林秀梅，孫海波，王麗敏

（1.吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心長春，130012；2.吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)長春，130017）

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)差距門檻效應(yīng)——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析

林秀梅1，2，孫海波1，王麗敏2

（1.吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心長春，130012；2.吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)長春，130017）

摘要：運(yùn)用2003～2011年中國省際面板數(shù)據(jù)，采用面板門檻回歸模型，對技術(shù)差距、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長三者之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。分析結(jié)果表明，在我國技術(shù)差距存在雙重門檻效應(yīng)：低技術(shù)差距區(qū)間內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長存在正向作用；中等技術(shù)差距區(qū)間內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用不顯著；而高技術(shù)差距區(qū)間內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長存在負(fù)向作用。因此，在制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策時(shí)，要充分考慮各地的特殊情況，采取與本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適宜的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；經(jīng)濟(jì)增長；技術(shù)差距；門檻效應(yīng)

一、引 言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，科技創(chuàng)新速度日益加快，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一項(xiàng)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)權(quán)制度開始受到廣泛的關(guān)注。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何影響技術(shù)創(chuàng)新？這二者與經(jīng)濟(jì)增長之間又存在著怎樣的聯(lián)系？眾多學(xué)者對此進(jìn)行了大量研究，研究結(jié)論主要可概括為以下三點(diǎn)。

第一，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于技術(shù)創(chuàng)新，從而抑制經(jīng)濟(jì)增長。赫爾普曼（Helpman）對比分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對南方國家和北方國家的技術(shù)創(chuàng)新的影響，分析得出，不論是南方國家還是北方國家，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)都將抑制它們的技術(shù)進(jìn)步，降低它們的創(chuàng)新速度。［1］何里和巖井（Horii&Iwaisako）通過質(zhì)量階梯模型檢驗(yàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增長效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)過于嚴(yán)厲的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長存在負(fù)向作用。［2］王華運(yùn)用跨國面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明，發(fā)展中國家施行與發(fā)達(dá)國家一致的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，一定程度上損害了它們的自身利益，過于嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將阻礙技術(shù)創(chuàng)新。［3］陳鳳仙和王琛偉認(rèn)為，不同的發(fā)展階段一般應(yīng)實(shí)行與之相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，經(jīng)濟(jì)體在發(fā)展的初級階段創(chuàng)新能力不足，如果實(shí)施過于嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，將會進(jìn)入“創(chuàng)新陷阱”的惡性循環(huán)。［4］

第二，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。狄諾鮑洛斯和薩克斯堂姆（Dinopoulos&Segerstrom）在南北貿(mào)易模型中引入跨國活動，研究發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以通過跨國公司活動提高北方國家對南方國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移速度，北方國家的創(chuàng)新率也會有一個(gè)暫時(shí)性的增加。［5］諸和倫格（Chu&Leung）等闡述了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以提高相關(guān)部門對R&D投入力度，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而有利于經(jīng)濟(jì)增長。［6］阿沃克斯和洪因（Awokuse&Hong Yin）考察了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國FDI流入的影響，得出嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于吸引外資和技術(shù)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中扮演著重要角色。［7］蔡虹等人基于1985～2009年中國時(shí)間序列數(shù)據(jù)，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長之間存在非線性關(guān)系，嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于中國經(jīng)濟(jì)增長。［8］劉思明等人進(jìn)一步從企業(yè)角度實(shí)證分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，分析得出，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對企業(yè)創(chuàng)新存在激勵效應(yīng)，有助于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。［9］

定稿日期：2015-10-29

第三，由于受技術(shù)引進(jìn)國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、吸收能力和市場競爭程度等多方面因素影響，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的作用方向具有不確定性特征。古川（Furukawa）描述了一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會刺激創(chuàng)新進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但過強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了壟斷部門比例，導(dǎo)致最終生產(chǎn)部門經(jīng)驗(yàn)積累下降，若后者作用大于前者，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將抑制經(jīng)濟(jì)增長。［10］甘構(gòu)帕達(dá)赫和蒙達(dá)（Gangopadhyay&Mondal）認(rèn)為，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一方面可以增加來自創(chuàng)新的預(yù)期收益，但另一方面也阻礙了知識溢出，因此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間存在倒U型關(guān)系。［11］易先忠等人指出，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出非線性關(guān)系，只有當(dāng)發(fā)展中國家技術(shù)水平達(dá)到一定的高度時(shí)，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于技術(shù)創(chuàng)新。［12］宗慶慶等人從微觀層面采用企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)研發(fā)投入在高壟斷行業(yè)中存在著倒U型關(guān)系，而在高競爭行業(yè)中則表現(xiàn)為正相關(guān)關(guān)系。［13］

盡管學(xué)者們從理論和實(shí)證兩方面，研究了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的不同影響，但是并沒有明確指出是何種因素決定了這種影響的不同，更沒有對這種影響方向的改變給出定量界定，本文則試圖綜合考慮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與吸收能力對知識產(chǎn)出的影響，并引入技術(shù)差距因素，采用面板門檻回歸模型，利用2003～2011年中國省際面板數(shù)據(jù)，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度影響經(jīng)濟(jì)增長方向的“技術(shù)差距門檻效應(yīng)”進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

二、理論分析

本文沿用羅默（Romer）［14］的模型分析框架，探討發(fā)展中國家的三部門分散經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，即研發(fā)（R&D）部門、中間產(chǎn)品部門和最終產(chǎn)品部門等的相互作用及運(yùn)行情況。假設(shè)研發(fā)部門負(fù)責(zé)中間產(chǎn)品生產(chǎn)方案的設(shè)計(jì)與研發(fā)（包括國內(nèi)自主創(chuàng)新研發(fā)與對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的模仿吸收），中間產(chǎn)品部門購買研發(fā)部門的專利后進(jìn)行壟斷性生產(chǎn)且中間產(chǎn)品間不存在互補(bǔ)或替代關(guān)系，最終生產(chǎn)部門生產(chǎn)單一的最終產(chǎn)品。假設(shè)人力資本為H，其中HY投入到最終生產(chǎn)部門，HN投入到研發(fā)部門，即：H=HY+HN。

1.最終產(chǎn)品部門

假設(shè)最終生產(chǎn)部門投入中間產(chǎn)品和人力資本進(jìn)行競爭性生產(chǎn)，其總量生產(chǎn)函數(shù)形式為：

其中，Y表示最終產(chǎn)品的總產(chǎn)量；A表示外生的生產(chǎn)效率參數(shù)，A＞0；HY表示投入到最終生產(chǎn)部門的人力資本；xi表示投入到最終生產(chǎn)部門的第i種中間產(chǎn)品數(shù)量；N表示中間產(chǎn)品的種類，并假定其是連續(xù)的。

設(shè)最終產(chǎn)品的價(jià)格PY，并將其標(biāo)準(zhǔn)化為1，投入到最終生產(chǎn)部門的人力資本的工資報(bào)酬率為WY，中間產(chǎn)品xi的價(jià)格為Pi。最終生產(chǎn)部門通過合理地投入中間產(chǎn)品xi和人力資本HY，以達(dá)到本部門利潤最大化：

由最終產(chǎn)品部門利潤最大化的一階條件可得：

因?yàn)橹虚g產(chǎn)品對稱地進(jìn)入模型，可推出其具有相同的需求函數(shù)：

2.中間產(chǎn)品部門

假設(shè)中間產(chǎn)品部門企業(yè)面對的是壟斷競爭市場，每個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一種中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，生產(chǎn)一單位的中間產(chǎn)品恰好消耗一單位的投入品，中間產(chǎn)品部門企業(yè)購買專利的費(fèi)用是固定的。基于上述假設(shè)條件下中間產(chǎn)品部門利潤最大化問題如下：

由中間產(chǎn)品部門利潤最大化的一階條件可得：

將（6）式帶入（4）式：

由（1）式和（7）式，可得均衡產(chǎn)出：

3.研發(fā)（R&D）部門

假設(shè)一個(gè)開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中國家其研發(fā)部門的研發(fā)產(chǎn)出取決于人力資本投入、本國自主創(chuàng)新和對國外技術(shù)的吸收模仿。借鑒易先忠的研究思路，［12］［15］將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度引入到研發(fā)部門的知識生產(chǎn)函數(shù)：

其中，N·表示知識產(chǎn)出增量；η表示研發(fā)部門研發(fā)效率參數(shù)，η＞0；N與N*分別表示發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家已有知識存量，由中間產(chǎn)品種類測度，N*＞N；ε表示研發(fā)部門中的人力資本HN中從事國內(nèi)自主研發(fā)的部分，（1-ε）表示HN中從事對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的模仿吸收的部分，其中0＜ε＜1；IP表示知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，在沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況下，IP=0，表示研發(fā)部門知識生產(chǎn)完全取決于對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的模仿吸收，在完全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況下，IP=1，表示研發(fā)部門的知識生產(chǎn)完全取決于國內(nèi)自主創(chuàng)新。

T（TG）表示發(fā)展中國家的吸收能力，1≥Γ（TG）≥0，TG表示發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距，用N*/N表示，TG＜1。?！洌āぃ?，表示發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距越大，發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的吸收能力越差；當(dāng)TG趨近于1時(shí)，Γ（TG）=1，表示發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家技術(shù)水平相當(dāng)時(shí)發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)可以完全吸收；當(dāng)TG趨近于無窮大時(shí)，Γ（TG）=0，表示發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)差距過大，發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)對發(fā)展中國家不存在技術(shù)溢出效應(yīng)。本文參照潘士遠(yuǎn)的設(shè)定形式，將吸收能力表示為：Γ（TG）=eζ（1-TG），其中0＜ζ＜1。［16］此外，公式（9）中（N*-N）表示發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的技術(shù)差距。

假設(shè)研發(fā)部門生產(chǎn)的專利價(jià)格為PN，支付投入到研發(fā)部門人力資本的邊際報(bào)酬為WN，市場利率為r，研發(fā)市場是完全競爭的，研發(fā)部門面臨如下利潤最大化問題：

由一階條件可得：

完全競爭條件下，市場達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)，專利價(jià)格PN應(yīng)該等于中間產(chǎn)品部門所獲得的壟斷利潤，即滿足無套利條件。由（5）式、（6）式和（7）式，可得：

4.家庭行為

依慣例假設(shè)代表性家庭為無限期界上生存的拉姆齊（Ramsey）消費(fèi)家庭，其效用函數(shù)形式為：

其中，C表示家庭的總消費(fèi)，ρ為貼現(xiàn)率，其值越大表示家庭越重視現(xiàn)期消費(fèi)，θ表示相對風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)，其倒數(shù)表示跨期替代彈性。

根據(jù)拉姆齊規(guī)則可得：

三、均衡分析

假設(shè)開放經(jīng)濟(jì)中的人力資本可以在研發(fā)部門和最終產(chǎn)品部門之間自由流動，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)，在研發(fā)部門與最終產(chǎn)品部門中的人力資本的邊際報(bào)酬相等，即WY=WN。

由（3）式、（11）式和（12）式，可得：

根據(jù)（9）式，可得知識增長率gN為：

當(dāng)經(jīng)濟(jì)收斂于平衡增長路徑時(shí)，有：gY=gC=gN=g。根據(jù)（14）式、（15）式和（16）式，以及假設(shè)條件，可得：

為了更加直觀地分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對經(jīng)濟(jì)增長的影響，本文采用數(shù)值方法對f（TG）進(jìn)行模擬。選取ε=0.3，ε=0.5和ε=0.7三種情況，TG取值為［1，10］，數(shù)值模擬結(jié)果如圖1所示。

圖1　ε不同取值的模擬結(jié)果

從圖1中可以看出，隨著TG取值逐漸增大，f（TG）呈現(xiàn)遞減趨勢，那么，?g/?IP也隨之遞減，說明隨著技術(shù)差距增大，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用在下降。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，在TG有效取值范圍內(nèi)存在某一TG*使得f（TG*）=0。當(dāng)TG＜TG*時(shí)，f（TG）＞0，即：?g/?IP＞0，即表明，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對經(jīng)濟(jì)增長有正向影響，其原因在于：當(dāng)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)差距較小時(shí)，發(fā)達(dá)國家提供的學(xué)習(xí)模仿空間較小，技術(shù)外溢效應(yīng)相對較弱，此時(shí)本國自主創(chuàng)新能力對經(jīng)濟(jì)增長的影響起主導(dǎo)作用。因此，發(fā)展中國家政府要強(qiáng)化并踐行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，著力保護(hù)自主創(chuàng)新者的合法權(quán)益，提升自主創(chuàng)新的積極性，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展。

當(dāng)TG＞TG*時(shí)，f（TG）＜0，即：?g/?IP＜0，這表明寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對經(jīng)濟(jì)增長存在正向作用，其原因在于：當(dāng)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距增加時(shí)，技術(shù)外溢效應(yīng)較強(qiáng)，技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)力量仍是對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的吸收模仿。強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度會增加模仿成本，而寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以充分利用發(fā)達(dá)國家技術(shù)擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移以實(shí)現(xiàn)本國技術(shù)的跨越式發(fā)展。以上分析表明，存在技術(shù)差距的“門檻效應(yīng)”，使得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長之間產(chǎn)生非線性關(guān)系。從圖1我們還可以看出，隨著ε取值增大時(shí)，TG*也隨之增加，說明投入到國內(nèi)自主創(chuàng)新研發(fā)人力資本的比例增加時(shí)，與嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相匹配的適宜技術(shù)差距范圍也將擴(kuò)大。

?g/?H＞0表明人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長的根本動力增加其投入，會對經(jīng)濟(jì)增長起到促進(jìn)作用，即人力資本與經(jīng)濟(jì)增長正相關(guān)。一方面，隨著投入到最終生產(chǎn)部門的人力資本相應(yīng)增加，最終產(chǎn)出增多，直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；另一方面，人力資本會影響吸收模仿能力，［17］意味著當(dāng)發(fā)展中國家人力資本存量提升時(shí)，其對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的吸收能力增強(qiáng)，進(jìn)而間接刺激經(jīng)濟(jì)增長。反映了當(dāng)投入到自主創(chuàng)新研發(fā)的人力資本增加時(shí)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因?yàn)?，?dāng)自主研發(fā)人力資本比重增加，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以維護(hù)自主創(chuàng)新者的利益，營造一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)創(chuàng)新動力，推動經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，形成創(chuàng)新促增長的良性循環(huán)。

盡管理論分析給出經(jīng)濟(jì)變量之間的影響機(jī)制，但是，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對經(jīng)濟(jì)增長是否存在“技術(shù)差距門檻效應(yīng)”呢？我們將運(yùn)用中國相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

四、實(shí)證分析

1.模型構(gòu)建

如果經(jīng)濟(jì)變量之間存在非線性關(guān)系，那么普通的線性回歸不再是無偏的。為了解決這一問題，本文構(gòu)建如下面板門檻回歸模型：

其中，i表示省份，t表示年份，yit為人均GDP，kit為人均物質(zhì)資本存量，hit為人力資本存量，IPit為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，Rit為研究與開發(fā)（R&D）機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出，F(xiàn)it為實(shí)際外商直接投資額，Oit表示貿(mào)易開放度，技術(shù)差距TGit為門檻變量，τ為待估計(jì)的門檻值，ci表示個(gè)體效應(yīng)，ωit表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。I（·）表示指示性函數(shù)，當(dāng)括號內(nèi)條件表達(dá)式成立，則取1，反之取0。如果存在多個(gè)門檻值，可在上式基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展。

2.數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)說明

本文選取我國29個(gè)省、直轄市（西藏與重慶部分指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失不進(jìn)入樣本）2003～2011年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。被解釋變量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，采用各地區(qū)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值衡量，并利用地區(qū)人均GDP指數(shù)進(jìn)行平減，換算成1978為基期的實(shí)際人均地區(qū)生產(chǎn)總值。解釋變量的構(gòu)成及定義如下。

（1）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，本文采用許春明和單曉光的測算方法：IPit=PGit·Lit，［18］其中IPit表示第i省份t年知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，PGit表示第i省份t年立法強(qiáng)度，Lit表示第i省份t年執(zhí)法強(qiáng)度該指標(biāo)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、司法保護(hù)、社會公眾意識、行政保護(hù)水平和國際監(jiān)督五個(gè)方面來綜合考察。

（2）技術(shù)差距，采用“1減去各省與美國實(shí)際人均GDP之比”作為技術(shù)差距的代理變量，其中美國實(shí)際人均GDP以各年人民幣匯率（年平均價(jià)）換算成人民幣。

（3）物質(zhì)資本存量，運(yùn)用永續(xù)盤存法（Kit=Ki，t-1（1-δ）+Iit）測算，Kit和Iit分別表示第i省份t年物質(zhì)資本存量和固定資本投資，δ為固定資本折舊率（δ=0.096），并將物質(zhì)資本存量除以各省份總?cè)丝跀?shù)轉(zhuǎn)換成人均物質(zhì)資本存量。

（5）外商直接投資，以人民幣計(jì)價(jià)（按各年人民幣平均換算，并利用省份固定資本投資價(jià)格指數(shù)調(diào)整為實(shí)際值。

（6）貿(mào)易開放度，運(yùn)用進(jìn)出口總額占GDP比重衡量。

（7）研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出，利用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，得到實(shí)際值。

以上數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國律師年鑒》、《中華人民共和國專利法》、世界銀行網(wǎng)站以及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒，均選1978年作為基期。表1給出了各個(gè)變量統(tǒng)計(jì)性描述。

表1　變量的統(tǒng)計(jì)性描述

3.實(shí)證結(jié)果與分析

首先，利用Stata11.2軟件分別對單一門檻模型、雙重門檻模型和三重門檻模型進(jìn)行顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。500次的結(jié)果，τ1=0.894，τ2=0.973，τ3=0.976

表2　技術(shù)差距門檻檢驗(yàn)

從表2可以看出，單一門檻模型F值大于10.325，且P值等于0.024，說明在5%的顯著性水平下接受存在單一門檻的假設(shè)；進(jìn)一步檢驗(yàn)雙門檻模型發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)值大于6.151，且P值等于0.027，說明在5%的顯著性水平下接受存在雙門檻的假設(shè)；而對于三重門檻模型，F(xiàn)值小于9.238，相應(yīng)的P值為0.567，未通過顯著性檢驗(yàn)。確定存在雙門檻值之后，要對其真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)。圖2和圖3給出了門檻參數(shù)與似然比統(tǒng)計(jì)量的關(guān)系圖。圖中虛線為LR（τ）在5%顯著性水平下的臨界值，虛線以下為門檻參數(shù)95%的置信區(qū)間，可以看出LR（τ1）和最小（等于0），確保了估計(jì)得到的門檻值真實(shí)有效，說明技術(shù)差距存在著雙重門檻效應(yīng)。因此，本文選用以技術(shù)差距作為門檻變量的雙重門檻模型進(jìn)行實(shí)證分析，估計(jì)結(jié)果如表3所示。

圖2　第一個(gè)門檻值真實(shí)性檢驗(yàn)

圖3　第二個(gè)門檻值真實(shí)性檢驗(yàn)

表3　雙重門檻模型估計(jì)結(jié)果

從表3的參數(shù)估計(jì)結(jié)果來看，當(dāng)一個(gè)地區(qū)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距較小，在低技術(shù)差距區(qū)間內(nèi)（TGit≤0.894）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)項(xiàng)系數(shù)為0.063，且在10%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，說明加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。這可能源于兩方面的原因：第一，該地區(qū)企業(yè)的技術(shù)水平相對較高，具備一定的自主創(chuàng)新能力，完善和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)長效機(jī)制建設(shè)，能有效激勵原始創(chuàng)新，加快技術(shù)進(jìn)步進(jìn)程，進(jìn)而帶動經(jīng)濟(jì)增長；第二，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于企業(yè)打造品牌優(yōu)勢，提升綜合競爭實(shí)力，搶占市場先機(jī)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。也就是說，當(dāng)與發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)差距較小時(shí)，一味模仿國外技術(shù)帶來的邊際收益降低。因此，企業(yè)應(yīng)打破傳統(tǒng)的引進(jìn)吸收之路，凸顯自主創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，實(shí)行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起到正向作用。

當(dāng)一個(gè)地區(qū)技術(shù)水平相對落后，技術(shù)差距跨過低門檻值，進(jìn)入中等技術(shù)差距區(qū)間時(shí)（0.894＜TGit≤0.973），知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)項(xiàng)系數(shù)降至0.004。這說明隨著技術(shù)差距拉大，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用降低，即存在技術(shù)差距的“削減效應(yīng)”。同時(shí)估計(jì)結(jié)果未通過顯著性檢驗(yàn)，可能是因?yàn)樵摰貐^(qū)企業(yè)自身技術(shù)儲備不足，創(chuàng)新動力不夠強(qiáng)勁，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策激勵效應(yīng)不明顯，從而導(dǎo)致回歸結(jié)果不顯著。

當(dāng)一個(gè)地區(qū)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距進(jìn)一步擴(kuò)大，越過高門檻值時(shí)（TGit＞0.973），知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)項(xiàng)系數(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)?0.061，在10%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)。這說明當(dāng)一個(gè)地區(qū)與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距過大時(shí)，區(qū)域自主創(chuàng)新乏力，創(chuàng)新效率不高，吸收模仿所獲收益超過自主創(chuàng)新收益，表明適度寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠降低模仿成本，發(fā)展中國家可充分利用技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。而嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化了先進(jìn)技術(shù)的壟斷地位，增加技術(shù)引進(jìn)成本，不利于該地區(qū)技術(shù)水平提升。因此，強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起到了反向作用。

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長之間存在非線性關(guān)系，技術(shù)差距改變了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的作用方向，即存在“技術(shù)差距門檻效應(yīng)”。低技術(shù)差距區(qū)間內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長存在正向作用，中等技術(shù)差距區(qū)間內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的作用不顯著，而高技術(shù)差距區(qū)間內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長存在負(fù)向作用。這說明，對于我國，并非知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越嚴(yán)格對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)越大。我國應(yīng)根據(jù)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況，實(shí)行差異化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。對于低技術(shù)差距地區(qū)可以實(shí)行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，而對于高技術(shù)差距地區(qū)則應(yīng)施行相對寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，這樣可以更好地融合引進(jìn)、吸收與自主創(chuàng)新，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。除此之外，表3中人均物質(zhì)資本存量、人力資本存量、外商直接投資、R&D投入和貿(mào)易開放度均顯著為正。這說明投資依然是拉動經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，外商直接投資和物質(zhì)資本積累直接推動經(jīng)濟(jì)增長；而人力資本存量、R&D投入和貿(mào)易開放度則是通過影響技術(shù)進(jìn)步，間接正向作用于經(jīng)濟(jì)增長。

五、結(jié)論與對策

本文在中間產(chǎn)品種類擴(kuò)張型的內(nèi)生增長模型基礎(chǔ)上，數(shù)理分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、技術(shù)差距與經(jīng)濟(jì)增長三者內(nèi)在聯(lián)系，然后基于中國2003～2011年省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建面板門檻模型，通過實(shí)證分析驗(yàn)證了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長存在“技術(shù)差距門檻效應(yīng)”。分析結(jié)果顯示：當(dāng)技術(shù)差距低于0.894的低門檻時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加有利于經(jīng)濟(jì)增長；當(dāng)技術(shù)差距過大而超過0.973臨界值后，嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度反而會抑制經(jīng)濟(jì)增長。由此可以看出，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的作用存在差異性，其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)很大程度上依賴技術(shù)差距。因此，在制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策時(shí)，要充分考慮各地區(qū)技術(shù)積累、人力資水平以及勞動力質(zhì)量等因素，采取與本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適宜的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。根據(jù)這一結(jié)論，我國應(yīng)采取如下對策。

首先，對于已具有較高技術(shù)水平，與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距較小的地區(qū)，可以制定相對嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，引導(dǎo)更多的人力資本流向自主創(chuàng)新部門，努力打造自主品牌，提升企業(yè)競爭優(yōu)勢，創(chuàng)造一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境。同時(shí)，嚴(yán)格保護(hù)制度也可吸引國外技術(shù)出口，從而帶來技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，促進(jìn)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長，形成良性循環(huán)。

其次，對于技術(shù)水平相對落后、差距較大的地區(qū)，難以突破核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，模仿吸收仍是發(fā)展的動力。在這些地區(qū)則可以制定相對寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，使其可以充分利用技術(shù)模仿帶來的紅利，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕和經(jīng)濟(jì)增長。

再次，對于技術(shù)差距處于中等狀態(tài)，正在趕超的地區(qū)，應(yīng)結(jié)合自身技術(shù)水平和消化吸收能力，制定與其相匹配的技術(shù)引進(jìn)策略，增加人力資本積累，加大研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，在引進(jìn)可消化吸收技術(shù)的同時(shí)，逐步提高自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。當(dāng)縮小技術(shù)差距后，制定和完善合理的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，再通過一系列的改革和創(chuàng)新來推動經(jīng)濟(jì)增長。

當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入“新常態(tài)”，處于經(jīng)濟(jì)增速的“換擋期”，經(jīng)濟(jì)正在向形態(tài)更高級、分工更復(fù)雜、結(jié)構(gòu)更合理的階段演化。各地區(qū)要把轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合，探尋新常態(tài)下知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)新思路，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極推進(jìn)地區(qū)間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)協(xié)同發(fā)展，讓科學(xué)、合理、靈活的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度更好地適應(yīng)我國“新常態(tài)”下經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

［1］Helpman E.Innovation，Imitation，and Intellectual Property Rights［J］.Econometrica，1993，（6）.

［2］Horii R，Iwaisako T.Economic Growth with Imperfect Protection of Intellectual Property Rights［J］.Journal of Economics，2007，（1）.

［3］王華.更嚴(yán)厲的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)創(chuàng)新嗎？［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2011，（2）.

［4］陳鳳仙，王琛偉.從模仿到創(chuàng)新——中國創(chuàng)新型國家建設(shè)中的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)［J］.財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2015，（1）.

［5］Dinopoulos E.Segerstrom P.Intellectual Property Rights，Multinational Firms and Economic Growth［J］.Journal of Development Economics，2010，（92）.

［6］Chu A C，Leung C K Y，Tang E.Intellectual Property Rights，Technical Progress and the Volatility of Economic Growth［J］. Journal of Macroeconomics，2012（34）.

［7］Awokuse T O，Yin H.Intellectual Property Rights Protection and the Surge in FDI in China［J］.Journal of Comparative Economics，2010，（38）.

［8］蔡虹，吳凱，蔣仁愛.中國最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的實(shí)證研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2014，（9）.

［9］劉思明，侯鵬，趙彥云.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國工業(yè)創(chuàng)新能力——來自省級大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2015，（3）.

［10］Furukawa Y.The Protection of Intellectual Property Rights and Endogenous Growth：Is Stronger Always Better［J］.Journal of E-conomic Dynamics&Control，2007，（31）.

［11］Gangopadhyaya K，Mondalb D.Does Stronger Protection of Intellectual Property Stimulate Innovation？［J］.Economics Letters，2012，（116）.

［12］易先忠，張亞斌，劉智勇.自主創(chuàng)新、國外模仿與后發(fā)國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)［J］.世界經(jīng)濟(jì)，2007，（3）.

［13］宗慶慶，黃婭娜，鐘鴻鈞.行業(yè)異質(zhì)性、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)研發(fā)投入［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2015，（2）.

［14］Romer P M.Endogenous Technological Change［J］.Journal of Political Economy 1990，（98）.

［15］易先忠.技術(shù)差距雙面效應(yīng)與主導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步模式轉(zhuǎn)換［J］.財(cái)經(jīng)研究，2010，（7）.

［16］潘士遠(yuǎn)，林毅夫.發(fā)展戰(zhàn)略、知識吸收能力與經(jīng)濟(jì)收斂［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006，（2）.

［17］Nelson R，Phelps E.Investment in Humans，Technological Diffusion and Economic Growth［J］.American Economic Review，1966（56）.

［18］許春明，單曉光.中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)體系的構(gòu)建及驗(yàn)證［J］.科學(xué)學(xué)研究，2008，（4）.

［19］韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析［J］.科學(xué)學(xué)研究，2005，（3）.

［20］焦斌龍，焦志明.中國人力資本存量估算：1978～2007［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2010，（9）.

責(zé)任編輯：黎貴才

作者簡介：林秀梅（1956-），女，吉林臨江人，吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心教授、博士生導(dǎo)師，吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析；孫海波（1988-），男，吉林梨樹人，吉林大學(xué)商學(xué)院博士研究生，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析；王麗敏（1975-），女，吉林長春人，吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，主要從事數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

基金項(xiàng)目：國家社科基金重大項(xiàng)目（15ZDA015）；國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（71373101）；國家自然科學(xué)青年基金項(xiàng)目（61202306）

收稿日期：2015-09-21

中圖分類號：F014.7

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-2674（2015）12-037-09