業(yè)締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要原因之一就是共享雙方的資源和能力，從而獲取協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)企業(yè)與聯(lián)盟伙伴的資源存在互補(bǔ)性，即資源之間存在高度的相關(guān)性和依賴性，與擁有互補(bǔ)性資源的企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟，不僅可以彌補(bǔ)自身弱點(diǎn)，共享互補(bǔ)性資源，同時(shí)可以降低任何一方發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為的可能性。即使在聯(lián)盟正式控制程度較低的情況下，聯(lián)盟間企業(yè)也能維系較好的合作關(guān)系。由此可以得出結(jié)論：資源互補(bǔ)性越強(qiáng)，其對(duì)正式控制的需求越少，越可能選用治理成本相對(duì)較低的契約聯(lián)盟。

2.企業(yè)聯(lián)盟治理的理論框架建立

由上述的分析可以知道，結(jié)合交易成本理論和資源基礎(chǔ)理論，聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)的選擇主要需考慮到聯(lián)盟資產(chǎn)專用性、組織不確定性、技術(shù)不確定性以及資源的互補(bǔ)性等，下圖列出了影響企業(yè)聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)選擇的各主要因素。

根據(jù)前述交易成本理論和資源基礎(chǔ)理論基礎(chǔ)上的分析，本文認(rèn)為，在其他條件既定的情況下，聯(lián)盟中涉及越多的專用性資產(chǎn)，或主要面臨的是組織不確定性時(shí)，就越傾向于選擇股權(quán)型聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)；當(dāng)聯(lián)盟中涉及越多的互補(bǔ)性資產(chǎn)，或主要面臨的是技術(shù)不確定性時(shí)，就越傾向于選擇契約型聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)。

五、結(jié)語(yǔ)

戰(zhàn)略聯(lián)盟有不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)聯(lián)盟的合作類型通常將企業(yè)聯(lián)盟劃分為生產(chǎn)制造聯(lián)盟、產(chǎn)品研發(fā)聯(lián)盟和市場(chǎng)營(yíng)銷聯(lián)盟等。產(chǎn)品研發(fā)聯(lián)盟中企業(yè)處于高動(dòng)態(tài)的、技術(shù)環(huán)境變化迅速的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，在聯(lián)盟過(guò)程中往往伴隨著知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移，所以傾向于較為靈活的契約型聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)，以便迅速地對(duì)外界環(huán)境做出反應(yīng)。市場(chǎng)營(yíng)銷聯(lián)盟是指企業(yè)為了更好地向市場(chǎng)提供顧客解決方案而與其他企業(yè)締結(jié)聯(lián)盟，共同進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、定價(jià)、傳播等活動(dòng)。在市場(chǎng)營(yíng)銷聯(lián)盟中，成員企業(yè)所具備的獨(dú)特營(yíng)銷能力可以看作是一種專有性資產(chǎn)，因此會(huì)傾向選擇股權(quán)型聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)。生產(chǎn)制造聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)通常處于產(chǎn)業(yè)鏈的不同階段，為了共享企業(yè)間具有互補(bǔ)性的資源和能力，技術(shù)和知識(shí)轉(zhuǎn)移的頻率較低，因而生產(chǎn)制造聯(lián)盟傾向選擇契約型聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)。

（作者單位：華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院）