秦 策 ,盛 艷 ,王蘇燕
(1.南京師范大學(xué)法學(xué)院,江蘇 南京 210023;2.江陰市人民檢察院,江蘇 江陰 214400)
2012年頒布的新《刑事訴訟法》第130條規(guī)定:為了確定被害人、犯罪嫌疑人的某些特征、傷害情況或者生理狀態(tài),可以對(duì)人身進(jìn)行檢查,可以提取指紋信息,采集血液、尿液等生物樣本。該條在保留1996年《刑事訴訟法》第105條基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上,增加了關(guān)于提取生物樣本的規(guī)定。這無(wú)疑豐富了人身檢查措施的內(nèi)涵,擴(kuò)展了證據(jù)的范圍,提高了偵查機(jī)關(guān)的取證能力。但是另一方面,該條并未增加關(guān)于人身檢查約束性條件的規(guī)定,仍然有流于概括授權(quán)之弊。
從偵查實(shí)踐中看,人身檢查所涉及的范圍相當(dāng)廣泛,其實(shí)施形式亦是各種各樣,粗略歸納為四種情形:一是對(duì)受檢查人的體表、衣物進(jìn)行查看,以搜索相關(guān)的實(shí)物證據(jù);二是對(duì)受檢查人的人身進(jìn)行檢驗(yàn)和查看,以確定其體表特征、傷害狀況等;三是從受檢查人的人身提取某種樣本,以供鑒定之用,如抽取犯罪嫌疑人的血液,以檢測(cè)體內(nèi)的酒精濃度;四是從受檢查人的體內(nèi)取出某種證物,如采取灌腸手段使犯罪嫌疑人嘔吐出吞入體內(nèi)的毒品,或者開(kāi)刀取出子彈證物等。其中,有些實(shí)施方式與勘驗(yàn)存在類似之處,主要通過(guò)偵查人員五官的作用來(lái)進(jìn)行感知和觀察,有些則類似于搜查,即尋找身體表面或隨身所藏匿的證據(jù)或物件;而提取人體樣本的性質(zhì)則更為不同,它既可以是從被檢查人體外、非侵入性地提取物質(zhì),如采集毛發(fā)標(biāo)本,也可以是從其體內(nèi)、以侵入的方式來(lái)提取物質(zhì),如采集血液。這些實(shí)施方式在性質(zhì)與強(qiáng)度上差異甚大,不可簡(jiǎn)單地等同視之。并且,人身檢查在干預(yù)權(quán)利方面也具有多樣性,包括生命健康權(quán)、身體完整權(quán)、隱私權(quán)、人格尊嚴(yán)以及人身自由等,[1]不同的權(quán)利具有不同的性質(zhì),在保護(hù)方式上又會(huì)各有特點(diǎn),忽視其特點(diǎn)的權(quán)利保護(hù)難免流于形式。
《刑事訴訟法》規(guī)定,只要是為了“確定被害人、犯罪嫌疑人的某些特征、傷害情況或者生理狀態(tài)”,就可以實(shí)施人身檢查措施。這意味著,只要偵查人員認(rèn)為“必要”,即可實(shí)施人身檢查,而且對(duì)一般或重大人身檢查措施不作區(qū)分。對(duì)人身檢查啟動(dòng)條件具體規(guī)定的缺失,造成了啟動(dòng)的任意性,導(dǎo)致了這一偵查行為實(shí)施的擴(kuò)大化與隨意化。根據(jù)法律保留原則,“國(guó)家欲實(shí)施強(qiáng)制處分并進(jìn)而干預(yù)人民的基本權(quán)利時(shí),必須有法律之授權(quán)依據(jù)并且應(yīng)該謹(jǐn)守法律設(shè)定之要件限制,否則即屬違法侵害人民基本權(quán)利的行為。”[2]換言之,任何強(qiáng)制偵查措施必須以法律的形式予以明確,由法律做出明確的授權(quán),并且要由法律設(shè)定要件予以限制。作為強(qiáng)制性處分的一種類型,人身檢查對(duì)公民的基本權(quán)利存在著極大的威脅。概括性、簡(jiǎn)單化的授權(quán),難以照顧到需要實(shí)施人身檢查的各種不同情境,導(dǎo)致對(duì)侵犯公民權(quán)利嚴(yán)重程度不同的檢查方式適用同樣的程序和條件要件,甚至?xí)菇枞松頇z查之名嚴(yán)重侵犯公民基本權(quán)利的行為披上了合法的外衣?;陬愋头治龅某绦蛞?guī)制所克服的正是這一弊端。
人身檢查措施既是查獲罪證的重要手段,又可能對(duì)公民權(quán)利造成損害。要在打擊犯罪與保障人權(quán)之間求得平衡,就必須對(duì)人身檢查行為進(jìn)行合理的規(guī)范,將對(duì)公民權(quán)利的損害控制到最低限度。如前所述,人身檢查措施多種多樣,從測(cè)量身高到抽血開(kāi)刀都有可能,而且,其侵害的深淺程度也有所不同。如果僅僅設(shè)定一個(gè)概括性的適用條件,顯然不利于實(shí)務(wù)的操作,甚至?xí)?dǎo)致偵查權(quán)力的濫用。因此,對(duì)不同的人身檢查行為進(jìn)行類型化,根據(jù)其性質(zhì)、強(qiáng)度的不同作一定的區(qū)分,對(duì)于程序設(shè)置的合理化殊為必要。比例原則本是法治國(guó)家規(guī)制人身檢查等偵查行為的基本原則,但這一原則如果脫離了對(duì)不同人身檢查措施的類型區(qū)分就難以具體的落實(shí),甚至流于空洞、抽象的具文。
能被涵蓋于人身檢查概念之下的檢查手段十分多樣,如何選擇類型劃分標(biāo)準(zhǔn)就成為一個(gè)前提性的問(wèn)題。按照考夫曼的觀點(diǎn),類型產(chǎn)生的基礎(chǔ)是事物的本質(zhì),只有以事物的本質(zhì)為類型標(biāo)準(zhǔn),才能夠準(zhǔn)確把握事物本身。[3]109就人身檢查措施而言,其本質(zhì)的挖掘既依賴于對(duì)其性質(zhì)、強(qiáng)度的分析,也需要參照它所干預(yù)的權(quán)利類別。只有確立一定的基準(zhǔn),才能保證類型化的有效展開(kāi)。但復(fù)雜性在于,這種基準(zhǔn)并非劃一,而是表現(xiàn)為多種形態(tài)。
人身檢查有時(shí)會(huì)侵入人的身體。依此標(biāo)準(zhǔn),可以將人身檢查分為非侵入性檢查與侵入性檢查。前者是指僅在被檢查人的身體表面和口腔等身體自然狀態(tài)下的凹窩及開(kāi)口處進(jìn)行查看并收集有關(guān)證據(jù);后者是指用某種物理器械對(duì)被檢查人的身體進(jìn)行物理侵入,或者通過(guò)化學(xué)藥物引發(fā)被檢查人體內(nèi)的劇烈生理反應(yīng),以提取有關(guān)證據(jù)的檢查方法,如抽血、腰椎穿刺術(shù)、灌入催吐劑取出胃中的毒品等。非侵入性檢查沒(méi)有對(duì)被檢查人的身體完整權(quán)造成侵害;而侵入性檢查則對(duì)被檢查人的身體完整權(quán)造成了侵害。這種分類可以在一定程度上區(qū)分為人身檢查方法對(duì)人體侵害的嚴(yán)重性,由于侵入性檢查侵害性更強(qiáng),因此應(yīng)當(dāng)作出更加嚴(yán)格的要求與程序。
這一基準(zhǔn)與侵入強(qiáng)度基準(zhǔn)存在一定的競(jìng)合關(guān)系,人身檢查措施如果侵入身體,往往會(huì)帶來(lái)較嚴(yán)重的損害后果,例如,采取強(qiáng)制手術(shù)的方式來(lái)取得證物(如留在人體內(nèi)的子彈等),既有較強(qiáng)的侵入性,又會(huì)導(dǎo)致很大的損害風(fēng)險(xiǎn)。但是,是否侵入與損害風(fēng)險(xiǎn)之間并不存在簡(jiǎn)單的正比關(guān)系,侵入性與侵害性有時(shí)并不完全一致。例如,抽血雖屬侵入性措施,但通常無(wú)損健康:而以X光、超聲波或高科技掃描技術(shù)來(lái)探知人體生理狀態(tài),雖然對(duì)皮膚或肌肉并沒(méi)有物理性侵入,但是卻可能存在一定的損害風(fēng)險(xiǎn)。因此,損害風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)成為一項(xiàng)單獨(dú)的考量基準(zhǔn)。
根據(jù)人身檢查是否侵害到被檢查人的隱私期待,可以將其分為隱私檢查和非隱私檢查。前者是指對(duì)被檢查人的隱私權(quán)造成較大影響的身體檢查,后者是指對(duì)被檢查人的隱私權(quán)沒(méi)有造成影響或者影響可以忽略不計(jì)的身體檢查。需要注意的是,侵犯隱私期待的人身檢查未必具有較大的侵入強(qiáng)度或損害風(fēng)險(xiǎn),例如,探知男性生殖器官生理反應(yīng)的檢測(cè)術(shù),雖不是侵入性檢查,通常也無(wú)損害風(fēng)險(xiǎn),但卻侵犯到被檢查人的隱私期待與人格尊嚴(yán)。
從受檢查人的角度,可以將人身檢查分為對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的人身檢查,對(duì)被害人的人身檢查和對(duì)第三人的人身檢查。由于犯罪嫌疑人、被告人是國(guó)家刑罰權(quán)行使的對(duì)象,因此,他們對(duì)于偵查機(jī)關(guān)的強(qiáng)制處分行為負(fù)有一定的忍受義務(wù),偵查人員有權(quán)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制處分;被害人雖與案件結(jié)果利害相關(guān),但畢竟要與犯罪嫌疑人、被告人區(qū)別對(duì)待。在某些情形下,對(duì)當(dāng)事人之外的第三人進(jìn)行人身檢查也有助于查明案件事實(shí),但第三人本身與刑事案件既沒(méi)有利害關(guān)系,又不是追訴程序的對(duì)象,依法律和情理不應(yīng)承擔(dān)無(wú)謂的忍受義務(wù),因此,相應(yīng)的人身檢查應(yīng)當(dāng)與對(duì)當(dāng)事人的人身檢查明確地區(qū)別開(kāi)來(lái)。
從實(shí)施人身檢查的情境是否存在緊急危險(xiǎn)的角度,可以將其分為緊急危險(xiǎn)情形下的人身檢查與一般情形下的人身檢查。這里的緊急危險(xiǎn)主要指兩種情況:
1.指人身檢查所涉及的證據(jù)屬于危險(xiǎn)物品,可能對(duì)偵查人員、第三人或者犯罪嫌疑人本人造成傷害。
2.人身檢查所涉及的證據(jù)可能由于犯罪嫌疑人的行為或者其他客觀情況很快就會(huì)滅失。由于偵查權(quán)中包括有應(yīng)對(duì)緊急情況的內(nèi)在權(quán)力,而且,如果對(duì)犯罪嫌疑人不立即進(jìn)行人身檢查,可能導(dǎo)致難以彌補(bǔ)的損失,因此,緊急危險(xiǎn)情形之中人身檢查的授權(quán)與實(shí)施則應(yīng)當(dāng)更多地考慮偵查的便利。
我們區(qū)分不同層次的人身檢查措施,就是要有針對(duì)性地設(shè)置不同的條件與程序。一般而言,對(duì)重大的人身檢查,在程序上應(yīng)當(dāng)給予嚴(yán)格的限制,而對(duì)一般人身檢查,限制和約束可以稍弱一些。但是,即便是一般的人身檢查,也需要一定的啟動(dòng)條件,此即為人身檢查的基本要件。首先,人身檢查的目的,只能是為確定或發(fā)現(xiàn)對(duì)訴訟有意義之事實(shí);此一目的,不能隨意擴(kuò)大。其次,在實(shí)體條件方面,案件所涉犯罪嫌疑人或被告人應(yīng)存在初始的嫌疑。第三,在決定權(quán)方面,基于我國(guó)現(xiàn)實(shí)的偵查體制,可由偵查機(jī)關(guān)建立內(nèi)部審批制度,以內(nèi)部控制的方式來(lái)加以控制,但無(wú)論如何,人身檢查必須提供正式的批準(zhǔn)文件方可實(shí)施。第四,人身檢查的實(shí)施也遵循無(wú)損健康的原則,即無(wú)論何種人身檢查,均不得對(duì)受檢查人造成不可回復(fù)的健康損害。第五,人身檢查的主體,應(yīng)遵循同性別或醫(yī)師原則。我國(guó)法律已規(guī)定,檢查婦女的身體,應(yīng)當(dāng)由女工作人員或者醫(yī)師進(jìn)行。但采同性別原則更加準(zhǔn)確,也能體現(xiàn)男女平等保護(hù)的精神。第六,人身檢查的過(guò)程應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密;對(duì)于提取的人體樣本,應(yīng)限于調(diào)查或證明與犯罪有關(guān)的事實(shí);案件結(jié)束后,除法律另有規(guī)定之外,這些樣本應(yīng)當(dāng)予以銷毀。
重大人身檢查在約束條件和程序上的嚴(yán)格性表現(xiàn)在:首先,在決定權(quán)方面,相對(duì)于一般人身檢查所采取的內(nèi)部控制機(jī)制,重大人身檢查的批準(zhǔn)必須采取外部控制的方式,即由檢察機(jī)關(guān)來(lái)批準(zhǔn),只有在緊急情況下,延誤可能影響偵查結(jié)果時(shí),偵查機(jī)關(guān)方可自行決定實(shí)施,但應(yīng)受到檢察機(jī)關(guān)事后的審查。其次,在審批程序中,偵查方與辯護(hù)方都應(yīng)當(dāng)參與進(jìn)來(lái)。檢察機(jī)關(guān)不僅應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取被告人、犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人的意見(jiàn),而且必須參考專業(yè)醫(yī)務(wù)人員的意見(jiàn),來(lái)決定是否實(shí)施此一人身檢查以及可能的實(shí)施方案。第三,偵查方應(yīng)當(dāng)提供實(shí)施重大人身檢查的必要性證明,說(shuō)明該項(xiàng)人身檢查措施對(duì)犯罪嫌疑人、被告人健康的侵害程度,是否侵犯公民的個(gè)人尊嚴(yán)與隱私,以及是否存在可替代的其他侵害較小的措施,等等。第三,一般性人身檢查可以由普通的偵查人員實(shí)施,但重大人身檢查應(yīng)當(dāng)由專業(yè)醫(yī)師按照醫(yī)術(shù)規(guī)則來(lái)進(jìn)行,主體必須嚴(yán)格限定,技術(shù)規(guī)程必須更加嚴(yán)謹(jǐn)。
在實(shí)踐中,受檢查人對(duì)人身檢查的實(shí)施會(huì)有同意與不同意兩種反應(yīng),偵查機(jī)關(guān)有可能會(huì)強(qiáng)制實(shí)施人身檢查行為。西方國(guó)家刑事訴訟法均認(rèn)可這樣一條規(guī)則,只要得到受檢查人同意,偵查機(jī)關(guān)原則上可以免除法律授權(quán)規(guī)范的拘束。公民選擇配合偵查機(jī)關(guān)的工作,這是其自主性的體現(xiàn)與自決權(quán)的行使,對(duì)此并無(wú)疑義。但是,對(duì)于受檢查人同意檢查的情形,仍然需要有若干約束條件:(1)受檢查人同意系出于其真實(shí)意思表示,并簽署相應(yīng)的證明性文件;(2)受檢查人同意應(yīng)有界限,不可侵犯他人利益和公序良俗,亦不可違背檢查技術(shù)規(guī)程(例如同意由非醫(yī)師進(jìn)行高難度的醫(yī)療行為);(3)設(shè)置保障性程序,如人身檢查前的告知程序(告知其所享有的權(quán)利,以及檢查行為可能存在的風(fēng)險(xiǎn)等)、受檢查人的確認(rèn)程序等。
如果受檢查人不同意對(duì)其實(shí)施檢查措施,則偵查機(jī)關(guān)可以依法律規(guī)定進(jìn)行強(qiáng)制。除了要遵循前述基本要件與特別要件之外,尚須設(shè)立一定的強(qiáng)制機(jī)制,以體現(xiàn)比例原則的精神。在德國(guó)與日本,強(qiáng)制檢查同樣分為間接強(qiáng)制和直接強(qiáng)制。間接強(qiáng)制是對(duì)拒絕配合偵查機(jī)關(guān)的受檢查人處以罰款、賠償相關(guān)損失,甚至追究刑事責(zé)任,勒令或督促其接受人身檢查措施;直接強(qiáng)制則是指使用強(qiáng)制力強(qiáng)迫被檢查人接受檢查。并且,在兩種強(qiáng)制方式之間確立明確的適用順序,即在實(shí)施人身檢查的過(guò)程中,應(yīng)盡可能征得受檢查人的同意,只有在采取罰款等間接強(qiáng)制方式?jīng)]有效果時(shí),才能使用必要的有形力進(jìn)行直接強(qiáng)制。同時(shí),強(qiáng)制檢查應(yīng)遵循無(wú)損健康原則和醫(yī)事規(guī)范。
許多國(guó)家將體腔檢查與脫衣檢查相區(qū)分,體腔檢查一般是指對(duì)口腔、鼻腔、耳朵以及生殖器和肛門包括直腸的檢查。體腔檢查除了會(huì)侵入人體器官之外,還可能會(huì)使人產(chǎn)生羞辱、厭惡、不受尊重的感覺(jué)。正是由于體腔檢查的高度侵犯性,美國(guó)法將其限定為兩種場(chǎng)合:一是在監(jiān)獄中被羈押的已決犯和未決犯,其理由是在監(jiān)獄中通過(guò)體腔檢查有效地達(dá)到維護(hù)安全以及威懾性目的的重要性超過(guò)了被羈押者的隱私權(quán);另一個(gè)是利用消化道走私毒品的案件,其理由是此類走私行為通過(guò)其他手段難以發(fā)現(xiàn),而在海關(guān)邊境存在著維護(hù)國(guó)家安全的特殊需要,其重要性明顯高于嫌疑人的隱私權(quán)保障。[4]我國(guó)可以借鑒這一做法,將體腔檢查嚴(yán)格限制性犯罪(包括強(qiáng)奸罪以及傳播性病罪)和毒品犯罪(包括走私毒品、運(yùn)輸毒品和非法持有毒品犯罪)等特定犯罪范圍之內(nèi)。
美國(guó)聯(lián)邦最高法院在Schmerber v.california案中認(rèn)為,抽血檢查在現(xiàn)代社會(huì)已是一種習(xí)以為常的體檢,參加過(guò)這種體檢的人都知道,抽血的數(shù)量是很少的,對(duì)絕大多數(shù)人來(lái)說(shuō)既無(wú)風(fēng)險(xiǎn)又無(wú)損害和疼痛[5]。因此,對(duì)強(qiáng)制抽血只要求其符合重大人身檢查措施的啟動(dòng)條件即可,而不必加以特別的限制,但是應(yīng)當(dāng)要求由醫(yī)務(wù)人員以符合醫(yī)學(xué)規(guī)范的方式進(jìn)行。
在某些案件中,尿液也可能成為一種證據(jù),但這種取證方法較為特別,使用不慎即有可能侵犯人的尊嚴(yán)和隱私權(quán)。日本的判例對(duì)于采集尿液的取證方式給予了肯定,但要求 “根據(jù)犯罪嫌疑案件的嚴(yán)重性、存在嫌疑、該證據(jù)極為重要和取證的必要性、不存在適當(dāng)?shù)奶娲侄蔚惹闆r,在認(rèn)為用該手段偵査犯罪確實(shí)屬于不得已時(shí),在正當(dāng)?shù)姆沙绦?(基礎(chǔ)上),對(duì)犯罪嫌疑人身體安全及其人格給予充分保護(hù)后,作為最終手段可以使用”。[6]79因此,對(duì)這一人身檢查措施應(yīng)當(dāng)加以嚴(yán)格的規(guī)范,不僅要有審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件,而且,在此文件中應(yīng)明確記載醫(yī)生所認(rèn)為適宜的醫(yī)學(xué)方法與規(guī)程,避免因?yàn)闄z查行為的隨意性而侵犯公民的人格尊嚴(yán)與隱私權(quán)。
手術(shù)取證的目的主要是提取犯罪嫌疑人體內(nèi)的證物或者人體樣本,這種方式的侵犯性最為嚴(yán)重,因此相應(yīng)的控制手段也應(yīng)當(dāng)最為嚴(yán)格,對(duì)犯罪嫌疑人和被告人應(yīng)提供最為充分的程序性保障。在United States v.Crowder一案中,美國(guó)聯(lián)邦最高法院提出了審查判斷強(qiáng)制手術(shù)取證是否具有合理性的標(biāo)準(zhǔn):
1.通過(guò)手術(shù)要取得的證據(jù)具有關(guān)聯(lián)性,通過(guò)其他方式無(wú)法取得,并且具有相信通過(guò)手術(shù)能夠獲取該證據(jù)的可能事由。
2.手術(shù)是輕微手術(shù),并且由技術(shù)嫻熟的醫(yī)生實(shí)施,手術(shù)采取了一切的預(yù)防措施,因此造成犯罪嫌疑人、被告人永久性傷害的風(fēng)險(xiǎn)很小。
3.在法庭簽發(fā)令狀前,舉行了由被告人及其律師共同參加的對(duì)席式聽(tīng)審。
4.手術(shù)前還給被告提供了上訴的機(jī)會(huì)。[7]
第三人不是刑事程序追訴的對(duì)象,因此對(duì)其所進(jìn)行的人身檢查需要設(shè)置特殊的約束條件,否則難以杜絕漫無(wú)邊際的人身檢查。在實(shí)踐中,為了破獲大案、要案,偵查機(jī)關(guān)往往不惜一切代價(jià),實(shí)施大規(guī)模的、大海撈針式的人身檢查,造成與案件無(wú)關(guān)的第三人隨時(shí)可能承受基本權(quán)利被侵犯的危險(xiǎn)。筆者認(rèn)為,第三人人身檢查,除了要遵循基本要件之外,還須增列以下約束條件:首先,刑事案件與犯罪嫌疑人、被告人已先行存在,不能使用人身檢查手段在不特定的人群中鎖定犯罪嫌疑人、被告人。其次,必須有相當(dāng)理由認(rèn)為該檢查行為對(duì)調(diào)查犯罪極為必要;再次,必須有證據(jù)證明受檢查人與案件關(guān)鍵性事實(shí)之間存在關(guān)聯(lián)性,這包括:確認(rèn)犯罪嫌疑人、被告人的身份(如對(duì)直系血親進(jìn)行血緣檢測(cè)等),發(fā)現(xiàn)第三人身體中存有犯罪行為的痕跡或結(jié)果等。而且,由于第三人在法律地位上主要表現(xiàn)為證人,因此他們可以根據(jù)拒絕證言的相同事由而拒絕檢查。
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